[公告]英飞拓：截止2013年12月31日募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
深圳英飞拓科技股份有限公司 截止2013年12月31日 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 信会师报字[2014]第310260号 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 信会师报字[2014]第310260号 深圳英飞拓科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的深圳英飞拓科技股份有限公司（以下简称“英 飞拓公司”）董事会编制的2013年度《关于公司募集资金存放与实际 使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供英飞拓公司年度报告披露时使用，不得用作任何 其他目的。我们同意将本鉴证报告作为英飞拓公司年度报告的必备文 件，随同其他文件一起报送并对外披露。 二、 董事会的责任 英飞拓公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料， 按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格 式指引编制《关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告》，并保 证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。 三、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对英飞拓公司董事会编 制的上述报告独立地提出鉴证结论。 四、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财 务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则 要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错 报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我 们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合 理的基础。 五、鉴证结论 我们认为，英飞拓公司董事会编制的2013年度《关于公司募集资 金存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上 市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了英飞拓公 司募集资金2013年度实际存放与使用情况。 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国注册会计师： 中 国·上海 二O一四年四月二十二日 深圳英飞拓科技股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司 将2013年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2010]1756 号文核准，并经深圳证券交易所 同意， 本公司由主承销商平安证券有限责任公司于2010年12月15日向社会公众公 开发行普通股（A 股）股票3700万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币53.80 元。 截止2010年12月20日，本公司共募集资金1,990,600,000.00元，扣除发行费用 136,563,872.30元，募集资金净额1,854,036,127.70元。 截止2010年12月20日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经立信大华会 计师事务所以“立信大华验字[2010]186号”验资报告验证确认。截止2013年12月 31日，本公司公开发行的募集资金合计使用1,084,253,410.73元。其中：募集资金置 换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金56,172,576.83元；募集资金到位后，直 接投入募集资金项目117,002,298.12元；超募资金使用金额为911,078,535.78元。募 集资金账户产生利息收入扣除手续费支出后产生净收入的金额为94,562,522.15元， 使用募集资金购买理财产品产生的收益金额为24,291,602.99元。募集资金账户与自 有资金账户之间互转余额1,700,000.00元。截止2013年12月31日，募集资金余额 为人民890,336,842.11元。 二、 募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《深圳英飞拓科技股份有限公司募集资 金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司2010年2月5日董 事会审议通过。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金 实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保 荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代 表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据本公司与平安证 券有限责任公司签订的《保荐协议》，公司单次从募集资金存款户中支取的金额达到 人民币1,000万元以上的，或累计从募集资金存款户中支取的金额达到募集资金总额 的5%或5%的整数倍的，公司应当以书面形式知会保荐代表人，同时经公司董事会 授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专 户资料。 2011年1月8日，本公司、保荐机构-平安证券股份有限公司分别与广州银行股份有 限公司深圳分行营业部、华夏银行股份有限公司深圳华强北支行、华夏银行股份有限 公司深圳天安支行、宁波银行股份有限公司深圳分行营业部、平安银行股份有限公司 深圳中心商务支行（以下简称“商业银行”）签订的《募集资金三方监管协议》，与深 圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。 