[年报]国际实业：2013年年度报告
新疆国际实业股份有限公司 2013年度报告全文 新疆国际实业股份有限公司 2013年度报告 二 0一四年四月 新疆国际实业股份有限公司 2013年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名 孟小虎董事出差王炜 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2013年 12月 31日的公 司总股本为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.30元（含税），不以公积 金转增股本。 公司负责人丁治平、主管会计工作负责人乔新霞及会计机构负责人 (会计主 管人员)王芳兰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 新疆国际实业股份有限公司 2013年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 .......................................................................................................2 第二节公司简介 ...............................................................................................................................6 第三节会计数据和财务指标摘要 ...................................................................................................8 第四节董事会报告 ..........................................................................................................................10 第五节重要事项 ..............................................................................................................................27 第六节股份变动及股东情况 .........................................................................................................34 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .........................................................................38 第八节公司治理 ..............................................................................................................................43 第九节内部控制 ..............................................................................................................................47 第十节财务报告 ..............................................................................................................................49 第十一节备查文件目录 ...............................................................................................................137 新疆国际实业股份有限公司 2013年度报告全文 释义 释义项指释义内容 公司、本公司、国际实业指新疆国际实业股份有限公司 中油化工指新疆中油化工集团有限公司（本公司全资子公司） 国际置地指新疆国际置地房地产开发有限责任公司（本公司全资子公司） 北京中昊泰睿指北京中昊泰睿投资有限公司（本公司全资子公司） 原油炼化公司指托克马克实业炼油厂有限责任公司（本公司全资子公司） 中亚投资公司指中亚投资贸易有限公司（本公司全资子公司） 香港中昊泰睿指香港中昊泰睿投资有限公司（本公司全资子公司） 新疆中化房地产有限公司（本公司控股子公司，原名新疆中化石油有 限公司） 中化房产指 燃料油公司指乌鲁木齐县石油燃料有限公司（中油化工之控股子公司） 卓越昊睿指新疆卓越昊睿新能源股份有限公司（燃料油公司之控股子公司） 昊睿新能源公司指新疆昊睿新能源有限公司（本公司控股子公司） 铸管资源公司指新兴铸管（新疆）资源发展有限公司 万家基金公司指万家基金管理有限公司（本公司参股公司） 元指人民币元 万元指人民币万元 新疆国际实业股份有限公司 2013年度报告全文 重大风险提示 《证券时报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 为本公司选定的信息披露 媒体，本公司所有信息均以在上述选定媒体刊登的信息为准；经营中可能存在 产业政策调控、价格变动带来的风险及国外经营风险，已在本报告中描述，请 投资者注意投资风险。 新疆国际实业股份有限公司 2013年度报告全文 第二节公司简介 一、公司信息 股票简称国际实业股票代码 000159 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称新疆国际实业股份有限公司 公司的中文简称国际实业 公司的外文名称（如有） XINJIANG INTERNATIONAL INDUSTRY CO.,LTD 公司的外文名称缩写（如有） XIIC 公司的法定代表人丁治平 注册地址新疆乌鲁木齐市北京南路 358号大成国际大厦 9楼 注册地址的邮政编码 830011 办公地址新疆乌鲁木齐市北京南路 358号大成国际大厦 9楼 办公地址的邮政编码 830011 公司网址 www.xjgjsy.com 电子信箱 zqb@xjgjsy.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名李润起顾君珍 联系地址 新疆乌鲁木齐市北京南路 358号大成国 际大厦 9楼 新疆乌鲁木齐市北京南路 358号大成国 际大厦 9楼 电话 0991-5854232 0991-5854232 传真 0991-2861579 0991-2861579 电子信箱 zqb@xjgjsy.com zqb@xjgjsy.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点公司证券事务与投资者关系管理部 新疆国际实业股份有限公司 2013年度报告全文 四、注册变更情况 注册登记日期注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码组织机构代码 首次注册1999年03月28日 乌鲁木齐市北京南 路22号龙岭大厦 500001000557 650104712966815 71296681-5 报告期末注册2013年03月27日 新疆乌鲁木齐市北 京南路358号大成 国际大厦9楼 650000040000224 650104712966815 71296681-5 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 1、2000年至2003年，公司主营业务为进出口贸易；麻黄素制品及其衍生产品的 研制、开发、生产加工和销售；房地产开发、营销、物业管理。2、2003年至2010 年，公司主营业务为焦炭、煤炭及深加工产品的生产与销售；进出口贸易、房地 产开发营销、物业管理。3、2010年至今，公司主营业务为石油石化产品批发、 销售、仓储、运输业务，并积极拓展原油炼化、生物柴油等加工业务；能源贸易 业务；房地产开发营销；投资金融领域。 