[发行]大成行业：更新招募说明书摘要（2014年第1期）
大成行业轮动股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 （2014年第1期） 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一四年四月 重 要 提 示 大成行业轮动股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2009年7月23 日证监许可【2009】664号文核准募集。本基金的基金合同于2009年9月8日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者申购基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基 金业绩表现的保证。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 本更新的招募说明书已经本基金托管人复核。所载内容截至日为2014年3月8日（其 中人员变动信息以公告日为准），有关财务数据和净值表现截止日为2013年12月31日（财 务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 设立日期：1999年4月12日 注册资本：贰亿元人民币 股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例48%）、中国银河投资管理有 限公司（持股比例25%）、光大证券股份有限公司（持股比例25%）、广东证券股份有限公 司（持股比例2%）四家公司。 法定代表人：张树忠 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：肖冰 大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会，下设二十个部门，分别是股票投 资部、数量投资部、社保基金及机构投资部、固定收益部、委托投资部、研究部、交易管理 部、营销策划及产品开发部、信息技术部、客户服务部、市场部、总经理办公室、董事会办 公室、人力资源部、计划财务部、行政部、基金运营部、监察稽核部、风险管理部和国际业 务部。公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳、广州和南京等地设立了九家分 公司，拥有两家子公司，分别为大成国际资产管理有限公司及大成创新资本管理有限公司。 此外，公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会。 公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神， 致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合， 力求为投资者获得更大投资回报。 （二）证券投资基金管理情况 截至2014年3月8日，本基金管理人共管理2只封闭式证券投资基金：景宏证券投资 基金、景福证券投资基金，4只ETF及1只ETF联接基金：大成中证100交易型开放式指 数证券投资基金、深证成长40交易型开放式指数证券投资基金及大成深证成长40交易型开 放式指数证券投资基金联接基金、中证500深市交易型开放式指数证券投资基金、中证500 沪市交易型开放式指数证券投资基金，1只QDII基金：大成标普500等权重指数证券投资 基金及33只开放式证券投资基金：大成景丰债券型证券投资基金（LOF）、大成价值增长 证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券 投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、大成财富管理 2020生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证 券投资基金(LOF)、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、 大成策略回报股票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指数 证券投资基金、大成核心双动力股票型证券投资基金、大成保本混合型证券投资基金、大成 景恒保本混合型证券投资基金、大成内需增长股票型证券投资基金、大成可转债增强债券型 证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基 金、大成优选股票型证券投资基金（LOF）、大成月添利理财债券型证券投资基金、大成现 金增利货币市场证券投资基金、大成理财 21天债券型发起式证券投资基金、大成现金宝场 内实时申赎货币市场基金、大成景安短融债券型证券投资基金、大成景兴信用债债券型证券 投资基金、大成景旭纯债债券型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、大成信 用增利一年定期开放债券型证券投资基金及大成健康产业股票型证券投资基金。 （三）主要人员情况 1．公司高级管理人员 董事会： 张树忠先生，董事长，经济学博士。历任中央财经大学财政系讲师，华夏证券股份有限 公司投资银行总部总经理、研究发展部总经理，光大证券股份有限公司总裁助理兼北方总部 总经理、资产管理总监，大通证券股份有限公司副总经理，大通证券股份有限公司总经理，2008年4月至2014年1月任中国人保资产管理股份有限公司副总裁，2008年11月起兼任 大成基金管理有限公司董事长。2014年1月23日起代为履行大成基金管理有限公司总经理 职务。 王颢先生，董事，博士。2000年12月－2002年9月，任招商证券股份有限公司深圳管 理总部副总经理、机构管理部副总经理、经纪业务综合室总经理；2002年9月加入大成基 金管理有限公司，历任助理总经理、副总经理；2008年11月至201 4年1月担任大成基金 管理有限公司总经理；现任中国人保资产管理股份有限公司党委书记。 刘虹先生，董事，博士，高级经济师。1985年7月－1998年11月，任国家计委国土 局主任科员、副处长（主持工作）；1998年11月－2000年9月，任中国农业发展银行资金 计划部计划处副处长（主持工作）；2000年9月－2004年9月，任中国人寿保险（集团） 公司战略规划部战略研究与规划处处长；2004年9月－2006年2月，任中国人寿保险（集 团）公司战略规划部副总经理；2006年2月－2007年6月，任中国人寿保险股份有限公司 发展改革部总经理；2007年6月－2007年8月，任中国人民保险集团公司高级专家；2007 年8月至今，任人保投资控股有限公司总裁、党委书记。 高岐先生，董事，硕士。历任光大证券有限责任公司计财部会计处处长、副总经理；上 海南都期货经纪有限责任公司经管会副主任；现任光大期货有限公司副总经理兼财务负责 人。 孙学林先生，董事，博士研究生在读，中国注册会计师，注册资产评估师。1997年5 月－2000年4月，任职于中国长城信托投资公司；2000年4月－2007年2月，任职于中国 银河证券有限公司审计与合规管理部；现任中国银河投资管理有限公司资产管理部总经 理。 刘大为先生，独立董事，国家开发银行顾问，高级经济师，享受政府特殊津贴专家。 中国人民银行研究生部硕士生指导老师，首都经济贸易大学兼职教授，清华大学中国经济 研究中心高级研究员。先后在北京市人民政府研究室（副处长、处长），北京市第一商业局 （副局长），中国建设银行信托投资公司（总经理），中国投资银行（行长），国家开发银 行（总会计师）工作。 宣伟华女士，独立董事，日本国立神户大学法学院法学修士，中国国际经济贸易仲裁 委员会仲裁员、上海仲裁委员会仲裁员，曾任上海市律师协会证券与期货法律研究委员会 副主任。1986年－1993年，华东政法大学任教；1993年－1994年，日本神户学院大学法学 部访问教授；1994年－1998年，日本国立神户大学学习；1999年－2000年，锦天城律师事 务所兼职律师、北京市中伦金通律师事务所上海分所负责人；2001年始任国浩律师（上海） 事务所合伙人。擅长于公司法、证券法、基金法、外商投资企业法、知识产权法等相关的 法律事务。曾代理过中国证券市场第一例上市公司虚假陈述民事索赔共同诉讼案件，被 CCTV.证券频道评为“五年风云人物”，并获得过“上海市优秀女律师”称号。 叶永刚先生，独立董事，经济学博士，武汉大学经济与管理学院教授、副院长、博士 生导师，中国金融学会理事，中国金融学会金融工程研究会常务理事，中国金融学年会常 务理事，湖北省政府咨询委员。1983－1988年，任武汉大学管理学院助教；1989－1994 年，任武汉大学管理学院讲师；1994－1997年，任武汉大学管理学院副教授；1997年至 今，任武汉大学教授，先后担任副系主任、系主任、副院长等行政职务。 王江先生，独立董事，金融学博士。2005年至今任职美国麻省理工学院斯隆管理学院 瑞穗金融集团教授。