[年报]三 力 士：2013年年度报告
三力士股份有限公司 2013年度报告全文 三力士股份有限公司 2 22220 00001 11113 3333年度报告 2 22220 00001 11114 4444年 0 00004 4444月 1 三力士股份有限公司 2013年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2 22220 00001 11113 3333年 1 11112 2222月 3 33331 1111日的公 司总股本为基数，向全体股东每 1 11110 0000股派发现金红利 1 1111. ....0 00000 0000元（含税），送红股 3 3333 股（含税），以资本公积金向全体股东每 1 11110 0000股转增 7 7777股。 公司负责人吴培生、主管会计工作负责人黄如群及会计机构负责人( ((((会计主 管人员) ))))丁建英声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 2 三力士股份有限公司 2013年度报告全文 目录 2013 2013201320132013年度报告.................................................................................................................................... ................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................1 1111 一、重要提示、目录和释义.............................................................................................................. .....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2 2222 二、公司简介..................................................................................................................................... ....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................6 6666 三、会计数据和财务指标摘要.......................................................................................................... .....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................8 8888 四、董事会报告............................................................................................................................... ............................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................10 10101010 五、重要事项................................................................................................................................... ............................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................25 25252525 六、股份变动及股东情况................................................................................................................ .............................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................3 33331 1111 七、董事、监事、高级管理人员和员工情况................................................................................ ..............................................................................................................................................................................................................................................................................................................................36 36363636 八、公司治理................................................................................................................................... ............................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................4 44440 0000 九、内部控制................................................................................................................................... ............................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................4 44443 3333 十、财务报告................................................................................................................................... ............................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................45 45454545 十一、备查文件目录...................................................................................................................... .....