[年报]中国中期：2013年年度报告
中国中期投资股份有限公司 2013年度报告 2014年04月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人姜新、主管会计工作负责人徐朝武及会计机构负责人(会计主管 人员)刘芳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目录 2013年度报告 .................................................................................................................................... 2 一、重要提示、目录和释义 ............................................................................................................. 2 二、公司简介 ..................................................................................................................................... 6 三、会计数据和财务指标摘要 ......................................................................................................... 8 四、董事会报告............................................................................................................................... 10 五、重要事项 ................................................................................................................................... 21 六、股份变动及股东情况 ............................................................................................................... 26 七、董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............................................................................... 30 八、公司治理 ................................................................................................................................... 34 九、内部控制 ................................................................................................................................... 38 十、财务报告 ................................................................................................................................... 39 十一、备查文件目录 ..................................................................................................................... 127 释义 释义项 指 释义内容 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 公司、本公司 指 中国中期投资股份有限公司 中期集团 指 中期集团有限公司 国际期货 指 中国国际期货有限公司 捷利物流 指 捷利物流有限公司 国际贸易 指 中期国际贸易有限公司 中期财富 指 中期财富管理有限公司 重大风险提示 不适用 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 中国中期 股票代码 000996 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 中国中期投资股份有限公司 公司的中文简称 中国中期 公司的外文名称（如有） CHINA CIFCO INVESTMENT CO.，LTD 公司的法定代表人 姜新 注册地址 北京市朝阳区光华路14号1幢10层1008号 注册地址的邮政编码 100020 办公地址 北京市朝阳区光华路14号中国中期大厦A座6层 办公地址的邮政编码 100020 公司网址 www.cifco996.com 电子信箱 000996@cifco.net.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 徐朝武 田宏莉 联系地址 北京市朝阳区光华路14号中国中期大厦 A座6层 北京市朝阳区光华路14号中国中期大厦 A座6层 电话 010-82335682 010-82335682 传真 010-82335506 010-82335506 电子信箱 000996@cifco.net.cn 000996@cifco.net.