[公告]世纪瑞尔：瑞信方正证券有限责任公司关于公司首次公开发行股票的保荐总结报告书
瑞信方正证券有限责任公司 关于 北京世纪瑞尔技术股份有限公司 首次公开发行 股票 的保荐总结报告书 保荐机构名称： 瑞信方正证券有限责任公司 申报时间： 2014 年 4 月 24 日 保荐机构编号： Z15911000 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1 、 保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2 、 本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任 何质询和调查。 3 、 本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证 券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况 情况 内容 保荐机构名称 瑞信方正证券有限责任公司 注册地址 北京市昌平区回龙观镇金燕龙大厦 19 层 1903 、 1905 号 主要办公地址 北京市西城区金融大街甲九号金融街中心南楼 15 层 法定代表人 雷杰 联系人 张毅 联系电话 010 - 6653 8616 保荐代表人 赵留军、郭宇辉 保荐代表人联系电话 010 - 6653 8675 、 010 - 6653 86 02 三、发行人基本情况 情况 内容 发行人名称 北京世纪瑞尔 技术股份有限公司 证券代码 300150 注册地址 北京市海淀区上地信息路 22 号上地科技综合楼 B 座 九、十层 主要办公地址 北京市海淀区上地信息路 22 号上地科技综合楼 B 座 九、十层 法定代表人 牛俊杰 联系人 朱江滨 联系电话 86 - 10 - 6297 0877 本次证券发行类型 首次公开发行 A 股 本次证券发行时间 2010 年 12 月 10 日 本次证券上市时间 2010 年 12 月 22 日 本次证券上市地点 深圳证券交易所 年度报告披露时间 2010 年年度报告于 2011 年 4 月 15 日 2011 年年度报告于 2012 年 4 月 13 日 2012 年年度报告于 2013 年 3 月 29 日 2013 年年度报告于 2014 年 4 月 11 日 四、保荐工作概述 项目 工作内容 1 、 公司信息披露审阅情况 除公司 2010 年至 2013 年 年度报告 等 财务信息由保荐代表人事后审阅外，其 余信息 由保荐代表人认真审阅后，再报 交易所公告 保荐代表人认为，公司已披露的公告与 实际情况相符，披露内容 完整，不存在 应 披露而未披露的事 项 2 、现场检查情况 自 2010 年 12 月 22 日至 2013 年 12 月 31 日（以下简称“ 持续督导期内 ”） ， 保荐代表人分别于 2011 年 4 月 1 3 日、 6 月 21 日 至 2 4 日、 7 月 29 日 ， 2012 年 4 月 11 日、 6 月 21 日至 25 日 、 8 月 15 日 ， 2013 年 3 月 27 日、 6 月 24 日至 28 日、 8 月 22 日 对公司进行了现 场检查，检查了公司的 公司治理和内部 控制情况、信息披露情况、侵害公司利 益行为情况、募集资金管理和使用情 况、公司及股东承诺履行等情况 3 、 督导公司建立健全并有效执行规章 持续督导期内，发行人根据《 中华人民 制度（包括防止关联方占用公司资源的 制度、内控制度、内部审计制度、关联 交易制度等）情况 共和国 公司法》、《首次公开发行股票并 在创业板上市管理暂行办法》等法律、 法规的规定，制定 并健全 了 《 公司章 程 》 、《 股东大会议事规则 》、《 董事会议 事规则 》、《 董事会战略与投资委员会实 施细则 》、《 董事会薪酬与考核委员会实 施细则 》、《 董事会提名委员实施细则 》、 《 董事会审计委员会实施细则 》、《 独立 