[公告]东方财富：关于公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告
东方财富信息股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公 司将2013 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准东方财富信息股份有限公司首次公开发行股 票并在创业板上市的批复》（证监许可[2010]249 号）核准，本公司由主承销商中国 国际金融有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，向社会 公开发行人民币普通股（A股）3,500万股，每股面值1元，发行价格为每股40.58 元，共募集资金总额为1,420,300,000.00 元，已由中国国际金融有限公司于2010年3 月12日存入公司开立在招商银行股份有限公司上海徐家汇支行账号为 121908597910801的人民币账户。扣除承销费和保荐费及其他发行费124,748,000.00 元，募集资金净额为1,295,552,000.00 元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所 验证，并由其出具信会师报字（2010）第10496 号《验资报告》。公司对募集资金 采取了专户存储制度。 根据财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年年报工作的 通知》(财会[2010]25号)的精神，公司于2011年4月1日将发行权益性证券过程中发生 的广告费、路演费等已在资本公积-股本溢价中列支的所涉资金9,002,500.00元补交入 募集资金专户。最终确定的募集资金净额为1,304,554,500.00元。 (二) 2013年度募集资金使用情况及结余情况 截至2013年12月31日募集资金使用及结余情况如下： 单位：元 时间 募集资金专户发生情况 募集资金金额 1,295,552,000.00 减：2010年度募投项目支出 46,298,682.94 加：2010年度专户利息收入 3,997,761.56 截止2010年12月31日专户余额 1,253,251,078.62 减：2011年度募投项目支出 110,661,530.12 减：2011年度超募资金支出 340,000,000.00 减：成立子公司验资费支出 20,000.00 减：银行手续费支出 2,406.50 加：根据25号文调整上市广告费路演费 9,002,500.00 加：2011年度专户利息收入 26,435,920.91 截至2011年12月31日专户余额 838,005,562.91 减：2012年度募投项目支出 114,593,444.17 减：2012年度超募资金支出 90,000,000.00 减：银行手续费支出 641.50 加：2012年度专户利息收入 37,576,681.44 截至2012年12月31日专户余额 670,988,158.68 减：2013年度募投项目支出 27,796,737.25 减：2013年度超募资金支出 50,000,000.00 减：银行手续费支出 740.50 加：2013年度专户利息收入 17,373,522.65 截至2013年12月31日专户余额 610,564,203.58 (三) 募集资金补充流动资金情况 2011年1月9日，东方财富第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分超募 资金永久补充流动资金的议案》，决定使用超募资金中的9,000万元用于补充流动资 金。根据招股说明书的约定以及公司经营情况，东方财富计划使用超募资金9,000万 元永久补充日常经营所需的流动资金。本次超额募集资金的使用没有与募集资金投 资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募 集资金投向和损害股东利益的情况。 2012年2月24日，东方财富第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分超 募资金永久补充流动资金的议案》，决定使用超募资金中的9,000万元用于补充流动 资金。根据招股说明书的约定以及公司经营情况，东方财富计划使用超募资金9,000 万元永久补充日常经营所需的流动资金。本次超额募集资金的使用没有与募集资金 投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变 募集资金投向和损害股东利益的情况。 二、 募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金的管理情况 为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《深 圳证券交易创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 和《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等相关规定，结合公司实际情况， 制定了《东方财富信息股份有限公司募集资金管理办法》。根据上述管理办法的规定， 公司对募集资金实行专户存储。 