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券部 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 税务登记号码 组织机构代码 注册号 首次注册 1994年08月28日 哈尔滨市工商行政 管理局开发区分局 12808357 110105712039595 71203959-5 报告期末注册 2008年12月23日 北京市工商行政管 理局 110000011533102 110105712039595 71203959-5 历次控股股东的变更情况（如有） 2000年7月公司上市时控股股东为哈尔滨捷利集团有限公司，2002年6月控股股 东变更为中期集团有限公司。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路16号院2号楼 签字会计师姓名 梅月欣、李丹 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2013年 2012年 本年比上年增减(%) 2011年 营业收入（元） 94,838,674.76 84,859,826.41 11.76% 80,079,602.77 归属于上市公司股东的净利润 （元） 18,396,766.73 68,507,249.27 -73.15% 66,221,247.14 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 18,005,014.72 11,039,827.22 63.09% 21,459,459.26 经营活动产生的现金流量净额 （元） -1,934,325.42 -2,811,288.37 31.19% -49,661,179.11 基本每股收益（元/股） 0.08 0.2979 -73.15% 0.2879 稀释每股收益（元/股） 0.08 0.2979 -73.15% 0.2879 加权平均净资产收益率（%） 3.3% 12.44% 下降9.14个百分点 13.73% 2013年末 2012年末 本年末比上年末增减 (%) 2011年末 总资产（元） 630,121,680.12 628,735,808.55 0.22% 529,178,227.04 归属于上市公司股东的净资产 （元） 561,307,818.81 550,720,781.49 1.92% 482,213,532.22 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 18,396,766.73 68,507,249.27 561,307,818.81 550,720,781.49 按国际会计准则调整的项目及金额 2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 18,396,766.73 68,507,249.27 561,307,818.81 550,720,781.49 按境外会计准则调整的项目及金额 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2013年金额 2012年金额 2011年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 8,812.37 -8,935,765.58 9,517,425.76 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 12,881.15 0.00 660,486.15 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 388,894.28 -440,160.80 108,896.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 89,124,457.91 45,999,221.79 减：所得税影响额 22,281,114.48 11,524,241.82 少数股东权益影响额（税后） 18,835.79 -5.00 合计 391,752.01 57,467,422.05 44,761,787.88 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 第四节 董事会报告 一、概述 2013年度，面对复杂的外部环境，公司按照年初制定的发展计划，一方面加大管理力度，通过成本挖潜、节能降耗、销售提 价等措施，提高公司经营效益，另一方面优化公司业务机构，通过设立全资子公司中期国际贸易有限公司，开展金属、农产 品、各类工业制品及大宗商品等现货贸易业务，以及相对应的期货套期保值、仓单质押融资业务，目前该公司业务已正常开 展。报告期内，公司实现营业收入94,838,674.76元，比上年同期增长11.76%，实现扣除非经常性损益的净利润18,005,014.72 元，同比增长63.09%。 二、主营业务分析 1、概述 公司主营业务主要包括汽车服务业务、物流等综合服务业务、现货贸易业务，报告期内，公司实现营业收入94,838,674.76元， 比上年同期增长11.76%。 项目 2013年度（元） 2012年度（元） 变动比例 营业收入 94,838,674.76 84,859,826.41 11.76% 营业成本 86,699,924.62 74,507,964.07 16.36% 销售费用 4,417,260.54 5,063,006.65 -12.75% 管理费用 16,386,367.44 16,202,406.00 1.14% 财务费用 -772,247.24 -1,952,920.12 -60.46% 营业利润 18,054,945.59 91,358,806.61 -80.24% 经营活动产生的现 金流量净额 -1,934,325.42 -2,811,288.37 -31.19% 投资活动产生的现 金流量净额 -77,018,081.61 31,191,693.40 -346.92% 归属于母公司所有 者的净利润 18,396,766.73 68,507,249.27 -73.15% 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润 18,005,014.72 11,039,827.22 63.09% 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 报告期公司完成了年初制定的经营计划。