[公告]海康威视：募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
目录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第 1—2页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—11页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔 2014〕3160号 杭州海康威视数字技术股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的杭州海康威视数字技术股份有限公司（以下简称海康威视 公司）董事会编制的 2013年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供海康威视公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目 的。我们同意将本鉴证报告作为海康威视公司年度报告的必备文件，随同其他文 件一起报送并对外披露。 二、董事会的责任 海康威视公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《关于募 集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对海康威视公司董事会编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 第 1 页共 11 页 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 五、鉴证结论 我们认为，海康威视公司董事会编制的 2013年度《关于募集资金年度存放 与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》及相关格式指引的规定，如实反映了海康威视公司募集资金 2013年度实际 存放与使用情况。 天健会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：程志刚 中国·杭州中国注册会计师：张林 二〇一四年四月二十日 第 2 页共 11 页 杭州海康威视数字技术股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 深圳证券交易所： 现根据贵所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指 引的规定，将本公司募集资金 2013年度存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔 2010〕552号文核准，并经贵所同意，本公司由 主承销商招商证券股份有限公司于 2010年 5月 17日采用网下询价配售与网上向社会公众投 资者定价发行相结合方式发行人民币普通股(A股)50,000,000股，每股面值 1元，发行价格 为每股 68.00元，募集资金总额共计 3,400,000,000.00元。坐扣承销费及保荐费 52,000,000.00元后的募集资金为 3,348,000,000.00元，已由主承销商招商证券股份有限 公司于 2010年 5月 20日汇入本公司在浙江稠州商业银行股份有限公司杭州分行开立的人民 币账户 18801012010090011038账号内。另扣除应付中介机构费和法定信息披露等其他上市 发行费用 10,478,950.00元后，本公司本次募集资金净额 3,337,521,050.00元。上述募集 资金业经天健会计师事务所有限公司审验，并由其出具《验资报告》 (天健验〔2010〕129 号)。 根据财政部财会〔2010〕25号文的相关规定，发行权益性证券过程中的广告费、路演 及财经公关费、上市酒会等其他费用应在发生时计入当时损益，本公司将首次公开发行股票 时的路演及财经公关费 4,500,000.00元计入当期损益，相应调整增加资本公积（股本溢价）。 调整后本次募集资金净额 3,342,021,050.00元。 (二) 募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用募集资金 148,126.02万元，以前年度收到的银行存款利息扣除 银行手续费等的净额为 11,055.76万元；2013年度实际使用募集资金 91,241.66万元，2013 第 3 页共 11 页 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 4,309.56万元；累计已使用募集资金 239,367.68万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 15,365.32万元。 截至 2013年 12月 31日，募集资金余额为人民币 110,199.75万元（包括累计收到的 银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。 二、募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金管理情况 为规范募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的 合法权益，本公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券 交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件及公司章程的规定，结 合公司实际情况，制订了《杭州海康威视数字技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下 简称《管理制度》）。