[年报]湘电股份：2013年年度报告
湘潭电机股份有限公司 600416 2013年年度报告 二零一四年四月二十一日 重要提示 一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 独立董事 刘煜辉 因工作原因 盛杰民 独立董事 雷清泉 因工作原因 刘曙萍 三、 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人周建雄、主管会计工作负责人刘海强及会计机构负责人（会计主管人员）方芳 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案： 经瑞华会计师事务所审计，本公司2013年度实现净利48,082,952.87元，加上年初未分配 利润262,705,728.76元，扣除经2012年股东大会同意本公司按2012年度净利润的5%提取的任 意盈余公积金12,374,185.73元， 2013年度可供分配利润为298,414,495.90元。根据《公司 章程》的规定公司按2013年度实现净利润提取10%的法定盈余公积金1,343,814.43元，公司2013 年度累计未分配利润为297,070,681.47元，拟提取任意盈余公积金671,907.21元。 2013年度利润分配预案为：以2013年末总股本608,484,542股为基数，向全体股东按每10 股派发现金红利0.3元（含税），共计分配股利18,254,536.26元，剩余未分配利润结转以后年 度进行分配。 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目 录 第一节 释义及重大风险提示 ............................................................................................... - 3 - 第二节 公司简介 ................................................................................................................... - 4 - 第三节 会计数据和财务指标摘要 ....................................................................................... - 6 - 第四节 董事会报告 ............................................................................................................... - 7 - 第五节 重要事项 ................................................................................................................. - 22 - 第六节 股份变动及股东情况 ............................................................................................. - 25 - 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .............................................................. - 30 - 第八节 公司治理 ................................................................................................................. - 37 - 第九节 内部控制 ................................................................................................................. - 41 - 第十节 财务会计报告 ......................................................................................................... - 41 - 第十一节 备查文件目录 ..................................................................................................... - 41 - 第一节 释义及重大风险提示 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 湘电股份、本公司、公司 指 湘潭电机股份有限公司 湘电集团 指 湘电集团有限公司 报告期 指 2013年1月1日至2013年12月31日 上交所 指 上海证券交易所 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 二、 重大风险提示： 公司已在本报告中详细描述存在的行业风险、市场风险等，请查阅董事会报告中关于公司 未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。 本报告中对公司未来的经营展望，系管理层根据公司当前的经营判断和当前的宏观经济政 策，市场状况作出的预判和计划，并不构成公司做出的业绩承诺。 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 湘潭电机股份有限公司 公司的中文名称简称 湘电股份 公司的外文名称 Xiangtan Electric Manufacturing Co.Ltd. 公司的外文名称缩写 XEMC 公司的法定代表人 周建雄 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘海强 李怡文 联系地址 湖南省湘潭市下摄司街302号 湖南省湘潭市下摄司街302号 电话 0731 — 58595252 0731—58595252 传真 0731 — 58595252 0731—58595252 电子信箱 Lhq@xemc.com.cn Lyw1119@.163.com 三、 基本情况简介 公司注册地址 湖南省湘潭市下摄司街302号 公司注册地址的邮政编码 411101 公司办公地址 湖南省湘潭市下摄司街302号 公司办公地址的邮政编码 411101 公司网址 http://www.xemc.com.cn 电子信箱 mail.xemc.com.cn 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http//www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券部 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 湘电股份 600416 六、 公司报告期内注册变更情况 (一) 基本情况 公司报告期内注册情况未变更。 (二)公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见2011年年度报告公司基本情况。 (三)公司上市以来，主营业务的变化情况 2004年公司通过收购原长沙水泵厂有限公司股权，增加了水泵业务；2007年，公司增加了 兆瓦级风力发电整机制造业务，其他业务未发生变化。 (四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况 公司自上市以来，公司控股股东均为湘电集团有限公司。 七、 其他有关资料 公司聘请的会计师事务所名称（境内） 名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市东城区永定门西滨河路8号 院7号楼中海地产广场西塔3-9层 签字会计师姓名 李竞开 周炳焱 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2013年 2012年 本期比上年 同期增减(%) 2011年 营业收入 6,626,462,462.42 5,424,501,267.94 22.16 6,247,508,381.55 归属于上市公司股东的净利润 48,082,952.87 -207,890,395.39 不适用 139,010,542.30 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 4,573,426.33 -253,438,337.47 不适用 102,859,870.30 经营活动产生的现金流量净额 -317,924,482.32 -1,577,207,090.73 79.84 -2,257,055,435.00 2013年末 2012年末 本期末比上 年同期末增 减(%) 2011年末 归属于上市公司股东的净资产 2,112,226,626.79 2,060,702,070.65 2.50 2,320,911,049.37 总资产 15,692,060,677.76 13,675,329,516.94 14.74 13,580,980,991.82 (二) 主要财务数据 主要财务指标 2013年 2012年 本期比上年同期 增减(%) 2011年 基本每股收益（元／股） 0.08 -0.34 不适用 0.23 稀释每股收益（元／股） 0.08 -0.34 不适用 0.23 扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元／股） 0.01 -0.42 不适用 0.17 加权平均净资产收益率（%） 2.30 -9.47 不适用 7.42 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%） 0.22 -11.55 不适用 5.65 二、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2013年金额 2012年金额 2011年金额 非流动资产处置损益 -679,047.88 812,133.30 10,381,029.00 计入当期损益的政府补助， 但与公司正常经营业务密 切相关，符合国家政策规 定、按照一定标准定额或定 量持续享受的政府补助除 外 56,522,804.36 51,475,448.23 24,666,115.51 企业取得子公司、联营企业 及合营企业的投资成本小 于取得投资时应享有被投 资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益 278,973.13 其他符合非经常性损益定 义的损益项目 10,508,532.00 除上述各项之外的其他营 业外收入和支出 -920,380.43 1,945,751.53 2,133,126.62 少数股东权益影响额 -6,167,528.21 -188,206.38 -5,961,207.13 所得税影响额 -5,246,321.30 -8,776,157.73 -5,576,924.00 合计 43,509,526.54 45,547,942.08 36,150,672.00 第四节 董事会报告 一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2013年，面对错综复杂的外部环境和各种风险挑战，公司牢牢把握科学发展工作主题，紧 紧抓住“调结构、转方式、提质量、强管理、控风险、保收益”工作主线，着力提高经济运行质 量，加快产业结构调整，实施创新驱动战略，全面开展管理提升活动，夯实内部基础管理，健全 完善运行机制，努力打造发展持续、绩效优良、形象良好的上市公司。 （一）报告期内主要经营指标完成情况： 实现主营业务收入65.65亿元； 实现每股收益 0.08元。 （二）报告期内主要经营工作： 1、强化公司治理，规范市场运作。报告期内，公司严格遵守《公司法》、《证券法》等法律 法规，规范公司运作，不断健全和完善法人治理结构。董事会着力加强内幕信息管理，健全完善 内幕知情人登记制度，加强对公司重大信息的搜集、反馈、整理、审核工作，并按有关规定及时 披露，确保披露信息内容的真实、准确、完整和及时。进一步加强内控体系建设，在2012年重 点单位试点的基础上，大力推进内控体系全面覆盖工作，2013年建立了覆盖公司全部业务单元 的内控体系。加强投资者关系管理，健全来访投资者档案和投资者关系网络，完善与中介、媒体、 投资者的沟通渠道，增强投资者信心，较好地维护了公司市场形象。 2、优化产业结构，提高竞争能力。着力打造主导产业，市场竞争力和发展后劲不断增强。 推进风电等新兴产业发展，全年新增直驱风机装机容量990兆瓦，市场占有率为7.6%，风电装 机容量排名全国第五位；风电产品获得“湖南名牌”称号，XE系列风力发电机组成功入选中国 机械工业联合会“名优新机电产品目录”；积极推广高效节能电机，推广任务量和补贴金额国内 排名第一。启动产业链建设工作，加强外部配套单位管控，推动产品质量管理由内向外延伸。推 进结构调整工作，集中优势资源，打造规模产业，启动结构件新厂房建设，提升电机配套能力。 加快研制国防特种成套装备，“两大系列、五型电机”与国际先进水平同步。 3、着力自主创新，增强发展后劲。加快重大科技项目研制，完成隐极同步发电机、工业发 电机研制、综合电力全功率试验、海上风电关键技术研究等重点技术开发项目。高效高压三相异 步电动机研制项目获中国机械工业科学技术奖二等奖；电励磁直驱型变速恒频风力发电机组、5 兆瓦直驱永磁海上风力发电机组研制项目通过省级鉴定。全年，累计完成新产品开发65项，重 点新产品15项。成立知识产权决策委员会和评审委员会，构建和完善知识产权工作体系，强化 专利申报工作，全年申报专利117余件。主持和参加制、修订国家、行业标准35项，企业产品 标准120项。广泛应用CAD、PDM等软件，加快信息化与企业生产经营管理融合，为公司精益化 制造和管理提供支撑和保障。 4、推进营销改革，提升市场能力。探索工业品营销模式改革，推进公司营销体系创新，努 力提高公司营销管控能力。明确三位经理层成员主抓库存、应收和订货工作，实行订货回款日报、 周报制度，及时采取有效措施，应对市场新情况。加大客户关系维护，建立大客户高层拜访机制， 强化大客户管理职能；完善售后服务体系建设，调整市场服务响应时间，提高公司售后服务质量。 