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................120 120120120120 3 三力士股份有限公司 2013年度报告全文 释义 释义项指释义内容 公司/本公司/三力士指三力士股份有限公司 威格尔机械/威格尔指绍兴威格尔机械部件有限公司 凤颐投资指浙江凤颐创业投资有限公司 浙江三达指浙江三达工业用布有限公司 捷特传动带指绍兴捷特传动带有限公司 香港三力士指三力士（香港）贸易有限公司 三力士商业（原“三力士贸易”）指三力士商业管理有限公司（原“浙江三力士贸易有限公司”） 4 三力士股份有限公司 2013年度报告全文 重大风险提示 随着公司产业升级，目前公司业绩稳定，增长良好，但外部经济环境和国 内经济下行压力加大，可能会对公司业绩稳定增长和销售增长带来些许变数。 5 三力士股份有限公司 2013年度报告全文 第二节公司简介 一、公司信息 股票简称三力士股票代码 002224 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称三力士股份有限公司 公司的中文简称三力士 公司的外文名称（如有） Sanlux Co.,Ltd. 公司的法定代表人吴培生 注册地址绍兴县柯岩街道余渚村 注册地址的邮政编码 312031 办公地址浙江省绍兴市柯桥区柯岩街道余渚村 办公地址的邮政编码 312031 公司网址 www.v-belt.com 电子信箱 sanlux@sanlux.org 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名许唯放吕敏芳 联系地址浙江省绍兴市柯桥区柯岩街道余渚村浙江省绍兴市柯桥区柯岩街道余渚村 电话 0575-85670540 0575-84313688 传真 0575-84318666 0575-84318666 电子信箱 xuwf@sanlux.org lvmf@sanlux.org 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称《中国证券报》《证券时报》《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点浙江省绍兴市柯桥区柯岩街道余渚村董事会秘书办公室 四、注册变更情况 注册登记日期注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码组织机构代码 6 三力士股份有限公司 2013年度报告全文 首次注册 2002年 11月 11日 绍兴县柯岩街道联 谊村 3300001009140 浙税联字 330621745050694 74505069-4 报告期末注册 2013年 09月 29日 绍兴县柯岩街道余 渚村 330000000023712 浙税联字 330621745050694 74505069-4 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 未变化 历次控股股东的变更情况（如有）无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址浙江省杭州市江干区庆春东路 1-1号西子联合大厦 20楼 签字会计师姓名朱伟汪雄飞 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √适用 □不适用 保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间 中国银河证券股份有限公司 北京市西城区金融大街 35号 国际企业大厦 C座 黄楷波、徐子庆 2013年 2月 8日至 2014年 12 月 31日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用 √不适用 7 三力士股份有限公司 2013年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 2013年 2012年本年比上年增减(%) 2011年 营业收入（元） 944,540,032.63 884,960,249.70 6.73% 873,311,610.52 归属于上市公司股东的净利润 （元） 147,668,495.21 67,724,436.75 118.04% 44,497,452.01 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 145,734,058.40 62,258,223.07 134.08% 41,167,947.21 经营活动产生的现金流量净额 （元） 53,842,174.07 170,924,866.05 -68.5% -74,233,755.09 基本每股收益（元/股） 0.46 0.28 64.29% 0.19 稀释每股收益（元/股） 0.46 0.28 64.29% 0.19 加权平均净资产收益率（%） 15.34% 12.3% 3.04% 8.8% 2013年末 2012年末 本年末比上年末增减 (%) 2011年末 总资产（元） 1,177,404,416.22 810,771,574.90 45.22% 689,687,736.00 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,055,495,139.96 580,383,363.23 81.86% 528,644,191.93 二、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2013年金额 2012年金额 2011年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -28,848.56 -1,708,414.63 -577,848.39 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 2,259,500.00 1,200,786.89 2,996,300.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 -369,200.00 7,852,900.00 1,278,194.52 8 三力士股份有限公司 2013年度报告全文 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 421,224.83 -214,466.31 196,669.13 减：所得税影响额 348,707.11 1,202,850.66 591,236.79 少数股东权益影响额（税后） -467.65 461,741.61 -27,426.33 合计 1,934,436.81 5,466,213.68 3,329,504.80 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 9 三力士股份有限公司 2013年度报告全文 第四节董事会报告 一、概述 2013年，三力士三十而立。在世界经济仍处于危机后的恢复期，总体态势趋于稳定，国内经济增长已 进入从高速到中高速的换挡期，经济下行的压力仍然存在的形势中，董事会和管理层紧紧围绕公司战略发 展规划和年初经营目标，逆势而上，实现公司持续稳定发展。 2013年主要工作如下： 1、加强市值管理 聘请专职董秘，加强投资者管理，完成了第一次增发，市值大幅上升，2013年12月31日达37.12亿元， 比去年同期上升182%。 2、调整产业结构 增发投资骨架材料、高档带2个项目，其中通过子公司浙江三达的线绳项目建设顺利完成，并正常生 产，公司已实现原材料线绳的自给自用，并部分对外销售。高档带项目已研发多个品种，填补国内市场高 档带依赖进口的空白，投放市场以来反馈良好。 3、完善供应商与经销商管理 召开了三十周年年会，进一步加强了供应商与经销商管理，特别在经销商管理方面，经过市场部和营 销部一年的努力，取得了积极的成果。 4、积极开拓新形式、新业务 市场部、营销部共同搭建电子商务平台，已于十月份开始试运行；商业管理公司成立并投入运行，2013 年完成销售600万元。 