该《管理制度》业经 2010年 6月 4日一届董事会十四次会议审议通过。 按照《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连 同保荐机构招商证券股份有限公司于 2010年 5月与杭州银行股份有限公司保俶支行、东亚 银行（中国）有限公司杭州分行、中国工商银行股份有限公司西湖支行签订了《募集资金三 方监管协议》。根据公司二届董事会十六次会议审议通过《关于变更募集资金部分存放专用 账户的议案》，公司变更募集部分募集资金专户，并连同保荐机构招商证券股份有限公司于 2013年 5月、10月分别与华夏银行股份有限公司杭州凤起支行、中国建设银行股份有限公 司滨江支行、中国农业银行股份有限公司杭州西湖支行签订了《募集资金三方监管协议》。 三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金 时已经严格遵照履行。 重庆海康威视系统有限公司（以下简称重庆系统公司，重庆社会公共视频信息管理系统 项目实施主体）、本公司并连同保荐机构招商证券股份有限分别与中国工商银行股份有限公 司重庆高新科技支行、中国工商银行股份有限公司重庆新山村支行、中国农业银行股份有限 公司重庆市分行营业部、中国建设银行股份有限公司重庆大渡口支行、中国光大银行股份有 限公司重庆民生路支行、招商银行股份有限公司重庆南岸支行、上海浦东发展银行股份有限 公司重庆分行、华夏银行股份有限公司重庆高新支行、重庆三峡银行股份有限公司九龙坡支 行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。四方监管协议与深圳证券 交易所监管协议范本不存在重大差异，重庆系统公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 第 4 页共 11 页 根据公司 2013年 3月 1日二届董事会十四次会议决议，在确保不影响募集资金项目建 设和募集资金使用的情况下，同意公司对最高额度不超过 17 亿元且不超过公司最近一期经 审计后净资产金额 20%的部分闲置募集资金适时进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、 有保本约定的理财产品，决议有效期自董事会审议通过之日起一年之内有效。 （二）募集资金专户存储情况 截至 2013年 12月 31日，本公司有 29个募集资金专户、2个定期存款账户和 1个通知 存款账户及 5份理财产品，募集资金存放情况如下： 单位：人民币元 账户名称开户银行银行账号募集资金余额备注 本公司 中国工商银行股份有限公 司杭州西湖支行 1202020419900144125 6,102.25 募集资金专户 77508100310681 5,571.48 募集资金专户 本公司 杭州银行股份有限公司保 俶支行 77508100204127 84,119,900.00 通知户 77508100474827 3,099.34 募集资金专户 77508100257200 250,000,000.00 定期户 本公司 华夏银行股份有限公司杭 州凤起支行 10453000000342278 133.61 募集资金专户 33001618127053007781 14,121.26 募集资金专户 本公司 中国建设银行股份有限公 司滨江支行 利得盈法人保本型理财产品 2013第 68期 60,000,000.00 理财产品 利得盈法人保本型理财产品 2013第 66期 340,000,000.00理财产品 19000101040022754 9,187.86 募集资金专户 本公司 中国农业银行股份有限公 司杭州西湖支行 19000101040022754 4,894,900.00 定期户 “汇利丰”2013年第 3251 期对公定制人民币理财产品 50,000,000.00 理财产品 本公司 东亚银行（中国）有限公 司杭州分行 131001044640400 27.34 募集资金专户 3100034119100022022 1,303,084.49 募集资金专户 中国工商银行股份有限公 3100034119100021918 385,954.93 募集资金专户 重庆系统公司 司重庆高科技支行 3100020429200455493 559,982.55 募集资金专户 工银理财共赢 3号保本型 2013年第 59期 80,000,000.00 理财产品 第 5 页共 11 页 重庆系统公司 中国工商银行股份有限公 司重庆新山村支行 3100029119200043555 42,510,976.57 募集资金专户 重庆系统公司 上海浦东发展银行股份有 限公司重庆分行 83060154740004463 245,497.88 募集资金专户 83060154740004471 69,041.30募集资金专户 78450188000119008 122,585.78 募集资金专户 重庆系统公司 中国光大银行股份有限公 司重庆民生路支行 78450188000119187 96,399.74 募集资金专户 78450188000120285 83,963.20 募集资金专户 78450188000119269 54,360.70 募集资金专户 重庆系统公司 华夏银行股份有限公司重 庆高新支行 11256000000155205 138,918.62 募集资金专户 50001103600050209249 91,912.07 募集资金专户 50001103600050209256 400,884.38 募集资金专户 重庆系统公司 中国建设银行股份有限公 司重庆大渡口支行 50001103600050209263 123,987.41 募集资金专户 50001103600050209472 360,427.54 募集资金专户 