[公告]鞍重股份：海通证券股份有限公司关于公司2013年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
海通证券股份有限公司 关于鞍山重型矿山机器股份有限公司 2013年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”、“本保荐机构”）作为 鞍山重型矿山机器股份有限公司（以下简称“鞍重股份”、“公司”）首次公 开发行股票持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深 圳证券交易所上市公司保荐工作指引》和《中小企业板信息披露业务备忘录第 29号：募集资金使用》等有关法律法规和规范性文件的要求，对鞍重股份2013 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并发表如下核查意见： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可【2012】313号《关于核准鞍山重型 矿山机器股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于2012年3月 21日向社会公开发行人民币普通股（A股）1700万股，每股发行价为25.00元， 应募集资金总额为人民币425,000,000.00元，根据有关规定扣除发行费用 44,136,307.00元后，实际募集资金净额为人民币380,863,693.00元。该募集 资金净额已于2012年3月26日到位。上述资金到位情况已经华普天健会计师 事务所（北京）有限公司会验字【2012】1100号《验资报告》验证。公司对募 集资金采取了专户存储管理。 （二）募集资金使用及结余情况 2013年度，公司募集资金使用及结余情况如下： 金额单位：人民币万元 序号 项目 金额 1 募集资金净额 38,086.37 2 募集资金项目累计支出 14,822.22 3 其中：累计以银行承兑汇票垫付而尚未替换支出 586.67 4 浦发银行鞍山分行资金帐户存款 （账号：10910154740000993） 1.25 5 浦发银行鞍山分行资金帐户存款 （账号：10910158600000072） 6.98 6 浦发银行鞍山分行保证金帐户（欧元）存款 （账号：10913858600000011） 53.05 7 浦发银行鞍山分行保证金帐户（美元）存款 （账号：10911458600000012） 13.44 8 募集资金专用账户累计存款利息收入 1,144.39 9 理财产品本金 6,000.00 10 期末募集资金专户（10=1-2+3-4-5-6-7+8-9） 18,920.48 注：①上述4、5、6、7系公司本期在浦发银行鞍山分行开设资金账户用于 办理外汇业务。 ②根据公司第一届董事会第十三次会议审议通过的《关于使用部分闲置 超募资金购买保本型理财产品的议案》，以及相关规定，本期公司向上海浦东 发展银行股份有限公司鞍山分行购买了“上海浦东发展银行利多多公司理财计 划2013年HH381期”（产品代码：2101130381）6,000.00万元，产品收益起 算日为2013年9月26日，产品到期日为2014年3月27日。 二、募集资金存放和管理情况 根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规 定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》， 对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上 保证募集资金的规范使用。 1.公司开设募集资金专项账户如下： （1）2012年4月23日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司鞍山分行 （以下简称“浦发银行鞍山分行”）和海通证券股份有限公司签署《募集资金 三方监管协议》，在浦发银行鞍山分行开设募集资金专项账户（账号： 10910157870000029）。 （2）2012年4月23日，公司与中国银行股份有限公司鞍山高新区支行（以 下简称“中行鞍山高新区支行”）和海通证券股份有限公司签署《募集资金三 方监管协议》，在中行鞍山高新区支行开设募集资金专项账户（账号： 292160163731）。 （3）2012年4月23日，公司与中国光大银行股份有限公司鞍山分行（以 下简称“光大银行鞍山分行”）和海通证券股份有限公司签署《募集资金三方 监管协议》，在光大银行鞍山分行开设募集资金专项账户（账号： 50920188000027482）。 （4）2012年4月23日，公司与招商银行股份有限公司鞍山分行（以下简 称“招商银行鞍山分行”）和海通证券股份有限公司签署《募集资金三方监管 协议》，在招商银行鞍山分行开设募集资金专项账户（账号：412900004610855）。 上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异， 三方监管协议的履行不存在问题。 2.截至2013年12月31日止，公司募集资金专户存储情况如下： 金额单位：人民币万元 银行名称 银行帐号 余额 存款种类 浦发银行鞍山分行 10910157870000029 39.93 活期 10910167030000163 1,000.00 定期 10910167020000225 1,500.00 定期 10910167010000377 612.96 定期 10910167310001609 140.00 七天通知存款 10910167310001668 150.00 七天通知存款 中行鞍山高新区支行 292160163731 56.03 活期 312960480942 9,287.57 定期 315560480944 219.00 七天通知存款 光大银行鞍山分行 50920188000027482 38.67 活期 50920181000024064 101.54 定期 50920181000025972 811.48 活期 50920181000026016 70.00 七天通知存款 50920181000025465 1,700.00 定期 50920181000025629 1,015.40 定期 50920181000026359 70.00 七天通知存款 招商银行鞍山分行 412900004610855 88.51 活期 41290000468000074 306.48 定期 41290000468000088 710.05 定期 41290000468000132 600.00 七天通知存款 41290000468000129 402.86 定期 合 计 18,920.48 三、2013年度募集资金的实际使用情况 截至2013年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金累计人民币 14,822.22万元，其中，以自有资金（银行承兑汇票）垫付募集资金项目而尚 未由募集资金替换金额586.67万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。 