[公告]御银股份：募集资金2013年度存放与使用情况专项报告
证券代码：002177 证券简称：御银股份 公告编号：2014-014号 广州御银科技股份有限公司 募集资金2013年度存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引 的规定，本公司将2013年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 （一）公开发行募集资金项目 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]350号文核准，并经深圳证券 交易所同意， 本公司由主承销商国信证券股份有限责任公司于2007年10月25 日向社会公众公开发行普通股股票1,900万股，每股面值1.00元，每股发行价人 民币13.79元。截止2007年10月25日，本公司共募集资金262,010,000.00元， 扣除发行费用18,960,360.34元，募集资金净额243,049,639.66元。 截止2007年10月25日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经深 圳大华天诚会计师事务所以“深华（2007）验字113号”验资报告验证确认。 截止2009 年6月30日此募集资金已使用完毕。 （二）非公开发行募集资金项目 经中国证券监督管理委员会证监许可字[2009]962号文核准，同意本公司非 公开发行不超过7,500万股新股，经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国 信证券股份有限公司于2009年10月13日非公开发行4,124.25万股人民币普通 股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币12.00元。截止2009年10 月19日，本公司非公开发行股票共募集资金494,910,000.00元，扣除保荐及承 销费后的非公开发行股票募集资金人民币477,588,150.00元，其他发行费用人民 币4,685,959.49元，募集资金净额472,902,190.51元。 截止2009年10月19日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经广 东大华德律会计师事务所（特殊普通合伙）以“华德验字[2009]102号”验资报 告验证确认。 截止2013年12月31日，公司对募集资金项目累计投入476,710,451.26元， 2013年度使用募集资金人民币64,211.87元，其中：募集资金项目投入64,211.87 元；于2009 年10月19日起至2012年12月31日募集资金项目投入 476,646,239.39 元；尚未使用的资金-3,808,260.75元。截止2013年12月31日， 募集资金专户余额合计人民币0.00元。募集资金专户余额与尚未使用的资金余 额的差异3,808,260.75元系募集资金存款利息收入3,849,719.07元、银行手续费 支出42,258.32元（其中存入现金800.00元支付银行手续费）。 二、 募集资金存放和管理情况 （一）募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管 理细则》（2008年修订）等法律法规，结合公司实际情况，制定了《广州御银科 技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）、《广州御银科技股 份有限公司募集资金专款使用管理细则》（以下简称“管理细则”）。该《管理办 法》经本公司第二次董事会第七次会议审议通过，并业经本公司2006年度股东 大会表决通过；2008年7月经第二届董事会第二十次会议审议通过《管理办法》 修订案，业经本公司2008年第二次临时股东大会表决通过；《管理细则》经本公 司第二届董事会第十三次会议审议通过，并业经本公司2007年第五次临时股东 大会表决通过。公司于2009年10月根据最新法律法规的要求对《管理办法》、 《管理细则》进行修订，经公司第三届董事会第五次会议、公司2009年第二次 临时股东大会审议通过；公司于2011年2月根据《中小企业板上市公司规范运 作指引》的要求对《管理细则》再次进行修订，并经公司第三届董事会第十六次 会议、公司2010年度股东大会审议通过。 根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专 户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐 人指定的保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询、复印募集资金专 户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金存储情况进行现场检查。根据本公 司与国信证券股份有限公司、托管商业银行签订的《募集资金三方监管协议》， 公司一次或累计12个月从募集资金存款专户中支取的金额超过人民币1000万元， 银行应及时以传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。 （二）募集资金专户存储情况 截止2013年12月31日，非公开发行募集资金的存储情况列示如下： 金额单位：人民币元 银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式 中国工商银行股份有限公司 广州工业大道支行 3602002919200225220 477,588,150.00 0.00 活期 招商银行股份有限公司深圳 松岗支行 120902238610608 --- 0.00 活期 中信银行深圳市民中心支行 7442410182600057194 --- 0.00 活期 中国邮政储蓄银行有限责任 公司广州骏源支行 100000645060010003 --- 0.00 活期 中国民生银行广州天河北支 行 0327014170001816 --- 0.00 活期 合 计 477,588,150.00 0.00 三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。 （二）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原 因及其情况 不适用。 （三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 不适用。 （四）募投项目先期投入及置换情况 不适用。 （五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见本报告附表1。 （六）节余募集资金使用情况 不适用。 （七）超募资金使用情况 不适用。 （八）尚未使用的募集资金用途和去向 不适用 （九）募集资金使用的其他情况 募集资金使用流程如下： 1.财务部根据销售部经营计划等相关部门资料，制定3-6个月内募投项目的 投入、数量、投入金额等计划，同时制定募投项目《运营服务设备物料采购汇总 表》报送会计师、保荐人审核确认，并发送工厂计划部。 2.计划部根据审核后的《运营服务设备物料采购汇总表》制定募投项目物料 采购计划； 采购部根据计划部的采购计划向供应商下达采购订单，同时注明物料性质为 募投物料。 3.采购部根据募投物料入库情况向财务部提交募投物料支付证明单，支付证 明单上注明为募投项目支出；财务部审核是否属于募投项目支出范围和采购计划 内，审核无误后使用募集资金付款。 4.募投物料入库后由仓库与公司自有物料统一保管；生产部根据生产计划领 用募投物料和自有物料生产各种设备。 5.财务部提交募集项目物料采购计划和付款数量给仓库；产成品完工入库 后，由仓库根据财务部提交的募投项目物料采购计划和付款情况，确认其中募集 项目产成品数量并加以募投标识。 6.仓库根据销售部提交的募投项目发机计划，办理加注募投标识产成品出 库。 7.转让使用募集资金建成的部分 ATM 设备： 由于中国及全球经济环境的不稳定、单台ATM收入的减少、公司网点租金、 安装工程等成本的增加等诸多因素影响，使公司募投项目受到一定影响，公司对 在ATM运营业务的网点选址、网点评估趋于谨慎，公安验收方面的要求也趋于 严格，致使计划建设期为两年的募投项目进展远远低于预期进度，募集资金的使 用效率较低，募集资金运营项目建成的ATM设备库存积压，增加了公司管理成 本。 经公司管理层审慎考虑，为缓解公司库存压力，提高资金使用效率，降低市 场风险，提升公司整体利益的目的，拟将使用不超过9,400万元募集资金建成的 部分ATM设备对外逐步转让出售，受让对象依据公司的具体销售合同情况而定； 本次转让所得的资金将全部用于补充公司流动资金。 此对外出售转让不会构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办 法》规定的重大资产重组。此次设备转让计划已经于2012年10月25日公司第 四届董事会第五次会议审议通过，于2012年11月12日公司2012年第二次临时 股东大会审议通过。 截至2013年12月31日，上述募集资金建成的部分ATM设备已全部转让 出售。 四、变更募投项目的资金使用情况 （一）变更募集资金投资项目情况表 变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2。 （二）变更募集资金投资项目的具体原因 变更募集资金投资项目的具体原因详见本报告附表2。 （三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况 不适用。 （四）募集资金投资项目已对外转让或置换情况 2012年5月30日，公司与天津滨河创新科技有限公司（以下简称“天津滨 河”）签订销售意向书，向天津滨河出售部分使用募集资金建成的部分ATM设 备的应收款项权益，意向书确定：在销售合同签订之前，为了保证销售意向书有 效执行，天津滨河分批支付款项给公司，公司分批开具发票，公司在收到天津滨 河全部价款后，与天津滨河签订正式销售合同，并办理资产转移交接手续。公司 2012年度已将使用募集资金建成的部分ATM设备应收款权益转让给天津滨河， 该部分ATM设备的募集资金投资成本为1,548.76万元（含税），应收款项帐面 价值为3,036.14万元，转让价格为2,183.00万元（含税），转让价款已全部收回。 2013年度，公司将使用募集资金建成的部分ATM设备分别转让给天津滨河、 中国建设银行、中国邮政储蓄银行、山西省农信社等，该部分ATM设备的募集 资金投资成本为7,835.03万元（含税），售价为12,778.06万元（含税）。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司募集资金使用及披露不存在其他问题。 广州御银科技股份有限公司 2014年4月23日 附表1： 募集资金使用情况对照表 金额单位：人民币万元 募集资金总额 47,290.22 本年度投入募集资金总额 6.42 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 27,889.00 已累计投入募集资金总额 47,671.05 累计变更用途的募集资金总额比例 58.97% 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本年度投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度实 现的效益 是否 达到 预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 合作运营ATM网络 建设项目 是 47,290.22 