二、主营业务分析 1 1111、概述 2013年销售V带3.92亿A米，同比增长0.27%。2013年，公司合并实现营业收入94,454.00万元，营业成 本64,592.37万元，利润总额17,186.35万元，净利润14,718.72万元，归属于母公司股东的净利润14,766.85万 元。营业收入比2012年度增长了6.73％，营业成本同比下降6.21%，利润总额、净利润、归属于母公司股东 的净利润比2012年增长 118.91％、118.35％和118.04%。主要产品毛利率31.89%，同比上升9.74%。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 报告期内，公司深化落实公司发展战略，切实按照期初制订的经营计划开展生产经营活动。2013年度， 公司收入稳步增长，组织架构不断完善，内部控制规范运行，管理职能更加明晰，研发能力不断增强，核 心竞争力稳固加强，顺利完成期初制订各项目标，取得较好成绩。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 □适用 √不适用 2 2222、收入 说明 受宏观经济影响，下游客户需求稳定，公司销售保持平稳。 10 三力士股份有限公司 2013年度报告全文 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是 □否 行业分类项目 2013年 2012年同比增减（%） 销售量 392,102,893.07 391,036,530.6 0.27% 橡胶和塑料制品业生产量 387,144,207.13 385,334,570.5 0.47% 库存量 54,003,560.16 58,962,246.1 -8.41% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □适用 √不适用 公司重大的在手订单情况 □适用 √不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 175,338,858.38 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 18.56% 公司前 5大客户资料 √适用 □不适用 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例（%） 1客户一 79,902,795.12 8.46% 2客户二 29,310,103.64 3.1% 3客户三 26,232,395.22 2.78% 4客户四 21,953,597.86 2.32% 5客户五 17,939,966.54 1.9% 合计 —— 175,338,858.38 18.56% 3 3333、成本 行业分类 单位：元 行业分类项目 2013年 2012年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 橡胶和塑料制品 业 橡胶 V带 641,078,039.61 99.25% 688,497,024.84 99.97% -6.89% 产品分类 单位：元 产品分类项目 2013年 2012年同比增减(%) 11 三力士股份有限公司 2013年度报告全文 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 橡胶 V带原材料 448,558,685.95 69.44% 501,845,481.41 72.87% -10.62% 橡胶 V带人工工资 56,315,321.12 8.72% 54,184,715.85 7.87% 3.93% 橡胶 V带折旧 29,082,695.18 4.5% 26,782,534.27 3.89% 8.59% 橡胶 V带能源 44,435,314.13 6.88% 43,788,410.78 6.36% 1.48% 橡胶 V带其他 67,531,732.02 10.46% 61,895,882.53 8.99% 9.11% 说明 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 275,661,773.40 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 41.18% 公司前 5名供应商资料 √适用 □不适用 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例（%） 1供应商一 84,124,800.00 12.57% 2供应商二 79,324,496.00 11.85% 3供应商三 66,104,711.30 9.87% 4供应商四 23,400,089.00 3.5% 5供应商五 22,707,677.11 3.39% 合计 —— 275,661,773.40 41.18% 4 4444、费用 1、销售费用4,301.22万元，同比下降-0.59%； 2、财务费用161.01万元，同比下降-71.7%，原因是本期借款费用减少所致； 3、管理费用7,781.78万元，同比增加11.66%； 4、所得税费用2,467.63，同比增加122.29%，原因是本期利润总额增长较大所致； 5 5555、研发支出 本年度研发支出总额 30,443,349.68元，占公司最近一期经审计净资产的2.83%、营业收入的3.22%。 公司本年度研发项目主要围绕新配方、新工艺、新材料的运用，实现使用性能的改善，使产品在当前市场 中更具竞争力。 新产品方面，开发的S系列、H系列农机带投放市场反馈良好，满足客户需求；底胶再生胶配方用量 减少，节约原材料消耗，产品通过了欧盟REACH 144和ROHS 8两个法规的检测；特种底胶耐油带经过试 验改进，产品动态试验寿命提高一倍，并符合欧盟REACH环保法规。 在配方方面，研制了夏季、春秋季、冬季三个大时间段的配方储备，以适应不同季节的需要，减少 了返炼胶以及次品；研制了新的压延配方，使压延易于操作，胶块不易掉落，擦胶均匀。 12 三力士股份有限公司 2013年度报告全文 6 6666、现金流 单位：元 项目 2013年 2012年同比增减（%） 经营活动现金流入小计 981,368,672.83 943,293,272.95 4.04% 经营活动现金流出小计 927,526,498.76 772,368,406.90 20.09% 经营活动产生的现金流量净额 53,842,174.07 170,924,866.05 -68.5% 投资活动现金流入小计 5,467,308.99 13,236,679.36 -58.7% 投资活动现金流出小计 67,793,094.64 77,852,862.05 -12.92% 投资活动产生的现金流量净额 -62,325,785.65 -64,616,182.69 -3.54% 筹资活动现金流入小计 427,909,996.44 147,271,227.52 190.56% 筹资活动现金流出小计 186,027,661.25 151,938,280.16 22.44% 筹资活动产生的现金流量净额 241,882,335.19 -4,667,052.64 5,282.76% 现金及现金等价物净增加额 232,867,008.37 101,640,365.27 129.11% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用 □不适用 1、经营活动产生的现金流量净额同比减少68.5%，是因为上期原材料备库较多所致； 2、投资活动现金流入小计同比减少58.7%，是因为上期套期保值发生投资收益所致； 3、筹资活动现金流入小计同比增加190.56%，筹资活动产生的现金流量金额增加5,282.76%，是因为本期 公司定向增发收到投资款所致. 