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用 2、收入 说明 2013年，公司营业收入年度发生数为人民币94,838,674.76元，比上年数发生数增加11.76%，其中，汽车服务业务实现销售收 入84,809,253.56元，比上年增长7.59%，物流等综合服务业务实现销售收入5,597,021.74元，比上年下降7.25%，公司新业务 现货贸易业务实现销售收入2,363,872.89元。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 □ 是 √ 否 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 16,061,706.51 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 16.94% 公司前5大客户资料 √ 适用 □ 不适用 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%） 1 客户一 9,815,128.21 10.35% 2 客户二 2,708,005.13 2.86% 3 客户三 1,566,692.83 1.65% 4 客户四 1,051,709.40 1.11% 5 客户五 920,170.94 0.97% 合计 -- 16,061,706.51 16.94% 3、成本 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2013年 2012年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 汽车服务业务 整车成本 73,450,990.12 84.72% 69,752,527.85 47.7% 5.3% 汽车服务业务 维修成本 3,345,851.19 3.86% 3,718,942.70 2.54% -10.03% 汽车服务业务 精品成本 953,240.34 1.1% 993,770.96 0.68% -4.08% 汽车服务业务 其他成本 30,664.89 0.04% 42,722.56 0.03% -28.22% 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2013年 2012年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 （%） （%） 说明 无 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 101,996,376.77 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 98.53% 公司前5名供应商资料 √ 适用 □ 不适用 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例（%） 1 供应商一 98,600,723.28 95.25% 2 供应商二 2,050,207.70 1.98% 3 供应商三 773,708.00 0.75% 4 供应商四 309,227.77 0.3% 5 供应商五 262,510.00 0.25% 合计 -- 101,996,376.80 98.53% 4、费用 项目 本期金额 上期金额 变动比例 销售费用 4,417,260.54 5,063,006.65 -12.75% 管理费用 16,386,367.44 16,202,406.00 1.14% 财务费用 -772,247.24 -1,952,920.12 -60.46% 财务费用2013年度发生数为人民币-772,247.24元，比上年数发生数增加60.46%，增加的原因是本期银行存款减少。 5、现金流 单位：元 项目 2013年 2012年 同比增减（%） 经营活动现金流入小计 131,242,016.87 100,871,603.20 30.11% 经营活动现金流出小计 133,176,342.29 103,682,891.57 28.45% 经营活动产生的现金流量净 额 -1,934,325.42 -2,811,288.37 31.19% 投资活动现金流入小计 674,507.00 32,173,773.58 -97.9% 投资活动现金流出小计 77,692,588.61 982,080.18 7,811.02% 投资活动产生的现金流量净 额 -77,018,081.61 31,191,693.40 -346.92% 筹资活动现金流出小计 6,899,959.03 100% 筹资活动产生的现金流量净 额 -6,899,959.03 -100% 现金及现金等价物净增加额 -85,852,366.06 28,380,405.03 -402.51% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 经营活动现金流入小计比上年增加30%，主要是由于主营业务收入增加所致。 投资活动现金流入小计比上年减少97.9%，主要是由于2012年从国际期货有限公司取得分红26,119,373.58元。 投资活动现金流出小计比上年增加7,811.02%，主要是由于本年7000万元购入国际期货有限公司1.18%股权。 筹资活动现金流出小计比上年增加100%，主要是由于本年对留存收益进行分配。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异主要是由于为应对销售增加，相应增加存货的采购所致。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 分行业 汽车服务业务 84,809,253.56 78,823,846.95 7.06% 7.59% 5.79% 1.58% 物流等综合服务 业务 5,597,021.74 0.00 100% -7.25% 0% 贸易业务 2,363,872.89 2,349,241.48 0.62% 分产品 分地区 华北地区 2,945,198.62 2,349,241.48 20.23% 365.39% 100% -79.77% 华南地区 89,824,949.57 78,823,846.95 12.25% 6.65% 5.79% 0.71% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2013年末 2012年末 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 货币资金 30,091,559.19 4.78% 131,922,870.18 20.98% -16.2% 减少的原因系本期对外投资增加所 致。 