根据上述三方监管协议，平安证券股份有限公司作为公司的保荐机构，依据有关规定 指定保荐代表人或其他工作人员对本公司募集资金使用情况进行监督，本公司和商业 银行应当配合平安证券股份有限公司的调查与查询；商业银行按月向本公司出具对账 单，并抄送保荐机构，商业银行应保证对账单内容真实、准确、完整；本公司一次或 12个月内累计从专户中支取金额超过1,000万元或者募集资金净额的5%的，本公司 及商业银行应及时以传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单；保荐机构可 以随时到商业银行查询专户资料；商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或 通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，本公 司可以单方面终止协议并注销募集资金专户。 2012年8月1日，本公司、保荐机构-平安证券股份有限公司、招商银行股份有限公 司深圳东滨支行（以下简称“商业银行”）签订的《募集资金三方监管协议》，与深圳 证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。 根据上述三方监管协议，平安证券股份有限公司作为公司的保荐机构，依据有关规定 指定保荐代表人或其他工作人员对本公司募集资金使用情况进行监督，本公司和商业 银行应当配合平安证券股份有限公司的调查与查询；商业银行按月向本公司出具对账 单，并抄送保荐机构，商业银行应保证对账单内容真实、准确、完整；本公司一次或 12个月内累计从专户中支取金额超过1,000万元或者募集资金净额的5%的，本公司 及商业银行应及时以传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单；保荐机构可 以随时到商业银行查询专户资料；商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或 通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，本公 司可以单方面终止协议并注销募集资金专户。 2013年1月24日，本公司、保荐机构-平安证券股份有限公司、渤海银行股份有限 公司深圳宝安支行（以下简称“商业银行”）签订的《募集资金三方监管协议》，与深 圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。 根据上述三方监管协议，平安证券股份有限公司作为公司的保荐机构，依据有关规定 指定保荐代表人或其他工作人员对本公司募集资金使用情况进行监督，本公司和商业 银行应当配合平安证券股份有限公司的调查与查询；商业银行按月向本公司出具对账 单，并抄送保荐机构，商业银行应保证对账单内容真实、准确、完整；本公司一次或 12个月内累计从专户中支取金额超过1,000万元或者募集资金净额的5%的，本公司 及商业银行应及时以传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单；保荐机构可 以随时到商业银行查询专户资料；商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或 通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，本公 司可以单方面终止协议并注销募集资金专户。 目前《募集资金三方监管协议》均正常履行。 (二) 募集资金专户存储情况 金额单位：人民币元 银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式 平安银行股份有限公司 深圳红树湾支行*1 0372100346636 1,854,036,127.70 --- 不适用 广州银行股份有限公司 深圳分行营业部*2 812000198202200 --- --- 不适用 广州银行股份有限公司 深圳分行营业部*2 812000198222059 --- --- 不适用 招商银行股份有限公司 深圳东滨支行*4 755905018410708 --- --- 不适用 招商银行股份有限公司 深圳东滨支行*4 75590501848000061 --- --- 不适用 渤海银行股份有限深圳 宝安支行*6 2000712066000158 --- 1,859,865.85 活期方式 渤海银行股份有限深圳 宝安支行*6 2000712066000273 --- --- 3个月定期方式 华夏银行股份有限公司 深圳天安支行 4555200001839300003327 --- 243,764.74 活期方式 华夏银行股份有限公司 深圳天安支行 10861000000087983 --- --- 3个月定期方式 华夏银行股份有限公司 深圳华强北支行 4541200001839300000234 --- 47,095.97 活期方式 华夏银行股份有限公司 深圳华强北支行 4541200001830100000259 --- --- 3个月定期方式 宁波银行股份有限公司 深圳分行营业部 73010122000488480 --- 158,933.56 活期方式 宁波银行股份有限公司 深圳分行营业部 73010122000600215 --- --- 3个月定期方式 平安银行股份有限公司 深圳中心商务支行*3 0152100431956 --- --- 不适用 平安银行股份有限公司 深圳中心商务支行*3 2000002240365 --- --- 不适用 广州银行股份有限公司 深圳分行宝安支行*5 812000198202218 --- 7,354,162.11 活期方式 广州银行股份有限公司 深圳分行宝安支行*5 812000198222091 --- --- 3个月定期方式 厦门国际珠海分行 9010111013896 --- 203,540,325.42 活期方式 厦门国际银行福州分行 2010111005390 --- --- 活期方式 上海浦东发展银行深圳 分行 79170155300003493 --- 69,134.66 活期方式 银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式 北京银行深圳分行龙华 支行 00392580000120107000360 --- 2.60 活期方式 兴业银行深圳分行 337010100100501432 --- 63,557.20 活期方式 厦门国际珠海分行 9010150016371 --- 100,000,000.00 理财账户 兴业银行深圳分行 337010100100501432 --- 477,000,000.00 理财账户 中国光大银行珠海分行 营业部 38620181000115740 --- 100,000,000.00 理财账户 合计 1,854,036,127.70 890,336,842.11 *1公司已于2011年1月21日将在平安银行股份有限公司深圳红树湾支行开立的账 号为0372100346636账户注销； *2 公司已于2012年11月13日将在广州银行股份有限公司深圳分行开立的账号为 812000198202200、812000198222059账户注销； *3 公司已于2012年11月13日将在平安银行股份有限公司深圳中心商务支行开立的 账号为0152100431956、2000002240365账户注销； *4 公司已于2013年2月1日将在招商银行股份有限公司深圳东滨支行开立的账号为 755905018410708、75590501848000061账户注销； *5公司已于2012年6月28日在广州银行股份有限公司深圳分行宝安支行开户，账 号为812000198202218、812000198222091； *6公司已于2013年1月4日在渤海银行股份有限公司深圳宝安支行开户，账号为 2000712066000158、2000712066000273。 