4、现金及现金等价物净增加额同比增加129.11%，是因为本期公司定向增发收到投资款以及本期利润增加 所致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用 √不适用 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入营业成本毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 分行业 工业 940,972,743.29 641,078,039.61 31.87% 6.49% -6.89% 9.79% 分产品 三角带 940,322,501.06 640,473,314.34 31.89% 6.87% -6.54% 9.77% 其他 650,242.23 604,725.27 7% -82.37% -81.34% -5.14% 合计 940,972,743.29 641,078,039.61 31.87% 6.49% -6.89% 9.79% 分地区 国内 766,422,410.20 525,356,645.30 31.45% 8.89% -3.97% 9.18% 13 三力士股份有限公司 2013年度报告全文 国外 174,550,333.09 115,721,394.31 33.7% -2.89% -18.19% 12.4% 合计 940,972,743.29 641,078,039.61 31.87% 6.49% -6.89% 9.79% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 √不适用 四、资产、负债状况分析 1 1111、资产项目重大变动情况 单位：元 2013年末 2012年末 比重增减（%）重大变动说明 金额 占总资产比例 （%） 金额 占总资产比 例（%） 货币资金 475,331,666.63 40.37% 248,114,658.26 30.6% 9.77%无重大变动 应收账款 47,500,895.20 4.03% 39,704,510.90 4.9% -0.87%无重大变动 存货 149,216,378.44 12.67% 133,613,648.13 16.48% -3.81%无重大变动 投资性房地产 825,419.36 0.1% -0.1%无重大变动 长期股权投资 2,603,520.00 0.22% 7,603,520.00 0.94% -0.72%无重大变动 固定资产 268,747,173.20 22.83% 266,762,080.01 32.9% -10.07%无重大变动 在建工程 4,145,735.00 0.51% -0.51%无重大变动 2 2222、负债项目重大变动情况 单位：元 2013年 2012年 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 短期借款 83,000,000.00 10.24% -10.24%无重大变动 五、核心竞争力分析 公司是国内胶带胶管行业中唯一一家主营传动带的研发、生产与销售的国家级高新技术企业，行业龙 头。 公司拥有现代化先进的厂房设施，配套设备，形成了稳定的供应商管理体系，积累了丰富稳定的客户 资源，搭建了一流的的技术服务平台，拥有强大的自主技术创新能力，生产高效，品质管控，能够及时为 客户提供安全的、可信赖的产品，加之富有创意的核心管理团队，具有丰富的管理经验以及对行业的敏锐 洞察力，促成公司在行业内具备了较强的竞争实力和先发优势。 三十年来公司专注三角带，从率先进行了线绳聚酯化，率先实施ISO9001质量管理体系，以第一起草 单位的身份，主持修订了《一般传动用普通V带》等8项国家标准，到率先取得了中国名牌，中国驰名商标， 国家免检产品，三力士成为行业内第一家上市公司……三力士引领中国的胶带行业，走出了一条自主创新 14 三力士股份有限公司 2013年度报告全文 之路，走出了一条自强不息之路。 公司围绕“用品质创造价值”的经营理念，立足自身研发力量，充分利用规模优势和品牌优势，进一 步提升产品质量、丰富产品种类和提高产品档次，开发新产品和新材料，并进行产业链上下游延伸，增强 公司在产业链各环节的竞争力，实现公司“由单一制造型企业向全产业链综合性企业转变，并最终跻身于 全球非轮胎橡胶制品行业50强之列”的既定目标。 六、投资状况分析 1 1111、对外股权投资情况 （1 1111）对外投资情况 对外投资情况 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度（%） 2,603,520.00 7,603,520.00 -65.76% 被投资公司情况 公司名称主要业务上市公司占被投资公司权益比例（%） 浙江路博橡胶科技有限公司 橡胶制品研发；经销：纺织品、帆布、 线绳 10% 绍兴县信达担保有限公司融资性担保业务 2.32% 2 2222、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1 1111）衍生品投资情况 单位：万元 衍生品投 资操作方 名称 关联关系 是否关联 交易 衍生品投 资类型 衍生品投 资初始投 资金额 起始日期终止日期 期初投资 金额 计提减值 准备金额 （如有） 期末投资 金额 期末投资 金额占公 司报告期 末净资产 比例（%） 报告期实 际损益金 额 上海通联 期货有限 公司 不存在关 联关系 否 橡胶期货 套期保值 业务 525.93 2013年 01月 07 日 2013年 12月 19 日 0 0 0% -36.92 合计 525.93 -- 0 0 0% -36.92 衍生品投资资金来源自有资金 涉诉情况（如适用）不适用 衍生品投资审批董事会公告披露日期 2013年 03月 09日 衍生品投资审批股东会公告披露日期 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措公司开展橡胶套期保值业务的风险主要包括：期货价格波动风险、操作不当风险。 15 三力士股份有限公司 2013年度报告全文 施说明（包括但不限于市场风险、流动 性风险、信用风险、操作风险、法律风 险等） 期货价格波动风险指公司购入橡胶套期保值仓位后，由于突发不利因素造成期货 价格在短期内出现大幅下跌，造成公司被迫平仓产生较大损失或公司无法通过交 割现货实现盈利。操作不当风险是指公司内部控制制度不严密或操作未严格按内 部控制制度执行，造成橡胶套期保值业务出现亏损。 对于上述风险，公司主要采取如下措施： （1）期货价格波动风险应对措施公司根据橡胶实际用量规定了套期保值持仓总手 数不超过 400手；同时，公司也将在购入橡胶期货的价格上严格控制，确保买入 的橡胶期货价格低于公司产品对应的橡胶合理采购价格。 （2）操作不当风险应对措施公司于 2008年 10月 14日二届董事会二十二次会议 和 2009年 3月 20日三届董事会二次会议，对公司《境内期货套期保值内部控制 制度》进行了修订，包括对公司期货套期保值业务的组织机构、授权制度、业务 流程、风险管理制度、报告制度、档案管理制度、保密制度、合规检查制度等内 容进行了详细的规定。同时董事会授权总经理建立了公司期货领导小组，并设置 了套期保值业务组织架构，包括交易员、结算员、风险管理员、资金调拨员、交 易确认员、会计核算员、档案管理员等，对公司期货业务流程亦做出了详细的规 定。在风险控制方面，公司设置了风险管理员岗位，制定了风险管理员主要职责； 在已经确认对实物合同进行套期保值的情况下，期货头寸的建立、平仓要与所保 值的实物合同在数量上及时间上相匹配；同时公司建立了风险测算系统，对资金 风险和保值头寸价格变动风险也作出了严格要求；公司为应对当市场价格波动较 大或发生异常波动的情况，还建立了内部风险报告制度和风险处理程序，以及时 采取应对措施。 已投资衍生品报告期内市场价格或产品 公允价值变动的情况，对衍生品公允价 值的分析应披露具体使用的方法及相关 假设与参数的设定 本年度已实现的平仓损益为-9,256,700.00元，其中，套期保值有效部分 -8,887,500.00元计入营业成本，其余-369,200.00元计入投资收益。公司衍生品公 允价值根据外部金融机构的市场报价确定。 