50001103600050209559 188,311.84 募集资金专户 中国农业银行股份有限公 31020201040010407 348,738.04 募集资金专户 重庆系统公司 司重庆分行营业部 金钥匙本利丰 2013年第 506 期贵宾专享人民币理财产品 120,000,000.00 理财产品 123905350110203 696,049.56 募集资金专户 重庆系统公司 招商银行股份有限公司重 庆南岸支行 123905350110706 6,640,535.27 募集资金专户 123905350110905 140,989.40 募集资金专户 重庆系统公司 重庆三峡银行股份有限公 司重庆九龙坡支行 0105014210004957 52,772,386.16 募集资金专户 0105014210005007 5,609,509.13 募集资金专户 合计 1,101,997,539.70 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 1．募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。 2．本期超额募集资金的使用情况如下： 经 2013年 11月 28日公司第二次临时股份大会会议决议通过，同意公司使用超额募集 资金 60,000.00万元永久补充流动资金。 第 6 页共 11 页 (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明 根据 2010年第一次临时股东大会审议通过的《关于使用超额募集资金承接重庆市社会 公共视频信息管理系统建设项目的议案》，公司拟将超募资金 15亿元用于重庆市社会公共视 频信息管理系统建设项目，该系统由 1个市公安局视频管理系统中心,42个区县公安机关视 频管理系统分中心和 804个派出所视频管理系统前端汇聚平台、政府及职能部门的视频信息 共享接入平台及社会视频图像资源整合系统组成，项目原预计完工时间为 2012年 12月 31 日，项目建设完成后业主用 2年左右时间内完成回购。 根据重庆系统公司于 2013年 1月收到重庆市社会安全事件应急联动指挥系统工程建设 领导小组办公室有关函件告知：重庆市政府决定对原重庆市社会公共视频信息管理系统建设 项目的有关建设规划进行调整，要求重庆系统公司根据工程调整及项目建设要求，尽快开展 项目启动前期梳理和清算工作，并在工程建设规模调整及双方协商达成共识的基础上开展商 务合同补充协议谈判准备工作，待时机成熟后实施。 截至 2013年 12月 31日，公司以募集资金投入该项目的金额为 26,693.16万元。 (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 募集资金投资项目“研发中心建设项目”无法单独核算效益，系该项目针对视频监控系 统的前瞻性、基础性技术进行研发，将全面提升公司的基础性技术研发能力，为新产品开发 提供基础技术，增加公司产品的技术含量和竞争力，抢占市场先机，从而间接提高公司效益。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 (一) 变更募集资金投资项目情况表 变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件 2。 (二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 变更募集资金投资项目 “新建和扩建国内分支机构”无法单独核算效益，系该项目用于 国内分支机构办公场地购置，该项目实施目的主要系用于改善本公司国内各地分支机构的对 外形象及员工办公效率，构筑国内一流的安防行业营销体系，从而间接提高公司效益。 (三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明 本公司无募集资金投资项目对外转让或置换情况。 第 7 页共 11 页 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 六、项目实施出现募集资金结余情况 截至 2011年 12月 31日，募集资金项目中视频监控录像设备产业化项目、数字监控摄 像机产业化项目、研发中心建设项目等三个项目均已完工。上述项目在建设过程中，公司结 合自身业务特点以及实际情况，发挥技术优势和经验，充分考虑业务资源的共通性，合理配 置资源，严格控制支出，同时募集资金投资项目资金存入银行累计收到的银行存款利息致使 项目实施出现募集资金出现结余，上述 3项目募集资金结余情况如下： 金额单位：人民币万元 募投项目承诺资额累计利息收入累计投入金额结余金额 视频监控录像设备产业化目 56,367.00 947.96 46,933.47 10,381.49 数字监控摄像机产业化项目 40,424.00 906.24 38,735.62 2,594.62 研发中心建设项目 16,327.00 1,490.21 16,527.28 1,289.93 合计 113,118.00 3,344.41 102,196.37 14,266.04 根据 2012年 1月 19日公司二届董事会三次决议，将上述项目投资完成后结余募集资金 余额人民币 14,266.04万元用于公司超募资金投资项目和变更后募集资金项目。 附件：1．募集资金使用情况对照表 2．