2007年－2010年，兼任美国金融学会理事；2010年至今兼任美国西部 金融学会理事；1997年至今兼任美国国家经济研究局研究员；2007年至今兼任纳斯达克公 司经济顾问理事会理事；2009年至今兼任上海交通大学上海高级金融学院院长；2003年至 今兼任清华大学中国金融研究中心主任。 监事会： 黄建农先生，监事长，大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路营业 部总经理，中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理，总经理，中国银河投资管 理公司投资管理部总经理。现任中国银河投资管理公司上海投资部董事总经理。 谢红兵先生，监事，双学士学位。1968年入伍，历任营教导员、军直属政治处主任； 1992年转业，历任交通银行上海分行杨浦支行副行长（主持工作），营业处处长兼房地产 信贷部经理，静安支行行长，杨浦支行行长；1998年调总行负责筹建基金托管部，任交通 银行基金托管部副总经理（主持工作）、总经理；2005年负责筹建银行试点基金公司，任 交银施罗德基金公司董事长；2008年任中国交银保险公司（香港）副董事长。2010年退休。 吴朝雷女士，监事，硕士学位。1988年9月－1990年12月任浙江省永嘉县峙口乡人民 政府妇联主任、团委书记；1991年10月－1998年2月任浙江省温州市鹿城区人民政府民政 科长；1998年3月－2001年6月，任浙江省温州市人民检察院起诉处助理检察员；2001年 6月－2007年8月，就职于北京市宣武区人民检察院，任三级检察官；2007年8月起任民 生人寿北京公司人事部经理。2007年11月－2009年12月，任中国人民人寿保险股份有限 公司人力资源部副总经理；2010年1月加入大成基金管理有限公司，任纪委副书记、大成 慈善基金会常务副秘书长。 其他高级管理人员： 刘彩晖女士，副总经理，管理学硕士。1999年－2002年，历任江南信托投资有限公司 投资银行部副总经理、总经理；2002年－2006年，历任江南证券有限公司总裁助理、投资 银行部总经理、机构管理部总经理，期间还任江南宏富基金管理公司筹备组副组长；2006 年1月－7月任深圳中航集团公司人力资源部副总经理；2006年8月－2008年5月，任大 成基金管理有限公司助理总经理；2008年5月起任大成基金管理有限公司副总经理。2009 年7月13日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992年－1994年，历任原中国银行陕西省信托咨询 公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；1994年－1998年，历任广东省南方金 融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管 理部经理；1998年9月参与大成基金管理有限公司的筹建；1999年3月起，任大成基金管 理有限公司督察长。2009年3月19日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 杨春明先生，副总经理，硕士研究生。曾先后任职于长春税务学院、吉林省国际信托 投资公司、招商证券股份有限公司。2005年6月加入大成基金管理有限公司，历任基金运 营部总监、市场部总经理、公司助理总经理。2009年7月13日起任大成国际资产管理有限 公司董事。2010年11月起任大成基金管理有限公司副总经理。2013年10月25日起任大成 创新资本管理有限公司总经理。 肖冰先生，副总经理，工商管理硕士。曾任联合证券有限责任公司国际业务部总经理 助理、鹏华基金管理有限公司市场部总监、泰达宏利基金管理有限公司市场部总监、景顺 长城基金管理有限公司营销主管。2004年3月加入大成基金管理有限公司，历任市场部总 监、综合管理部总监、公司董事会秘书。2009年7月13日起任大成国际资产管理有限公司 董事。2010年11月起任大成基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书。 刘明先生，副总经理，经济学硕士。1992年至1996年曾任厦门证券公司鷺江营业部总 经理。1996年至2000年曾任厦门产权交易中心副总经理。2001年至2004年曾任香港时富 金融服务集团投资经理，2004年3月加盟大成基金管理有限公司，曾任景宏证券投资基金 基金经理、大成优选股票型证券投资基金基金经理及大成优选股票型证券投资基金（LOF） 基金基金经理，公司助理总经理。现任股票投资决策委员会主席。2013年10月起任大成基 金管理有限公司副总经理，兼股票投资部总监。 2．基金经理 (1) 现任基金经理 曹雄飞先生，14年证券从业经历。北京大学中国经济研究中心国际金融硕士。曾任职 于招商证券北京地区总部、鹏华基金管理公司、景顺长城基金管理公司、大成基金管理公司、 建信基金管理有限责任公司等，曾担任行业研究员、宏观经济及投资策略研究员、市场销售 和市场推广以及基金经理助理、基金经理等职。2006年1月至2007年6月曾任大成精选增值混 合型证券投资基金基金经理；2007年10月至2008年11月曾任建信优选成长股票型证券投资基 金基金经理。2008年12月加入大成基金管理有限公司曾担任研究部总监。2009年3月至2010 年8月曾任大成精选增值混合型证券投资基金基金经理；2010年2月12日起担任大成财富管理 2020生命周期证券投资基金基金经理，2013年3月8日起担任大成行业轮动股票型证券投资基 金基金经理，2014年2月17日起担任大成健康产业股票型证券投资基金基金经理，现同时兼 任大成国际资产管理有限公司董事。具有基金从业资格。国籍：中国 徐雄晖先生，经济学硕士，5年证券从业经历。经济学硕士，2008年加入大成基金管理 有限公司，曾任研究部社会服务行业研究主管，2010年2月25日至2013年3月11日担任大成景 阳领先股票型证券投资基金基金经理助理及大成核心双动力证券投资基金基金经理助理。 2013年4月8日起担任大成行业轮动股票型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍： 中国 （2）历任基金经理 历任基金经理姓名 管理本基金时间 姚瑢 2009年9月8日至2010年11月26日 杨建勋 2010年11月26日至2012年9月5日 黄万青 2011年7月13日至2013年3月7日 3、公司投资决策委员会（股票投资） 公司股票投资决策委员会由9名成员组成，设股票投资决策委员会主席1名，其他委员8 名。名单如下： 刘明，公司副总经理，股票投资决策委员会主席；曹雄飞，大成财富管理2020生命周 期证券投资基金基金经理，大成行业轮动股票型证券投资基金基金经理，大成健康产业股票 型证券投资基金基金经理，股票投资决策委员会委员；支兆华，研究部总监，大成蓝筹稳健 证券投资基金基金经理，股票投资决策委员会委员；汤义峰，数量投资部总监，大成优选股 票型证券投资基金（LOF）基金经理，大成价值增长证券投资基金基金经理，股票投资决策 委员会委员；于雷，交易管理部总监，股票投资决策委员会委员；蒋卫强，风险管理部总监， 股票投资决策委员会委员；邓涛，研究部总监助理，景福证券投资基金和大成内需增长股票 型证券投资基金基金经理助理，股票投资决策委员会委员；杨丹，景福证券投资基金基金经 理，股票投资决策委员会委员；刘安田，大成精选增值混合型证券投资基金基金经理，景宏 证券投资基金基金经理，股票投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（以下简称“中国农业银行”） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座9层 法定代表人：蒋超良 成立时间：2009年1月15日 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-63201510 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过 了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三 方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国 农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“.