公司及保荐机构中国国际金融有限公司于2010年分别与招商银行股份有限公司上海 徐家汇支行、宁波银行股份有限公司上海徐汇支行、上海浦东发展银行股份有限公司 徐汇支行、兴业银行股份有限公司上海南外滩支行（以下统称“专户银行”）签订《募 集资金专户存储三方监管协议》，履行对募集资金的存放、使用、管理等职责。 公司于2011年4月5日召开了公司第二届董事会第二次会议，决定将公司大型网络在线 平台系统升级项目、在线金融数据服务系统升级项目、基于手机端的财经信息服务系 统项目所募集的资金和部分超募资金由招商银行股份有限公司上海徐家汇支行、兴业 银行股份有限公司上海南外滩支行更换到宁波银行股份有限公司上海徐汇支行、平安 银行股份有限公司上海分行及交通银行股份有限公司上海分行交银大厦支行进行专 户存储。公司和保荐机构中国国际金融有限公司（以下简称“中金公司”）分别与宁 波银行股份有限公司上海徐汇支行、平安银行股份有限公司上海分行及交通银行股份 有限公司上海分行交银大厦支行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公 司此次变更募集资金专项账户，未改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划。 公司于2011年10月8日召开了第二届董事会第十次会议，决定将在厦门国际银行上海 分行新开设募集资金专项账户，并将原存放在平安银行股份有限公司上海分行的募集 资金200,000,000.00元及利息扣除银行手续费后转入该专户存放。将原存放在平安银 行股份有限公司上海分行的募集资金200,000,000.00元及利息扣除银行手续费后转入 公司已在宁波银行股份有限公司上海徐汇支行开设的募集资金专项账户存放。将在平 安银行股份有限公司上海分行开设的募集资金专户注销。 公司于2012 年10 月24 日召开了第二届董事会第十七次会议，决定将原存放在厦门 国际银行上海分行的募集资金200,000,000.00 元及利息扣除银行手续费后转入公司 已在宁波银行股份有限公司上海徐汇支行开设的募集资金专项账户存放。将原存放在 上海浦东发展银行股份有限公司徐汇支行的募集资金100,000,000.00 元继续以存单 方式存放在该募集资金专户，余下募集资金及利息扣除银行手续费后转入公司已在宁 波银行股份有限公司上海徐汇支行开设的募集资金专项账户存放。将在厦门国际银行 上海分行开设的募集资金专户注销。 公司于2013年4月17日召开了第二届董事会第十九次会议，决定将在大连银行股份有 限公司上海分行开设募集资金专项账户，将部分原存放在宁波银行股份有限公司上海 徐汇支行开设的募集资金专项账户的募集资金148,000,000.00 元，转入该专户存放。 将在兴业银行股份有限公司上海徐汇支行开设募集资金专项账户，将部分原存放在宁 波银行股份有限公司上海徐汇支行开设的募集资金专项账户的募集资金 100,000,000.00 元，转入该专户存放。原存放在交通银行股份有限公司上海分行交银 大厦支行开设的募集资金专项账户的资金及利息，将在存单到期，扣除银行手续费后， 全部转入公司在兴业银行股份有限公司上海徐汇支行开设的募集资金专项账户存储， 并将公司在交通银行股份有限公司上海分行交银大厦支行开设的募集资金专项账户 注销。公司和保荐机构中国国际金融有限公司（以下简称“中金公司”）分别与大连 银行股份有限公司上海分行、兴业银行股份有限公司上海徐汇支行签订了《募集资 金专户存储三方监管协议》。公司此次变更募集资金专项账户，未改变募集资金用途， 不影响募集资金投资计划。公司将严格遵照中国证券监督管理委员会、深圳证券交 易所的相关规定，办理专项账户资金的存放与使用等事项。 三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的 履行不存在问题。 (二) 募集资金专户存储情况 截至2013年12月31日，公司签订监管协议的募集资金专项账户存储如下： 银行名称 银行账号 余额 存储形式 期限 上海浦东发展银行股份有限公司徐 汇支行 98300158000002315 7,152.38 活期 97580167030000179 103,300,000.00 定期存单 12个月 宁波银行股份有限公司上海徐汇支 行 70030122000208658 621,701.38 活期 70030122000297345 106,915,500.00 定期存单 12个月 70030122000318645 103,500,000.00 定期存单 12个月 70030122000384661 80,000,000.00 定期存单 12个月 70030122000397386 7,000,000.00 定期存单 7天 兴业银行股份有限公司上海徐汇支 行 216210100100136681 219,849.82 活期 216210100200276268 50,000,000.00 智能存款 216210100200292095 11,000,000.00 智能存款 大连银行股份有限公司上海分行 306211202007353 活期 306211221001226 50,000,000.00 定期存单 12个月 306211221001217 98,000,000.00 定期存单 12个月 合计 610,564,203.58 三、 本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附表。 (二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况 大型网络在线平台系统升级项目不单独核算投资效益，其建成后将为公司现有服务及 其他两个募集资金投资项目提供全面平台支持。 (三) 募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况 本年度不存在募集资金投资项目变更情况。 (四) 募投项目先期投入及置换情况 公司第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先投入募集资金 投资项目的自筹资金的议案》，在募集资金实际到账之前，同意以本次募集资金 1,698.00万元置换公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。 截至2010 年12月31 日，公司已利用自筹资金先行投入金额为1,698.00 万元，具 体情况如下： 单位：人民币万元 项目名称 支出项目明细 设备支出 软件支出 待摊支出 研发支出 大型网络在线平台系统升级项目 304.04 290.72 340.96 在线金融数据服务系统升级项目 73.31 147.27 230.75 基于手机端的财经信息服务系统项目 97.45 64.40 70.35 78.75 合 计 474.80 64.40 508.34 650.46 立信会计师事务所有限公司对公司以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了核验， 并出具了信会师报字（2010）第11856号《关于东方财富信息股份有限公司以自筹资金 预先投入募投项目的鉴证报告》。 (五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 (六) 节余募集资金使用情况 本年度不存在节余募集资金使用情况。 (七) 超募资金使用情况 公司募集资金净额为130,455.45万元，其中超募资金为100,467.21万元。 1、公司第一届董事会第十六次会议及2010年第二次临时股东大会审议通过了《关于 超募资金的使用计划》，计划使用部分超募资金46,214.82万元建设研发基地和金融 信息服务中心。根据公司第二届董事会第三次会议审议通过的《关于成立项目公司负 责金融信息服务中心建设和运营管理工作的议案》，公司拟用超募资金20,000.00万 元（包含13,693.00万元的金融信息服务中心项目建设用地款）注册成立项目公司， 负责金融信息服务中心项目的建设和运营管理工作。公司独立董事、监事会、保荐机 构都发表了相关意见，同意上述超募资金的使用计划。公司已于2011年4月27日注 册成立了全资子公司上海东方财富置业有限公司，公司投资金额20,000.00万元。 2、根据公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补 充流动资金的议案》，公司计划使用部分超募资金9,000.00万元永久补充流动资金， 独立董事、监事会、保荐机构都发表了相关意见，同意上述超募资金的使用。公司已 于2011年4月8日完成补充流动资金事项。 3、根据公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立 全资子公司的议案》，公司拟使用超募资金5,000万元投资设立全资子公司负责东方 财富金融数据机构服务平台系统项目的具体建设和运营管理工作，公司独立董事、监 事会、保荐机构都发表了相关意见，同意上述超募资金的使用计划。公司已于2011 年11月8日注册成立了全资子公司上海东方财富金融数据服务有限公司，公司投资 金额5,000.00万元，另支付了设立公司的验资费2万元。 4、根据公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补 充流动资金的议案》，公司计划使用部分超募资金9,000.00万元永久补充流动资金， 独立董事、监事会、保荐机构都发表了相关意见，同意上述超募资金的使用。公司已 于2012年3月23日完成补充流动资金事项。 5、根据公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司使用部分超募资金 对全资子公司上海天天基金销售有限公司进行增资的议案》，公司使用部分超额募集 资金5,000 万元对全资子公司上海天天基金销售有限公司进行增资，独立董事、监事 会、保荐机构都发表了相关意见，同意上述超募资金的使用。 四、 变更募投项目的资金使用情况 本年度不存在变更募投项目的资金使用情况。 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。 六、 专项报告的批准报出 本专项报告业经公司董事会于2014年4月 23日批准报出。 