19,401.22 0.00 19,401.22 100% 2011年10 月31日 1,181.19 否 否 ATM融资租赁运营 服务项目 否 0.00 27,889 6.42 28,269.83 101.37% 2012年11 月30日 3,240.96 是 否 承诺投资项目小计 - 47,290.22 47,290.22 6.42 47,671.05 - - 4,422.15 - - 超募资金投向 归还银行贷款（如有） - - - - - 补充流动资金（如有） - - - - - 超募资金投向小计 - - - - - - 合计 - 47,290.22 47,290.22 6.42 47,671.05 - - 4,422.15 - - 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 合作运营ATM网络建设项目未达到预计效益的主要原因是由于国内及全球经济环境的不稳定，部分 网点ATM跨行交易笔数减少、公司运营网点租金和安装工程等成本增加等因素，致使效益低于预期。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 未发生重大变化 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 适用 御银股份第三届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案》，并经公司2009年第二次临时股东大会审议通过，于2009年11月16日起用部分闲置的募集资金暂 时用于补充流动资金，总额为人民币236,450,000.00元，使用期限不超过6个月，预计还款时间为2010 年5月14日之前，公司于2010年5月12日将借用的资金归还至募集资金专用账户。 御银股份第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 议案》，并经公司2010年第二次临时股东大会审议通过，于2010年5月31日起用部分闲置的募集资金 暂时补充公司流动资金，总额为人民币236,450,000.00元，使用期限不超过6个月，预计还款日期为2010 年11月30日之前，公司于2010年11月18日将借用的资金归还至募集资金专用账户。 御银股份第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 议案》，并经公司2010年第四次临时股东大会审议通过，于2010年12月8日起用部分闲置的募集资金 暂时补充公司流动资金，总额为人民币236,450,000.00元，使用期限不超过6个月，预计还款日期为2011 年6月7日之前，公司于2011年5月5日将借用的资金归还至募集资金专用账户。 御银股份第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 议案》，并经公司2011年第二次临时股东大会审议通过，于2011年5月23日起用部分闲置的募集资金 暂时补充公司流动资金，总额为人民币200,000,000.00元，使用期限不超过6个月，预计还款日期为2011 年11月22日之前，公司于2011年11月1日将借用的资金归还至募集资金专用账户。 御银股份第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的议案》，并经公司2011年第五次临时股东大会审议通过，于2011年11月21日起用部分闲置的募集资 金暂时补充公司流动资金，总额为人民币70,000,000.00元，使用期限不超过6个月，预计还款日期为2012 年5月20日之前，公司于2012年5月18日将借用的资金归还至募集资金专用账户。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 不适用 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 附表2： 变更募集资金投资项目情况表 单位：人民币万元 变更后的项目 对应的原承诺项 目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 （1） 本年度实际 投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 （%） (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实 现的效益 是否 达到 预计 效益 变更后的 项目可行 性是否发 生重大变 化 ATM融资租赁运 营服务项目 合作运营ATM网 络建设项目 27,889.00 6.42 28,269.83 101.37% 2012年11 月30日 3,240.96 是 否 合计 - 27,889.00 6.42 28,269.83 - - 3,240.96 - - 变更原因、决策程 序及信息披露情 况说明（分具体项 目） 由于中国及全球经济环境的不稳定因素的影响，以及原募集资金投资项目的网点选址、网点评估、网点建设 验收条件等诸方面要求更加严格，致使公司原募投项目进展低于预期进度，募集资金的使用效率较低。为了 提高募集资金使用效率，降低市场风险，提高ATM运营服务整体收益，公司于2010年11月22日召开的第 三届董事会第十四次会议审议通过《关于变更部分募集资金投向的议案》，并提交公司2010年第四次临时股 东大会审议批准。变更项目的名称为“8,000台合作运营ATM网络建设项目”， 变更项目涉及的总金额为 27,889万元，新项目的名称为 “ATM融资租赁运营服务项目”，此次募集资金投资项目变更不构成关联交易。 未达到计划进度 或预计收益的情 况和原因（分具体 项目） 无 变更后的项目可 行性发生重大变 化的情况说明 无 中财网
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