应收账款 875,285.26 0.14% 2,007,481.44 0.32% -0.18% 存货 22,934,195.31 3.64% 18,887,702.45 3% 0.64% 长期股权投资 463,504,559.49 73.56% 363,289,131.59 57.78% 15.78% 增加的原因系本年度对联营公司国 际期货增资以及确认投资收益所致。 固定资产 68,885,465.55 10.93% 73,384,553.36 11.67% -0.74% 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2013年 2012年 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 3、以公允价值计量的资产和负债 单位：元 项目 期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计提的减 值 本期购买金额 本期出售金额 期末数 金融资产 1.以公允价值 计量且其变动 计入当期损益 的金融资产 （不含衍生金 融资产） 0.00 12,881.15 0.00 0.00 500,000.00 0.00 512,881.15 3.可供出售金 融资产 0.00 -1,125,539.90 -1,125,539.90 6,000,000.00 0.00 4,874,460.10 金融资产小计 0.00 -1,112,658.75 -1,125,539.90 6,500,000.00 0.00 5,387,341.25 上述合计 0.00 -1,112,658.75 -1,125,539.90 0.00 6,500,000.00 0.00 5,387,341.25 金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 五、核心竞争力分析 报告期公司核心竞争力未发生变化。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度（%） 463,504,559.49 363,289,131.59 21.62% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例（%） 中国国际期货有限公司 商品期货经纪、金融期货经纪、期货投 资咨询、资产管理 19.76% （2）持有金融企业股权情况 公司名称 公司类别 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例（%） 期末持股 数量（股） 期末持股 比例（%） 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 中国国际 期货有限 公司 期货公司 256,051,029.10 363,289,131.59 18.59% 463,504,559.49 19.76% 463,504,559.49 154,609,810.80 长期股权 投资 出资投入 合计 256,051,029.10 363,289,131.59 -- 463,504,559.49 -- 463,504,559.49 154,609,810.80 -- -- （3）证券投资情况 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例（%） 期末持股 数量（股） 期末持股 比例（%） 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 合计 0.00 0 -- 0 -- 0.00 0.00 -- -- 证券投资审批董事会公告披露 日期 证券投资审批股东会公告披露 日期（如有) 持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 无 （2）衍生品投资情况 无 （3）委托贷款情况 无 3、募集资金使用情况 不适用 4、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或 服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 捷利物流有 限公司 子公司 物流 物流运输仓 储服务 100,000,000 110,326,752.59 65,243,696.71 5,015,696.01 -2,736,445.95 -6,121,795.91 美捷投资管 理有限公司 子公司 投资 投资管理、 投资咨询 50,000,000 13,806,905.94 13,795,502.02 0.00 -8,656,051.03 -8,656,051.03 中期国际贸 易有限公司 子公司 贸易 贸易代理等 50,800,000 10,086,559.63 10,080,979.09 2,363,872.89 1,305.45 979.09 深圳美捷贸 易有限公司 子公司 销售汽车及 配件 销售汽车及 配件 5,000,000 15,712,195.76 1,252,666.80 0.00 1,094,319.84 1,094,319.84 中国国际期 货有限公司 参股公司 期货 商品期货经 纪、金融期 货经纪、期 货投资咨 询、资产管 理 1,700,000,000 7,578,613,351.11 2,101,924,369.81 507,844,381.44 188,236,960.82 154,609,810.80 主要子公司、参股公司情况说明 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司 目的 