[公告]凯利泰：关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
上海凯利泰医疗科技股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公 司将2013年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海凯利泰医疗科技股份有限公司首次公开发 行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2012]629号）核准，并经深圳证券交易所 同意，本公司由主承销商国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）于2012年 6月5日向社会公众首次公开发行人民币普通股（A股）1,300万股（面值人民币1 元/股），发行价格为29.09元/股，募集资金总额为378,170,000.00元，扣除承销费和 保荐费人民币43,598,700.00元后，实收人民币334,571,300.00元，于 2012年6月8 日由主承销商国金证券存入本公司在招商银行上海分行张江支行(账 号:121907926210908)；扣除其他相关发行费用人民币8,356,566.97元后，募集资金净 额为人民币326,214,733.03元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通 合伙）验证，并出具了信会师报字[2012]第113380号验资报告。 (二) 募集资金使用和结余情况 本公司2012年度累计投入募投项目金额为2,536,993.56元，利息收入扣除手续费净 额为536,468.88元，2012年年末募集资金专用户余额为324,214,208.35元。上述募投 资金使用情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2013] 第110141号募集资金年度存放与使用情况鉴证报告。 2013年度，公司募集资金使用总额为134,602,393.03 元，累计收到的银行存款利息 扣除银行手续费等的净额为4,660,087.68 元。截至2013年12月31日止，公司募集 资金余额为194,271,903.00元。募集资金具体使用情况如下： 单位：人民币元 项目 金额 2013年年初募集资金余额 324,214,208.35 加：募集资金利息收入扣除手续费净额 4,660,087.68 减：2013年度投入募投项目 34,736,893.03 1、椎体成形球囊手术系统生产技术改造及扩产建设项目 18,669,216.93 项目 金额 2、产品研发机构建设项目 11,967,990.48 3、国内外营销网络及培训平台建设项目 4,099,685.62 减：永久性补充流动资金 30,000,000.00 减：支付易生科技（北京）有限公司股权款 69,865,500.00 尚未使用募集资金余额 194,271,903.00 募集资金专户实际余额 194,271,903.00 二、 募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金的管理情况 本公司根据《中华人民共和国公司法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行 办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金 管理办法》等相关法律、法规的规定，结合公司实际情况，特制定了《上海凯利泰医 疗科技股份限公司募集资金使用管理制度》（以下简称“管理制度”）。该《管理制度》 经本公司2012年第一次临时股东大会通过，对募集资金建立专户存储，并对其管理， 使用和变更进行监督和责任追究。对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、 风险控制措施及信息披露程序等内容严格履行审批手续，保证专款专用。公司和保荐 机构国金证券于2012年7月2日和2012年7月3日分别与中国农业银行股份有限公 司上海青浦支行、中国民生银行股份有限公司上海分行和招商银行股份有限公司上海 张江支行三家银行签订了《募集资金三方监管协议》。监管协议签订以来，得到有效 履行，专户银行定期向公司和保荐机构寄送对账单。 (二) 募集资金专户存储情况 单位：人民币元 用户银行名称 银行账号 账户类型 年末余额 募集资金余额 中国农业银行上海青浦支行 03880660040018564 活期存款 10,733,585.31 中国农业银行上海青浦支行 03880660040018564-00001 定期存单 9,856,101.87 中国农业银行上海青浦支行 03880660040018564-00002 定期存单 9,856,101.87 中国农业银行上海青浦支行 03880660040018564-00005 定期存单 9,856,101.87 中国农业银行上海青浦支行 03880660040018564-00006 定期存单 9,856,101.87 中国农业银行上海青浦支行 03880660040018564-00007 定期存单 9,856,101.87 中国农业银行上海青浦支行 03880660040018564-00008 定期存单 9,856,101.87 用户银行名称 银行账号 账户类型 年末余额 募集资金余额 中国民生银行上海分行 0201014180005848 活期存款 287,077.61 中国民生银行上海分行 0201014290000128 定期存单 10,088,609.00 中国民生银行上海分行 0201014180005830 活期存款 4,675,773.25 中国民生银行上海分行 0201014280007175 