[公告]同有科技：平安证券有限责任公司关于公司募集资金年度存放与使用情况的核查意见
平安证券有限责任公司关于 北京同有飞骥科技股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况的核查意见 平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为北京 同有飞骥科技股份有限公司（以下简称“同有科技”或“公司”）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指引》以及同有科技《募集资金管理 办法》等有关文件的要求，对公司募集资金年度存放与使用情况进行了核查，并 发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 北京同有飞骥科技股份有限公司(下称“公司”)经中国证券监督管理委员 会《关于核准北京同有飞骥科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市 的批复》（证监许可〔2012〕228 号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股 （A 股）股票15,000,000.00 股，并于2012年3月21日在深圳证券交易所挂 牌上市，股票代码：300302。本次发行股票每股面值1 元，发行价格人民币21.00 元，募集资金总额为人民币315,000,000.00 元，扣除承销保荐费人民币 30,335,000.00元后募集资金为人民币284,665,000.00 元；已由主承销商平安 证券有限责任公司于2012年3月16日汇入公司开立于中国平安银行股份有限公 司深圳平安银行营业部开设的账号为2000004810336人民币账户中。另减除审计 费及验资费、律师费、评估费、发行公告及手续费等发行费用5,467,330.00元 后，公司本次募集资金净额为人民币279,197,670.00元。上述募集资金经中磊 会计师事务所有限责任公司审验，并出具（2012）中磊验A字0001号《验资报 告》。 （二）本年度使用募集资金金额及年末余额 截止2013年12 月31 日，公司累计使用金额人民币125,715,292.95元， 募集资金专户余额为人民币163,777,673.77元。 单位：元 项目 金额 募集资金净额 279,197,670.00 减：至本年度末累计使用募集资金金额 125,715,292.95 其中：2013年度使用募集资金金额 72,468,966.92 加：募集资金利息 10,295,296.72 其中：2013年度募集资金利息 6,900,182.72 期末账面结余募集资金 163,777,673.77 募集资金专户实际余额 164,872,613.43 差异 -1,094,939.66 注：差异主要系公司已付银行未付的未达账项所致。 二、募集资金存放和管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，结合公司的实际情况，制定了《北京同有 飞骥科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），该《管理 办法》经公司2012年第三次临时股东大会审议通过。根据《管理办法》要求， 公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，公司与保荐机构平安 证券有限责任公司及募集资金存放银行浙商银行股份有限公司北京分行、华夏银 行股份有限公司北京知春支行、中国民生银行股份有限公司总行营业部分别签署 《募集资金三方监管协议》。2013年4月12日，经公司召开的第一届董事会第 二十二次会议审议通过《关于变更公司部分募集资金专项账户的议案》，同意为 加强募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，注销公司在中国民生银行股份 有限公司总行营业部设立的账号为0101014170028114的账户，并在华夏银行股 份有限公司北京知春支行开设新的募集资金专项账户，账号为 10276000000581280，用于公司首次公开发行股票超募资金的存储和使用。截至 2013年5月8日，公司已完成了上述募集资金专项账户的变更工作，公司与平 安证券有限责任公司、华夏银行股份有限公司北京知春支行签订了《募集资金三 方监管协议》。公司此次变更募集资金专项账户，未改变募集资金的用途，不影 响募集资金投资计划。本公司募集资金专项资金的存放与使用严格按照中国证券 监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规定执行。 截止2013年12月31日，公司尚未使用的募集资金具体存放情况如下： 开户银行 存单/账号 期末余额 华夏银行股份有限 公司北京知春路支 行 10276000000476548 406,435.55 10276000000482927 10,480,492.73 10276000000482916 10,480,492.73 10276000000609310 5,144,540.99 10276000000609296 1,714,300.00 10276000000633626 5,000,000.00 10276000000633637 5,000,000.00 华夏银行股份有限 公司北京知春路支 行 10276000000479899 1,332,784.13 10276000000610042 5,035,750.00 10276000000482961 10,480,492.73 浙商银行股份有限 公司北京分行 1000000010120100137292 1,328,853.61 1000000010121800112928 819.62 1000000010121800112928-13 500,000.00 华夏银行股份有限 公司北京知春路支 行 10276000000581280 769,971.85 10276000000610847 1,735,679.49 10276000000632066 10,000,000.00 10276000000632055 10,000,000.00 10276000000632044 10,000,000.00 10276000000584780 10,154,000.00 10276000000584804 10,154,000.00 10276000000584815 10,154,000.00 10276000000632077 10,000,000.00 10276000000584779 5,000,000.00 10276000000584757 10,000,000.00 10276000000584746 10,000,000.00 10276000000584768 10,000,000.00 合计 164,872,613.43 减：企业已付银行未付 1,094,939.66 期末余额 163,777,673.77 三、本年度募集资金实际使用情况 公司2013年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件——募集资金 使用情况对照表。