报告期内取得和处置子公司 方式 对整体生产和业绩的影响 中期国际贸易有限公司 拓展公司业务 出资设立 优化公司资产结构 5、非募集资金投资的重大项目情况 单位：万元 项目名称 计划投资总额 本报告期投入金额 截至报告期末累计 实际投入金额 项目进度 项目收益情况 合计 0 0 0 -- -- 七、2014年1-3月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 八、公司控制的特殊目的主体情况 不适用 九、公司未来发展的展望 1、行业竞争格局和发展趋势 （1）汽车服务业：2013年，国民经济呈现稳中有进、稳中向好的发展态势，中国汽车销售在消费升级、城市限购预期 等有利因素促进下，产销增速总体呈现较快回升，据中汽协公布的数据显示，2013年，国内汽车销量同比增长13.9%，但与 汽车消费市场的火爆相比，中国汽车销售市场竞争日益激烈，行业毛利总体下滑，行业竞争的主要手段逐步从低端的价格竞 争演变成客户关系、客户服务的竞争。 2014年，预计国民经济会继续保持平稳增长，同时限购、换车潮、公务员购车等因素都将继续影响今年的汽车销售，公 司将继续提升公司服务质量，在汽车销售的基础上，逐步提高汽车售后、汽车金融、汽车保险等业务占比，以提升公司盈利 能力。 （2）现货贸易业务：公司现货贸易业务处于起步阶段，尚未形成成熟的业务模式，公司将整合各方面资源，为现货贸 易发展提供良好的发展环境。 （3）物流等综合服务业：2012 年，受下游许多行业不景气影响，物流需求下降，物流行业的增速放缓，此外，由于 近年来国家提高了劳动者最低工资标准，而物流行业属于劳动密集型产业，劳动力成本上升明显，同时由于汽油等价 格上涨，物流企业成本激增，使得企业的利润空间越来越小。我公司物流业务由于近几年来一直没有增加投入，规模较 小，盈利能力较差。 2、公司发展战略 在控制成本，稳健经营的基础上，继续整合公司资源，优化资产，进一步扩大公司现货贸易经营规模，开展金属、农产 品、各类工业制品及大宗商品等现货贸易业务，以及相对应的期货套期保值、仓单质押融资业务，培育公司新的利润增长点， 同时着力拓展私募基金管理业务，发挥公司人才、并购、资产整合优势，进行相关产业链的整合重组。 3、经营计划 ①对于公司传统业务，在现有业务规模的基础之上，通过改善经营管理，降低运营成本，提高公司的经济效益。 ②做大做强现货贸易业务，整合公司内外部资源，建立完善的风险控制体系，在控制风险的基础上，稳步扩大业务规模， 提高公司收益。 ③目前子公司中期财富管理有限公司正在申请私募基金管理资格，尝试开展私募基金管理业务，发掘新的利润增长点。 4、资金需求和使用计划 为实现公司未来发展战略，公司将充分发挥各种融资功能，积极筹措资金，最大限度满足各项业务快速发展的需要。 5、公司面临的风险因素分析 ①宏观经济环境风险：2014年外部环境的不确定性仍然存在，全球经济发展仍面临一些不确定性因素，世界经济下行风 险持续存在，财政金融领域矛盾和隐患较多，企业生产经营困难问题短期内难以明显缓解，劳动力成本持续上升，这些因素 都可能拖累我国经济发展，公司物流服务业务及汽车服务业务受宏观经济影响较大，这给公司的经营效果的实现带来了较大 的不确定性； ②市场竞争风险：公司目前主营业务收入主要来源于汽车服务业务，近年来汽车服务行业集中度快速提升，行业竞争日 益激烈，汽车经销商集团化优势明显，在资源获取、融资能力、抗风险能力方面都有竞争优势，由于公司汽车服务业务规模 较小，在竞争中处于不利地位，针对目前所处状况，公司将加大内部挖潜，提高管理效能，改善服务，以应对日趋激烈的市 场竞争。 ③新业务风险：公司开展现货贸易业务及财富管理业务将面临新业务风险，公司将针对新业务的特点，建立一套科学的 风险预测评估制度和风险预警机制，把握新业务易产生风险隐患的部位、环节，落实新业务风险点的控制程序及措施，对业 务过程中产生的风险及时预警，及时化解。 十、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 不适用 十一、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 不适用 十二、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 不适用 十三、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 本报告期公司新设全资子公司中期国际贸易有限公司。 十四、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司近3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 （1）公司2011年利润分配方案：公司2011年度利润主要来源于对联营公司按权益法确认投资收益，本期公司不进行现金分 配,本年度不进行资本公积金转增股本。 （2）公司2012年度利润分配预案为：以公司2012年12月31日总股本230,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利 0.3元（含税），本次拟分配普通股股利6,900,000元，所余未分配利润结转下年度，本年度不进行资本公积金转增股本。 （3）公司2013年利润分配方案：公司2013年度利润主要来源于对联营公司按权益法确认投资收益，本期公司不进行现金分 配,本年度不进行资本公积金转增股本。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于 上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公 司股东的净利润的比率（%） 2013年 0.00 18,396,766.73 0% 2012年 6,900,000.00 68,507,249.27 10.07% 2011年 0.00 66,221,247.14 0% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 √ 适用 □ 不适用 报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分 配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划 公司2013年净资产收益率不足8%，且公司2013年度利润主 要来源于对联营公司按权益法确认投资收益。 