定期存单 10,330,000.00 中国民生银行上海分行 0201014290000136 定期存单 9,956,191.50 中国民生银行上海分行 0201014290000144 定期存单 9,956,191.50 中国民生银行上海分行 0201014290000152 定期存单 9,956,191.50 中国民生银行上海分行 0201014290000169 定期存单 9,956,191.50 招商银行上海分行张江支行 121907926210608 活期存款 17,715,505.67 招商银行上海分行张江支行 12190792628000074 定期存单 20,739,987.47 招商银行上海分行张江支行 12190792628000088 定期存单 20,739,987.47 合计 194,271,903.00 三、 2013年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附表。 (二) 超募集资金实际使用情况 2012年6月8日，公司共收到募集资金净额为人民币326,214,733.03元，募集资金运 用项目总投资额为人民币170,762,190.00元，超募资金为人民币155,452,543.03元。 截至2013年12月31日止，公司以超募资金永久性补充流动资金30,000,000.00元， 支付收购易生科技（北京）有限公司股权款69,865,500.00元，共计支出99,865,500.00 元，剩余超募资金以活期或定期存款形式存放于招商银行股份有限公司上海张江支行 的募集资金专户中，金额为人民币59,195,480.61元（含利息收入扣除银行手续费等 的净额为人民币3,608,437.58元）。 四、 变更募投项目的资金使用情况 2013年度，公司不存在变更募投项目的情况。 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 2013年度，公司严格按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规定， 使用募集基金，并及时、真实、准确、完整地进行相关信息的披露工作，不存在违规 使用募集资金的情况。 六、 专项报告的批准报出 本专项报告业经公司董事会于2014年4月22日批准报出。 附表：募集资金使用情况对照表 上海凯利泰医疗科技股份股份有限公司 董事会 2014年4月22日 附表： 募集资金使用情况对照表 2013年度 编制单位：上海凯利泰医疗科技股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 32,621.47 本年度投入募集资 金总额 13,460.24 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资 金总额 13,713.94 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更 项目（含部分 变更） 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额(1) 本年度投入 金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投入进度 （%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本年度实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性是否 发生重大变化 承诺投资项目 1.椎体成形球囊手术系统生产技术改 造及扩产建设项目 8,884.88 8,884.88 1,866.92 1,975.76 22.24 2015年7月1日 否 2、产品研发机构建设项目 5,982.48 5,982.48 1,196.80 1,292.19 21.60 2014年7月1日 否 3、国内外营销网络及培训平台建设项 目 2,208.86 2,208.86 409.97 459.44 20.80 2014年7月1日 否 承诺投资项目合计 17,076.22 17,076.22 3,473.69 3,727.39 21.83 超募资金投向 1、收购易生科技（北京）有限公司 6,986.55 6,986.55 2、补充流动资金 3,000.00 3,000.00 超募资金投向小计 9,986.55 9,986.55 合计 13,460.24 13,713.94 未达到计划进度或预计收益的情况和 不适用 原因（分具体项目） 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情 况 公司募集基金净额为32,621.47万元，除在招股说明书上列示的募投项目17,076.22万元外，尚有超募资金15,545.25万元。本年度永久性补充流动资金3,000万元，支 付收购易生科技（北京）有限公司股权款6,986.55万元，共计支出9,986.55万元，剩余5,919.55万元。 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情 况 公司无前期资金投入 用闲置募集资金暂时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 报告期内，尚未使用的募集资金存放在募集资金专用账户中；公司现正在围绕发展战略，积极开展项目调研和论证，争取尽快制定剩余超募资金的使用计划。 募集资金使用及披露中存在的问题或 其他情况 公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。 中财网
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