公司其它部分募集资金专户不变。此次变更募集资金专用账户，未改变募集资金用途， 不影响募集资金投资计划。 三、 本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附表。 (二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况 本公司不涉及募投项目无法单独核算效益的情况。 (三) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 本公司不涉及募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。 (四) 募投项目先期投入及置换情况 本公司于2011年1月27日召开的第二届董事会第一次会议审议通过了《关于以募集 资金置换先期投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意用募集资金置换预先已 投入四个募集资金投资项目的自筹资金，置换资金总额为5,617.26万元，业经天职国 际会计师事务所有限公司出具的天职深QJ[2011]50号《关于深圳英飞拓科技股份有 限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》验资报告鉴证。其中：公 司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币5,617.26万元，其 中：视频监控产品技改扩建项目已投入2,792.51万元，光端机系列产品技改扩建项目 已投743.94万元，营销网络建设项目已投入1,976.42万元，研发中心技改扩建项目 已投入104.39万元，2011年3月，公司从募集资金专户转出5,617.26万元用于置换 预先已投入募集资金项目的自筹资金。 (五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本公司不涉及用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 (六) 节余募集资金使用情况 本公司不涉及节余募集资金使用情况。 (七) 超募资金使用情况 截止2013年12月31日，本公司募集资金余额为89,033,68万元，其中超募资金余额 43,345.75万元。 截止2013年12月31日，本公司累计使用超募资金金额为91,107.86万元，其中：（1） 公司于2011年9月6日召开的公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使 用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金8,000.00 万元永久性补充流动资金；2012年4月22日公司第二届董事会第二十五次会议审议 通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超 募资金8,000.00万元永久性补充流动资金。保荐机构出具了同意的核查意见：截止 2013年12月31日，公司已使用超募资金永久性补充流动资金16,000.00万元。 （2）公司于2011年7月14日召开的第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使 用部分超募资金收购深圳市园新纺织有限公司股权》的议案，同意使用超募资金人民 币3,666.19万元收购深圳市园新纺织有限公司（后更名为深圳市立新科技有限公司） 100.00%的股权，保荐机构出具了同意的核查意见；公司实际支付全部收购价款 3,341.19万元，该收购已完成。（3）2012年2月7日，公司第二届董事会第二十二 次会议审议通过了《关于使用部分超募资金对全资子公司英飞拓国际有限公司增资的 议案》，同意公司对全资子公司英飞拓国际有限公司增资9,000.00万美元（约合人民 币56,797.00万元），公司使用超募资金作为本次增资的全部资金的来源。本次增资主 要用于海外March Networks Corporation收购项目。公司实际支付全部价款56,766.67 万元，该增资已完成。 （4）2013年2月20日，公司第二届董事会第三十七次会议 审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用部 分超募资金15,000万元永久性补充流动资金；审议通过了《关于使用闲置募集资金 和超募资金购买银行理财产品的议案》，同意公司在不超过92,000.00万元额度内使用 闲置募集资金和超募资金择机购买短期保本型银行理财产品；保荐机构出具了同意的 核查意见：截止2013年12月31日，公司已使用超募资金永久性补充流动资金 15,000.00万元；保荐机构出具了同意的核查意见：截止2013年12月31日，公司持 有理财产品82,700.00万元，未超过授权额度92,000.00万元。 (八) 尚未使用的募集资金用途和去向 截止2013年12月31日，尚未使用的募集资金89,033,68万元。本公司已将全部募集 资金存放于募集资金专户管理。 (九) 募集资金使用的其他情况 本公司不涉及募集资金使用的其他情况。 四、 变更募投项目的资金使用情况 本公司不涉及变更募投项目的资金使用情况。 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 截止报告出具日，公司不存在募集资金使用及披露中存在的问题。 六、 专项报告的批准报出 本专项报告业经公司董事会于2014年4月22日批准报出。 