公司2013年度利润主要来源于对联营公司按权益法确认投资 收益。 十五、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 分配预案的股本基数（股） 230,000,000 现金分红总额（元）（含税） 0.00 现金分红政策： 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经瑞华会计师事务所审计，母公司2013年度实现净利润25,039,507.37元，加上年初未分配利润137,934,683.10元，减去 本年计提盈余公积 2,503,950.74 元，扣除2012年分配议案中对股东的分配 6,899,959.03 元，2013年末未分配利润为 153,570,280.70元。本年度利润主要来源于对联营公司按权益法确认投资收益，本期公司不进行现金分配,本年度不进行资 本公积金转增股本。 十六、社会责任情况 中国中期成立以来一直追求自身发展与社会发展、经济效益与社会效益、短期利益与长期利益相互协调，围绕公司 发展战略，在实现自身经营目标同时，同样注重履行社会责任，实现公司与员工、公司与社会、公司与环境的健康和谐发展。 1、不断完善内部制度，规范运作 公司依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件的要求，建立起了以股东大会为 最高权利机构、董事会为决策机构、经理层为执行机构、监事会为监督机构的权责分明、各司其职、互相协调、互相制约的 法人治理结构。制订了较为完善的内控制度，形成了较为健全的内控体系。 2、保护股东权益方面： 公司严格按照《上市公司股东大会议事规则》和《公司章程》的规定要求召集、召开股东大会，参会方式除了现场参 会外，还提供网络投票的方式以最大限度的维护中小投资者利益。公司董事会办公室负责股东参会指引、股东登记等事宜， 为中小股东参加股东会议提供便利。公司能够严格按《章程》和有关制度进行运作，充分履行各自职责，较好的发挥了各自 的作用。 3、保护职工权益方面： （1）公司严格遵守《劳动合同法》并按照有关法律法规的规定，与员工签订《劳动合同》，办理医疗、养老、失业 等社会保险、缴纳住房公积金。给员工提供健康、安全的工作和生活环境，切实维护员工的切身和合法利益。公司员工每天 工作8小时，可按国家规定享受年假、婚假、生育假等带薪假期。 （2）公司建立和完善全面培训体系，提升员工工作效率，促进员工成长。公司组织员工参加不同渠道、不同专题、 不同形式的培训。 （3）公司建立了完善的薪酬激励体制，通过建立高效激励体系，提升员工工作积极性。 4、保护环境方面： 公司将环境保护工作作为企业发展的重要内容，注重环境保护管理的实效： （1）强化守法意识，贯彻执行国家相关的法规、制度。 （2）建立、健全公司的环保管理制度，规范、强化内部管理。 （3）加强员工环保培训，提高管理水平和技能。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □ 是 □ 否 √ 不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □ 是 □ 否 √ 不适用 报告期内是否被行政处罚 □ 是 □ 否 √ 不适用 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 单位：万元 股东或关 联人名称 占用时间 发生原因 期初数 报告期新增 占用金额 报告期偿还 总金额 期末数 预计偿还方 式 预计偿还金 额 预计偿还时 间（月份） 合计 0 0 0 0 -- 0 -- 期末合计值占最近一期经审计净资 产的比例(%) 0% 四、资产交易事项 1、收购资产情况 交易对方 或最终控 制方 被收购或 置入资产 交易价格 （万元） 进展情况 （注2） 对公司经 营的影响 （注3） 对公司损 益的影响 （注4） 该资产为 上市公司 贡献的净 利润占净 利润总额 的比率(%) 是否为关 联交易 与交易对 方的关联 关系（适用 关联交易 情形 披露日期 （注5） 披露索引 深圳中投 汇金投资 有限公司 中国国际 期货有限 公司 1.18%股 权 7,000 所涉及的 资产产权 已过户 无 自购买之 日起至报 告期末为 上市公司 贡献的净 利润为 106.42万 元 5.78% 否 2013年06 月08日 巨潮资讯 网，公告编 号： 2013-013 2、出售资产情况 交易对 方 被出售 资产 出售日 交易价 格（万 元） 本期初 起至出 售日该 资产为 上市公 司贡献 的净利 润（万 元） 出售对 公司的 影响 （注3） 资产出 售为上 市公司 贡献的 净利润 占净利 润总额 的比例 (%) 资产出 售定价 原则 是否为 关联交 易 与交易 对方的 关联关 系（适 用关联 交易情 形） 所涉及 的资产 产权是 否已全 部过户 所涉及 的债权 债务是 否已全 部转移 披露日 期 披露索 引 3、企业合并情况 不适用 五、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 关联交易 方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格 关联交易 金额（万 元） 占同类交 易金额的 比例(%) 关联交易 结算方式 可获得的 同类交易 市价 披露日期 披露索引 合计 -- -- 0 -- -- -- -- -- 2、资产收购、出售发生的关联交易 关联方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 转让资 产的账 面价值 （万元） 转让资 产的评 估价值 （万元） 市场公 允价值 （万元） 转让价 格（万 元） 关联交 易结算 方式 交易损 益（万 元） 披露日 期 披露索 引 3、共同对外投资的重大关联交易 共同投资方 关联关系 共同投资定 价原则 被投资企业 的名称 被投资企业 的主营业务 被投资企业 的注册资本 被投资企业 的总资产（万 元） 被投资企业 的净资产（万 元） 被投资企业 的净利润（万 