报告期公司衍生品的会计政策及会计核 算具体原则与上一报告期相比是否发生 重大变化的说明 否 独立董事对公司衍生品投资及风险控制 情况的专项意见 公司在衍生品投资及风险控制均符合证监会及交易所的相关规定,不存在损害股 东、债权人及其他利益相关者合法权益的情形。 3 3333、募集资金使用情况 （1 1111）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 37,491 报告期投入募集资金总额 10,099.18 已累计投入募集资金总额 10,099.18 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 16 三力士股份有限公司 2013年度报告全文 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0% 募集资金总体使用情况说明 非公开增发募集项目按计划实施，总体使用情况良好。 （2 2222）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 新建年产 3,000万 Am 高性能特种传动 V带 生产线 否 11,000 11,000 4,112.66 4,112.66 37.39% 2014年 09月 30 日 163.54否否 年产特种橡胶带骨架 材料 13,500吨建设项 目 否 28,000 28,000 5,986.52 5,986.52 21.38% 2014年 12月 31 日 -92.66否否 承诺投资项目小计 -39,000 39,000 10,099.18 10,099.18 -- 70.88 -- 超 募资金投向 不适用 合计 -39,000 39,000 10,099.18 10,099.18 -- 70.88 -- 未 达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 不适用 项目可行性发生重大 变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途不适用 募集资金投资项目实不适用 募集资金投资项目实不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 截止 2013年 2月 21日，公司已利用银行贷款及自筹资金对募集资金项目累计投入 6,453.716851万 元。募集资金到位后，公司已于 2013年 3月置换出了先期投入的垫付资金 6,453.716851万元。本次 置换已经公司 2013年 2月 28日召开的第四届董事会第八次会议审议通过。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 适用 1）2013年 2月 28日召开的第四届董事会第八次会议和 2013年 3月 18日召开的 2013年第一次临 时股东大会审议通过了公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，同意公司使用闲置募 集资金 9,000万元暂时补充流动资金，使用期限不超过 6个月。2013年 9月 11日，公司已将上述暂 17 三力士股份有限公司 2013年度报告全文 时补充流动资金的募集资金 9,000万元全部归还至募集资金专户。 2）2013年 9月 12日召开的第四 届董事会第十五次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在 保证募集资金项目建设的资金需求前提下，公司运用 9,000万元的闲置募集资金补充流动资金，使 用期限不超过 12个月。 项目实施出现募集资不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 2013年度募集资金补充流动资金 9,000万元，以定期存单方式存款 14,154万元，专户余额为 45,918,968.15元（含利息收入）。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 不存在问题或其他情况。 4 4444、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司类所处行 公司名称主要产品或服务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 型业 绍兴捷特 传动带有 限公司 子公司工业 生产销售包布式、 切割式传动带、同 步带、胶管 35万美元 38,154,784. 68 36,880,624. 81 10,546,981. 92 229,413.4 2 149,760.91 浙江凤颐 创业投资 有限公司 子公司投资 创业投资业务、创 业投资咨询业务 30,000,000 30,242,093. 14 30,216,692. 75 0.00 101,601.5 4 76,201.15 浙江三达 工业用布 有限公司 子公司工业 线、绳、橡胶制品 （不含橡胶桶）制 造、销售；货物进 出口。 80,000,000 174,133,33 0.97 175,851,38 3.45 48,674,760. 33 -1,019,57 6.20 -926,590.56 橡塑制品、五金交 电、轻纺原料、纺 织面料、机械配件、 建筑材料、电脑软 硬件、化工原料及 三力士商 业管理有 限公司 子公司贸易 产品（以上除危险 化学品及易制毒 品）钢材、电子元 80,000,000 80,749,605. 63 80,334,493. 79 6,008,609.0 3 436,274.8 1 334,493.79 件、电线电缆、机 电产品、冶金设备、 环保设备、金属材 料的销售；房屋租 赁；货物进出口。 主要子公司、参股公司情况说明 18 三力士股份有限公司 2013年度报告全文 报告期内取得和处置子公司的情况 √适用 □不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司目 的 报告期内取得和处置 子公司方式 对整体生产和业绩的影响 浙江三达工业用布有限公司 投资新建“年产特种橡胶带骨架 材料 13,500吨建设项目 股权收购 减少公司管理成本、提高对子公司 的控制力，有助于项目顺利实施， 以及公司战略发展规划 绍兴威格尔机械部件有限公 司 公司基于主业发展考虑股权转让有利于公司集中资源，做强主业 七、公司控制的特殊目的主体情况 不适用 八、公司未来发展的展望 （一）行业竞争格局和发展趋势 根据《胶管胶带行业 “十二五 ”发展规划指导纲要》，“十二五”期间，我国胶带胶管行业将发展循环 经济和名牌战略，转变增长方式；技术创新、产品创新、效益创新，以节能、安全、环保新产品替代现有 老产品实现企业效益最大化；进一步发展大型企业、企业集团和区域集约化生产，提高产业集中度，改变 小型生产企业太多、太杂的现状，对一些胶带企业兼并重组，实施胶带产业整合推行大公司集团战略，以 提高企业的竞争力。我国胶带胶管行业的集中度将进一步提高。 公司所处胶带胶管行业作为我国国家政策支持发展的产业，未来仍将保持较高的发展速度，经营环境 仍将持续改善，我国橡胶工业市场需求保持稳定增长态势。 目前，国内橡胶工业制品业发展竞争激烈，劳动力成本持续上升，行业整体经营利润受挤压，随着经 济下行压力增大，行业进入转型升级的时期。胶带产品作为工业配套产品，未来低端产品的市场需求将逐 步减少，对高质量、高品质的高档产品需求将逐步增多。 公司在自主技术创新、人才培养、质量与品牌、销售网络和售后服务体系、成本管理、定价权、公司 治理等方面具有独特的竞争优势，居于行业龙头地位，但与国际同行相比，资金、技术尚存差距。 （二）公司发展战略 2014年，是公司加快结构调整，推进产业升级的关键一年，公司以资本运作为契机，充分发挥上市公 司平台以及公司行业龙头地位、品牌、技术、管理等综合优势，成为国际胶带行业的整合者。 公司未来发展，将进一步与科技接轨，与城镇化接轨，致力于产业升级，通过调整产品结构，经过公 司上下努力，力争进入高增长行列。 （三）经营计划 2014年，公司力争销售收入达到 10.5亿元。