[一季报]长江证券：2014年第一季度报告正文
证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2014-020 长江证券股份有限公司二〇一四年第一季度报告正文 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带法律责任。 公司董事长杨泽柱先生、财务负责人陈水元先生及公司财务总部主管熊雷鸣先生声明： 保证本季度报告中的财务报告真实、准确、完整。 本季度报告经公司第七届董事会第三次会议以通讯表决的方式审议通过，公司11位董 事均行使了表决权，没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和 完整性无法保证或存在异议。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 单位：元 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减（%） 营业收入（元） 887,954,771.92 815,345,710.47 8.91% 归属于上市公司股东的净利润（元） 311,985,450.55 309,338,087.36 0.86% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 303,904,571.47 305,402,312.76 -0.49% 经营活动产生的现金流量净额（元） 2,340,143,825.97 51,305,273.23 4461.22% 基本每股收益（元/股） 0.13 0.13 0.00% 稀释每股收益（元/股） 0.13 0.13 0.00% 加权平均净资产收益率（%） 2.43% 2.52% 减少0.09个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 总资产（元） 32,670,033,629.54 31,576,225,003.98 3.46% 归属于上市公司股东的净资产（元） 13,048,032,371.00 12,679,991,975.68 2.90% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -20,459.85 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 860,000.00 公司及分支机构取得的地方政 府扶持金 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 9,163,675.11 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 771,635.05 主要系个税手续费返还 小计 10,774,850.31 减：所得税影响额 2,693,712.58 少数股东权益影响额（税后） 258.65 合计 8,080,879.08 -- 注：①各非经常性损益项目按税前金额列示。 ②非经常性损益项目中的损失类应以负数填写。 ③公司计算同非经常性损益相关的财务指标时，涉及少数股东损益和所得税影响的，予以扣除。 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义 界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非 经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明： √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 交易性金融资产投资收益 93,732,715.20 公司正常经营业务损益 可供出售金融资产投资收益 56,084,893.94 公司正常经营业务损益 衍生金融工具投资收益 18,893,223.12 公司正常经营业务损益 交易性金融资产公允价值变动收益 8,236,829.89 公司正常经营业务损益 衍生金融工具公允价值变动收益 688,342.52 公司正常经营业务损益 合计 177,636,004.67 - 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 138,979 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 青岛海尔投资发展有限公 境内非国有法人 14.72 348,944,054 0 司 湖北省能源集团有限公司 国有法人 10.69 253,421,229 0 上海海欣集团股份有限公 司 境内非国有法人 6.45 153,000,000 0 质押 77,500,000.00 天津泰达投资控股有限公 司 国有法人 4.78 113,384,875 0 质押 56,690,000.00 广东粤财信托有限公司 境内非国有法人 3.62 85,846,588 0 上海锦江国际酒店发展股 份有限公司 国有法人 3.46 82,000,000 0 中国葛洲坝集团股份有限 公司 国有法人 2.99 70,939,576 0 湖北日报传媒集团 国有法人 1.13 26,836,657 0 中国民生银行－银华深证 100指数分级证券投资基 金 基金、理财产品等 1.03 24,514,926 0 东方证券股份有限公司转 融通担保证券明细账户 境内非国有法人 0.98 23,250,646 0 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 青岛海尔投资发展有限公司 348,944,054 人民币普通股 348,944,054 湖北省能源集团有限公司 253,421,229 人民币普通股 253,421,229 上海海欣集团股份有限公司 153,000,000 人民币普通股 153,000,000 天津泰达投资控股有限公司 113,384,875 人民币普通股 113,384,875 广东粤财信托有限公司 85,846,588 人民币普通股 85,846,588 上海锦江国际酒店发展股份有限公司 82,000,000 人民币普通股 82,000,000 中国葛洲坝集团股份有限公司 70,939,576 人民币普通股 70,939,576 湖北日报传媒集团 26,836,657 人民币普通股 26,836,657 中国民生银行－银华深证100指数分级 证券投资基金 24,514,926 人民币普通股 24,514,926 东方证券股份有限公司转融通担保证券 明细账户 23,250,646 人民币普通股 23,250,646 上述股东关联关系或一致行动的说明 未发现上述股东之间存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的 一致行动人的情形。 