抓好公司品牌建设，推动“湘电”品牌宣贯，积极参与国内外展会，加强公司品牌推介。加强营 销队伍建设，积极开展营销专业培训和售后服务培训，提升营销整体水平。通过公司上下努力， 在行业整体下滑的情况下，公司主导产品仍然保持了较强的市场竞争力，均保持了较好的增长水 平。 5、夯实基础管理,提升营运质量。深入开展管理提升活动，加强人财物、产供销等关键环节 的管理。设置了战略投资部，加强了投资项目的论证、管控和考评，提高了管理工作效能；调整 设立企业管理部，制定并实施33项管理改进工作计划，细化管理提升评价要点，提升了综合管 理水平。严格执行企业用工制度，加强定员定岗工作，加强劳务派遣工清理，及时规避用工风险； 严格执行全面预算管理，规范资金使用审批制度，降低资金运作成本，推进大宗物资采购、外委 外协的专业化管理，通过招标中心平台累计降低营运成本2523.07万元。深入开展库存清理、货 款回收、以销定产等工作，加大差旅费、招待应酬费等非生产性费用的控制和管理，减债降负、 费用控制等工作成效明显。加强产品质量监控，强化工艺管理、供应链质量管理，不断增强全员 质量意识，促进产品实物质量的提升；加强安全文明生产，推进安全生产标准化建设，全年没有 发生重特大安全事故。 (一) 主营业务分析 1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 6,626,462,462.42 5,424,501,267.94 22.16 营业成本 5,433,340,821.96 4,370,087,516.78 24.33 销售费用 376,813,055.78 316,441,539.12 19.07 管理费用 461,032,744.68 445,777,149.63 3.42 财务费用 381,892,728.55 384,191,436.86 -0.60 经营活动产生的现金流量净额 -317,924,482.32 -1,577,207,090.73 79.84 投资活动产生的现金流量净额 -36,647,463.40 -135,233,538.23 72.90 筹资活动产生的现金流量净额 559,068,419.16 1,186,851,238.15 -52.89 研发支出 175,540,100.00 125,452,000.00 39.92 2、 收入 (1) 驱动业务收入变化的因素分析 公司2013年营业收入662,646.25万元,较上年增加22.16%，其主要原因是风电行业回暖，风 机销售增长所致。 (2)以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析 报告期内,公司营业收入基本以实物销售为主的公司产品收入,影响因素同上。 （3） 主要销售客户的情况 报告期内，本公司对前五名客户实现的营业收入为213,951.38万元,占营业收入总额的 32.29%。 3、 成本 (1) 成本分析表 单位:万元 分行业情况 分行业 成本构成项目 本期金额 本期占总成 本比例(%) 上年同期金额 上年同期占 总成本比例 (%) 本期金 额较上 年同期 变动比 例(%) 机械行业 材料 452,028.05 83.96 357,238.58 82.26 26.53 机械行业 人工费用 86,357.32 16.04 77,042.20 17.74 12.09 (2) 主要供应商情况 报告期内，本公司对前五名供应商采购80602.68万元,占营业成本的总额的14.83%。 4、 费用 2013年 2012年 差异变动金额及幅度 12月31日 12月31日 金额 百分比 损益部分 资产减值损失 注释1 -54,975,136.85 140,346,563.42 -195,321,700.27 -139.17% 投资收益 注释2 4,015,410.49 2,357,116.61 1,658,293.88 70.35% 所得税费用 注释3 4,642,708.78 17,159,170.06 -12,516,461.28 -72.94% 1、资产减值损失较上年减少139.17%，其主要原因是今年加强货款回收，收回较多长账龄的货 款冲回以前计提的坏账准备所致。 2、投资收益较上年增加70.35%，其主要原因是合营公司利润增加所致。 3、所得税费用较上年减少72.94%，其主要原因是母公司利润较去年减少，相应的计提的所得税 费用减少所致。 5、 研发支出 (1) 研发支出情况表 单位：万元 本期费用化研发支出 14,612.39 本期资本化研发支出 2,941.62 研发支出合计 17,554.01 研发支出总额占净资产比例（%） 8 研发支出总额占营业收入比例（%） 3 (2)情况说明 本年度公司为地铁电机电控产品国产化攻关、直驱风力发电机组液压变浆系统研制、海上风力发 电机组研制技术开发等投入的研发费用产生。 6、 现金流 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 经营活动产生的现金流量净额 -317,924,482.32 -1,577,207,090.73 79.84 投资活动产生的现金流量净额 -36,647,463.4 -135,233,538.23 72.90 筹资活动产生的现金流量净额 559,068,419.16 1,186,851,238.15 -52.89 （1） 经营活动产生的现金流量净额比去年增加79.84%，主要原因是公司加强货款回收，严格 控制采购支付的现金，缩减各项费用，加强资金管理，使经营活动产生的现金流量净额增长。 （2） 投资活动产生的现金流量净额比去年增加72.90%，主要原因是本公司购建固定资产支付 的现金减少，导致投资活动产生的现金流量净额增长。 （3） 筹资活动产生的现金流量净额比去年减少52.89%，主要原因是本公司偿还债务支付的现 金增加导致筹资活动产生的现金流量净额减少。 (二)行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（％） 营业收入比 上年增减 (%) 营业成本比 上年增减 (%) 毛利率比上 年增减（%） 机械行业 6,565,143,411.98 5,383,853,683.09 17.99 21.83 23.97 增加1.42个 百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率（％） 营业收入比 上年增减 (%) 营业成本比 上年增减 (%) 毛利率比上 年增减（%） 交流电机 1,287,743,617.61 874,560,061.83 32.09 7.52 14.87 减少4.35个 百分点 直流电机 277,893,052.14 203,030,965.05 26.94 7.92 11.52 减少2.36个 百分点 风力发电系 统 3,696,421,189.64 3,305,157,127.00 10.58 44.29 38.51 增加3.73个 百分点 城市轨道交 通车辆牵引 系统 100,509,494.90 93,066,371.37 7.41 -40.75 -36.48 减少6.22个 百分点 水泵及配套 产品 785,824,299.57 583,827,483.53 25.71 14.61 11.45 增加2.11个 百分点 备品备件及 其他 416,751,758.12 324,211,674.31 22.21 -19.29 -5.40 减少11.42 个百分点 2、 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 国内 6,494,460,749.54 21.30 国外 70,682,662.44 104.76 公司所属控股子公司进出口公司出口交流电机业务增加导致销售国外产品增加。 (三) 资产、负债情况分析 1、 资产负债情况分析表 单位:元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资 产的比例（%） 上期期末数 上期期末数占 总资产的比例 （%） 本期期末金额 较上期期末变 动比例（%） 应收票据 562,219,567.71 3.58 427,556,859.19 3.13 31.50 预付帐款 267,968,665.19 1.71 194,932,091.00 1.43 37.47 长期应收款 902,611,117.36 5.75 628,362,929.96 4.59 43.64 应付票据 1,825,280,804.34 11.63 1,280,466,247.81 9.36 42.55 应付账款 3,950,904,473.38 25.17 2,935,585,057.58 21.47 34.58 一年内到期的 非流动负债 280,287,091.27 1.79 452,422,918.88 3.31 -38.05 长期借款 1,116,089,886.11 7.11 838,520,310.00 6.13 33.10 长期应付款 61,128,648.00 0.39 146,225,140.93 1.07 -58.20 应收票据：1、应收票据比年初数增加31.50%，其主要原因是报告期内减少了银行承兑汇 票的兑付所致。 预付帐款：2、预付账款比年初数增加37.47%，其主要原因是本期产品销售规模增加，提 前为关键零部件及原材料备货付款所致。 长期应收款：3、长期应收款比年初数增加43.64%，其主要原因是随着产品销售规模的增 长，应收到期的质保金增加所致。 应付票据：4、应付票据比年初数增加42.55%，其主要原因是公司采购原材料使用票据结 算增加所致。 应付账款：5、应付账款比年初数增加34.58%，其主要原因是随着生产和销售规模扩大,采 购额相应的增加所致。 一年内到期的非流动负债：6、一年内到期的非流动负债比年初数减少38.05%，其主要原 因是一年内到期的长期借款和融资租赁款减少所致。 长期借款：7、长期借款比年初数增加33.10%，其主要原因是保证公司长期发展,合理调整 公司资产负债结构,新增长期借款所致。 长期应付款：8、长期应付款比年初数减少58.20%，其主要原因是应付固定资产融资租赁 款减少所致。 (四) 核心竞争力分析 一、市场优势 公司拥有雄厚的文化底蕴和强势的品牌影响力，“湘电”已经成为“中国驰名商标”，市场开 拓优势明显；凭借专业的技术、先进的装备、优质的服务，长期专注于机电一体化成套装备的 技术研发和市场开发，产品市场竞争能力不断提高；主导产品高压电动机市场占有率长期保持 在国内行业前三，处于行业领军水平，风电产品，凭借领先的技术和先进的管理，行业地位持 续攀升；经过多年的发展和锤炼，公司打造了一支专业素质高、技术基础扎实、纪律严明的营 销队伍，依托完善的营销渠道和遍布国内外的营销网络，逐步建立了一套多层次、多元化的营 销体系。 二、技术优势 公司是国家认定企业技术中心，拥有2个研究院、6个研究所及2个方向的博士后工作站。 公司研发能力雄厚先后研制了大功率超导电机、高压高效异步电机、系列高压隔爆型电机、新型 双馈风力发电机、石油钻井电机和船用新型感应电机等高附加值产品，着力向节能、节材、降耗 和智能化等高端领域拓展。成功开发了无刷双馈变频调速电机、大中型高压高效电机等高效节能 产品。公司把知识产权作为战略发展的一项重要任务，完善工作机制，积极申请发明专利，为增 强公司自主创新能力提供了保证。公司主导产品全部拥有自主知识产权。 三、管理优势 公司全面实施企业战略管理、企业文化管理、企业全面预算管理、薪酬与绩效管理和信息化 建设，建设了完善的管理体系、创造了优美的工作环境，营造了良好的生产经营秩序。 四、试验优势 近年来公司大力推动技改技措项目，加大技改投资，建成了国家级的极具规模的机电一体化 专业试验平台。国家海上风力发电技术与检测国家重点实验室和国家能源风力发电机研发（实验） 中心均落户公司。 五、人才优势 企业的发展依赖于创新能力，创新能力来自于企业的职工。公司拥有一支高素质的机电一体 化技术研发队伍和职工队伍，在研究、设计、工艺、生产方面具有强大人才保证。现有各类专业 技术人才2843人，其中：国家级专家6人；技术工人3792人，高技能人才占全部技术工人的 34.3%。 六、品牌优势 公司拥有七十多年的历史，是我国电工行业的大型骨干企业和国务院确立的国家重大装备国 产化研制基地, 被誉为"中国电工产品摇篮"、"中国民族工业脊梁"。公司是中国机电行业最具价 值的品牌之一，先后获得"中国驰名商标"、"中国机械工业最具影响力的品牌"等荣誉称号。 (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 报告期（2013年度）内投资额：111481.6万元 投资额增减变动数：107828.6万元 上年同期投资额：3653万元 被投资公司的名称 1.湘电莱特电气有限公司 主要业务 电机、电控等发电设备、驱动设备及零部件的制造与销售；电动车辆配套零部件的制造与销 售；风力发电设备及配套零部件的制造与销售；相关技术、产品的开发与销售；经营本公司自产 产品的出口业务和本公司所需的机械设备、零部件、原辅材料的进口业务（国家限定公司经营或 禁止进出口的商品及技术除外） 占被投资公司的权益比例：55% 2013年对该公司新增投资：1265万元 被投资公司的名称 2. 湘电风能有限公司 主要业务 风力发电系统、风力发电机及零部件的进口、开发、制造、销售、服务、维修保养，风电场的 建设、经营、风电系统服务及产品生产所需的原材料和设备的进出口。 占被投资公司的权益比例：100% 2013年对该公司新增投资：110000万元 被投资公司的名称 3.长沙水泵厂有限公司 主要业务 水泵、环保设备、通用机械、机电产品及配套产品的生产、销售、安装、维修；新技术、新产 品的开发及技术服务。 占被投资公司的权益比例：70.66% 2013年对该公司新增投资：216.6万元 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本年度公司无委托贷款事项。 