上述经营计划是在相关假设条件下制定的，并不代表公司对 2014年度的盈利预测，能否实现取决于宏观经济形势、市场状况变化等多种因素，存在很大的不确定性， 将提请投资者特别注意。为实现经营目标， 2014年主要工作重点： 1、优化内部管理，提高干部执行力； 2、加大培训力度，加强人才培养，增强研发实力； 3、加大机械自动化设备应用改造，提高管理效率，改善工作环境，节约生产成本； 4、加快推进募投项目建设，确保按计划顺利建成投产； 5、加快商业管理公司建设。 19 三力士股份有限公司 2013年度报告全文 （四）为实现未来发展战略所需资金情况 公司将根据生产经营及投资项目需求，利用公司自有资金及良好的银行信贷信誉优势以及通过上市平 台进行各种形式的融资。 （五）可能面对的风险。 1、原材料涨价的风险 公司产品包括三角胶带，原材料主要包括橡胶、线绳、棉纱等，上市以来，在通胀压力下，各类原材 料均出现一定的价格涨幅，影响了公司的正常生产经营；近几年来，橡胶价格持续保持低位，反弹波动对 成本不利。 2、市场风险 公司是当前国内行业的领先者，在国内中高端V带市场拥有显著优势。若国内竞争者加快产品技术升 级，提高产品质量，降低生产成本，则公司可能面临行业领先地位受到挑战的风险。美国盖茨、德国大陆 等国外产业巨头调整业务定位抢占国内市场，则公司也可能面临国内市场份额下滑的风险。海外市场风险 主要包括进口国的进口政策因素、经济环境因素、政治环境因素等，若相关因素发生重大变化，则公司可 能面临海外市场销售出现大幅下滑的风险。 3、技术风险 公司面临新产品、新技术研发以及产品开发成功后能否及时规模化投产等问题。 4、规模扩张所带来的管理风险 再融资后，公司规模扩大，对公司原有经营管理团队带来一定的挑战，2013年公司已对组织架构进行 调整，如果公司管理层素质及管理水平不能适应公司规模迅速扩张的需要，组织模式和管理制度未能随着 公司规模的扩大而及时调整、完善，将影响公司的应变能力和发展活力，进而削弱公司的市场竞争力，存 在规模扩张引致的经营管理风险。 九、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“ ““““非标准审计报告” ””””的说明 不适用 十、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 不适用 十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 不适用 十二、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 （1）2011年公司第三届董事会第二十七次会议审议通过对全资子公司三力士（香港）贸易有限公司 进行注销，2013年1月份注销手续完成，本期不再纳入合并。 （2）2013年4月23日公司第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于出售控股子公司股权的议案》， 决定将持有的绍兴威格尔机械部件有限公司60%的股权转让给绍兴县德孚机械科技有限公司，2013年5月底 完成工商变更手续。2013年6月起该公司不再纳入合并范围。 （3）2013年4月18日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过《关于投资设立控股子公司的议案》， 公司与自然人潘菊凤出资组建浙江三力士贸易有限公司，公司持有85%的股份，2013年4月24日完成工商设 立登记手续，2013年12月，公司股东对公司进行非同比例增资，增资完成后，公司持有95%的股份，2013 20 三力士股份有限公司 2013年度报告全文 年12月19日完成工商登记手续，本期纳入合并范围。 2014年1月23日，浙江三力士贸易有限公司更名为三 力士商业管理有限公司。 十三、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 报告期内，公司利润分配政策未调整。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会 决议的要求： 是。 分红标准和比例是否明确和清晰： 公司《章程》第一百七十四条公司的利润分配，应遵守下列规定：（一）重视对投 资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性和稳定性；（二）根据公司盈利状 况和生产经营发展需要，结合对投资者的合理回报等情况，在累计可分配利润范围 内制定当年的利润分配方案；（三）公司股利分配的形式主要包括现金、股票以及现 金与股票相结合三种。公司进行现金分红的条件为：1、当年实现盈利；2、会计师 出具标准无保留意见； 3、若公司经营活动现金流量连续 2年为负时不进行高比例现 金分红。本条所称高比例的范围是指累计可分配利润的 50%。公司进行现金分红时， 现金股利占当期实现的可分配利润的比例不少于 10%；在确保足额现金股利分配的 前提下，公司可以采取股票股利的方式进行利润分配；（四）公司可以进行中期现金 分红；（五）公司董事会未做出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露未分红 的原因及未用于分红的资金留存公司的用途，独立董事应当对此发表独立意见；（六） 公司如因外部经营环境或自身经营状况发生重大变化而需调整前款之分红政策，公 司应积极充分听取独立董事意见，并通过多种渠道主动与中小股东进行沟通和交流， 征集中小股东的意见和诉求，公司发布股东大会通知后应当在股权登记日后三日内 发出股东大会催告通知，公司股东大会需以特别决议通过该分红政策的修订。 相关的决策程序和机制是否完备： 公司《章程》、《董事会议事规则》、《股东大会议事规则》对利润分配的决策和机制 作出了规定。 独立董事是否履职尽责并发挥了应有 的作用： 独立董事对报告期内公司利润分配方案发表独立意见。 中小股东是否有充分表达意见和诉求 的机会，其合法权益是否得到了充分 保护： 公司利润分配方案在经过现场和网络投票的股东大会进行审议，在股权登记日后三 日内发出股东大会催告通知，提示投资者参与。 现金分红政策进行调整或变更的，条 件及程序是否合规、透明： 不适用。 公司近 3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 2011年度的利润分配预案为： 以2011年年末总股本 15,984万股为基数，向全体股东每 10股派送现金红利 1.0元（含税），共计分配利 润15,984,000.00元，剩余未分配利润 190,785,966.28元，结转至以后年度分配。 2012年度的利润分配预案为： 以2013年3月7日末总股本 218,223,233股为基数，向全体股东每股派送现金红利 0.1元（含税），共计分 配利润 21,822,323.30元，剩余未分配利润 229,797,010.44元，结转至以后年度分配。本次分配不送红股，不 21 三力士股份有限公司 2013年度报告全文 以公积金转增股本。 公司 2013年半年度权益分派方案为： 以公司现有总股本 218,223,233股为基数，以资本公积金向全体股东每 10股转增 5股。不派发现金红利， 不送红股。 2013年度的利润分配预案为： 以截至 2013年12月31日公司股份总数 327,334,849股为基数，向全体股东按每 10股派发现金股利人民币 1.00元（含税），合计派发现金股利 32,733,484.90元（含税），同时以未分配利润向全体股东每 10股送 3股， 以资本公积金向全体股东每 10股转增 7股。