[公告]蓝盾股份：募集资金存放与使用情况鉴证报告
蓝盾信息安全技术股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2014]003868号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 蓝盾信息安全技术股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2013年度） 目 录 页 次 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 蓝盾信息安全技术股份有限公司2013年度募 集资金存放与使用情况专项报告 1-4 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2014] 003868号 蓝盾信息安全技术股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的蓝盾信息安全技术股份有限公司（以下简称蓝 盾股份）《2013年度募集资金存放与使用情况专项报告》（以下简称 “募集资金专项报告”。 一、董事会的责任 蓝盾股份董事会的责任是按照深圳证券交易所发布的《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板上 市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使 用情况的专项报告格式》等有关规定编制募集资金专项报告，并保证 其内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对蓝盾股份募集资金专 项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行 了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对蓝盾股份募 集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。 在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以 及我们认为必要的其他程序。选择的鉴证程序取决于我们的职业判 断，包括对由于舞弊或错误导致的募集资金专项报告重大错报风险的 评估。在进行风险评估时，我们考虑与募集资金专项报告编制相关的 内部控制，以设计恰当的鉴证程序。我们相信，我们的鉴证工作为发 表意见提供了合理的基础。 三、鉴证结论 我们认为，蓝盾股份募集资金专项报告的编制符合深圳证券交易 所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证 券交易所创业板上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集 资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的规定，在所有重大方面 公允反映了蓝盾股份2013年度募集资金存放与使用情况。 四、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供蓝盾股份年度报告披露之目的使用，不得用作任何其 他目的。我们同意将本报告作为蓝盾股份年度报告的必备文件，随其 他文件一起报送并对外披露。 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：张晓辉 中国·北京 中国注册会计师：吴朝辉 二〇一四年四月二十三日 蓝盾信息安全技术股份有限公司 2013年度募集资金存放与使用情况专项报告 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2012] 41号文核准，并经深圳证券交易所同意， 本公司由主承销商广发证券股份有限责任公司于2012年3月8日向社会公众公开发行普通 股（A 股）股票2,450.00万股，每股面值1.00元，每股发行价人民币16.00元。截至2012 年3月8日止，本公司共募集资金392,000,000.00元，扣除发行费用39,243,336.50元， 募集资金净额352,756,663.50元。 截止2012年3月8日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经北京永拓会计师 事务所有限责任公司以“京永验字（2012）第21001号”验资报告验证确认。 截止2013年12月31日，公司对募集资金项目累计投入219,753,497.21元，其中： 2012 年度本公司对募集资金项目累计投入182,486,133.22元，包括公司于募集资金到 位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币14,531,626.55元，于募集资金到位后使 用募集资金投入167,954,506.67元。募集资金产生的利息收入563,610.77元，手续费支出 6,101.01元。截止 2012 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币170,828,040.04元。 2013 年度本公司对募集资金项目投入37,267,363.99元。募集资金本年度产生的利息 收入599,990.17元，手续费支出 4,110.62元。截止2013年12月31日，募集资金余额为 人民币134,156,555.60元。 二、募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律 法规，结合公司实际情况，制定了《蓝盾信息安全技术股份有限公司募集资金管理制度》（以 下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司第一届董事会第二十一次会议审议通过，并 业经本公司2012年第四次临时股东大会表决通过。根据《管理制度》的要求，并结合公司 经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以 保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资 料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据本公 司与广发证券股份有限公司以及银行签订的《募集资金三方监管协议》，公司单次或12个月 内累计从募集资金存款户中支取的金额达到人民币1000万元以上的或从募集资金存款户中 支取的金额达到募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的10% 的，公司应当以书面形式知会保荐代表人，同时经公司董事会授权，保荐代表人可以根据需 要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。 截至 2013年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下： 金额单位：人民币元 银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式 深圳发展银行广州科韵支行 11012819932202 55,200,000.00 26,909,867.23 活期 民生银行广州分行 0301014170049304 142,436,663.50 235,208.90 活期 民生银行广州分行 0301014170049917 28,960,000.00 13,378,443.05 活期 浦东发展银行广州天誉支行 82120154740003950 50,100,000.00 30,853,679.82 活期 招商银行广州黄埔大道支行 120905535110223 36,000,000.00 22,687,562.60 活期 兴业银行广州东城支行 391070100100093320 40,060,000.00 23,023,698.59 活期 民生银行广州分行 0301014170051356 35,000,000.00 17,068,095.41 活期 合 计 - 134,156,555.60 注：民生银行广州分行0301014170049304账户为公司超募资金专户，2012年6月公司 将位于该账户内的超募资金35,000,000.00元转入公司子公司蓝盾信息安全技术有限公司 （原名广东蓝盾信息安全技术有限公司）在民生银行广州分行开设的0301014170051356募 集资金专户，用于蓝盾信息安全技术有限公司实施的“互联网舆情分析平台项目”。 