3、 募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 4、主要子公司、参股公司分析 湘潭电机股份有限公司主要子公司、参股公司 单位：万元 币种：人民币 公司名称 所处行业 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 净利润 湘潭牵引电气设备研究所有限公 司 研发设计 电机、电控、电气设备、新能源设备、交通设备的技术开发、咨询、培训、评审、 产品检测及实验服务 300 3876.83 235.08 -6.43 北京湘电科技有限公司 研发设计 电机高新技术、机电一体化高新技术、驱动高新技术、风力发电成套高新技术、轮 式和轨道车辆高新技术等研发及其产品开发设计和转让 200 209.68 200.48 0.07 湘电风能有限公司 风电制造 风力发电系统，风力发电机及零部件 200000 809725.52 160241.61 1177.03 湘潭电机进出口有限公司 销售贸易 机电设备主及技术软件的出口业务，引进工厂所需原材料、配套件、备件、仪表设 备和先进技术以及上述范围内贸易及对外修理业务 5000 24955.03 5301.34 43.79 长沙水泵厂有限公司 泵业制造 水泵、环保设备、通用机械、机电产品及配套产品的生产、销售、安装、维修；新 技术、新产品的开发及技术服务 8567.50 185180.21 30173.45 1243.85 湘电莱特电气有限公司 电机制造 电机、电控等发电设备、驱动设备及零部件的制造与销售；电动车辆配件零部件的 制造与销售；风力发电设备及配套零部件的制造与销售；相关技术、产品的开发与 销售；经营本公司自产产品的出口业务和本公司所需的机械设备、零部件、原辅件 料的进口业务 5000 9785.82 4699.74 20.27 上海湘潭电机有限责任公司 电机销售 发电机、电动机、微电机、变压器、工矿电动车、自卸车、电工专用设备、电气成 套设备、电气控制设备、金属材料、五金交电、化工原料及产品、矿产品、汽车配 件 350 551.49 -226.30 -96.44 广东湘潭电机销售有限公司 电机销售 发动机、电动机、变压器、工矿电动车、自卸车、电工专用设备、电气成套设备、 电气控制设备销售维修 195 996.61 201.24 8.59 沈阳湘潭电机销售有限公司 电机销售 电动机、工矿电动机车、轻轨车、电动轮自卸车、电工专用设备、电气成套设备、 电气控制设备批发零售 800 1115.65 744.7 31.06 湖南湘电东洋电气有限公司 电机电气 轨道车辆用电机、电气产品研发、生产与销售；产品的售后服务及其其他相关服务 500万美元 10269 5746.61 56.53 湘潭市湘电大酒店有限公司 酒店餐饮 餐饮、住宿 535 1076.22 286.11 0.35 湘电重型装备有限公司 重型装备 重型电动车辆、矿用车辆、轨道交通车辆、特种装备车辆的设计、研发、制造和销 售 31040 122444.67 51461.04 -6312.83 湘潭市昆鹏锻造有限公司 锻造备件 金属铸、锻加工；机械零部件加工及设备修理；机械设备政策允许经营的金属材料 的销售 344 249.91 243.77 -41.37 湖南稀土新能源材料有限公司 新材料 稀土矿产品、金属材料及其产品，新能源材料及其产品、节能照明产品、电线电缆 的研究、开发、生产、销售及其技术咨询服务；自营和代理法律法规、国家政策允 许的商品及技术进口业务 21600 23013.65 20262.79 -918.05 铁姆肯湘电（湖南）轴承有限公司 轴承生产 生产和组装轴承及相关元件和部件；产品自销；提供状态监控服务、售后服务、维 修服务、工程和应用支持、技术培训和咨询 1300万美元 27051.05 -7594.31 -3481.01 5、 非募集资金项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。 (六) 公司控制的特殊目的主体情况 公司不存在控制的特殊目的主体。 二、 董事会关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业竞争格局和发展趋势 一、电机行业 1、行业发展格局 在全球经济低速增长态势下，国内经济面临经济增速放缓，以及总需求不足等压力，钢铁、 冶金、水泥等领域产能过剩严重，行业扩张受到国家限制，市场项目停建、缓建现象严重，给公 司电机行业发展带来了一定影响。 2、行业发展趋势 在高压电机领域，公司目前已成为中国大型电机研发与标准制定的领军者。电机的功率范围 由几十千瓦到3万多千瓦。公司重点研制了大功率的超导电机、高效节能电机、系列高压防爆电 机、大功率风力发电机、石油钻井特种电机等高附加值的产品，现着力向节能、节材、降耗和智 能化等高端领域拓展。纵观“十二五”后期，在全球经济低速增长，国内经济增速放缓、结构调 整加速的态势下，我国电机产业动力和阻力并存，高效高端电机市场将快速发展。 （1）“节能环保”概念越来越受重视，高效高端电机市场将持续扩大。 我国电机行业“十二五”规划着重提到，“十二五”期间集中力量围绕“电机系统节能工程”、 装备制造调整和振兴，新能源领域技术的大力推进，优化发展一批高效节能环保重点产品，淘汰 一批普通效率的电机产品，促进产品升级换代。一方面公司加快在科研、开发和设计上的提升， 在性能的可靠性、成本的控制上引导国内电机企业创新和升级；另一方面公司的专业化电机节能 改造市场加速形成。截止到2013年12月份，公司在高效节能电机推广量累计达到420万kW， 居全国首位。同时，公司在火力发电站辅机驱动电机等高端客户领域，占据了国内50%以上的 市场份额，冶金轧钢变频调速电机、南水北调用大型低速同步电机、紧凑型电机、高效电机、防 爆电机、永磁同步发电机、双馈风力发电机等系列电机，在国内处于领先地位。 （2）电机容量将向大型化发展 电机总体变革另一个趋势是向安全、高压高效、大容量方向发展。火电市场方面向大容量、 高数机组演变，600兆瓦甚至1000兆瓦超临界机组将成为主流，200兆瓦及以下机组面临淘汰的 命运。而600~1000兆瓦以上大型机组所配的给水泵电机容量均达到了10000KW以上，引风机 及脱硫风机也达到了7000KW左右，所以该类大容量电机也将成为未来几年的发展方向。 二、水泵行业 1、发展格局 目前，国内泵生产企业有实力的多达2000余家，已经形成三足鼎立的局面：民营企业机制 灵活，发展迅速；国有企业具有政策及设备优势，但受体制机制制约；外资及合资企业技术水平 高、思想观念新、管理机制灵活。因此，泵行业低端市场竞争激烈，优势企业通过技术引进和自 主开发，加速向高端市场和系统集成方向发展。 2013年公司在电力行业内居于第二位。但是公司泵业目前所面对的市场主体是国内外的火 力发电市场，而国内的火力发电市场整体呈缓慢下降趋势，因此当前的竞争格局是公司在产品品 质上直接与国外一流企业竞争，在产品售价上直接与国内的民营企业竞争，竞争格局十分激烈。 2、发展趋势 （1）行业整合将加速 随着国内泵业市场竞争加剧，国内泵业将进一步加速整合进程。一方面是国内行业的整合， 优势泵制造企业通过并购同行，进一步提升设计及制造能力，同时产业上下游企业通过并购，建 立一体化系统集成能力。另一方面，国际优势泵制造企业为拓展中国泵业市场、降低制造及运输 成本，凭借其研发和技术优势，将加速对国内泵业的并购整合。 （2）标准与国际标准接轨加速 随着跨国泵制造企业向中国的拓展，以及国内企业产品出口和生产国际化，国内泵业的设计、 制造、检验标准，将加速和外国先进标准对接或者直接采用国际标准，才能更好的满足国际市场 以及国内高端客户的需要。 三、风电行业 1、发展格局 “十二五”期间，中国将争取使非化石能源在一次能源消费中的比重达到11.4%，到2020 年达到15%左右。风电装机容量将会在2015年达到1亿KW，2020年达到2亿KW。其中海上 风电在2015年装机容量500万KW，2020年预计达到3000万KW。风电年发电量达到3900 亿 KW时，力争风电发电量在全国发电量中的比重超过5% 。 国家《风电发展“十二五”规划》中，主要在河北、蒙东、蒙西、吉林、甘肃、山东、江苏 和新疆等地推进大型风电基地建设。