金牌理财.TOP10颁奖 盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托 资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险 管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程 师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理 层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止2013年12月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共188只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合 型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证 券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基 金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收 益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、 银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券 投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强 收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投 资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分 红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基 金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券 投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚 四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投 资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券 投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、 长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双 动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投 资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮 核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合 型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票 型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基 金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券 型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式 证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金 (LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指 数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国 海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基 金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资 基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成 长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投 资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基 金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债 券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资 基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信 消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘灵活 配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证 券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放 式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证 券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合 型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、 交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投 资基金（LOF）、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中 证500指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地 消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200 指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证 券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资 基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华 金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证 券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建 新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久 信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券 投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财21天债券型证券投资基 金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资 基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利 理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财21天 债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家14天理财债券型证 券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、 南方中证500交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景 顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国 可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥 保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦 点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深300等权重交易型开放式指数证券投资 基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研 究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益 一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起 式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券 型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证 券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡 混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投 资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、 长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富 安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深300指数增强型证券投资 基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工 银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁 岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放 债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投 资基金、嘉实活期宝货币市场基金。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、 规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真 实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风 险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负 责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技 术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过 基金资金账户，基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1．直销机构 大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人：张树忠 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：王肇栋 公司网址：www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途固话费） 大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心，并在武汉分公司 开通了直销业务： （1）大成基金深圳投资理财中心 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 联系人：瞿宗怡 电话：0755-83195236 传真：0755-83195229/39 （2）大成基金北京投资理财中心 地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心1601室 联系人：戴晓燕 电话：总机：010-88009300； 直线电话：010-85252345/85252346 传真：010-85252272/85252273 （3）大成基金上海投资理财中心 地址：上海市浦东新区陆家嘴东路161号101室 联系人：徐舲 电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331 传真：021-63513928/62185233 （4）大成基金管理有限公司武汉分公司 地址：湖北省武汉市新华路218号浦发银行大厦15楼 联系人：肖利霞 联系电话：027-85552889 传真：027-85552860 2．代销机构 （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客服电话：95599 电话：010-85109219 传真：010-85109219 网址：www.abchina.com （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王琳 电话：010-67596084 传真：010-66275654 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 客服电话：95566 联系人：王娟 电话：010-66594909 传真：010-66594942 网址：www.boc.cn （4）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客服电话：95588 电话：010-66107900 传真：010-66107914 网址：www.icbc.com.cn （5）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 客服电话：95559 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 网址：www.bankcomm.com （6）中国邮政储蓄银行 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：95580 传真：010-66415194 联系人：陈春林 网址：www.psbc.com （7）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：傅育宁 客服电话：95555 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83077278 传真：0755-83195049 网址：www.cmbchina.com （8）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 客服电话：95595 联系人：李伟 电话：010-68098778 传真：010-68560312 网址：www.cebbank.com （9）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 法定代表人：胡平西 客服电话：021-962999 电话：021-38576985 传真：021-50105124 联系人：周睿 网址：www.shrcb.com （10）北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门内大街410号 法定代表人：乔瑞 联系人：刘雨喻 联系电话：010-63229482 传真：010-66506163 客服电话：96198 网址：www.bjrcb.com （11）平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路1099号 法定代表人：孙建一 电话：0755-22197874 传真：0755-22197701 联系人：蔡宇洲 客户服务热线：0755-961202、4006699999 网址：www.18ebank.com （12）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：李若虹 客服电话：95508 电话：020-87310888 网址：www.gdb.com.cn （13）杭州银行股份有限公司 地址：杭州市凤起路432号 法定代表人：马时雍 联系人：严峻 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 客服电话：浙江省内0571-96523、全国客户服务热线4008888508 网址：www.hzbank.com.cn （14）大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 法定代表人：陈占维 客服电话：4006640099 联系人：李鹏 电话：0411-82308602 传真：0411-82311420 网址：www.bankofdl.com （15）江苏银行股份有限公司 地址：南京市洪武北路55号 法定代表人：黄志伟 联系人：田春慧 客户服务电话：96098、400-86-96098 电话：025-58588167 传真：025-58588164 网址：www.jsbchina.cn （16）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 客服电话：95558 联系人：金蕾 电话：010-65557013 传真：010-65550827 网址：http://bank.ecitic.com （17）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 联系人：胡昱 电话：0769-22119061 传真：0769-22117730 客服电话：96228 网址：www.dongguanbank.cn （18）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：倪苏云 客服热线：95528 电话：021-61618888 传真：021-63604199 