三、2013年度募集资金的使用情况 2013年度募集资金使用情况如下： 募集资金使用情况表 金额单位：人民币万元 募集资金总额 35,275.67 本年度投入募集资金总额 3,726.74 报告期内变更用途的募集资金总 额 0.00 已累计投入募集资金总额 21,975.35 累计变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额比 例 0.00% 承诺投资项目和超募 资金投向 是否 已变 更项 目 （含 部分 变 更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本年度 投入金 额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度（%） (3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度 实现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 1、 全网综合监控审 否 5,520 5,520 636.61 2,848.84 51.61% 2014-1-17 0.00 否 否 计平台项目 2、 UltraUTM统一安 全网关项目 否 5,010 5,010 439.48 1,944.81 38.82% 2014-1-9 0.00 否 否 3、 服务器安全综合 监测平台项目 否 3,600 3,600 326.81 1,346.57 37.40% 2013-12-17 0.00 否 否 4、 NxSOC新一代 安全综合运维管 理平台项目 否 4,006 4,006 576.16 1,719.91 42.93% 2013-12-19 0.00 否 否 5、 研发及培训中心 建设项目 否 2,896 2,896 1,163.24 1,571.78 54.27% 2014-3-31 0.00 否 否 承诺投资项目小计 21,032 21,032 3,142.30 9,431.91 超募资金投向 1、 互联网舆情分析 平台项目 否 3,500 3,500 584.44 1,806.02 51.60% 2014-7-30 0.00 否 否 2、 蓝盾股份信息安 全产业基地 否 7,943.67 7,943.67 0.00 7,937.42 99.92% 2014-8-30 0.00 否 否 补充流动资金（如有） - 2,800 2,800 0.00 2,800.00 100.00% - - - - 超募资金投向小计 14,243.67 14,243.67 584.44 12,543.44 88.06% 合计 35,275.67 35,275.67 3,726.74 21,975.35 -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体募投项目） 无 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 1、2012年4月25日公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动 资金的议案》。公司使用超募资金人民币2,800万元用于永久性补充流动资金。 2、2012年5月31日召开的2011年年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金对子公司广东蓝盾 信息安全技术有限公司进行增资的议案》，公司拟使用部分超募资金对子公司广东蓝盾信息安全技术有限 公司进行增资，本次增资3,500.00万元，增资完成后公司出资6,000.00万元，占注册资本比例为100%， 子公司于2012年6月7日办妥工商变更手续。本次增资用途为：建设互联网舆情分析平台项目。 3、2012年5月31日召开的2011年年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金建设蓝盾股份信息 安全产业基地的议案》及相关的可行性研究报告，公司拟使用超募资金79,436,663.50元建设蓝盾股份信 息安全产业基地。公司独立董事、保荐机构和监事会分别对此事项发表了同意意见。 4、2013年4月24日公司第二届董事会第九次（临时）会议审议通过了《关于对蓝盾股份信息安全产业基 地追加投资的议案》，使用自有资金追加投资4,640.37万元，追加后的总投资额为17,698.77万元。因 追加投资的金额较大，建设内容较多，设备安装及工程施工任务增加，项目主体于2013年年底建设完成， 2014年开始大楼的装修工程，预计2014年8月份达到预定可使用状态。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 2012年4月18日公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金 投资项目的自筹资金的议案》。截至2012年3月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实 际投资额为14,531,626.55 元，公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 14,531,626.55元，上述投入及置换情况已经北京永拓会计师事务所有限责任公司审核，并由其出具京永 专字〔2012〕第31059号《关于蓝盾信息安全技术股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金项目 的自筹资金的鉴证报告》。截至2012年4月23日，公司置换了上述预先投入募投项目的自筹资金。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 公司经过2012年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金及归 还银行贷款的议案》，同意公司使用募集资金中的10,000.00 万元闲置募集资金暂时性补充流动资金及归 还银行贷款，其中 2,626.00万元用于补充流动资金，7,374.00 万元用于归还银行贷款，使用期限不超过 股东大会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。公司独立董事、保荐机构和监事会分别对此事 项发表了同意意见。(该事项详见 2012 年 4 月28 日证监会指定创业板信息披露网站)。本次使用闲置募 集资金10,000.00万元暂时性补充流动资金及归还银行贷款的到期日为2012年11月13日，公司于2012 年11月2日已将10,000.00万元人民币归还至公司募集资金专用账户，并及时通知了公司保荐机构广发 证券股份有限公司及保荐代表人。至此，本次用于补充流动资金及归还银行贷款的闲置募集资金已归还完 毕。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 在项目实施进程中公司较好地利用了前期积累的研发资源，对募投项目的研发和实施环节进行了优化，使 得实际投入较计划有一定幅度的减少，从而降低了项目总支出。 尚未使用的募集资金 用途及去向 尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专项账户中。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 1、本年度公司不存在变更募集资金投资项目的情形。 2、本年度公司不存在募集资金投资项目对外转让的情形。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 2013 年度，公司根据《募集资金使用管理办法》的相关规定，及时、真实、准确、完 整的披露募集资金的存放及使用情况，不存在募集资金管理违规情形。 蓝盾信息安全技术股份有限公司 二〇一四年四月二十三日 中财网
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