前十大股东参与融资融券业务股东情况 说明（如有） 公司前九大股东未参与融资融券业务，东方证券股份有限公司转融通担保证 券明细账户通过中国证券金融股份有限公司转融通担保证券账户持有公司 股份23,250,646股。 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因 单位：元 项目 2014年3月31日 2013年12月31日 增减幅度 主要变动原因 衍生金融资产 2,148,337.46 - - 利率互换等衍生品投资浮动盈利 应收款项 142,326,783.19 48,802,695.74 191.64% 应收投资银行、经纪业务席位佣金 等手续费收入增加 在建工程 2,946,027.73 1,489,689.08 97.76% 经营租入固定资产装修工程投入 增加 短期借款 49,842,680.00 29,367,523.20 69.72% 香港子公司短期借款规模增加 应付短期融资款 - 2,000,000,000.00 -100.00% 到期兑付公司发行的短期融资券 拆入资金 150,000,000.00 700,000,000.00 -78.57% 拆入资金规模减少 衍生金融负债 - 2,391,682.43 -100.00% 利率互换业务浮动亏损减少 卖出回购金融资产款 7,057,834,863.50 4,381,503,373.90 61.08% 卖出回购金融资产规模增加 应交税费 162,751,695.14 239,235,196.32 -31.97% 缴纳上年度企业所得税及个人所 得税 应付款项 246,516,550.77 164,448,028.37 49.91% 应付清算款及投资银行业务手续 费支出增加 预计负债 47,928,015.23 27,298,178.65 75.57% 公司作为管理人承担集合计划有 限补偿承诺计提的预计负债增加 递延所得税负债 26,561,569.96 7,946,163.69 234.27% 金融资产公允价值变动导致应纳 税暂时性差异增加 其他负债 81,635,523.90 59,945,596.97 36.18% 权益类收益互换业务存入保证金 规模增加 项目 2014年1-3月 2013年1-3月 增减幅度 主要变动原因 手续费及佣金净收入 565,076,966.64 388,777,563.72 45.35% 主要系投资银行业务手续费收入 增加 利息净收入 154,139,833.81 111,232,192.66 38.57% 信用业务利息收入增加 公允价值变动收益 8,925,172.41 141,452,964.76 -93.69% 交易性金融资产、衍生工具公允价 值变动及浮动收益实现转出 汇兑收益 365,365.49 -144,404.74 353.01% 人民币对美元和港币汇率变动 营业税金及附加 59,314,471.87 34,948,991.03 69.72% 公司计税营业收入增加 资产减值损失 2,307,106.06 -814,711.03 383.18% 金融资产减值准备和坏账准备计 提额变动 营业外收入 1,705,278.74 5,288,338.89 -67.75% 政府补助减少 营业外支出 94,103.54 40,639.42 131.56% 非流动性资产处置损失增加 所得税费用 72,957,237.59 109,570,339.58 -33.42% 应纳税所得额减少 少数股东损益 -2,509.39 123,167.32 -102.04% 控股合并子公司本期净利润减少 经营活动产生的现金流 量净额 2,340,143,825.97 51,305,273.23 4461.22% 回购业务及客户交易结算资金净 流入现金增加 每股经营活动产生的现 0.99 0.02 4850.00% 金流量净额（元/股） 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 （一）报告期内母公司重要事项或期后事项 1、董事、监事和高级管理人员任职资格行政许可情况 （1）2014年1月14日，湖北证监局下发《关于核准杨泽柱证券公司董事长类人员任 职资格的批复》（鄂证监许可[2014]4号），核准杨泽柱证券公司董事长类人员任职资格。 （2）2014年1月14日，湖北证监局下发《关于何德旭证券公司独立董事任职资格的 批复》（鄂证监许可[2014]6号），核准何德旭证券公司独立董事任职资格。 （3）2014年1月14日，湖北证监局下发《关于龙翼飞证券公司独立董事任职资格的 批复》（鄂证监许可[2014]3号），核准龙翼飞证券公司独立董事任职资格。 （4）2014年1月14日，湖北证监局下发《关于胡思勇证券公司监事任职资格的批复》 （鄂证监许可[2014]5号），核准胡思勇证券公司监事任职资格。 （5）2014年1月17日，湖北证监局下发《关于长江证券股份有限公司董事任职资格 的批复》（鄂证监许可[2014]7号），核准俞锋、申小林、卢正刚证券公司董事任职资格。 2、公司于2014年开展信用业务债权收益权转让及回购业务。截至本报告期末，公司以 融资业务中26.38亿元债权的收益权进行质押回购，累计向招商银行股份有限公司融入短期 资金25亿元。 3、2014年3月，公司收到黑龙江乳业集团有限责任公司还款916.37万元；2013年末 公司应收黑龙江乳业集团有限责任公司款项金额为1,060万元，系司法胜诉但难于执行的借 款，公司已将其作为单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项，并已于前期全额计提坏 账准备。 4、经公司第六届董事会第十四次会议和公司2012年第一次临时股东大会审议通过，并 经中国人民银行核准，公司先后于2013年9月9日和11月22日完成2013年度两期短期融 资券的发行工作，累计募集40亿元，并已先后于2013年12月10日和2014年2月23日全 部兑付完毕。截至本报告期末，公司待偿还短期融资券余额为零。