历次控股股东的变更情况（如有）无 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称中审华寅五洲会计师事务所 会计师事务所办公地址新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市解放北路 30号 签字会计师姓名张静、苏玲 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用 √不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用 √不适用 新疆国际实业股份有限公司 2013年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 2013年 2012年本年比上年增减(%) 2011年 营业收入（元） 1,068,478,602.35 1,400,309,133.69 -23.7% 1,237,794,624.59 归属于上市公司股东的净利润 35,532,901.35 100,048,557.40 -64.48% 328,091,412.90（元） 归属于上市公司股东的扣除非经 43,079,365.09 49,472,486.01 -12.92% 200,700,708.94 常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 54,423,541.35 81,243,140.63 -33.01% 39,667,281.56（元） 基本每股收益（元/股） 0.0739 0.2079 -64.45% 0.6828 稀释每股收益（元/股） 0.0739 0.2079 -64.45% 0.6828 加权平均净资产收益率（%） 总资产（元） 1.72% 2013年末 2,982,997,721.16 4.87% 2012年末 2,987,004,896.82 -3.15% 本年末比上年末增减 (%) -0.13% 17.59% 2011年末 3,177,044,279.80 归属于上市公司股东的净资产 2,061,593,564.19 2,069,681,213.36 -0.39% 2,019,614,136.79（元） 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净资产 本期数上期数期末数期初数 按中国会计准则 35,532,901.35 100,048,557.40 2,061,593,564.19 2,069,681,213.36 按国际会计准则调整的项目及金额 2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净资产 新疆国际实业股份有限公司 2013年度报告全文 本期数上期数期末数期初数 按中国会计准则 35,532,901.35 100,048,557.40 2,061,593,564.19 2,069,681,213.36 按境外会计准则调整的项目及金额 不适用 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 不适用 三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2013年金额 2012年金额 2011年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 43,876,862.39 4,263,380.65 123,040,431.75 主要系本期出售新兴 铸管股权产生的收益值准备的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 1,323,671.00 4,498,800.00 10,661,573.28切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 -65,582,545.14 58,936,614.13 -8,222,372.68 系证券投资出售收益 及持有期间的投资收 益 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,179,756.65 -264,032.93 5,753,431.84 减：所得税影响额 -7,655,791.36 16,858,690.46 3,842,360.23 少数股东权益影响额（税后） 0.00 合计 -7,546,463.74 50,576,071.39 127,390,703.96 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 新疆国际实业股份有限公司 2013年度报告全文 第四节董事会报告 一、概述 2013年，是公司战略升级进入实质性阶段的一年。一年来，公司顺应国家重建丝绸之路经济带战略， 积极布局新疆及中亚各国，取得了良好成效。在过去的一年里，公司各产业在国际、国内经济尚未回暖， 市场持续低迷的态势下，团结一心，勇于创新，克服种种困难，确保各产业平稳运营， 2013年公司实现销 售收入10.68亿元，实现归属于母公司的净利润 3553.29万元。 在石油石化产业方面，公司以现有的油品批发、零售、仓储、运输业务和完备的油品运营基础设施为 基础，积极向中上游业务拓展，拓展中亚地区业务，这一年，公司在吉尔吉斯斯坦 40万吨炼化项目开工投 建，在疆内投资建设生物柴油项目，将传统能源产业与新能源业务有机结合；积极拓展中亚地区投资业务， 公司先后在哈萨克斯坦、乌兹别克斯坦设立子公司，积极洽谈原油供给事宜，为炼化项目后期生产所需原 料奠定基础，同时在哈萨克斯坦设立能源公司，围绕油气资源布局下游产业，拓展天然气加注业务。公司 在中亚地区的业务发展，主要以石油石化业务为基础，同时向金融领域积极拓展，目前已在吉尔吉斯投资 设立了小贷公司，并决定以小贷公司发展为契机，在吉尔吉斯设立商业银行，实现公司在中亚地区综合发 展的运营格局。 公司房地产业务 2013年面对持续调控等因素，积极调整营销思路，密切关注市场供求变化，较好的抓 住了一、二季度因政策变化出现的阶段性销售时机，房产销售取得较好业绩。同时积极推进与绿城房产建 设管理有限公司合作开发的水西沟房产开发项目，并取得较好的成效。 报告期公司完成对铸管资源公司股权转让及对公募基金万家基金管理有限公司参股事宜。 报告期内，公司继续夯实内部管理，不断完善内部控制，强化制度管理，为产业发展提供有力保障； 重视成本管理，对正在投资建设的项目加强成本控制，从工程项目的前期设计、招投标、合同签订、现场 管理和造价审核等各个流程加强管控，防范风险，节约成本；加强人力资源建设，结合公司战略发展需要， 加大人才引进力度，在公司系统内合理调配人力资源，为公司产业发展提供了有力保障。 新疆国际实业股份有限公司 2013年度报告全文 二、主营业务分析 1、概述 项目本报告期上年同期同比增减变动原因 营业收入 1,068,478,602.35 1,400,309,133.69 -23.70%主要系本期油品销售收入较上年同期减少所 致 营业成本 827,935,562.02 1,204,715,030.94 -31.28%主要系毛利率较低的油品销售减少，相应的 成本也随之减少所致 销售费用 32,680,463.84 34,112,146.97 -4.20% 管理费用 62,579,053.06 53,827,549.23 16.26%主要是新项目建设导致相关费用增加 财务费用 42,623,973.60 42,159,619.41 1.10% 所得税费用 25,531,679.34 20,778,010.15 22.88%主要系本年计提的企业所得税增加所致 经营活动产生的现 金流量净额 54,423,541.35 81,243,140.63 -33.01%主要系销售收入减少使得现金流入较上年减 少所致 投资活动产生的现 金流量净额 201,928,389.08 -14,045,182.32 1537.71%主要系出售铸管资源公司股权收到的现金所 致 筹资活动产生的现 金流量净额 -77,711,528.72 -173,018,190.42 55.08%主要系银行贷款的净额增加及本年分配现金 股利减少所致 现金及现金等价物 净增加额 178,344,369.75 -106,098,230.84 268.09%主要系出售铸管资源公司股权收到的现金所 致 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 报告期，公司按照年度经营计划，稳步推进各项业务，实施情况如下： (1)克服困难，努力拓展油品经营业务 2013年国家发改委颁布实施新的成品油定价机制，调价周期由 22个工作日缩短至 10个工作日，油品价 格波动频率加快，地区油品市场交易缩减，油品经营商囤油量较上年有所下降，公司油品的批发业务深受 影响，2013年公司油品产业实现营业收入 50840万元，未完成油品销售计划。面对不利的市场环境，公司 积极调整经营思路，积极开发矿山、加油站等直销业务，采取快进快出的营销策略，合理控制库存，加快 资金回笼，把经营重点转移到仓储业务上来，充分挖掘公司库容大的平台优势，加大油品代储量，开拓仓 储业务。 （2）稳步推进房产项目开发与销售业务 房地产业为公司主营业务的补充，报告期国家继续加强房地产市场的调控力度，本地区也在 6月推出 限购政策，给公司住宅销售带来了一定压力，在不利市场环境下，公司充分了解市场需求，积极调整营销 策略，较好的把握住阶段性需求，加大南门国际城房产销售力度，全年房产销售面积 39311平方米，实现 销售收入 44598.99万元，超额完成全年利润目标。在房产新项目开发方面，与绿城房产建设管理有限公司 合作开发的绿城 ·南山阳光项目进展顺利，一期项目预售情况较为理想。