网址：www.spdb.com.cn （19）温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 客户服务热线：96699，浙江省外0577-96699 网址： www.wzbank.cn （20）浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路288号（办公地址同注册地址） 法定代表人：张达洋 联系人：吴强 客户服务热线：95105665 电话：0571-87659167 传真：0571-87659188 网址：www.czbank.com （21）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 客服电话：400-888-8811 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316259 网址：www.cbhb.com.cn （22）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 电话：010-66223584 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （23）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 客服电话：95577 法定代表人：吴建 联系人：董金 电话：010-85238441 传真：010-85238680 网址：www.hxb.com.cn （24）洛阳银行股份有限公司 注册地址：洛阳市洛龙区开元大道256号 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号 客服电话：0379-96699 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话：0379-65921977 传真：0379-65921851 网址：www.bankofluoyang.com.cn （25）张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66号 法定代表人：王自忠 客服电话：0512-96065 联系人：郭剑鸣 电话：0512-56968061 传真：0512-58236370 网址： www.zrcbank.com （26）深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路3038号合作金融大厦 法定代表人：李伟 电话：0755-25188371 0755-25188611 传真：0755-25188785 联系人：曾明 宋永成 客户服务电话: 961200 网址：www.961200.net （27）青岛银行股份有限公司 地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人：张广鸿 联系人：滕克 客服电话：96588（青岛）、400-66-96588（全国） 网址：www.qdccb.com （28）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：021-63586210 传真：021-63586215 客服电话： 96528（宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州） 962528（北京、上海） 网址：www.nbcb.com.cn （29）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路4号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 客服电话：95568 联系人：董云巍 电话：010-58351666-8155 传真：010-83914283 网址：www.cmbc.com.cn （30）哈尔滨银行股份有限公司 住所：哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法人：郭志文 联系人：王超 联系电话：0451-86779007 传真：0451-86779007 客服电话：95537 公司网址：www.hrbb.com.cn （31）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 网址： www.guosen.com.cn （32）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 客服电话： 95565 联系人：林生迎 电话：0755-82960223 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn （33）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 客户服务电话：4006000686 联系人：潘锴 电话：0431-85096709 网址：www.nesc.cn （34）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 客服电话：4008-888-888 联系人：田薇 联系电话：010-66568430 传真：010-66568990 网址：www.chinastock.com.cn （35）申银万国证券股份有限公司 通讯地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 客服电话：021-962505 联系人：黄维琳、曹晔 电话：021-54033888 传真：021-54038844 网址：www.sywg.com （36）东方证券股份有限公司 地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼22-29楼 法定代表人：潘鑫军 客户电话：95503 联系人：吴宇 电话：021-63325888-3108 传真：021-63326173 网址：www.dfzq.com.cn （37）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 客服电话：95553、400-888-8001 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-63602722 网址：www.htsec.com （38）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南路7088号招商银行大厦 法定代表人：王东明 客服电话：010-84588888 联系人：陈忠 电话：010-84588888 传真：010-84865560 网址：www.cs.ecitic.com （39）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 客服电话：4008 001 001 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn （40）光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 客服电话：400-888-8788、95525 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169081 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com （41）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市东海西路28号 法定代表人：张智河 客服电话：0532-96577 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 网址：www.zxwt.com.cn （42）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼 办公地址：上海市东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 客服电话：95531 免费服务热线：95531 联系人：汪汇 电话：021-20333333 传真：021-50498825 网址：www.longone.com.cn （43）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人：沈强 客服电话：95548 联系人：王霈霈 电话：0571-87112507 传真：0571-85783771 网址：www.bigsun.com.cn （44）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼 法定代表人：刘东 客服电话：961303 联系人：林洁茹 联系电话：020-87322668 