附表：募集资金使用情况对照表 深圳英飞拓科技股份有限公司 董事会 二〇一四年四月二十二日 附表： 募集资金使用情况对照表 编制单位：深圳英飞拓科技股份有限公司 2013年度 单位：人民币万元 募集资金总额 185,403.61 本年度投入募集 资金总额 21,882.36 报告期内变更用途的募集资金总额 --- 累计变更用途的募集资金总额 --- 已累计投入募集 资金总额 108,425.34 累计变更用途的募集资金总额比例 --- 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项 目（含部分变 更） 募集资金承诺投 资总额 调整后投资总额 (1) 本年度投入 金额 截止期末累 计投入金额 (2) 截止期末投入进 度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本年度 实现的 效益 是否达到 预计效益 项目可行性是 否发生重大变 化 承诺投资项目 1、视频监控产品技改扩建项目 否 24,890.00 24,890.00 6,441.04 12,064.28 48.47 2012年3月 注1 是 否 2、光端机系列产品技改扩建项目 否 9,810.00 9,810.00 24.00 1,703.05 17.36 2012年3月 注2 是 否 3、营销网络建设项目 否 8,990.00 8,990.00 94.82 2,287.87 25.45 2012年9月 是 否 4、研发中心技改扩建项目 否 7,260.00 7,260.00 322.50 1,262.28 17.39 2012年6月 是 否 承诺投资项目小计 50,950.00 50,950.00 6,882.36 17,317.48 33.99 --- --- --- --- 超募资金投向 收购深圳市立新科技有限公司股权 否 3,666.19 3,341.19 --- 3,341.19 100.00 --- --- --- 否 子公司英飞拓国际有限公司增资 否 56,797.00 56,766.67 --- 56,766.67 100.00 --- --- --- 否 永久性补充流动资金 否 31,000.00 31,000.00 15,000.00 31,000.00 100.00 --- --- --- 否 超募资金投向小计 91,463.19 91,107.86 15,000.00 91,107.86 100.00 --- --- --- --- 合计 142,413.19 142,057.86 21,882.36 108,425.34 --- --- --- --- --- 未达到计划进度或预计收益的情况和 原因（分具体项目） 项目建设中 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 截止2013年12月31日，本公司累计使用超募资金金额为91,107.86万元： （1）公司于2011年9月6日召开的公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使 用部分超募资金8,000.00万元永久性补充流动资金；公司于2012年4月22日召开第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金 永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金8,000.00万元永久性补充流动资金；保荐机构出具了同意的核查意见：截止2013年12月 31日，公司已使用超募资金永久性补充流动资金16,000.00万元。 （2）公司于2011年7月14日召开的第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金收购深圳市园新纺织有限公司股权》的议案，同 意使用超募资金人民币3,666.19元收购深圳市园新纺织有限公司（后更名为深圳市立新科技有限公司）100.00%的股权，保荐机构出具了同意的核查 意见；公司实际支付全部收购价款3,341.19万元，该收购已完成。 （3）2012年2月7日，公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金对全资子公司英飞拓国际有限公司增资的议案》，同意 公司对全资子公司英飞拓国际有限公司增资9,000.00万美元（约合人民币56,797.00万元），公司使用超募资金作为本次增资的全部资金的来源。本次 增资主要用于海外March Networks Corporation收购项目。公司实际支付全部价款56,766.67万元，该增资已完成。 （4）2013年2月20日，公司第二届董事会第三十七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超 募资金15,000万元永久性补充流动资金；审议通过了《关于使用闲置募集资金和超募资金购买银行理财产品的议案》，同意公司在不超过92,000.00 万元额度内使用闲置募集资金和超募资金择机购买短期保本型银行理财产品；保荐机构出具了同意的核查意见：截止2013年12月31日，公司已使 用超募资金永久性补充流动资金15,000.00万元；保荐机构出具了同意的核查意见：截止2013年12月31日，公司持有理财产品77,700.00万元，未 超过授权额度92,000.00万元。 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情 况 公司于2011年1月27日召开的第二届董事会第一次会议审议通过了《关于以募集资金置换先期投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意用募 集资金置换预先已投入四个募集资金投资项目的自筹资金，置换资金总额为5,617.26万元。业经天职国际会计师事务所有限公司出具的天职深 QJ[2011]50号《关于深圳英飞拓科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》验资报告鉴证。公司独立董事、监事会和保荐 人均对募集资金投资项目置换出具了明确同意的意见。截止2013年12月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币 5,617.26万元，其中：视频监控产品技改扩建项目已投入2,792.51万元，光端机系列产品技改扩建项目已投743.94万元，营销网络建设项目已投入 1,976.42万元，研发中心技改扩建项目已投入104.39万元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情 况 无 项目实施出现募集资金结余的金额及 原因 无 尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户 募集资金使用及披露中存在的问题或 其他情况 无 * 1 本项目为公司视频监控产品技改扩建，本年度产生毛利较2012年度增加32,026,411.14元； * 2 本项目为公司光端机系列产品技改扩建，本年度产生毛利较2012年度增加1,066,695.05元。 中财网
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