到2015年，大型风电基地所在省累计装机容量达到7000 万KW以上。因此，未来的2年将是“三北”地区、江苏沿海及西南低风速区域发展风电。 根据中国风电十二五规划及目前统计的数据，预计已核准但未建设的5667 万KW装机容量 将在未来的三年内，即2014-2016年完成；2017—2020年将完成2.5亿装机容量中余下的1.1亿 KW。目前陆上装机容量主要集中在1.5MW、2.0MW、2.5MW和3.0MW上，海上风电主要集中 在5.0MW以上，但均未形成批量。据《中国风电发展路线图2050》报告称，到2020年、2030 年和2050年，中国风电装机容量将分别达到2亿、4亿和10亿千瓦，成为中国的五大电源之一。 到2050年，风电将满足国内17%的电力需求。总体而言，风能发电市场前景广阔，容量巨大， 发展机遇可观。 据中国风能协会初步统计，2013年中国风电新增装机容量1610万千瓦，其中，公司下属湘 电风能以113.2万千瓦新增装机容量，位居行业第五。 湘电风能是国家认定的兆瓦级风力发电 成套装备生产基地，秉承“公司”七十多年大型机电成套设备制造经验，凭借公司在发电机、控 制设备、大型结构件等主要风机部件成套制造的综合实力，兆瓦级直驱型永磁风力发电机组技术 成熟，行业地位不断提高。 2、发展趋势 （1）短期增长放缓，中长期增长可期。 短期来看，我国风电爆发性增长的时期已过，未来3年内年均新增风电装机容量将维持在一 个稳定水平上。从中长期来看，风电在我国依然有进一步开发的潜力。从资源利用角度，中国可 开发风能资源达10亿千瓦，目前已开发的风资源仅占1.5%。从风电装机占比角度来看，截至 2011年底中国风电装机仅占5.9%，而丹麦、葡萄牙、西班牙等风资源利用较好的国家截至2008 年底风电装机占比已超过15%，还有较大差距。未来，随着风机厂商研发出适应更多环境条件 的风机，将进一步提高可利用风资源量。根据我国的相关规划，到2015年，我国累计风电装机 将达到1亿千瓦；到2020年，我国累计风电装机有望达到2亿千瓦。 （2）海上风电开始发展。 海上风电将是我国“十二五”期间风电行业发展的重点，再生能源“十二五”规划明确了至 2015年底，我国海上风电装机容量为500万千瓦。沿海省份纷纷制定了积极的海上风电发展规 划及相应的配套支持措施，我国海上风电将进入一个快速的发展时期。 （3）分散式风电步入发展期。 相比大规模风电项目，分散式风电不仅能够最大限度地利用风力资源，同时还具有诸多优 越性：在发电环节，分散式发电方式对风速、占地面积等要求较低；在输电环节，分散式发电方 式的输电距离通常较短。2011年11月，国家能源局印发了《分散式接入风电项目开发建设指导 意见》，旨在简化分散式风电项目开发流程，加快分散式风电开发步伐，未来内陆地区风能的分 散式开发利用也将成为风电开发的重要方式。 (二) 公司发展战略 1、调整优化主导产业结构 依托机电一体化核心优势，进一步巩固和发挥电动车辆制造、船舶电力推进、电气牵引控制 三大核心技术优势，集中优势资源，着力打造国防装备、通用电气、车辆成套装备和新能源装备 四大主业板块。 2、推动发展模式转变 以公司战略定位为指引，综合公司面临宏观环境和公司目前发展态势，建立起与公司发展阶 段相适应的发展模式。 一是要推动公司商业模式转变。重新审视商业模式变革的可行性和必要性，探究公司长期未 能实现商业模式从传统设备制造商向工程服务总承包商转变的根本原因，制订具体的推动措施和 战略路线图，落实责任考核机制，切实推动商业模式的变革。 二是推动公司研发模式转变。对公司的两级研发中心职能进行重新定位，推动公司加大研发 平台建设，力促总部技术中心变革，使其职能转变到重点进行基础技术、共性技术的攻关，瞄准 公司未来制胜研发新技术、新产品，并指导协调下属单位技术开发上来。 三是推动公司营销模式转变。针对公司目前一对一推介、客户买产品看关系不看品牌的营销 模式现状，参照国内外行业标杆企业的成熟做法，探索适合公司集团化管控模式的营销模式，加 速湘电品牌培育，加速国内外市场拓展。 四是推动公司盈利模式转变。要进一步控制传统产品的成本，提升传统产业的盈利水平；延 升产业链，从传统配套厂商向系统集成商转变，从单纯的设备供应向工程服务、技术转让等高附 加值领域延升，增强公司整体盈利能力。 (三) 经营计划 坚持科学发展主题，把握“调结构、转方式、提质量、强管理、控风险、保效益”工作主线， 牢固“两个第一”工作理念，以提高经济增长质量和效益为中心，聚焦主业，重点做实经营管理 各项工作，确保顺利实现年度各项经营目标，努力构建运行高效、绩效优良、形象良好的知名上 市公司，全面推动“四个湘电”建设。 预期目标是：实现主营业务收入72亿元。 技术创新目标：科研开发项目立项110项以上，重点技术开发项目立项 9项，完成率和鉴 定率大于85%，专利申报项数133项以上。 人才发展目标：全年在岗职工培训率50%，培训计划实现率90%。培养高级职称专业技术人 才10～20人、中级职称专业技术人才80～100人、高级工90-100人。培养技师15-25人，高级技师 5-10人。引进公司核心领域中、高级专业技术人才15～20人。 (四) 可能面对的风险 1、宏观经济持续低迷 受政治周期、地区动荡和经济周期三者的叠加效应影响，全球经济运行格局严峻复杂。美日 经济温和增长，欧洲经济步入衰退区间，新兴市场经济持续放缓。中国经济增速自2011年初以 来持续放缓，工业企业产值增速回落，库存积压严重，利润大幅下降。 2、市场需求不振，竞争更加激烈 国内经济处于调整期，市场的不确定性增加，企业经营更加困难。各大央企打造全产业链的 趋势更加明显，其所属产业上下游整合加速。企业对资源和市场的争夺更加激烈，原材料市场价 格持续上涨，工业品市场价格相对下降。央企通过打造全产业链，导致部分市场机会内部消化， 外部企业市场份额受到挤压，市场不公平竞争加剧。 三、 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √ 不适用 (二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 √ 不适用 (三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 √ 不适用 四、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 A:改善制度： 经公司2012年第一次临时股东大会通过，公司对《公司章程》进行了修订，对现金分红、 利润分配进行了如下规定： 1、利润分配方案 （1）公司利润分配政策为：公司遵循重视投资者的合理投资回报和有利于公司长远发展的原 则，采用现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式分配利润。 （2）公司拟实施现金分红时应同时满足以下条件： 1）公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正 值、且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营。 2）审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告； 3）公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。 