元） 4、关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 关联方 关联关系 债权债务类 形成原因 是否存在非 期初余额（万 本期发生额 期末余额（万 型 经营性资金 占用 元） （万元） 元） 5、其他重大关联交易 无 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 六、重大合同及其履行情况 1、其他重大合同 合同订立 公司方名 称 合同订立 对方名称 合同签订 日期 合同涉及 资产的账 面价值 （万元） （如有） 合同涉及 资产的评 估价值 （万元） （如有） 评估机构 名称（如 有） 评估基准 日（如有） 定价原则 交易价格 （万元） 是否关联 交易 关联关系 截至报告 期末的执 行情况 2、其他重大交易 无 七、承诺事项履行情况 1、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 - - 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 公司实际控 制人 1、本人及本人控制的附属企业将不在中国境内新增加或 以任何方式（包括但不限于由其单独经营、通过合资经营、 或与另一公司或企业拥有股份或者其他权益）参与任何与 中国中期及其子公司业务相同或者类似的业务及其他构 成或可能构成竞争之任何业务活动，以避免本人及本人其 他控股、附属公司与中国中期及其子公司的生产经营构成 业务竞争。2、在不与法律、法规相抵触的前提下，在权 利所及范围内，本人及下属全资或控股子公司（不包括中 国中期及其附属企业）在与中国中期进行关联交易时将按 公平、公正原则进行，并履行法律、法规、规范性文件和 中国中期公司章程、管理制度规定的程序，且不通过与中 国中期之间的关联关系谋求特殊的利益，不会进行有损中 国中期及其他股东利益的关联交易。 2009年10月23 日 长期 正常履行 资产重组时 所作承诺 - - 首次公开发 行或再融资 时所作承诺 - - 其他对公司 中小股东所 作承诺 - - 承诺是否及 时履行 是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 盈利预测资产 或项目名称 预测起始时间 预测终止时间 当期预测业绩 （万元） 当期实际业绩 （万元） 未达预测的原 因（如适用） 原预测披露日 期 原预测披露索 引 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 40 境内会计师事务所审计服务的连续年限 2 境内会计师事务所注册会计师姓名 梅月欣、李丹 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 九、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 不适用 十、处罚及整改情况 名称/姓名 类型 原因 调查处罚类型 结论（如有） 披露日期 披露索引 整改情况说明 □ 适用 √ 不适用 董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情况 □ 适用 √ 不适用 十一、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 不适用 十二、其他重大事项的说明 1、报告期内，公司与全资子公司美捷投资管理有限公司共同出资设立控股子公司中期国际贸易有限公司，该公司注册资本 5008万，分两期出资，设立时实际缴付1008万元，2015年4月26日前缴付其余出资。其中，公司出资4507.2万元，占该公司 注册资本的90%，美捷投资出资500.8万元，占该公司注册资本的10%。 2、报告期内，为了理顺股权关系，便于公司管理，公司受让全资子公司捷利物流有限公司持有的深圳美捷贸易有限公司95% 的股权，同时，公司全资子公司捷利物流有限公司将其持有的东莞市永濠汽车销售服务有限公司100%股权转让给控股子公 司深圳美捷贸易有限公司。 3、2014年4月，公司全资子公司美捷投资管理有限公司更名为中期财富管理有限公司，经营范围变更为资产管理、股权投资、 投资管理、投资咨询、企业管理咨询、市场营销策划，计划开展财富管理业务. 4、本公司及子公司北京世纪嘉华投资管理有限公司报告期共投资650万元购买期货资产管理产品及货币基金，截止报告期末 上述期货资管产品及货币基金的公允价值为5,387,341.25元。 十三、公司发行公司债券的情况 不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 0 0% 0 0% 二、无限售条件股份 230,000,000 100% 0 230,000,000 100% 1、人民币普通股 230,000,000 100% 0 230,000,000 100% 三、股份总数 230,000,000 100% 0 230,000,000 100% 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 二、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 51,568 年度报告披露日前第5个交易日末股东总数 47,863 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 报告期末 持股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 中期集团有限公 司 境内非国有法人 20.26% 46,590,400 -7470000 0 46,590,400 杨德发 境内自然人 0.39% 900,000 900000 0 900,000 河北冀兴物业服 境内非国有法人 0.36% 818,888 1000 0 818,888 务有限公司 中融国际信托有 限公司－中融增 强55号 其他 0.33% 767,542 767542 0 767,542 刘建红 境内自然人 0.33% 760,400 330500 0 760,400 徐新玉 境内自然人 0.3% 696,998 463998 0 696,998 李光远 境内自然人 0.28% 645,400 271700 0 645,400 李君臻 境内自然人 0.26% 600,892 324651 0 600,892 范立新 境内自然人 0.26% 588,883 479283 0 588,883 陈尚桢 境内自然人 0.23% 539,200 0 0 539,200 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前10名股东的情况（如有） （参见注3） 无 上述股东关联关系或一致行动的 说明 公司第一大股东与其他法人股股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股 变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。