南门国际城拆迁工作尚未完成，影 响了南门国际城三期项目的推进。 (3)积极推进吉尔吉斯炼化项目和地区生物柴油项目建设 根据公司油气产业发展规划，积极拓展产业链前端油品生产加工环节， 2012年公司做出在吉尔吉斯 斯坦投资建设年产 40万吨原油炼化厂的决定， 2013年4月，在取得吉国政府关于项目建设的所有批文后， 11 新疆国际实业股份有限公司 2013年度报告全文 炼化项目进入施工建设阶段，根据项目可研，项目建设期为 18个月。目前 14个油罐基础已经完成，油罐罐 区土建项目完成率 95%；生产区土建工作正在顺利推进，空压机房（砖混）主体、异构化泵房、反应器框 架、异构化加热炉燃料油罐基础、加热炉基础、常压钢结构平台砼基础以及相应的设备塔、罐基础、生产 区中控室、异构化区域的配电室等土建工作完成率达 50%以上，天然气管线的铺设工作全部完成。 生物柴油作为一种清洁型能源逐渐兴起，为丰富公司油气产业链， 2013年经公司董事会审议通过，在 呼图壁县工业园投资建设生物柴油项目，报告期进行了厂区围墙建设，原料灌区正负零基础，化验室、宿 舍楼主体框架已完成。 上述两个项目均存在受气温影响，冬季无法施工的情形。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 □适用 √不适用 2、收入 说明 报告期公司实现营业收入 106,847.86万元，较上年同期减少 23.70%，营业成本 82793.56万元，较上年同 期减少31.28 %，营业利润 5410.65万元，较上年同期减少 52.34%，归属母公司净利润为 3553.29万元，较上 年同期减少 64.48%，扣除非经常性损益归属于母公司的净利润为 4307.94万元，较上年同期减少 12.92%。 报告期营业收入、营业成本、营业利润减少的主要原因是油品销售业务受市场环境的影响，业务量大幅减 少所致；净利润较上年减少主要是报告期证券投资公允价值变动影响所致。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是 □否 主营业务分行业收入情况： 单位：元 业务项目 2013年营业收入情况 2012年营业收入情况比重增减（%） 金额比例（％）金额比例（％） 油品销售产业 508,400,359.03 51.29% 1,033,668,527.31 76.35% -25.06 房地产开发业 445,989,866.84 44.99% 272,719,782.47 20.14% 24.85 其他产业 36,916,416.22 3.72% 47,460,657.34 3.51% 0.21 公司重大的在手订单情况 □适用 √不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 269,455,484.38 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 25.22% 公司前 5大客户资料 √适用 □不适用 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例（%） 1中国石油化工股份有限公司新疆石油分公 112,933,875.76 10.57% 新疆国际实业股份有限公司 2013年度报告全文 司 2大连保税区恒百锐中际贸易有限公司 52,014,884.68 4.87% 345 肖某某 新疆兵团建设工程集团石油物资有限责任 公司 托克逊县露天煤矿有限公司 47,756,884.00 31,483,743.51 25,266,096.43 4.47% 2.95% 2.36% 合计 -269,455,484.38 25.22% 3、成本 行业分类 单位：元 行业分类项目 2013年 金额 占营业成本比重 （%） 2012年 比重增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 油品产业主营业务成本 488,375,972.48 58.99% 996,238,106.11 82.69% -23.7 房地产开发业主营业务成本 257,882,774.10 31.15% 157,171,877.87 13.05% 18.1 其他产业主营业务成本 34,525,059.61 4.17% 30,364,423.21 2.52% 1.65 产品分类 单位：元 产品分类项目 2013年 金额 占营业成本比重 （%） 2012年 比重增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 油品、化工产品主营业务成本 488,375,972.48 58.99% 996,238,106.11 82.69% -23.7 房地产主营业务成本 257,882,774.10 31.15% 157,171,877.87 13.05% 18.1 其他主营业务成本 34,525,059.61 4.17% 30,364,423.21 2.52% 1.65 说明 报告期油品产业营业成本占比较上年同期较少主要是油品业务量减少所致。 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 331,770,468.20 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 45.75% 公司前 5名供应商资料 √适用 □不适用 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例（%） 中国石油化工股份有限公司新疆石油分 公司 中国航油集团新疆石油有限公司 110,532,737.20 76,797,850.20 15.24% 10.59% 12 新疆国际实业股份有限公司 2013年度报告全文 中国石油天然气股份有限公司新疆哈密 销售分公司 61,451,705.80 8.47% 34新疆华辉石油化工有限公司 48,088,175.00 6.63% 5新疆胜利石油化工有限公司 34,900,000.00 4.81% 合计 -331,770,468.20 45.75% 4、费用 报告期公司加强预算管理，在费用方面得到较好控制，销售费用较上年减少了 4.20%；管理费用增加 了 16.26%，主要是新项目建设导致相关费用增加；所得税费用增加了 22.88%,主要是本年度应计提的企 业所得税增加所致。 5、研发支出 目前公司产业属能源批发业，公司新投资的加工项目尚处于筹备初建期，尚未产生研发支出。 6、现金流 单位：元 项目 2013年 2012年同比增减（%） 经营活动现金流入小计 1,079,582,466.22 1,636,563,540.50 -34.03% 经营活动现金流出小计 1,025,158,924.87 1,555,320,399.87 -34.09% 经营活动产生的现金流量净 54,423,541.35 81,243,140.63 -33.01% 额 投资活动现金流入小计 432,969,418.97 247,868,388.11 74.68% 投资活动现金流出小计 231,041,029.89 261,913,570.43 -11.79% 投资活动产生的现金流量净 201,928,389.08 -14,045,182.32 1,537.71% 额 筹资活动现金流入小计 954,000,000.00 674,000,000.00 41.54% 筹资活动现金流出小计 1,031,711,528.72 847,018,190.42 21.81% 筹资活动产生的现金流量净 -77,711,528.72 -173,018,190.42 55.08% 额 现金及现金等价物净增加额 178,344,369.75 -106,098,230.84 268.09% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用 □不适用 （1）经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 33.01%，主要是销售收入减少使得现金流入较上年减 少所致。 （2）投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 1537.71%，主要原因是出售铸管资源公司股权收到转 让款所致。 新疆国际实业股份有限公司 2013年度报告全文 （3）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 55.08%,主要系银行贷款的净额增加及本年分配现金股 利减少所致。 （4）现金及现金等价物净增加额较上年同期增加 268.09%，主要原因是出售铸管资源公司股权收到转让款 所致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用 √不适用 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入营业成本毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 分行业 油品产业508,400,359.03 488,375,972.48 3.94% -50.82% -50.98% 0.32% 房地产开发业445,989,866.84 257,882,774.10 42.18% 63.53% 64.08% -0.19% 其他产业36,916,416.22 34,525,059.61 6.48% -22.22% 13.7% -29.54% 分产品 油品508,400,359.03 488,375,972.48 3.94% -50.82% -50.98% 0.32% 房地产销售445,989,866.84 257,882,774.10 42.18% 63.53% 64.08% -0.19% 其他36,916,416.22 34,525,059.61 6.48% -22.22% 13.7% -29.54% 分地区 国内987,933,464.55 777,717,790.47 21.28% -25.29% -33.49% 9.7% 国外3,373,177.54 3,066,015.72 9.11% -89.26% -78.81% -44.85% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 √不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2013年末2012年末 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 货币资金 585,010,537.9 4 19.61% 406,666,168.19 13.61% 6% 应收账款 164,980,236.9 8 5.53% 81,785,835.54 2.74% 2.79% 新疆国际实业股份有限公司 2013年度报告全文 664,377,208.6 5 66,372,213.94 22.27% 2.23% 816,671,213.35 68,700,335.95 27.34% 2.3% -5.07% -0.07% 存货 投资性房地产 308,076,654.7 5 254,600,716.5 6 67,972,746.92 10.33% 8.54% 2.28% 360,510,880.14 291,437,296.39 10,409,339.48 12.07% 9.76% 0.35% -1.74% -1.22% 1.93% 长期股权投资 固定资产 在建工程 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2013年2012年 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 短期借款 600,000,000.0 0 20.11% 544,000,000.00 18.21% 1.9% 长期借款 110,000,000.0 0 3.69% 90,000,000.00 3.01% 0.68% 一年内到期的非 流动负债 0.00 0% 76,000,000.00 2.54% -2.54% 3、以公允价值计量的资产和负债 单位：元 项目期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计提的减 值 本期购买金额本期出售金额期末数 金融资产 1.以公允价值 计量且其变动 计入当期损益 的金融资产 （不含衍生金 融资产） 350,712,820.83 -92,490,339.69 285,130,978.59 3.可供出售金 融资产 119,880,000.00 -19,380,000.00 110,160,000.00 金融资产小计470,592,820.83 -92,490,339.69 -19,380,000.00 0.00 395,290,978.59 上述合计470,592,820.83 -92,490,339.69 -19,380,000.00 0.00 395,290,978.59 新疆国际实业股份有限公司 2013年度报告全文 金融负债0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □是 √否 五、核心竞争力分析 公司在石油石化产品经营方面经营资质齐全，具有危化品仓储、批发、零售和铁路运输等经营资质， 具有燃料油、重油等进口资质，成品油、焦炭、煤炭等出口特许经营资质；自有铁路专运线、油罐仓储基 地、齐全的运输设施，具有产品服务线丰富优势；公司长期从事中亚地区能源贸易业务，在国际能源贸易 方面积累了丰富的经验，拥有一定的客户群，在地区同行业中形成了较强的竞争优势。正在投资建设的炼 化项目和生物柴油项目，将进一步拓展公司油气产业链，增强市场竞争力。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 对外投资情况 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度（%） 212,418,529.51 36,319,448.74 484.86% 注：上述对外投资额仅为对外股权投资，不包括设立子公司，投资设立子公司事宜具体情况见下文公 司子公司重要事项。 （2）持有金融企业股权情况 公司名称 乌鲁木齐 市商业银 行股份有 限公司 公司类别 商业银行 最初投资期初持股期初持股期末持股期末持股期末账面报告期损会计核算 股份来源 2011年股 权受让所 得 成本（元） 16,868,805 .80 数量（股） 7,667,639 比例（%） 0.42% 数量（股） 7,667,639 比例（%） 0.26% 值（元） 16,868,805 .80 益（元） 460,058.34 科目 长期股权 投资 万家基金 管理有限 公司 合计 其他 212,418,29 5.67 229,287,10 1.47 7,667,639 -7,667,639 40% -231,607,61 5.11 248,476,42 0.91 18,429,347 .6518,889,405 .99 长期股权 投资 - 参与竞拍 所得 - 新疆国际实业股份有限公司 2013年度报告全文 （3）证券投资情况 证券品种证券代码证券简称 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例（%） 期末持股 数量（股） 期末持股 比例（%） 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 股票600028中国石化 35,512,00 6.37 5,000,000 0.01% 0 3,047,680 .43 交易性金 融资产 二级市场 交易 股票601000唐山港 2,718,841 .37 867,215 0.04% 0 -384.91 交易性金 融资产 二级市场 交易 股票601898中煤能源 100,179,4 57.15 2,118,559 0.02% 13,394,39 1 0.11% 63,891,24 5.07 -34,783,7 82.96 交易性金 融资产 二级市场 交易 股票601169北京银行 266,366,3 71.52 31,898,69 5 0.36% 29,459,35 2 0.33% 221,239,7 33.52 -35,646,0 57.70 交易性金 融资产 二级市场 交易 股票601000唐山港 136,000,0 00.00 36,000,00 0 1.77% 36,000,00 0 1.77% 110,160,0 00.00 1,800,000 .00 可供出售 金融资产 参与非公 开发行认 购 合计 540,776,6 76.41 75,884,46 9 -78,853,74 3 -395,290,9 78.59 -65,582,5 45.14 -- 证券投资审批董事会公告披露 日期 2011年07月15日、2011年08月12日 证券投资审批股东会公告披露 日期（如有) 持有其他上市公司股权情况的说明 □适用 √不适用 2、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 41,936.92 报告期投入募集资金总额 10,267.75 已累计投入募集资金总额 26,804.4 报告期内变更用途的募集资金总额 26,034.5 累计变更用途的募集资金总额 42,571.21 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 100% 募集资金总体使用情况说明 2008年 2月，公司通过非公开发行股票募集资金 43,580.99万元，扣除发行费用后的实际募集资金净额为 41,936.92万元。 募集资金的主要投向是通过增资新疆国际煤焦化有限责任公司（以下简称 “煤焦化公司”），进而用于投资建设二期 “70万吨 /年捣固焦技术工程”项目。2010年鉴于本公司对煤焦化公司顺利完成资产重组，重组后本公司将不再直接持有煤焦化公司 新疆国际实业股份有限公司 2013年度报告全文 股权，为此，本公司于将原煤焦化公司募集资金的专户余额 34,900.27万元，转入本公司新设募集资金专用账户。 