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 2013年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募 集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。 六、核查意见 经核查，平安证券认为：同有科技2013年度募集资金存放和使用符合《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等中国 证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理法规的规定，同有科技对募集资金进 行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情 况，不存在违规使用募集资金的情形。 【本页无正文，为《平安证券有限责任公司关于北京同有飞骥科技股份有限公司 2013年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页】 保荐代表人（签字）： 陈拥军 邵玉波 平安证券有限责任公司（盖章） 2014年4月21日 附件：募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 27,919.77 本年度投入集资金总额 7,246.90 变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 已累计投入募集资金总额 12,571.53 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项 目(含部分变 更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末投资进 度(%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 NetStor产品产能扩大项目 否 6,445 6,445 1,027.43 2,851.06 44.24% 2014年12月 31日 否 研发中心建设项目 否 4,797 4,797 1,547.46 3,257.83 67.91% 2014年12月 31日 否 营销服务网络建设项目 否 3,930 3,930 2,171.97 3,962.61 100.83% 2013年12月 31日 否 承诺投资项目小计 15,172 15,172 4,746.86 10,071.50 -- 超募资金投向 归还银行贷款（如有） -- -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- 2,500 2,500 2,500.03 2,500.03 100.00% -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 2,500 2,500 2,500.03 2,500.03 -- -- -- -- 合计 -- 17,672 17,672 7,246.89 12,571.53 -- -- -- -- 未达到计划进度原因（分具体 项目） 1.NetStor产品产能扩大项目：（1）项目的实施地点为公司新购置的中关村环保科技示范园F16科技厂房项目，由于该项目厂房交付、验收时间 延迟，对项目的实施进展造成了一定的影响。因此，为降低募集资金的投资风险，公司管理层对项目的实施采取谨慎态度，结合目前项目实际开 展情况拟将该项目延期至2014年3月31日，调整后，项目的投资总额和建设规模不变。该事项已经公司2013年3月22日召开的第一届董事会 第二十一次会议审议通过。（2）“棱镜门”事件后，国家对于信息安全日益重视。随着国家信息安全战略的加速推进，存储行业国产化趋势明 显，对公司的自主可控能力提出了更高的要求。公司为提升在国内存储市场的竞争力，强化产品质量自主控制能力，提高产品质量和可靠性，需 进一步完善兼容性和稳定性等检测手段，优化产品检测线。上市之前规划的生产、仓储场地，已不能完全满足目前的业务需要，需要扩大生产用 场地。因此公司决定将NetStor产品产能扩大项目未使用部分的资金优先用于购置北京市海淀区地锦路9号院1号楼的部分场所，作为公司生产、 仓储场地。根据NetStor产品产能扩大项目实施中的实际情况，公司对该项目投资结构、建设周期进行适当调整，项目达到预定可使用状态日期 由2014年3月31日调整至2014年12月31日。该事项已经公司2014年3月31日召开的2014年第一次临时股东大会审议通过。 2.研发中心建设项目：随着存储行业国产化趋势的日益加强，公司围绕募投计划中的研发项目，在自主可控、全国产化等方面持续研发投入，加 大了在需要更多人力投资的核心软件自研开发上的投入力度，降低了对设备投资的需求。根据研发中心建设项目的实际情况，公司对该目投资结 构、建设周期进行适当调整，项目达到预定可使用状态日期由2013年12月31日调整至2014年12月31日。该事项已经公司2014年3月31日 召开的2014年第一次临时股东大会审议通过。 超募资金的金额、用途及使 用进展情况 公司超募资金金额12,747.767万元，2013年7月25日，2013年第一次临时股东大会审议通过：根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂 行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司 章程》、《募集资金管理办法》等内部控制制度的规定，公司本着股东利益最大化原则，为了提高募集资金的使用效率，结合公司经营需求及财务 情况，使用2,500万元超募资金永久性补充流动资金。 项目可行性发生重大变化的情 况说明 不适用 募集资金投资项目实施地点变 更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调 整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及 置换情况 经公司召开的第一届董事会第十六次会议审议通过使用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金1,975.36万元，，该事项已经中磊会计师 事务所有限责任公司进行审计，并出具了（2012）中磊专审A字第0233号《关于北京同有飞骥科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的 鉴证报告》》，公司按照有关规定履行了审批程序和信息披露义务。 用闲置募集资金暂时补充流动 资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的 金额及原因 “营销服务网络建设项目”已按照计划时间结项，但仍有部分尾款尚未支付。截止2013年12月31日募集资金专户结余资金73.47万元，其中 利息73.47万。 尚未使用的募集资金用途及 去向 尚未使用的募集资金用存放在银行募集资金专户。 募集资金使用及披露中存在 的问题或其他情况 公司募集资金的使用合理、规范，募集资金的使用披露及时、真实、准确、完整。 中财网
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