变更募集资金投资项目情况表 杭州海康威视数字技术股份有限公司 二〇一四年四月二十日 第 8 页共 11 页 附件 1 募集资金使用情况对照表 2013年度 编制单位：杭州海康威视数字技术股份有限公司单位：人民币万元 募集资金总额 334,202.11 本年度投入募集资金总额 91,241.66 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 239,367.68 累计变更用途的募集资金总额 13,489.00 累计变更用途的募集资金总额比例 4.04% 承诺投资项目 和超募资金投向 是否已变 更项目 （含部分 变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后 投资总额 (1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入金 额(2) 截至期末 投资进度(%) (3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定 可使用状态 日期 本年度 实现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1.视频监控录像设备产业化项目否 56,367.00 46,933.47 46,933.47 100.00 已完工 63,480.81是否 2.数字监控摄像机产业化项目否 40,424.00 38,735.62 38,735.62 100.00 已完工 148,941.54是否 3.研发中心建设项目否 16,327.00 16,527.28 16,527.28 100.00 已完工不适用不适用否 4.洛杉矶物流与技术服务中心是 6,650.00是 5.比利时物流与技术服务中心是 6,839.00是 6.新建和扩建国内分支机构项目否 65,000.00 12,135.15 21,675.91 33.35 2014.12.31 不适用不适用否 承诺投资项目小计 126,607.00 167,196.37 12,135.15 123,872.28 第 9 页共 11 页 超募资金投向 1.重庆社会公共视频信息管理系统项目是 175,000.00 68,774.15 3,618.21 26,693.16 38.81 2014.6.30 不适用不适用否 2.总部办公大楼否 32,145.10 41,126.00 15,488.30 28,802.24 70.03 2014.6.30 不适用不适用否 3.永久补充流动资金 60,000,00 60,000,00 60,000,00不适用不适用否 超募资金投向小计 207,145.10 169,900.15 79,106.51 115,495.40 合计－333,752.10 337,096.52 91,241.66 239,367.68－－－－ 未达到计划进度或预计收益的情况和原因无 项目可行性发生重大变化的情况说明受国际政治、经济形势不明朗的影响，海外房地产市场尚处于剧烈波动期，暂缓洛杉矶、比利时物流与技术服务中心投资计划 超募资金的金额、用途及使用进展情况 根据 2010年第一次临时股东大会审议通过的《关于使用超额募集资金承接重庆市社会公共视频信息管理系统建设项目的议案》 和《关于使用超额募集资金新建公司总部办公大楼的议案》，公司超募资金 207,145.10万元中 175,000.00万元用于重庆社会公 共视频信息管理系统项目， 32,145.10万元用于新建公司总部办公大楼项目； 根据 2013年第一次临时股东大会审议通过的《关于变更部分超募资金投资用途的议案》，同意公司将超募资金项目重庆社会 公共视频信息管理系统项目中的 5亿元用于新建和扩建国内分支机构项目； 根据 2013年第二次临时股东大会审议通过的《关于部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将超募资金 6亿元永 久补充日常经营所需流动资金。 募集资金投资项目实施地点变更情况无 募集资金投资项目实施方式调整情况无 募集资金投资项目先期投入及置换情况无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无 项目实施出现募集资金结余的金额及原因详见本专项报告六之说明 尚未使用的募集资金用途及去向无 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无 第 10 页共 11 页 附件 2 变更募集资金投资项目情况表 2013年度 编制单位：杭州海康威视数字技术股份有限公司单位：人民币万元 变更后的项目 对应的 原承诺项目 变更后项目 拟投入募集资金 总额(1) 本年度 实际投入金额 截至期末实际 累计投入金额 (2) 截至期末 投资进度(%) (3)=(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本年度 实现的效益 是否达 到预计 效益 变更后的项目可行 性是否发生重大变 化 新建和扩建国内分支 机构项目 洛杉矶、比利时物流 与技术服务中心 65,000.00 12,135.15 21,675.91 33.35 2014.12.31 不适用不适用否 合计－65,000.00 12,135.15 21,675.91－－－－ 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 受国际政治、经济形势不明朗的影响，海外房地产市场尚处于剧烈波动期，暂缓海外募集资金项目投资计划；同时国内 分支机构办公场地已无法满足业务和人员的快速增长，为改善国内各分支机构的对外形象及员工办公效率，构筑国内一流的 安防行业营销体系，根据公司 2011年 4月 9日召开的 2010年度股东大会决议，通过将原“洛杉矶、比利时物流与技术服务 中心项目”变更为“新建和扩建国内分支机构项目”。变更后项目拟投入募集资金总额中变更募集资金转入 13,489.00万元， 项目节余募集资金转入 1,511.00万元，超募资金转入 50,000.00万元。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 第 11 页共 11 页 中财网
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