未知其他股东之间是否属于一致行动人， 也未知其是否存在关联关系。 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 中期集团有限公司 46,590,400 人民币普通股 46,590,400 杨德发 900,000 人民币普通股 900,000 河北冀兴物业服务有限公司 818,888 人民币普通股 818,888 中融国际信托有限公司－中融增 强55号 767,542 人民币普通股 767,542 刘建红 760,400 人民币普通股 760,400 徐新玉 696,998 人民币普通股 696,998 李光远 645,400 人民币普通股 645,400 李君臻 600,892 人民币普通股 600,892 范立新 588,883 人民币普通股 588,883 陈尚桢 539,200 人民币普通股 539,200 前10名无限售流通股股东之间， 以及前10名无限售流通股股东和 前10名股东之间关联关系或一致 行动的说明 公司第一大股东与其他法人股股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股 变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。未知其他股东之间是否属于一致行动人， 也未知其是否存在关联关系。 前十大股东参与融资融券业务股 东情况说明（如有）（参见注4） 报告期内，公司前10 名无限售流通股股东参与了融资融券或转融通业务，其中：第二 名杨德发通过“华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有公司股份 900000股；第五名刘建红通过“宏源证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有 公司股份752700股；第六名徐新玉通过“海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券 账户”持有公司股份696998股；第七名李光远通过“国泰君安证券股份有限公司客户信 用交易担保证券账户”持有公司股份645400股；第八名李君臻通过“中信证券（浙江） 有限责任公司客户信用交易担保证券账户”持有公司股份378300股；第九名范立新通 过“东海证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有公司股份577783股。 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 2、公司控股股东情况 法人 控股股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机构代码 注册资本 主要经营业务 中期集团有限公司 姜新 2000年12 月01日 80286305-1 100000万元 投资管理 经营成果、财务状况、现金 流和未来发展战略等 2014年中期集团将在现在期货业务的基础上，拓展虚拟运营商业务、移动互联网金融业务， 打造金融控股集团。 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公 司的股权情况 无 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 3、公司实际控制人情况 自然人 实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 姜荣 中国 否 最近5年内的职业及职务 历任北京恒利创新投资有限公司投资总监、总经理、董事长，中期集团有限公 司副董事长，美捷投资管理有限公司董事长，捷利物流有限公司董事长等。现 任中国中期投资股份有限公司董事。 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 无 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 中期集团有限公司 中国中期投资股份有限公司 99% 20.26% 姜荣 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在10%以上的法人股东 法人股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机构代码 注册资本 主要经营业务或管理 活动 三、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 股东名称/一致行 动人姓名 计划增持股份数 量 计划增持股份比 例（%） 实际增持股份数 量 实际增持股份比 例（%） 股份增持计划初 次披露日期 股份增持计划实 施结束披露日期 其他情况说明 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股 数（股） 姜新 董事长 现任 男 49 2013年01 月11日 2016年01 月11日 0 0 0 0 徐朝武 董事 现任 男 45 2013年01 月11日 2016年01 月11日 0 0 0 0 姜荣 董事 现任 男 61 2013年01 月11日 2016年01 月11日 0 0 0 0 王玉伟 独立董事 现任 男 45 2013年01 月11日 2016年01（未完）  |