传真：020-87325036 网址：www.gzs.com.cn （45）平安证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 客服电话：95511转8 联系人：郑舒丽 电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 网址：www.pingan.com （46）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客服电话：4008-888-168、95597 联系人：舒萌菲 电话：025-84457777 传真：025-84579763 网址：www.htsc.com.cn （47）湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 客服电话：400-888-1551 联系人：钟康莺 电话：021-68634518-8503 传真：021-68865938 网址：www.xcsc.com （48）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 客服电话：400-888-8777、95578 联系人：李蔡 电话：0551-2207114 传真：0551-2207965 网址：www.gyzq.com.cn （49）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：龚德雄 客服电话：021-962518，4008918918 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-63608830 网址：www.962518.com （50）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 法定代表人：李工 客服电话：0551-96518、400-80-96518 联系人：甘霖 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 网址：www.hazq.com （51）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 法定代表人：兰荣 客户服务电话：95562 联系人：黄英 电话：0591-38162212 传真：0591-38507538 网址：www.xyzq.com.cn （52）财通证券有限责任公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 客户联系电话：0571－96336（上海地区：962336） 联系人：乔骏 电话：0571-87925129 传真：0571-87925100 网址：www.ctsec.com （53）浙商证券股份有限公司 地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 法定代表人：吴承根 联系人：谢项辉 电话：0571-87901053 客服电话：967777 网址：www.stocke.com.cn （54）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：4006515988 网址：www.bhzq.com （55）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 客服电话：95571 联系人：邵艳霞 电话：010-57398063 传真：010-57398058 网址：www.foundersc.com （56）东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 客服电话：0769-961130 联系人：梁健伟 电话：0769-22119341 传真：0769-22116999 网址：www.dgzq.com.cn （57）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：程宜荪 电话：010-58328337 传真：010-58328748 联系人：慕丽娜 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com （58）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 客户服务电话：4008000562 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 网址：www.hysec.com （59）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 客户服务热线：0755-33680000、400-6666-888 联系人：高峰 电话：0755-83516094 传真：0755-83516199 网址：www.cgws.com （60）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 客户服务电话：400-818-8118 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 网址：www.guodu.com （61）华林证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 法定代表人：薛荣年 客服电话：400-188-3888 联系人：杨玲 电话：0755-82707855 传真：0755-23613751 网址：www.chinalions.com （62）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：唐新宇 客户服务电话：4006208888 联系人：张静 电话：021-68604866-8309 传真：021-50372474 网址：www.bocichina.com.cn （63）江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法人代表：孙名扬 电话：0451-82336863 客服热线：4006662288 联系人：徐世旺 网址：www.jhzq.com.cn （64）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：95579、4008-888-999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com （65）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法人代表：刘汝军 客户服务电话：0471-4961259 联系人：张同亮 电话：0471-4913998 传真：0471-4930707 网址：www.cnht.com.cn （66）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客户服务电话：4006600109 联系人：刘一宏 电话：028-86690070 传真：028-86690126 网址：www.gjzq.com.cn （67）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法人代表：杜航 客户服务热线：4008866567 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 网址：www.avicsec.com （68）爱建证券有限责任公司 地址：上海市南京西路758号23楼 法定代表人：郭林 客服电话：021-63340678 联系人：陈敏 电话：021-32229888 传真：021-62878783 网址：www.ajzq.com （69）英大证券有限责任公司 地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴俊 客服电话：4000-188-688 联系人：吴尔晖 电话：0755-83007159 传真：0755-83007034 网址：www.ydsc.com.cn （70）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号 法定代表人：雷建辉 客服电话：4008885288 联系人：徐欣 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 网址：www.glsc.com.cn （71）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 客服电话：010-66045678 联系人：林爽 传真：010-66045527 网址：www.txsec.com （72）信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客户服务电话：4008008899 