重大投资计划或重大现金支出是指： 公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设 备的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计总资产的30%，且超过5,000 万元人民币。 （3）分红比例的规定： 1）公司应保持利润分配政策的连续性与稳定性，每年以现金方式分配的利润应不低于当 年实现的可分配利润的10%，且任何三个连续年度内，公司以现金方式累计分配的利润不少于 该三年实现的年均可分配利润的30%； 2）当年未分配的可分配利润可留待以后年度进行分配； 3）公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。 4）在满足上述现金分红条件情况下，公司将积极采取现金方式分配股利，原则上每年度 进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司盈利情况及资金需求状况提议公司进行中期现金分 红。 5）公司可以根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况，在保证最低现金分红比例和 公司股本规模合理的前提下，为保持股本扩张与业绩增长相适应，公司可以采用股票股利方式进 行利润分配。 2、公司每年利润分配预案由公司管理层、董事会结合公司章程的规定、盈利情况、资金需 求和股东回报规划提出、拟定，经董事会审议通过后提交股东大会批准。独立董事应对利润分配 预案独立发表意见并公开披露。 3、注册会计师对公司财务报告出具解释性说明、保留意见、无法表示意见或否定意见的审 计报告的,公司董事会应当将导致会计师出具上述意见的有关事项及对公司财务状况和经营状况 的影响向股东大会做出说明。如果该事项对当期利润有直接影响,公司董事会应当根据就低原则 确定利润分配预案或者公积金转增股本预案。 4、董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最 低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见。 5、股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股 东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。 6、董事会在决策和形成利润分配预案时，要详细记录管理层建议、参会董事的发言要点、 独立董事意见、董事会投票表决情况等内容，并形成书面记录作为公司档案妥善保存。 7、公司年度盈利但管理层、董事会未提出、拟定现金分红预案的，管理层需对此向董事会 提交详细的情况说明，包括未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划，并由 独立董事对利润分配预案发表独立意见并公开披露；董事会审议通过后提交股东大会通过现场及 网络投票的方式审议批准，并由董事会向股东大会做出情况说明。 8、公司应严格按照有关规定在年报、半年报中披露利润分配预案和现金分红政策执行情况。 若公司年度盈利但未提出现金分红预案，应在年报中详细说明未分红的原因、未用于分红的资金 留存公司的用途和使用计划。 9、监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配政策和股东回报规划的情况及决策程序进 行监督，并应对年度内盈利但未提出利润分配的预案，就相关政策、规划执行情况发表专项说明 和意见。 10、公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要确需调整或者变更利润分配政策 和股东分红回报规划的，应当满足公司章程规定的条件，经过详细论证后，履行相应的决策程序， 并经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过，调整后的利润分配政策不得违反相关法律 法规、规范性文件、章程的有关规定。 B：报告期现金分红的执行情况： 因公司2012年度实现归属于母公司所有者的净利润为-207,890,395.39元，鉴于公司2012年 度实现净利润为负数，出现亏损，公司决定2012年度不进行利润分配，因此公司在2013年报告 期内未进行利润分配执行情况。 (二) 报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应当详细披 露原因以及未分配利润的用途和使用计划 √ 不适用 (三) 公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红年度 每 10 股送 红股 数 （股 ） 每10股 派息数 (元)（含 税） 每10股转 增数（股） 现金分红的数额 （含税） 分红年度合并报 表中归属于上市 公司股东的净利 润 占合并 报表中 归属于 上市公 司股东 的净利 润的比 率(%) 2013 0 0.3 0 18,254,536.26 48,082,952.87 37.96 2012 0 0 0 0 -207,890,395.39 0 2011 0 1 0 60,848,454.20 139,010,542.30 43.77 五、 积极履行社会责任的工作情况 公司将努力在保证安全的情况下做好生产工作，坚持国家战略，服务区域经济，以良好的业 绩和形象服务社会、回报股东，保持经济、环境和社会责任的和谐统一。 第五节 重要事项 一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。 二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 √ 不适用 三、 破产重整相关事项 本年度公司无破产重整相关事项。 四、 资产交易、企业合并事项 本年度公司无资产交易、企业合并相关事项。 五、公司股权激励情况及其影响 √ 不适用 六 重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 湘电股份第五届董事会第七次会议决议公告 上交所网站www.sse.com.cn（2013-4-26） 七、 重大合同及其履行情况 （一） 托管、承包、租赁事项 √ 不适用 (二) 担保情况 单位:万元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保方 担保方 与上市 公司的 关系 被担保方 担保 金额 担保发生日 期(协议签署 日) 担保 起始日 担保 到期日 担保类型 担保是否 已经履行 完毕 担保 是否 逾期 担保逾 期金额 是否 存 在反 担保 是否 为关 联方 担保 关联 关系 湘潭电机股 份有限公司 公司本 部 湖南福斯湘电 长泵泵业有限 公司 2,200 2013年 3月31日 2013年 3月31日 2013年 12月31日 连带责任 担保 否 否 否 否 合营公司 湘潭电机股 份有限公司 公司本 部 湖南湘电东洋 电气有限公司 2,000 2013年 12月9日 2013年 12月9日 2014年 12月9日 连带责任 担保 否 否 否 否 合营公司 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 