董事工作制度 》、《 监事会议事规则 》、 《 总经理工作细则 》、《 董事会秘书工作 制度 》、《 关联交易管理和决策制度 》、 《 对外担保管理办法 》、《 对外投资管理 制度 》、《 信息披露管理制度 》、《 重大信 息内部报告制度 》、《 募集资金使用管理 办法 》、《 投资者关系管理制度 》、《 董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变 动管理制度 》、《 关联方资金往来 管理制度 》、《 独立董事年报工作规程 》、 《 董事会审计委员会年报工作规程 》、 《 年报信息披露重大差错责任追究制 度 》、《 内幕信息知情人登记制度 》、《 外 部信息使用人管理制度 》、《 内部审计制 度 》、《 会计师事务所选聘制度 》、《 突发 事件处理制度 等重要规章制度 》等规 定， 确保 公司 股东大会、董事会、监事 会的规范运作，以及重大决策的合法、 合规、真实、有效 此外， 公司 还以上述重要规章 制度为基 础，制定了详细的内部管理与控制制 度，涵盖了经营 管理、 财务管理、 行政 管理 、采购、销售、对外投资 等整个 经 营过程，确保各 项工作有章可循，形成 规范的管理体 系 4 、督导公司建立募集资金专户存储制 度情况以及查询募集资金专户情况 公司对募集资金实行专户存储制度，募 集资金扣除保荐 承销和发行费用 5,228.85 万元后， 实际募集资金净额为 110,236.15 万元，已存入 中国建设银行 北京上地支行 （银行帐号 11001045300053012724 ）、 招商银行 北京亚运村支行 （银行帐号 010900128610502 ）、 北京银行中关村 科技园区支行 （银行帐号 01090879400120109087276 ）、 中国民 生银行北京首体支行 （银行帐号 0113 014170015492 ）、 渤海银行北京 魏公村支行 （银行帐号 2000390235000129 ）。 截至 201 3 年 12 月 31 日，公司募集资 金已累计投入 35,009.36 万元，募集资 金专用账户余额为 82,454.94 万元 保荐代表人认为 ， 公司严格执行了募集 资金专户存储制度，有效执行了三方监 管协议，不存在违反《深圳证券交易所 上市公司募集资金管理办法》的情 况 5 、列席公司董事会和股东大会情况 2011 年，保荐代表人分别于 4 月 13 日 列席第 四 届董事会第 八 次会议，于 7 月 29 日列席第 四 届董事会第 十一 次会议； 2012 年， 保荐代表人分别于 4 月 11 日 列席第四 届董事会第 十五 次会议 ，于 8 月 15 日列席第四届董事会第十七次会 议； 2013 年， 保荐代表人分别于 3 月 2 7 日 列席第 四 届董事会第二 十一 次会议，于 8 月 2 2 日列席第 五 届董事会第 三 次会 议 。 6 、保荐人发表独立意见情况 2010 年，公司不存在需要保荐人发表 独立意见的事项，保荐人也未曾发表过 独立意见 2011 年，保荐人发表了《 瑞信方正证 券有限责任公司关于公司 2010 年度募 集资金 存放与 使用情况的专项核查意 见 》 、《瑞信方正证券有限责任公司关于 公司 2010 年度内部控制自我评价报告 的核查意见》、 《瑞信方正证券有限责任 公司关于公司持续督导期间跟踪报 告》、《瑞信方正证券有限责任公司关于 公司 使用部分超募资金永久性补充流 动资金的核查意见 》、《瑞信方正证券有 限责任公司关于公司部分限售股份上 市流通的核查意见》 ，并提交了 《瑞信 方正证券有限责任公司关于公司 2011 年上半年持续督导期间跟踪报告》； 2012 年， 保荐人发表了 《瑞信方正证 券有限责任公司关于公司 2011 年度募 集资金 存放与 使用情况的专项核查意 见》、《瑞信方正证券有限责任公司关于 公司 2011 年度内部控制自我评价报告 的核查意见》、《瑞信方正证券有限责任 公司关于 公司持续督导期间跟踪报 告》、《 