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 公司网址：www.cindasc.com （73）华宝证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 客户服务电话：400-820-9898 联系人：汪明丽 电话：021-68778075 传真：021-68868117 网址：www.cnhbstock.com （74）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 网址：www.gf.com.cn （75）世纪证券有限责任公司 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：卢长才 客服电话：0755-83199599 联系人：张婷 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn （76）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第 04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 客户电话：400 600 8008 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn （77）中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦 法定代表人：李剑阁 联系人：王雪筠 客服电话：010-85679238、010-85679169 网址：www.ciccs.com.cn （78）齐鲁证券有限公司 办公地址：山东省济南市经十路20518号 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 联系人：吴阳 电话：0531-81283938 传真：0531-81283900 网址：www.qlzq.com.cn （79）日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 联系电话：010-88086830 联系人：陈韦杉 传真：010-66412537 网址：www.rxzq.com.cn （80）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 联系人：杨晓天 联系电话：0931-8784509 传真：0931-4890619 甘肃省客服电话：96668 网址：www.hlzqgs.com （81）财富证券有限责任公司 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法人代表：周晖 客户服务热线：0731-84403319 联系人：胡智 电话：0731-84779521 传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com （82）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 客服电话：0591-96326 联系人：张腾 电话：0591-87278701/ 传真：0591-87841150 网址：www.gfhfzq.com.cn （83）大通证券股份有限公司 注册地址：大连市中山区人民路24号 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦38-39层 法定代表人：张智河 联系人：谢立军 电话：0411-39673202 传真：0411-39673219 客户服务热线：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （84）中原证券股份有限公司 地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 客服电话：0371-967218、4008139666 联系人：卢琳 联系电话: 0371-68599287联系传真:0371-65585665 网址：www.ccnew.com （85）西南证券股份有限公司 地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 法定代表人：王珠林 客服电话：4008096096 联系人：徐雅筠、杨再巧 网址：www.swsc.com.cn （86）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：0351-8686868 联系人：张治国 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 网址：www.i618.com.cn （87）金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层（邮政编码：570206） 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼（邮政编码：518034） 法定代表人：陆涛 客服电话：4008-888-228 联系人：金春 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 网址：www.jyzq.cn （88）天源证券经纪有限公司 注册地址：青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼 法定代表人：林小明 电话：0755-33331188 传真：0755-33329815 统一客服电话：4006543218 公司网站地址：www.tyzq.com.cn （89）天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 联系人：翟璟 联系电话：（027）87618882/(028) 86711410 传真：（027）87618863 公司网站：www.tfzq.com （90）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云 电话：0791-6285337 传真：0791-6282293 网址：www.gsstock.com （91）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：洪家新 联系人：陈敏 网站：www.cfsc.com.cn 客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 （92）深圳众禄基金销售有限公司 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 网址：www.zlfund.cn （93）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：吴永良 客服电话：400-1022-011 网址：www.zszq.com.cn （94）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：万建华 客服电话：95521 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670161 网址：www.gtja.com （95）中信建投股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 客服电话：4008888108 联系人：权唐 电话：010-85130577 传真：010-65182261 网址：www.csc108.com （96）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906 法定代表人: 杨文斌 客服电话: 400-700-9665 联系人: 张茹 联系电话: 021-58870011 传真: 021-68596916 网址: www.ehowbuy.com （二）注册登记机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦33层 法定代表人：张树忠 电话：0755-83183388 传真：0755-83195239 联系人：范瑛 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市金杜律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层 负责人：王玲 电话：0755-22163333 传真：0755-22163390 经办律师：靳庆军、冯艾 联系人：冯艾 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人：Ng Albert Kong Ping 吴港平 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册会计师：昌华、王华 联系人：李妍明 四、基金的名称 大成行业轮动股票型证券投资基金 五、基金的类型 契约型 六、基金的运作方式 开放式 七、基金的投资目标 利用行业轮动效应，优化行业配置，获取超额投资收益，实现基金资产长期稳健增值。 