附表：募集资金使用情况对照表 东方财富信息股份有限公司 董事会 2014年4月23 日 募集资金总额 130,455.45 本年度投入募集资金总额 7,779.67 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 77,935.03 累计变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00 承诺投资项目和超募资金投向 是否已 变更项 目（含部 分变更） 募集资金承 诺投资总额 注1 调整后投资 总额(1) 本年度投 入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本年度实现 的效益 注2 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 1. 大型网络在线平台系统升级项目 否 11,739.56 11,739.56 1,900.70 11,726.90 99.89 2012年11月 不单独核算 投资效益 不适用 否 2. 在线金融数据服务系统升级项目 否 13,676.79 13,676.79 - 13,639.71 99.73 2012年11月 注3 否 3. 基于手机端的财经信息服务系统项目 否 4,571.89 4,571.89 878.97 4,568.42 99.92 2012年11月 注4 否 承诺投资项目小计 29,988.24 29,988.24 2,779.67 29,935.03 99.82 超募资金投向 1.建设研发基地与金融信息服务中心 否 46,214.82 46,214.82 20,000.00 43.28 2013年12月 注5 2.东方财富金融数据机构服务平台系统项目 否 5,000.00 5,000.00 5,000.00 100.00 2014年6月 3.增资子公司 否 5,000.00 5,000.00 5,000.00 5,000.00 注6 4.补充流动资金 18,000.00 超募资金投向小计 56,214.82 56,214.82 5,000.00 48,000.00 合计 86,203.06 86,203.06 7,779.67 77,935.03 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 （分具体项目） 大型网络在线平台系统升级项目已建成，其建成后为公司现有服务及其他两个募集资金投资项目提供全面平台支持，不单独核算投资效益。基于手机端的财经 信息服务系统项目已建成，其建成后主要与公司现有服务及其他两个募集资金投资项目相结合，实现协同效应，不单独进行手机端项目收费，不单独核算投资效益。 研发基地和金融信息服务中心项目，鉴于公司业务发展、项目规划要求、周边配套和整体经济低迷等原因，项目于2014年1月22日终止。 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 详见本报告“三（七）超募资金使用情况” 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告“三（四）募投项目先期投入及置换情况” 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无 尚未使用的募集资金用途及去向 无 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情 况 无 注1：“募集资金承诺投资总额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。 注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 注3：本公司招股说明书披露：“在线金融数据服务系统升级项目”实施当年产生收入，预计5年内年均营业收入为13,550万元，项目所产生的销售费用和管理费用（不含折旧） 分别按营业收入的25%和3%计提，预计5年内税后年均净利润为4,255.14万元。截至2013年12月31日，“在线金融数据服务系统升级项目”实现营业收入6,560.28万 元，扣除按预计费用率计算的费用以及分摊成本后的税后净利润为56.85万元。 注4：本公司招股说明书披露：“基于手机端的财经信息服务系统项目”实施当年产生收入，预计5年内年均营业收入为3,924万元，项目所产生的销售费用和管理费用（不含 折旧）分别按营业收入的25%和3%计提，预计5年内税后年均净利润为1,180.10万元。截至2013年12月31日，“基于手机端的财经信息服务系统项目”尚未实现营业 收入。本项目的建设是基于公司大平台战略的整体部署和需要，充分发挥了幕投项目的整体协同效应和相互促进作用，拓展和延伸了无线平台和终端平台，充分发挥了平 台之间的协同效应，提升了大平台的服务能力和服务范围，进一步提升了服务质量，提高了公司的品牌知名度和影响力，为未来公司整体业务的健康发展，为大平台整体 效益的不断提升，本项目将发挥更大更积极的作用。 注5：鉴于本公司业务发展、项目规划要求、周边配套和整体经济低迷等原因，本公司分别于2014年1月3日和2014年1月22日召开公司第二届董事会第二十三次会议和二〇一四年 第一次临时股东大会，审议通过了《关于终止研发基地和金融信息服务中心超募资金投资项目并使用自有资金置换已投入超募资金的议案》，决定终止研发基地和金融信 息服务中心项目，并使用自有资金20,000.00 万元，置换已投入上海东方财富置业有限公司的超募资金。 注6：本年度该投入金额为增加全资子公司“上海天天基金销售有限公司”的注册资本。 中财网
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