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于 上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公 司股东的净利润的比率（%） 2013年 32,733,484.90 147,668,495.21 22.17% 2012年 21,822,323.30 67,724,436.75 32.22% 2011年 15,984,000.00 44,497,452.01 35.92% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □适用 √不适用 十四、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 每 10股送红股数（股） 3 每 10股派息数（元）（含税） 1.00 每 10股转增数（股） 7 分配预案的股本基数（股） 327,334,849 现金分红总额（元）（含税） 32,733,484.90 可分配利润（元） 362,744,596.49 现金分红占利润分配总额的比例（％） 25% 现金分红政策： 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 由控股股东吴培生先生提议，考虑到广大投资者的合理诉求以及让全体股东共同分享公司发展的经营成果，公司于 2014 年 1月 4日公告了 2013年度利润分配预案的预披露公告，2013年度利润分配预案为：以截至 2013年 12月 31日公司股份 总数 327,334,849股为基数，向全体股东按每 10股派发现金股利人民币 1.00元（含税），合计派发现金股利 32,733,484.90 元（含税），同时，以资本公积金向全体股东每 10股转增 10股。 公司及时向深圳证券交易所报备了内幕信息知情人信息以及分配方案公告前一个月内买卖公司证券的自查情况。 2014年 4月 23日，根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计结果，公司 2013年度实现归属于母公司所有者的净 利润 147,668,495.21元，提取法定盈余公积金 14,720,909.16元，加上前期滚存未分配利润 229,797,010.44元，本期可供股东 分配利润 362,744,596.49元；截至 2013年 12月 31日，公司合并报表资本公积金为 318,102,861.60元，母公司资本公积金为 323,518,277.17元，根据中国证监会和深交所关于利润分配的相关规定，按照母公司与合并数据孰低原则，综合考虑公司长 22 三力士股份有限公司 2013年度报告全文 期发展的需要和股东的利益，经公司四届董事会第十九次会议讨论决定 2013年度的利润分配预案调整为：以截至 2013年 12月 31日公司股份总数 327,334,849股为基数，向全体股东按每 10股派发现金股利人民币 1.00元（含税），合计派发现金 股利 32,733,484.90元（含税），同时以未分配利润向全体股东每 10股送 3股，以资本公积金向全体股东每 10股转增 7股。 本次转增金额未超过报告期末“资本公积 ——股本溢价”的余额。 《2013年度利润分配预案》经董事会审议通过，尚须经公司2013年度股东大会审议批准。 十五、社会责任情况 详见2014年4月25日巨潮资讯网刊登的公司《2013年度社会责任报告》。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □是 √否 □不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □是 √否 □不适用 报告期内是否被行政处罚 □是 √否 □不适用 十六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间接待地点接待方式 接待对象 类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2013年 01月 15日一楼会议室实地调研机构 山西金泰创业投资有限公司、常州投资 集团有限公司、江苏瑞华投资控股集团 有限公司 经营及非公发行项目情况 2013年 03月 15日一楼会议室实地调研机构 中信证券（浙江）有限责任公司、东兴 证券股份有限公司、诺安基金管理有限 公司、中信建投证券股份有限公司、华 泰证券股份有限公司、财通证券有限责 任公司 经营状况、非公发行项目 概况和公司未来发展趋势 2013年 04月 26日一楼会议室实地调研机构中国民族证券有限责任公司 经营状况、非公发行项目 概况和公司未来发展趋势 2013年 06月 04日一楼会议室实地调研机构 招商证券股份有限公司、富国基金管 理有限公司、海通证券股份有限公司 经营状况、募投项目概况 和公司未来发展趋势 2013年 07月 11日董秘办电话沟通个人股东经营状况和业绩 2013年 07月 26日董秘办电话沟通个人股东半年度业绩情况 2013年 07月 28日董秘办电话沟通个人股东 半年度业绩及募投项目情 况 2013年 08月 19日董秘办电话沟通个人股东生产销售情况 2013年 09月 10日董秘办电话沟通个人股东利润分配实施 2013年 11月 15日一楼会议室实地调研机构 中国民族证券有限责任公司、财通证券 有限责任公司 公司经营状况 23 三力士股份有限公司 2013年度报告全文 2013年 11月 21日一楼会议室实地调研机构 航天证券有限责任公司、建信人寿保险 有限公司 公司经营状况及主要产品 情况 2013年 11月 26日一楼会议室实地调研机构上海泽熙投资管理有限公司 经营状况、募投项目概况 和公司未来发展趋势 2013年 12月 28日一楼会议室实地调研机构鼎诺投资、个人投资者 经营状况、募投项目概况 和公司未来发展趋势 24 三力士股份有限公司 2013年度报告全文 第五节重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、媒体质疑情况 □适用 √不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 单位：万元 股东或关联人 名称 占用时间发生原因期初数 报告期新增 占用金额 报告期偿还 总金额 期末数 预计偿还方 式 预计偿还金 额 预计偿还时 间（月份） 绍兴捷特传动 带有限公司 2013年暂借款 0 1,500 1,500 0 0 浙江凤颐创业 投资有限公司 2013年暂借款 0 3,000 3,000 0 0 合计 0 4,500 4,500 0 -0 -期 末合计值占最近一期经审计净资产的 比例(%) 0% 相关决策程序不适用 当期新增大股东及其附属企业非经营性 资金占用情况的原因、责任人追究及董 事会拟定采取措施的情况说明 不适用 未能按计划清偿非经营性资金占用的原 因、责任追究情况及董事会拟定采取的 措施说明 不适用 注册会计师对资金占用的专项审核意见 的披露日期 2014年 04月 25日 注册会计师对资金占用的专项审核意见 的披露索引 巨潮资讯网《关于对三力士股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专 项审计说明》 25 三力士股份有限公司 2013年度报告全文 四、资产交易事项 1 1111、收购资产情况 交易对方 或最终控 制方 被收购或 置入资产 交易价格 （万元） 进展情况 （注 2） 对公司经 营的影响 （注 3） 对公司损 益的影响 （注 4） 该资产为 上市公司 贡献的净 利润占净 利润总额 的比率(%) 是否为关 联交易 与交易对 方的关联 关系（适用 关联交易 情形 披露日期 （注 5） 披露索引 台州亚达 聚氨酯有 限公司 浙江三达 工业用布 有限公司 30%股份 4,100 所涉及的 资产产权 已全部过 户，债权债 务已全部 转移 符合公司 的长远规 划及发展 战略，有利 于减少公 司管理成 本、提高对 子公司的 控制力，进 一步完善 公司治理 结构。本次 股权收购 不涉及浙 江三达核 心技术、专 业人才、管 理团队的 变动，未对 浙江三达 日常经营 产生不利 影响。 