八、基金的投资范围 本基金的投资对象为具有较好流动性的金融工具，包括国内依法发行交易的股票、债券、 权证及法律、法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具。 九、基金的投资策略 本基金将重点围绕我国经济周期动力机制与发展规律，研究我国国民经济发展过程中的 结构化特征，捕捉行业轮动效应下的投资机会，自上而下的实施大类资产间的战略配置和股 票类别间的战术配置，精选优质行业的优质股票，获取超额投资收益，实现基金资产的长期 稳健增值。 行业轮动策略是本基金的核心投资策略，其在战略层面上升为经济景气轮动策略，指导 本基金实施大类资产配置；其在战术层面形成以行业轮动为主，区域轮动和主题轮动为辅的 组合投资策略，指导本基金实施股票资产类别配置；其在个股层面具化为实际的以贯彻大类 资产配置和股票类别资产配置为指导原则的个股精选策略。 1．大类资产配置 大量的实践经验表明，经济运行在客观上存在周期波动，经济的复苏、过热、滞胀和衰 退并非突然发生，往往表现为各种经济变量在不同经济阶段不断演化、传递、扩散进而逐步 展开的特征。经济波动过程中的潜在趋势可以通过表征经济增长和通货膨胀两个维度的特征 指标反映出来。采用定量和定性相结合的方法，对特征指标进行时间序列分析和横向比较分 析，有助于刻画宏观经济的运行状况、预测经济景气周期的未来走势。 行业轮动与宏观经济运行规律密不可分，经济景气轮动是行业轮动的决定因素，行业轮 动是经济景气轮动的具体体现。经济景气轮动策略是本基金贯彻行业轮动投资理念，实施大 类资产配置的重要依据。在经济景气轮动策略的基础上，本基金还将结合对股票市场与债券 市场相对投资价值的分析，在基金合同约定的投资范围内，采用积极主动的策略，配置、调 整投资组合中股票资产、债券资产和现金资产的构成比例，降低组合风险，提高投资收益率。 2．股票投资策略 （1）股票资产类别配置策略 本基金将在大类资产配置框架下，实施积极的股票资产类别配置策略，注重对产业结构、 区域结构、资源结构、需求结构等因素的深入分析，挖掘行业运行规律，优化行业配置效率， 捕捉行业轮动效应下各类型股票的投资机会。 本基金股票类别配置策略具体表现为行业轮动配置策略以及由此衍生出的区域轮动配 置策略和主题轮动配置策略等，通过不断寻找上述策略的最佳契合点，适时调整、灵活配置 股票投资组合，达到获取超额投资收益，实现基金资产长期稳健增值的投资目标。 1）行业轮动配置策略 在宏观经济周期的不同阶段或经济发展的不同时期，资源供给和产品需求、国家产业政 策、国际间生产比较优势、国家和区域产业梯度转移等要素的变化，使得我国各行业景气程 度存在差异；行业发展速度、节奏和盈利能力各不相同；景气状态在不同行业间交替出现， 继而形成行业轮动效应。利用这种经济规律，对上述行业轮动决定要素进行深入分析，结合 我国资本市场运行特点，识别行业轮动特征，预测行业轮动趋势，据此对股票资产实施行业 配置，可以获得理想的投资收益。 2）区域轮动配置策略 区域经济是宏观经济的战略支撑，区域经济的发展状况也是宏观经济的缩影。我国各区 域在资源禀赋、产业结构、区位优势、经济发展程度等方面存在明显差异，当原材料价格、 人力成本、出口规模、国家区域政策等因素发生变化时，某些区域的独特优势将促使区域景 气程度上升，相应的也会涌现一批受惠于区域整合、城市化、工业化、经济转型进程的行业。 综合考虑各种经济因素和政策因素，有助于把握区域景气轮动循环的最大可能性，并据此作 为股票资产行业配置的重要依据，提升投资组合获利能力。 3）主题轮动配置策略 行业轮动和区域轮动作为中国经济发展的两条主线，是本基金实施股票行业配置的主要 依据。同时，本基金还将重点关注对我国证券市场可能产生重要影响的主题事件，以主题轮 动配置策略作为股票行业配置策略的补充，进一步拓展获取超额收益的途径。 （2）个股精选策略 本基金的投资策略偏重大类资产配置和股票资产类别配置，而个股选择实际是对于行业 配置策略的具体落实。本基金将在股票资产类别配置策略的框架下，精选优质股票构建投资 组合，在获取股票行业配置收益的同时，最大化个股投资收益。 在个股选择过程中，本基金将基于行业配置的要求，从股票备选库中选择在流通市值等 方面最具行业代表性的股票，在剔除存在明显风险而不适于本基金投资的股票后，确保基金 股票资产的50%以上由相应行业中流通市值位于前15位的股票构成。本基金还将根据各个 行业的不同行业特征，综合考虑PEG、PB和PS等指标以及行业研究员的研究成果，适当 选择行业中其他优质个股构建投资组合，最终达到更为有效的实现股票类别配置策略的目 标。 3．债券投资策略 本基金主要通过利率预测分析、收益率曲线变动分析、债券信用分析、收益率利差分析 等策略配置债券资产，力求在保证基金资产总体的安全性、流动性的基础上获取稳定收益。 （1）利率预测分析 准确预测未来利率走势能为债券投资带来超额收益。当预期利率下调时，适当加大组合 中长久期债券的投资比例，为债券组合获取价差收益；当预期利率上升时，减少长久期债券 的投资，降低债券组合的久期，以控制利率风险。 （2）收益率曲线变动分析 收益率曲线会随着时间、市场情况、市场主体的预期变化而改变。本基金通过预测收益 率曲线形状的变化，调整债券组合内部品种的比例，获得投资收益。 （3）债券信用分析 本基金通过对债券的发行者、流动性、所处行业等因素进行深入、细致的调研，准确评 价债券的违约概率，提早预测债券评级的改变，捕捉价格优势或套利机会。 （4）收益率利差分析 本基金将在预测和分析同一市场不同板块之间、不同市场的同一品种之间、不同市场不 同板块之间的收益率利差的基础上，采取积极投资策略，选择适当品种，获取投资收益。 4．其他金融工具投资策略 （1）本基金将在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下，对权证进行投资。权证 投资策略主要包括以下几个方面： 1）采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价，作为权证投资的价值基准； 2）根据权证标的股票基本面的研究估值，结合权证理论价值进行权证趋势投资； 3）利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，达到改善组合风险收益特 征的目的，包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略等。 （2）本基金将在充分考虑收益性、流动性和风险特征的基础上，积极运用监管机构允 许基金投资的其他金融工具，以期降低组合风险，锁定既有收益，在一定程度上实现基金资 产的保值、增值。 十、基金的业绩比较基准 80%×沪深300指数+20%×中证综合债券指数 本基金作为股票型基金，股票资产占基金资产的比例范围为60%-95%，固定收益类证 券和现金投资比例范围为基金资产的5%-40%，所以采用股票指数和债券指数加权复合的方 法构建业绩比较基准。由于沪深300指数是反映沪深两市A股综合表现的跨市场成份指数， 中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体 走势的跨市场债券指数，两者均具有良好的市场代表性，因此，选择沪深300指数作为股票 投资部分的业绩比较基准，同时，选取中证综合债券指数作为债券投资部分的比较基准。 如果指数编制单位停止计算编制有关指数或更改指数名称或今后市场出现更适用于本 基金的指数，本基金可以在取得基金托管人同意，报中国证监会备案后变更业绩比较基准， 并及时公告。 十一、基金的风险收益特征 本基金是主动投资的股票基金，预期风险收益水平高于混合基金、债券基金和货币市场 基金。 十二、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行根据基金合同规定，于2014年3月20日复核了本报告中的财 务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自本基金2013年第4季度报告，截至2013年12月31日。 （财务数据未经审计） 1．期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的 比例（%） 1 权益投资 227,696,006.17 85.24 其中：股票 227,696,006.17 85.24 2 固定收益投资 - 0.00 其中：债券 - 0.00 资产支持证券 - 0.00 3 金融衍生品投资 - 0.00 4 买入返售金融资产 - 0.00 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - 0.00 5 银行存款和结算备付金合计 39,009,874.95 14.60 6 其他资产 402,975.54 0.15 7 合计 （未完）  |