四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况 1. 本期公司募集资金投资项目未发生变更情况。 2. 本期公司募集资金投资项目无对外转让或置换的情况说明。 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对 募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。 六、保荐人核查意见 经核查，海通证券认为：鞍重股份2013年度募集资金的管理及使用符合中 国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定，鞍重股份编制的 《2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》中关于公司2013年度募集 资金管理与使用情况的披露与实际情况相符。 （以下无正文） (本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于鞍山重型矿山机器股份有限公司 2013年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签署盖章页) 保荐代表人： _______________ _______________ 赵立新 宋立民 海通证券股份有限公司 2014年4月21日 附表1： 募集资金使用情况对照表 编制单位：鞍山重型矿山机器股份有限公司 2013年度 单位：人民币万元 募集资金总额 38,086.37 本年度投入 募集资金总 额 4,578.82 报告期内变更用途的募集资金总额 - 已累计投入 募集资金总 额 14,822.22 累计变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已变 更项目（含 部分变更） 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额（1） 本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投 资进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度实现的 效益 是否达到预 计效益 项目可行性是 否发生重大变 化 承诺投资项目 高效、节能、环保 型大型振动筛系列 产品建设项目 否 9,000.00 9,000.00 1,755.53 5,833.04 64.81% - 738.18 不适用 否 多单元组合振动筛 建设项目 否 9,500.00 9,500.00 178.03 332.36 3.50% - 不适用 不适用 否 振动筛研发中心与 否 4,000.00 4,000.00 494.49 497.18 12.43% - 不适用 不适用 否 实验室扩建项目 承诺投资项目小计 22,500.00 22,500.00 2,428.05 6,662.58 超募资金投向 提高大型振动筛结 构产品质量建设项 目 否 2,600.00 2,600.00 650.77 659.64 25.37% - 不适用 不适用 否 设立子公司 否 1,000.00 1,000.00 - 1,000.00 100% 是 不适用 不适用 否 归还银行贷款 否 2,000.00 2,000.00 - 2,000.00 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 补充流动 资金 使用(+) 否 3,000.00 3,000.00 - 3,000.00 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 归还(-) -3,000.00 -3,000.00 -3,000.00 -3,000.00 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 补充流动 资金 使用(+) 否 4,500.00 4,500.00 4,500.00 4,500.00 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 归还(-) - - - - 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 超募资金投向小计 10,100.00 10,100.00 2,150.77 8,159.64 合计 32,600.00 32,600.00 4,578.82 14,822.22 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 由于当前下游行业不景气，公司及时调整了募投项目进度，并于2013年4月14日召开了第二届董事会第十三次会议审议通过了《关 于募集资金投资项目延期的议案》，详见巨潮网公布的相关公告。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 未发生重大变化。 超募资金的金额、 用途及使用进展情 况 公司超募资金总额15,586.37万元，截止本期末，使用及用途情况如下： ①前期偿还交通银行股份有限公司鞍山分行借款2,000.00万元； ②前期投资1,000.00万元设立了鞍山熠腾重工科技有限公司； ③提高大型振动筛结构产品质量建设项目累计支出659.64万元（含以银行承兑汇票垫付募集资金项目而尚未由募集资金替换金额 225.00万元）； ④根据公司第二届董事会第十三次会议审议通过的《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》及相关规定，本期公司按需 要使用了部分超募资金4,500.00万元永久性补充流动资金。 募集资金投资项目 实施地点变更情况 无变更。 募集资金投资项目 实施方式调整情况 无变更。 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 本期无募集资金投资项目先期投入及置换情况。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 2013年4月10日，公司按规定将上期使用部分超募资金补充流动资金3,000.00万元归还至募集资金专户。 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 项目没有完工，尚无结余。 尚未使用的募集资 金用途及去向 ①投资理财产品6,000.00万元人民币； ②其它账户存款合计74.72万元人民币； ③存放于募集资金专户合计18,920.48万元人民币（含以银行承兑汇票垫付募集资金项目而尚未由募集资金替换金额586.67万元）； 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无。 注：①表中募集资金总额系按募集资金总额人民币42,500.00万元扣除发行费用后的净额列示。 ②表中募集资金支出额含以自有资金（银行承兑汇票）垫付募集资金项目而尚未由募集资金替换金额586.67万元。 中财网
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