2011年 1月变更募集资金 9500万元用于受让张亚东所持中油化工剩余 50%股权；2013年 3月，变更募集资金 1亿元增资全资子 公司中油化工；2013年 7月变更募集资金 16034.56万元增资子公司新疆昊睿新能源公司，进而投资建设其在呼图壁县工 业园区的生物柴油一期项目，并设立新的募集资金专用账户，为提高资金存储效率，根据项目资金使用计划，2013年 11 月，经董事会审议通过，新疆昊睿新能源公司将 13000万元募集资金分不同期限转定存，截止 2013年 12月 31日，新疆 昊睿新能源公司募集资金专户余额为 2821.89万元，本公司募集资金专户资金余额为 59.96万元。期限为三个月的转定存 2000万元已于 2014年 1月 28日到期后转回新疆昊睿新能源公司募集资金专户。（上表中“募集资金总额”含存款利息） （2）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 增资新疆国际煤焦化 有限责任公司，进而投 资建设70万吨/年捣 固焦二期改扩建工程 是41,936.92 0 0 0 0% 2010年 12月01 日 0否是 承诺投资项目小计-41,936.92 -- - - 超募资金投向 合计-41,936.92 0 0 0 -- 0 -- 项目可行性发生重大 变化的情况说明 2010年公司对煤焦化公司实施重大资产重组，重组后，本公司已不再直接持有煤焦化公司股权，为 此，本公司决定放弃实施原募集资金投资项目。 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 适用 2013年3月8日经公司五届董事会第十五次会议审议通过，公司决定以4000万元募集资金暂时补 充流动资金，使用期限一年，2013年7月4日已归还至募集资金专户。内容详见2013年7月5日 公告。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 新疆国际实业股份有限公司 2013年度报告全文 （3）募集资金变更项目情况 单位：万元 变更后项目截至期末投变更后的项 截至期末实项目达到预 变更后的项对应的原承本报告期实本报告期实是否达到预拟投入募集资进度 目可行性是 际累计投入定可使用状 目诺项目资金总额 际投入金额 0 (%)(3)=(2)/ 现的效益计效益否发生重大 金额(2) 7,036.65 态日期 2009年 04 月 01日 (1) 7,700 (1) 91.39% 变化 一期 2*20 孔焦化扩建 工程 70万吨/年 捣固焦二期 改扩建工程 0不适用是 收购中油化 工剩余 50% 股权 70万吨/年 捣固焦二期 改扩建工程 9,500 0 9,500 100% -1,103.44否否 增资中油化 工 70万吨/年 捣固焦二期 改扩建工程 10,000 10,000 10,000 100% -696.91否否 增资新疆昊 睿新能源有 限公司，进 而投资建设 其在呼图壁 县工业园区 的生物柴油 一期项目 70万吨/年 捣固焦二期 改扩建工程 16,034.56 267.75 267.75 1.67% 2014年 10 月 30日 0 -否 合计 -43,234.56 10,267.75 26,804.4 -- - 1,800.35 -- 1 、2008年 9月 8日经公司 2008年第五次临时股东大会审议通过，公司决定对现有“一 期 50万吨/年清洁型捣固焦炉”进行改扩建，变更募集资金 7700万元用于投资一期 2*20 孔焦化扩建工程，该项目已按计划建成并于 2009年 4月投产并产生效益。内容详见 2008年 8月 23日和 2008年 9月 9日公告。2、2010年公司对煤焦化公司进行重组， 重组完成后公司不再直接持有煤焦化公司股权，根据公司 2010年第四次临时股东大 会决议，在收到股权转让款后，按照股权交割时点的募集资金余额（ 34900.27万元）， 将同等数额现金转入国际实业募集资金专用账户，待明确了投资项目后，再履行相关 审批程序，实施投资项目。内容详见 2010年 4月 16日和 2010年 5月 6日公告。3、 2011年 1月 12日经公司 2011年第一次临时股东大会审议通过，以募集资金 9500万 元收购张亚东所持的中油化工剩余 50%股权。内容详见 2010年 12月 28日和 2011 年 1月 13日公告。4、2013年 3月 1日经公司 2013年第一次临时股东大会审议通过 了《关于变更募集资金投向的议案》，同意公司以募集资金 1亿元增资全资子公司中 油化工。内容详见 2013年 3月 6日和 2013年 3月 22日公告。 5、2013年 7月 3日， 经公司 2013年第二次临时股东大会审议通过，将剩余的募集资金 16034.56万元全部 变更用于增资子公司新疆昊睿新能源公司，进而投资建设其在呼图壁县工业园区的生 物柴油一期项目，内容详见 2013年 6月 18日、2013年 7月 4日。 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 未达到计划进度或预计收益的情况增资中油化工未达到预期收益，主要原因是以前年度以自有资金进行的证券投资， 新疆国际实业股份有限公司 2013年度报告全文 和原因(分具体项目)本年度公允价值变动对其业绩产生短期内较大的影响。 变更后的项目可行性发生重大变化因 2010年公司对煤焦化公司实施重组，已建成的 70万吨/年捣固一期 2*20孔焦化扩 建工程随煤焦化公司一并转出。的情况说明 3、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 新疆中油化 工集团有限 公司 公司类型 子公司 所处行业 贸易 主要产品或 注册资本 50000万元 总资产 1,052,119,7 41.21 净资产 388,810,236 .82 营业收入 615,204,070 .63 营业利润 -33,633,917 .52 净利润 -28,256,321 .19 服务 油品及化产 品的仓储、 运输、批发、 零售 新疆国际置 地房地产开 发有限责任 公司 子公司房地产 房地产开发 及经营 4000万元 694,710,581 .95 238,583,074 .80 448,256,025 .91 114,253,435 .90 86,722,404. 43 北京中昊泰 睿投资有限 公司 子公司贸易及投资 投资、咨询、 及其他贸 易、销售业 务 20000万元 223,132,510 .54 192,664,689 .19 0.00 -42,748,311 .12 -33,927,386 .02 托克马克实 业炼油厂有 限责任公司 子公司油品生产 生产油品制 品，油品贸 易 1000万美 元 99,781,334. 31 52,024,167. 40 0.00 -2,233,511. 57 -3,667,441. 50 新疆昊睿新 能源有限公 司 子公司 新能源技术 开发 能源技术的 研究开发 19034.56 189,823,044 .18 189,618,653 .89 0.00 -1,099,941. 11 -726,946.11 万家基金参股公司金融基金管理 10000万元 449,447,701 .66 270,753,908 .07 309,661,845 .22 62,528,971. 02 51,849,760. 00 主要子公司、参股公司情况说明 （1）新疆中油化工集团有限公司 该公司成立于 2003年3月，注册地新疆乌鲁木齐市，注册资本 50,000万元，公司主营生产溶剂油，汽 油、石脑油（溶剂油）、石油气（液化）、甲醇、二甲苯的批发，成品油零售，煤炭加工、销售，仓储服 务；石油化工产品、矿产品、生铁、钢材、铁精粉润滑油、及其他五金、建材皮棉、化肥、玉米等销售； 铁路运输代理服务，房屋租赁，进出口贸易，设备租赁、装卸，国际货运代理、国内货运代理、物流咨询 服务、车辆清洗等。本公司持有其 100％股权。截至 2013年12月31日，该公司总资产 105,211.97万元，净资 产38,881.02万元， 2013年实现营业收入 61,520.41万元，实现净利润 -2825.63万元。 （2）新疆国际置地房地产开发有限责任公司 该公司成立于 2002年8月，注册地新疆乌鲁木齐市，注册资本 4,000万元，主营房地产开发、经营等， 本公司持有其 100%股权。截至报告期末，该公司资产总额 69,471.06万元，净资产 23,858.31万元,主营业务 新疆国际实业股份有限公司 2013年度报告全文 收入44,825.60万元，净利润 8672.24万元。 （3）北京中昊泰睿投资有限公司 该公司于 2010年3月在北京设立，注册资本 2亿元，其中本公司投资额占有的比例为 98%，全资子公司 中油化工占有的比例为 2%。本年度主要经营证券投资业务。截至报告期末，该公司资产总额 22,313.25万元， 净资产19,266.47万元, 报告期主要经营证券投资业务， 2013年净利润为 -3392.74万元，主要是报告期证券投 资公允值变动所致。 （4）托克马克实业炼油厂有限责任公司 该公司成立于 2012年8月，注册地吉尔吉斯斯坦托克马克，注册资本 1000万美元，本公司持有 100%股 权，经营范围：加工生产石油制品，进出口贸易，销售燃料油、润滑油、烃类化合物，加油站业务等。目 前正在投资建设年产 40万吨炼油项目，目前项目尚在建设中，未产生营业收入和收益。 （5）新疆昊睿新能源有限公司 该公司成立于 2013年4月，注册地新疆呼图壁县工业园区，注册资本为 19034.56万元，本公司持有 85.82%，卓越昊睿公司持有 14.18%。经营范围：能源技术的研究开发、推广服务、仓储服务等。目前正在 投资建设年产 3万吨生物柴油一期项目，目前项目尚在建设中，未产生营业收入和效益。 （6）万家基金管理有限公司 该公司成立于 2003年，注册地上海，注册资本 1亿元，本公司参股占有的比例为 40%，经营范围为基 金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。截至报告期末，该公司资产总额 44,944.77万 元，净资产 27075.39万元,2013年实现营业收入 30,966.18万元，实现归属于母公司净利润 4607.34万元。 报告期内取得和处置子公司的情况 √适用 □不适用 报告期内取得和处置子公司报告期内取得和处置子公司 公司名称对整体生产和业绩的影响 目的方式 新疆昊睿新能源有限公司拓展油品加工业务 与子公司共同投资设立，本公 司控股 85.82% 开发生产生物柴油项目，目前 尚处于建设阶段。 中亚能源贸易外资有限责任 公司 产业发展需要投资设立拓展中亚能源贸易业务 4、非募集资金投资的重大项目情况 单位：万元 截至报告期末累计 项目名称计划投资总额本报告期投入金额项目进度项目收益情况 实际投入金额 托克马克实业炼油 厂有限责任公司 15,113 9,415.57 11,441.27 75.7% 0 合计 15,113 9,415.57 11,441.27 -- 七、2014年 1-3月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 新疆国际实业股份有限公司 2013年度报告全文 八、公司未来发展的展望 (一)行业竞争格局和发展趋势，面临的机遇和挑战 石油石化产业： 石油化工产业作为能源基础产业，长期来看市场需求仍将会不断扩大，当前经济结构和产业结构的调 整，将推动能源产业重新布局，有利于行业加快改革和健康发展，新疆作为发展新丝绸之路的桥头堡，随 着国家建设丝绸之路经济带战略的起步，新疆经济将迎来新的发展期，必将为能源业发展提供广阔的空间， 但从短期来看，目前受整个经济环境的影响，尤其是能源下游精细加工产业不景气的影响，加之成品油定 价机制的调整，市场供求和运营模式发生了一定的变化，作为市场主导地位的中石油、中石化也通过各种 促销活动争夺市场份额， 2014年石油石化产品市场经营压力依然较大。面对不利的市场环境，公司将继续 加强与中石油、中石化两大集团业务合作，努力扩大成品油业务量；积极推进石油炼化及生物柴油项目的 建设，拓宽油源渠道；加快推进公司在中亚地区各项业务的开展，利用地缘和贸易优势，将公司在中亚地 区能源业务与国内经营业务有机结合，充分发挥产业链的优势，提升产业综合效益；积极探寻低碳、环保、 清洁型能源燃料加工，培育新的利润增长点。 房地产业： 房地产业是受国家宏观调控影响最大的产业，房地产市场近两年一直处于低迷状态，新疆经济的快速 发展，吸引了不少内地大型房企纷纷进驻新疆开发项目，内地房企与本地房企之间的融合以及大型房企之 间的竞争，成为房产市场竞争格局的主流现象，公司房地产业一方面加强与绿城房产建设管理有限公司合 作，积极开发水西沟房产项目，另一方面将乌鲁木齐房地产发展遵循 “南控北扩、西延东进 ”的策略，公司 南门国际城位于市中心以及老城区，具有周边配套设施完善，周边新开竞争项目较少的优势， 2014年公司 将积极调整应对措施，采取灵活、多样的经营方式，加大商业用房的销售力度，充分利用现有的土地源资， 加快水西沟房产项目开发。 （二）公司经营计划 2014年公司将战略的长期规划性与短期盈利性结合起来，坚决摒弃高耗能、高污染、高资本消耗、低 回报的发展模式，努力将公司建设成思维、科技、资源、金融、管理有机结合可持续发展的公司，积极推 动 “资源经营 +金融服务 ”的双轮驱动战略，具体经营计划：加快吉尔吉斯斯坦炼化厂项目和本地生物柴油 项目的建设，围绕油气资源进行相关产业布局，尽快完善公司油气产业链，并产生综合经济效益，提升公 司能源产业盈利能力；推进金融业务发展，尽快完成中亚银行的注册运营，运营好中亚小额贷款公司，使 金融服务业成为公司新的利润增长点；积极推动水西沟房产项目的开发，加大现房和预售房的销售力度； 积极向国际化发展，努力探索新的产业增长点；加强产业内及产业间的协作、创新。 2014年公司将加强各 项费用支付管理，实现营业收入、利润平稳增长。 为实现2014年度经营计划和经营目标，公司将重点做好以下工作： 1、以创新为契机，勤勉、节俭、尽责、高效地做好各项经营工作，努力实施各项战略性举措，全力 以赴做大做强油气产业，做精房地产业，推动金融服务业，实现公司的产业战略布局。 2、各子公司既要树立以利润为核心的经营实体观，打造自身持续、健康发展的经营能力，又要加强 与总部、其他子公司间的相互协作，随着公司能源产业链将逐步完备，金融服务业的设立，各产业链内部 及产业链之间因协作而释放的生产力，在一定程度上要远远大于外部所带来的机遇，总部及各子公司要深 刻认识到这一点，要认真下好协作这盘棋，真正释放出这几年所积聚的爆发力。 3、加大人力资源工作，推进学习型组织建设，提高员工成就感及满意度。各级管理人员要认真学习 国际形势，研究、了解中亚国家的国情、政策和法规，确保公司在国外的公司规范运作；要加大优秀管理 人才和专业技术人才的引进力度，将中基层员工入股和人力资源建设有机结合起来；各级管理人员及员工 新疆国际实业股份有限公司 2013年度报告全文 要加强业务学习及廉洁自律建设。 4、全面再造流程，全链条地降低营运成本。根据公司产业营运模式，全面改造流程，要放权，加强 关键环节的管控，有效防范经营风险；降低管理费用，进一步在简化、完善流程的基础上做好采购和项目 管理的流程变革，将集中与放权有机结合；调整负债结构，有效节约财务费用。加强内控，防范风险，建 立更为完善的监控体系。 5、继续推进落实公司价值体系，提升企业文化。真正落实 “公正、恪尽职守、互助协作、服务社会 ” 的核心文化，要使企业文化不仅体现在整个流程再造和营运模式转变中去，更要体现在日常管理中，真正 发挥企业文化的灵魂作用。 （三）可能面对的风险及对策 1、政策调控风险 公司产业受国家宏观政策调控影响较大，行业政策的变化和市场变动可能对公司产业经营产生影响。 为此，公司将加强行业政策研究，及时把握国家政策走向，实时调整经营策略，降低宏观调控带来的政策 性影响；同时积极拓展周边国家市场采购渠道，加强市场分析、决策管理和市场拓展能力，有效降低政策 调控带来的不利影响。 2、价格变动风险 国内成品油定价机制的调整，给油品经营带来一定操作难度，为此，公司将加强行业研究和市场分析， 及时把握市场变动趋势，利用公司仓储业务，积极调整油品囤储和销售量，严格把控经营风险，确保实现 经营利润。 3、经营风险 公司在中亚地区存在投资业务，中亚各国的法律、政策体系、风俗习惯与中国存在较大区别，他国的 政治、经济局势的稳定等对公司的经营有重要影响。公司将认真研究当地相关政策、法规，保持与中国驻 外机关及时沟通，尽快熟悉并适应他国的商业和文化环境，同时建立良好的内部控制环境，确保各项经营 活动稳健、规范运作，避免经营风险。 九、董事会、监事会对会计师事务所本报告期 “非标准审计报告 ”的说明 报告期内，会计师事务所未对公司出具非标准审计报告。 十、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法未发生变化。 十一、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 1、公司本部合并范围发生变化的情况 （1）2013年4月本公司与子公司在新疆呼图壁县工业园区投资设立了新疆昊睿新能源有限公司，报告 期该公司纳入公司合并范围。 （2）2013年6月，公司在乌兹别克斯坦投资设立了全资子公司中亚能源贸易外资有限责任公司，注册 资本15万美元（约合人民币 92万元），本公司持有其 100%股权，报告期该公司纳入公司合并范围。 2.控股子公司合并范围变化情况： （1）中亚投资贸易有限责任公司报告期设立两子公司： 2013年7月，子公司中亚投资贸易有限公司在哈萨克斯坦共和国投资设立中亚能源贸易有限公司，注 册资本4500万坚戈（约合人民币 182万元），中亚投资贸易有限公司持有其 90%股权。 新疆国际实业股份有限公司 2013年度报告全文 2013年7月，子公司中亚投资贸易有限公司在哈萨克斯坦共和国投资设立中亚油气有限公司，该公司注 册资本1.51亿坚戈（约合 100万美元），中亚投资贸易有限公司以自有资金 70万美元出资，持有其 70%股权。 上述两公司报告期纳入中亚投资贸易有限公司合并范围。 （2）中油化工报告期子公司变化情况 2013年6月20日，中油化工全资子公司乌鲁木齐西域百川物流有限公司已完成工商注销登记，今后将不 再纳入中油化工的合并范围。 十二、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 为了完善和健全公司利润分配决策机制，更好地维护投资者合法权益， 2012年在征询各位独立董事、 董事意见后，就本公司利润分配及现金分红政策和近三年股东投资回报规划向投资者公开征求意见，在充 分考虑和听取股东（特别是中小股东）的意见的基础上， 2012年 8月 16日经公司 2012年第二次临时股 东大会审议通过《关于修改 <公司章程 >的议案》、《股东投资回报规划》，对利润分配政策进行修订、完善。 公司利润分配政策明确规定：公司利润分配可以采取现金方式、股票方式或者现金与股票结合方式；在满 足公司正常经营，确保持续发展的前提下，坚持以现金分红为主，为保持公司股本规模与发展规模相适应， 可以在满足现金股利分配之余，进行股票股利分配。明确了利润分配方案决策程序、利润分配政策调整程 序和机制；现金分红的条件及分红比例，在公司当年实现的可分配利润为正且现金流能满足公司正常经营， 确保持续发展的前提下，公司原则上当年应进行一次现金分红，且最近三年以现金方式累积分配的利润不 少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十，公司可根据当年盈利情况及实际情况进行中期现金分 红。 公司利润分配严格按照《公司章程》确定的利润分配政策执行，报告期公司实施利润分配方案符合股 东投资回报规划，决策程序齐全，均经公司董事会和股东大会审议通过，并于股东大会通过后 2个月内实 施完毕，独立董事对利润分配发表了独立意见，公司鼓励中小股东积极参加股东大会，对利润分配发表意 见。公司始终保持利润分配政策的稳定性和持续性，切实维护全体股东的合法权益。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法 是 权益是否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合 是 规、透明： 公司近 3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 2013年4月25日，公司 2012年年度股东大会审议通过了公司 2012年度利润分配方案，即向全体股东每 10 股派0.45元人民币现金（含税）， 2013年6月24日公司已完成了 2012年度利润分配实施工作。 2013年9 月12日，公司2013年第三次临时股东大会审议通过了公司 2013年半度利润分配方案，即向全体股东每 10 股 派0.20元人民币现金（含税）， 2013年10月16日公司已完成了 2013年半年度利润分配实施工作。 新疆国际实业股份有限公司 2013年度报告全文 报告期公司利润分配符合公司章程等的相关规定。 公司近3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 2013年年度利润分配方案为：每 10股派现 0.30元。 2013年半年度利润分配方案为：每 10股派现 0.20元。 2012年年度利润分配方案为：每 10股派现 0.45元。 2012年半年度利润分配方案为：每 10股派现 1.00元。 2011年年度利润分配方案为：每 10股派现 0.40元。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度合并报表中归属于占合并报表中归属于上市公 分红年度现金分红金额（含税） 上市公司股东的净利润司股东的净利润的比率（%） 2013年 24,056,964.70 35,532,901.35 67.7% 2012年 69,765,197.63 100,048,557.40 69.73% 2011年 19,245,571.76 328,091,412.90 5.87% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □适用 √不适用 十三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 每 10股送红股数（股） 0 每 10股派息数（元）（含税） 0.30 分配预案的股本基数（股） 481,139,294 现金分红总额（元）（含税） 14,434,178.82 可分配利润（元） 816,232,702.24 现金分红占利润分配总额的比例（％） 100% 现金分红政策： 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经研究拟定以 2013年末总股本 481,139,294股为基数，每 10股派发现金红利 0.30元（含税），共计派发现金股利 14,434,178.82元，母公司剩余未分配利润 801,798,523.42元和资本公积余额 366,399,063.46元结转至下年度。 十四、社会责任情况 报告期，公司严格遵守国家法律法规、社会公德和商业道德，诚信经营；在石油化工产品经营过程中 加强安全标准化建设，通过精细化管理和严格的流程控制，确保经营的安全；公司坚持以人为本的原则， 创造了良好的工作环境和企业文化氛围，依法保障员工合法权益，通过培训，使员工素质和专业化程度不 断提高，与公司共成长；积极吸纳大中专毕业生和下岗职工，为解决居民就业，维护地区经济和社会稳定 做出了应有的贡献；热心参与社会公益活动，承担社会责任，实现企业与股东、员工、社会的和谐发展。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 新疆国际实业股份有限公司 2013年度报告全文 □是 √否 □不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □是 □√否 □不适用 存在的问题及整改情况 报告期内是否被行政处罚 □是 □√否 □不适用 处罚事项、处罚措施及整改情况 十五、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 谈论的主要内容及提供的 接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象 资料 2013年 12月 05日公司会议室实地调研机构 宏源证券柴沁虎、 国泰君安高丽、华 夏基金张望、农银 汇理杨伟、建信基 金胡彧 介绍公司基本面和生产经 营情况，及已披露的信息 2013年 11月 01日公司会议室实地调研机构 海通证券股份有限 公司调研员邓勇 介绍公司基本面和生产经 营情况，及已披露的信息 第五节重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、媒体质疑情况 □适用 √不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 无 四、资产交易事项 1、收购资产情况 交易对方被收购或交易价格进展情况对公司经对公司损该资产为是否为关与交易对披露日期披露索引 新疆国际实业股份有限公司 2013年度报告全文 或最终控置入资产（万元）（注 2）营的影响益的影响上市公司联交易方的关联（注 5） 制方（注 3）（注 4）贡献的净关系（适用 利润占净关联交易 利润总额情形 的比率(%) 上海久事 公司、中 航国际投 资有限公 司 万家基金 40%股权 20,920 2013年 3 月完成工 商变更 对公司主 产业发展 起到支持 作用 1842.93万 元 52.5%否无 2013年 03 月 09日 编号： 2013-16关 于完成参 股万家基 金管理公 司 40%股 权的进展 公告，巨潮 资讯网 注：为优化公司对外投资结构，增强盈利能力， 2012年 2月 8日和 2012年 6月 19日，经公司董事会 审议通过，公司通过竞拍受让万家基金管理有限公司合计 40%股权， 2013年 3月完成工商变更。内容详 见 2012年 2月 10日和 2012年 6月 20日、2013年 2月 8日、2013年 3月 9日公告。 2、出售资产情况 本期初资产出 与交易起至出售为上 所涉及所涉及售日该市公司对方的 出售对 交易价资产出是否为资产为贡献的关联关的资产的债权 交易对被出售披露日披露索公司的 上市公净利润售定价关联交产权是债务是 方资产 出售日格（万 影响 系（适 期引 占净利原则易用关联否已全否已全司贡献元） （注 3） 交易情部过户部转移的净利润总额 润（万的比例 形） 元）(%) 新兴铸 管股份 有限公 司 铸管资 源公司 30%股 权 2012年 5月 15 日 33,500 727.95 4385.34 124.97 % 根据资 产评估 协商定 价 否无是是 2013年 06月 19 日 编号 2013-49 关于转 让管资 源公司 股权的 进展公 告，巨 潮资讯 网 注：2012年7月5日，经公司 2012年第一次临时股东大会审议通过，公司决定将持有的参股公司新兴铸 管（新疆）资源发展有限公司 30%股权转让给新兴铸管股份有限公司，转让价格为人民币 33,500万元。