瑞信方正证券有限责任公司关于 公司 2012 年上半年持续督导期间跟踪 报告 》 、《瑞信方正证券有限责任公司关 于公司持续督导现场核查计划》、《创业 板上市公司保荐机构持续督导现场核 查报告》 ； 2013 年， 保荐人发表了 《瑞信方正证 券有限责任公司关于公司部分限售股 份上市流通的核查意见》、 《瑞信方正证 券有限责任公司关于公司 2012 年度募 集资金 存放与 使用情况的专项核查意 见》、《瑞信方正证券有限责任公司关于 公司 2012 年度内部控制自我评价报告 的核查意见》、《瑞信方正证券有限责任 公司关于公司 2012 年 度持续督导期间 跟踪报告》、《瑞信方正证券有限责任公 司关于公司持续督导现场核查计划》、 《创业板上市公司保荐机构持续督导 现场核查报告》、《 瑞信方正证券有限责 任公司关于公司部分限售股份上市流 通的核查意见 》、《 瑞信方正证券有限责 任公司关于公司持续督导培训情况报 告 》、《 瑞信方正证券有限责任公司关于 公司 2013 年上半年持续督导期间跟踪 报告 》、《 瑞信方正证券有限责任公司关 于公司 2013 年上半年定期现场检查报 告 》 。 7 、保荐人发表公开声明情况 持续督导期内，公司不存在需要保荐人 发表公开声明的事项，保荐人也未曾发 表过公开声 明 8 、保荐人向交易所报告情况 持续督导期内，公司不存在需要保荐人 向交易所报告的情形，保荐人也未曾向 交易所 提交 报告 9 、保荐人配合交易所工作情况（包括 回答问询、安排约见、报送文件等） 持续督导期内，保荐人按时向交易所报 送持续督导文件，不存在其他需要保荐 人配合交易所工作的情况 五、对发行人、证券服务机构配合、参与保荐工作的评价 项目 情况 1 、 发行人配合保荐工作的情况 发行人能够 如实回答本保荐人的相关 提问， 能够按照本保荐人的要求提供相 应资料， 并积极配合本保荐人开展现场 工作 2 、 发行人聘请的证券服务机 构参与保 荐工作的情况 发行人聘请的证券服务机构勤勉 尽责， 能够较好完成相关工作 3 、其他 持续督导期间， 发行人不存大股东 违规 占用上市公司资源或高管人员利用职 务之便损害上市公司利益的情况；发行 人有效执行并保障了关联交易的公允 性和合规性，关联交易均履行了公司章 程规定的程序，不存在损害公司及其他 股东利益的情况；发行人履行了信息披 露的义务且不存在 对外担保事宜 公司公告的 2010 年、 2011 年、 2012 年 和 2013 年 年 度报告真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或 重 大遗漏 六、保荐机构在履行保荐职责和协调发 行人及其聘请的中介机构过程中发 生的重大事项 事项 说明 1 、保荐代表人变更及其理由 无 2 、其他重大事项 无 七、其他申报事项 申报事项 说明 1 、 发行前后发行人经营业绩变动及原 因分析 2010 年，公司实现 营业收入 23,4 01 .08 万元、净利润 6,342.71 万元； 2011 年， 公司实现营业收入 30,009.01 万元 、 净 利润 9,592.83 万元 ； 2012 年，公司实 现 营 业收入 23,145.93 万元 、 净利润 6,825.87 万元 ； 2013 年，公司实现营 业收入 23,684.98 万元、净利润 6,452.90 万 元 持续督导期内， 公司业绩保持了持续增 长，未发生重大变化 2 、 持续督导期内中国证监会和交易所 对保荐人或其保荐的发行人采取监管 措施的事项及整改情况 无 3 、其他需要报告的重大事项 无 （以下无正文） （本页无正文，为《 瑞信方正证券有限责任公司关于北京世纪瑞尔技术股份有限 公司首次公开发行股票的保荐总结报告书 》 的 签字盖章页） 保荐代表人： 赵留军 郭宇辉 法定代表人 ： 雷 杰 瑞信方正证券有限责任公司 2014 年 4 月 24 日 中财网
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