不适用 0.12%否不适用 2013年 03 月 21日 巨潮资讯 网 （www.cn info.com.c n）《关于 收购控股 子公司股 权的公告》 2 2222、出售资产情况 交易对 方 被出售 资产 出售日 交易价 格（万 元） 本期初 起至出 售日该 资产为 上市公 司贡献 的净利 润（万 出售对 公司的 影响 （注 3） 资产出 售为上 市公司 贡献的 净利润 占净利 润总额 的比例 资产出 售定价 原则 是否为 关联交 易 与交易 对方的 关联关 系（适 用关联 交易情 形） 所涉及 的资产 产权是 否已全 部过户 所涉及 的债权 债务是 否已全 部转移 披露日 期 披露索 引 26 三力士股份有限公司 2013年度报告全文 元） (%) 绍兴县 德孚机 械科技 有限公 司 绍兴威 格尔机 械部件 有限公 司 60% 股份 2013年 5月 31 日 420.67 42.4 威格尔 所经营 的电动 工具配 件项目 没有达 到预 期，为 集中公 司资 源，做 强主 业，剥 离了该 业务。 转让所 得款项 用于日 常生产 经营。 0.07% 第三方 评估 否不适用是是 2013年 04月 24 日 巨潮资 讯网 （www. cninfo.c om.cn） 《关于 出售控 股子公 司股权 的公 告》 五、重大合同及其履行情况 1 1111、托管、承包、租赁事项情况 2 2222、担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 台州锐天休闲用品 有限公司 2011年 12 月 12日 3,500 2011年 12月 19日 3,500 连带责任保 证 1年是否 绍兴威格尔机械部 件有限公司 2011年 08 月 29日 800 2011年 08月 31日 800 连带责任保 证 2年是是 绍兴威格尔机械部 件有限公司 2013年 02 月 28日 240 2014年 03月 01日 240 连带责任保 证 1年是是 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 240 报告期内对外担保实际发生 额合计（A2） 4,540 27 三力士股份有限公司 2013年度报告全文 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 4,540 报告期末实际对外担保余额 合计（A4） 0 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 240 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2） 4,540 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 4,540 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 0 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例（%） 0% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债 务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 六、承诺事项履行情况 1 1111、公司或持股 5 5555% %%%%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动 报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资 时所作承诺 吴培生 1、自股份公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或 者委托他人管理所持有的股份公司的股份，也不由股份 公司回购所持有的股份。股份公司股票上市之日起三十 六个月后，每年转让的股份不超过所持有股份公司股份 总数的 25%。2、除前述公司股票上市之日起三十六个月 锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其持有 本公司股份总数的百分之二十五及离职后六个月内不转 让其所持有的本公司的股份，离任六个月后的十二个月 内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所 持有本公司股票总数的比例不超过 50%。 2007年 08 月 06日 长期严格履行 28 三力士股份有限公司 2013年度报告全文 章小格 本次非公开发行获配股份自上市之日起 12个月内不进 行转让。 2013年 01 月 31日 自 2013年 2月 8日起 至 2014年 2月 7日 严格履行 其他对公司中小股东所 作承诺 吴培生 自 2013年 5月 9日起至 2014年 5月 8日期间，不转让 或者委托他人管理本人持有的公司股份，也不要求公司 回购该部分股份。若在股份锁定期间发生资本公积转增 股本、派送股票红利、配股、增发等使股份数量发生变 动的事项，上述锁定股份数量相应调整。在锁定期间上 述股东若违反上述承诺减持公司股份，将减持股份的全 部所得上缴公司。 2013年 05 月 08日 自 2013年 5月 9日起 至 2014年 5月 8日 严格履行 承诺是否及时履行是 未完成履行的具体原因 及下一步计划（如有） 不适用 七、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 102.83 境内会计师事务所审计服务的连续年限 8 境内会计师事务所注册会计师姓名朱伟汪雄飞 当期是否改聘会计师事务所 □是 √否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □适用 √不适用 八、公司子公司重要事项 1、2013年3月20日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于收购控股子公司股权的议案》，同意 以4,100万元收购台州亚达聚氨酯有限公司持有的浙江三达 30%股权，2013年3月29日完成工商登记手续， 浙江三达成为公司全资子公司。 2013年11月11日，公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于向全资子公司增资的议案》，同意向 浙江三达增资 9,500万元（其中 3,648.6944万元计入实收资本，其余 5,851.3056万元计入资本公积），2013 年11月20日完成工商登记手续，浙江三达注册资本为 8,000万元。 2、2013年4月18日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过《关于投资设立控股子公司的议案》，公司 与自然人潘菊凤出资组建浙江三力士贸易有限公司，注册资本 1000万元，公司持有 85%的股份，潘菊凤持 有15%，2013年4月24日完成工商设立登记手续，实收资本 500万元。 2013年12月2日，公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于向控股子公司增资的议案》，同意对 三力士贸易以经评估后净资产为依据以货币对其进行非同比例增资，公司增资 6,750万元，全部作为注册资 29 三力士股份有限公司 2013年度报告全文 本，另一股东潘菊凤增资 250万元，全部作为注册资本。 2013年12月19日完成工商登记手续，三力士贸易 注册资本为 8,000万元，实收资本 8,000万元。其中公司占注册资本的比例为 95%，潘菊凤占注册资本的比例 为5%。2014年1月23日，浙江三力士贸易有限公司更名为三力士商业管理有限公司。 3、2013年4月23日，公司第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于出售控股子公司股权的议案》，同 意以 420.67万元将公司所持威格尔 60%股权转让给威格尔另一股东绍兴县德孚机械科技有限公司。 2013年5 月底完成工商变更手续，威格尔不再是公司子公司。 30 三力士股份有限公司 2013年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量 比例 (%)（未完）  |