2013 年6月完成工商变更，内容详见 2012年6月19日、2012年7月6日公告、 2013年6月19日公告。 新疆国际实业股份有限公司 2013年度报告全文 3、企业合并情况无 五、公司股权激励的实施情况及其影响无 六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易无 2、资产收购、出售发生的关联交易无 3、共同对外投资的重大关联交易无 4、关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 □是 √否 5、其他重大关联交易 债权债务类 是否存在非 期初余额（万本期发生额期末余额（万 关联方关联关系形成原因 往来款 经营性资金 型 应收关联方 债权 元） 70 （万元） 0 元） 70 乌鲁木齐骏和商贸有 限责任公司 参股公司 占用 否 注：报告期，公司董事、高管未在参股公司新疆钾盐矿产资源开发有限公司担任任何职务，故未将该公司列入关联方。 七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 托管情况说明无 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 √不适用 （2）承包情况 承包情况说明无 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 √不适用 新疆国际实业股份有限公司 2013年度报告全文 （3）租赁情况 租赁情况说明 2010年,新疆中油化工集团有限公司（当时为本公司参股公司）及子公司与中国石油化工股份有限公司 新疆石油分公司签署了《油库及加油站租赁框架合同》， 2013年双方继续履行该合同。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 √不适用 2、担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 新兴铸管（新疆）资 源发展有限公司 2011年02 月01日 18,900 2011年02月 28日 18,900一般保证 2011.02.28-2 016.02.27 否是 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 18,900 报告期末实际对外担保余额 合计（A4） 18,900 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 新疆中油化工集团 有限公司 2013年02 月22日 5,000 2013年03月 28日 5,000一般保证 2013.3.28-2 013.8.23 是否 新疆中油化工集团 有限公司 2013年03 月06日 2,500 2013年03月 04日 2,500一般保证 2013.3.4-20 13.9.4 是否 新疆中油化工集团 有限公司 2013年03 月22日 5,000 2013年03月 27日 5,000一般保证 2013.3.27-2 014.3.27 否否 新疆中油化工集团 有限公司 2013年04 月02日 16,000 2013年06月 04日 4,000一般保证 2013.6.4-20 14.6.4 否否 2013年06月 20日 3,000一般保证 2013.6.20-2 014.6.5 否否 2013年07月 29日 4,000一般保证 2013.7.29-2 014.7.28 否否 新疆中油化工集团 有限公司 2013年08 月13日 5,000 2013年08月 30日 2,000一般保证 2013.8.30-2 014.8.29 否否 2013年12月3,000一般保证2013.12.5-2否否 新疆国际实业股份有限公司 2013年度报告全文 05日 014.12.5 报告期内审批对子公司担保额 33,500 报告期内对子公司担保实际 28,500 度合计（B1） 发生额合计（B2） 报告期末已审批的对子公司担 33,500 报告期末对子公司实际担保 21,000 保额度合计（B3） 余额合计（B4） 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 33,500 报告期内担保实际发生额合 28,500（A1+B1） 计（A2+B2） 报告期末已审批的担保额度合 52,400 报告期末实际担保余额合计 39,900 计（A3+B3） （A4+B4） 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例（%） 19.35% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债 0 务担保金额（D） 担保总额超过净资产 50%部分的金额（ E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 注： （1）报告期公司不存在违规担保情形。 （2）对铸管资源公司担保情况说明 2011年，新兴铸管（新疆）资源发展有限公司（简称“铸管资源公司”，原参股公司）向三家银行合 计申请并购贷款 63000万元， 2011年 3月 18日，经公司 2011年临时股东大会审议通过，同意为铸管资源 公司上述贷款按公司所持有铸管资源公司 30%比例提供担保，即为其 18,900万元贷款提供担保。 2012年 7 月 5日，经公司 2012年第一次临时股东大会审议通过，公司决定将持有的铸管资源公司 30%股权转让给新 兴铸管股份有限公司， 2013年 6月 8日完成工商变更。 公司已向铸管资源公司和新兴铸管股份有限公司多次发函，要求其根据股权转让协议约定，办理解除 本公司对其贷款担保，根据铸管资源公司 2014年 4月 4日出具的“关于解除贷款担保事宜函的回复”，铸 管资源公司已向银行提交解除贷款担保相关资料，但银行一直未完成办理，在回复中，铸管资源公司介绍 了上述 6.3亿元提前还款情况，截止 2014年 3月，已陆续向银行偿还了 3.3亿元，尚有 3亿元未还。 （3）按揭贷款担保情况 2013年至 2014年初，子公司国际置地和中化房产与多家银行签订客户按揭贷款合作协议，在房产销 售期间为购买其房产的客户银行按揭贷款提供阶段性担保，其中国际置地拟为按揭购买南门国际城商业区 房产的客户累积担保额度为 3.1亿元，中化房产拟为按揭购买其开发的水西沟镇房产项目的客户累积担保 额度为 3.5亿元，担保期限自每笔房产按揭贷款合同签订之日起，至房产办理完权属证书并正式设定抵押 后解除。上述为按揭购房客户提供阶段性担保，符合房地产行业商业惯例，其性质不同于一般性对外担保。 （4）截止报告期末，子公司以资产和信用为国际实业贷款担保总额为 32000万元。 3、其他重大合同 无 新疆国际实业股份有限公司 2013年度报告全文 4、其他重大交易无 八、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 新疆国际实业 股份有限公司 本次出售资产 获得的款项在 政策调控期内 不用于房地产 开发行业。 2010年 10月 20 日 持续至国家房 地产调控期结 束 严格按照承诺 履行，资金已使 用完毕，未用于 房地产业。 资产重组时所作承诺 新疆对外经济 贸易（集团）有 限责任公司（现 更名为乾泰中 晟股权投资有 限公司） 不在中国境内 以任何形式从 事与国际实业 有竞争或可能 构成竞争的业 务或活动。 2000年 09月 26 日 持续持续履行中首次公开发行或再融资时所作承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否及时履行是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 无 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称中审华寅五洲会计师事务所 境内会计师事务所报酬（万元） 50 境内会计师事务所审计服务的连续年限 14 境内会计师事务所注册会计师姓名张静、苏玲 当期是否改聘会计师事务所 □是 √否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □适用 √不适用 新疆国际实业股份有限公司 2013年度报告全文 十、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期 “非标准审计报告 ”的说明 不适用 十一、其他重大事项的说明 1、新疆钾盐矿产资源开发有限公司拟将注册资本由 4120万元增加至 5亿元人民币， 2010年12月20日， 经公司第四届董事会第二十六次临时会议审议通过，决定以应收新疆钾盐公司的债权 3590万元进行增资 , 增资工作一直未实施，若钾盐公司不再实施增资，公司将督促其归还该笔欠款。 2、公司控股股东名称发生变更，名称由 “新疆对外经济贸易集团有限责任公司 ”变更为“新疆乾泰中晟 股权投资有限公司 ”、“乾泰中晟股权投资有限公司 ”，最后一次更名因尚未在证券公司办理变更，股东名册 中的名称为 “新疆乾泰中晟股权投资有限公司 （未完）  |