2,238.75 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 1,961.25 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 231,632.86 报告期末对子公司担保余额合计（B） 115,367.14 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 117,328.39 担保总额占公司净资产的比例(%) 51.98 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额（D） 231,632.86 上述三项担保金额合计（C+D+E） 231,632.86 (三) 其他重大合同 1、公司全资子公司湘电风能有限公司（卖方）于2013年4月27日与天津协和华兴风电装 备有限公司（买方）签订了132台2MW永磁直驱型风力发电机组的买卖合同，合同金额为 1,215,076,500元人民币。 2、公司全资子公司湘电风能有限公司（ 卖方）于2013年12月13日与华能湖南苏宝顶风 电有限责任公司(买方)签订了150MW永磁直驱型风力发电机组的买卖合同，合同金额约为 622,500,000元人民币。 注：详情请见上海证劵交易所网站。 八、 承诺事项履行情况 √不适用 九、 聘任、解聘会计师事务所情况 单位:万元 币种:人民币 是否改聘会计师事务所： 是 原聘任 现聘任 境内会计师事务所名称 中瑞岳华会计师事务所（特殊普 通合伙） 瑞华会计师事务所（特殊普通合 伙） 境内会计师事务所报酬 55 55 境内会计师事务所审计年限 1 1 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 瑞华会计师事务所（特殊普通合 伙） 27 审计期间改聘会计师事务所的情况说明： 公司于2013年9月18日召开第五届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于聘请会计师事务 所的议案》，该议案提交公司2013年10月10日召开的2013年第二次临时股东大会审议并获通过。 瑞华会计师事务所是原中瑞岳华会计师事务所（公司2012年度财务审计机构）与国富浩华会计师 事务所合并成立的。 十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购 人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证劵交易所的公开谴责。 十一、 其他重大事项的说明 报告期内公司无其他重大事项。 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送 股 公积金 转股 其 他 小 计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中： 境内非国有 法人持股 境内自然人 持股 ４、外资持股 其中： 境外法人持 股 境外自然人 持股 二、无限售条件流通 股份 1、人民币普通股 608,484,542 100 608,484,542 100 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 三、股份总数 608,484,542 100 608,484,542 100 2、股份变动情况说明 报告期内本公司无股份变动情况 (二) 限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 二、 证券发行与上市情况 (一) 截至报告期末近3年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其 衍生证券 的种类 发行日期 发行价格 （或利率） 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 交易终止日期 股票类 人民币普 通（配股） 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 人民币普 通（公司 债） 2011年7月 15日 100 9,500,000 2011年8月 15日 9,500,000 湘潭电机股份有限公司于2011 年6 月29 日收到中国证券监督管理委员会《关于核准湘潭 电机股份有限公司公开发行公司债券的批复》（证监许可2011【1018】号），核准公司向社会公 开发行面值不超过9.5 亿元的公司债券；2011 年7 月15 日，公司通过网上和网下发行方式发 行9.5 亿元公司债券，债券票面利率为6.18%，期限为5 年期。本次公司债券已于2011 年8 月 15 日在上海证劵交易所挂牌交易，证券简称为“11 湘电债”上市代码为“122084”。 (二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 (三) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东数量和持股情况 单位：股 截止报告期末股东总数 38,332 年度报告披露日前第5个交易日末股东总数 34,301 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 湘电集团有限 公司 国有法人 34.9 212343361 0 质押 40,000,000 吴海珍 未知 1.38 8399030 1983437 未知 招商银行股份 有限公司－华 富成长趋势股 票型证券投资 基金 未知 1.28 7799710 7799710 未知 中国银行股份 有限公司－泰 信蓝筹精选股 票型证券投资 基金 未知 1.12 6800000 6800000 未知 全国社保基金 一零二组合 未知 0.99 5999659 5999659 未知 孙显珍 未知 0.94 5745194 0 未知 中国银河证券 股份有限公司 客户信用交易 担保证券账户 未知 0.73 4426224 4426224 未知 中国建设银行 －华富竞争力 优选混合型证 未知 0.60 3678550 3678550 未知 券投资基金 国元证券股份 有限公司客户 信用交易担保 证券账户 未知 0.58 3555969 3555969 未知 周友江 未知 0.58 3536867 1395200 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股 份的数量 股份种类及数量 湘电集团有限公司 212343361 人民币普通股 吴海珍 8399030 人民币普通股 招商银行股份有限公司－华富 成长趋势股票型证券投资基金 7799710 人民币普通股 中国银行股份有限公司－泰信 蓝筹精选股票型证券投资基金 6800000 人民币普通股 全国社保基金一零二组合 5999659 人民币普通股 孙显珍 5745194 人民币普通股 中国银河证券股份有限公司客 户信用交易担保证券账户 4426224 人民币普通股 中国建设银行－华富竞争力优 选混合型证券投资基金 3678550 人民币普通股 国元证券股份有限公司客户信 用交易担保证券账户 3555969 人民币普通股 周友江 （未完）  |