相关公告详见公司于2013 年12月4日和2014年2月17日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《公司2013 年度第一期短期融资券兑付公告》和《公司2013年度第二期短期融资券兑付公告》。 5、公司股东上海锦江国际酒店发展股份有限公司自上次披露股改限售股份减持公告日 （2013年9月25日）至2014年3月28日通过二级市场减持公司无限售流通股24,930,000 股，占公司总股本的1.05%。相关公告详见公司于2014年4月1日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）刊登的《公司股东减持股份公告》。 6、报告期内，公司股东天津泰达投资控股有限公司将其持有的56,690,000股公司股份 予以质押，占公司总股份的2.39 %，占其持有公司股份总数的50.00%。 （二）报告期内子公司重要事项或期后事项 1、经公司第七届董事会第一次会议审议通过，公司为全资子公司长江证券承销保荐有 限公司提供了2亿元净资本担保，用于为长江证券承销保荐有限公司开展业务需要时提供现 金支持，担保期限为自上海证监局出具无异议函之日起，至公司第七届董事会届满之日止， 相关公告详见公司于2013年12月24日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于 公司为长江证券承销保荐有限公司提供净资本担保承诺的公告》。2014年1月10日，上海 证监局下发了《关于对长江证券股份有限公司向长江证券承销保荐有限公司出具净资本担保 承诺书的无异议函》（沪证监机构字[2014]5号），该项担保已经正式生效。 截至报告期末，公司对子公司的担保余额为2亿元。 2、为支持其子公司业务发展，经其董事会同意，长江证券控股（香港）有限公司先后 于2014年1月和2014年3月对其子公司长江证券经纪（香港）有限公司分别增资1000万 港元。截至本报告期末，上述增资款已全部到位，长江证券经纪（香港）有限公司的注册资 本增至14,000万港元。 三、公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 报告期内，公司不存在董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控 制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项。 四、对2014年1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度 变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、证券投资情况 1、证券投资情况 单位：元 证券 品种 证券 代码 证券 简称 最初投资成本 年初持股数 量（股/张） 年初持 股比例 期末持股数 量（股/张） 期末持 股比例 期末账面值 报告期损益 会计核 算科目 股份 来源 债券 1080003 10乌城 投债 341,395,020.00 3,400,000 13.60% 3,400,000 13.60% 340,064,212.40 8,516,570.67 交易性金 融资产 二级市 场买入 债券 0980181 09淮城 资债 336,615,606.71 3,350,000 22.33% 3,350,000 22.33% 336,385,196.66 5,717,731.37 可供出售 金融资产 二级市 场买入 集合 资产 管理 计划 897011 长江证 券超越 理财乐 享收益 集合资 产管理 计划 300,000,000.00 308,964,244 3.08% 308,964,244 3.91% 318,294,964.61 - 可供出售 金融资产 自认购 本公司 集合资 产管理 计划 债券 1080009 10泰州 债 300,842,586.01 3,000,000 30.00% 3,000,000 30.00% 300,259,333.63 4,977,961.69 可供出售 金融资产 二级市 场买入 债券 0980177 09九城 投债 272,751,030.00 2,700,000 22.50% 2,700,000 22.50% 271,116,514.80 7,600,246.02 交易性金 融资产 二级市 场买入 债券 0980189 09黄石 城投债 250,323,500.00 2,500,000 25.00% 2,500,000 25.00% 250,521,935.00 6,305,037.23 交易性金 融资产 二级市 场买入 债券 122839 11鑫泰 债 244,242,078.26 2,419,920 20.17% 2,419,920 20.17% 242,233,147.63 2,332,093.25 可供出售 /交易性 金融资产 二级市 场买入 债券 122821 11吉城 建 231,558,033.30 2,300,010 11.50% 2,300,010 11.50% 232,300,112.36 4,020,780.55 可供出售 金融资产 二级市 场买入 债券 1282197 12武钢 MTN1 225,204,106.52 2,900,000 14.50% 2,300,000 11.50% 224,702,718.20 9,461,342.61 交易性金 融资产 二级市 场买入 债券 0980155 09新海 连债 221,074,660.00 2,200,000 14.67% 2,200,000 14.67% 221,571,427.00 6,252,689.23 交易性金 融资产 二级市 场买入 期末持有的 其他证券投资 6,356,335,272.27 - - - - 6,280,008,433.79 102,857,542.41 - 合计 9,080,341,893.07 - - - - 9,017,457,996.08 158,041,995.03 - 注：①本表按期末账面值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十只证券情况。 ②本表所述证券投资是指股票、权证、可转换债券等投资。其中，股票投资只填列公司在交易性 金融资产中核算的部分。 ③其他证券投资是指除前十只证券以外的其他证券投资。 ④报告期损益：包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益及公允价值变动损益。 2、持有其他上市公司股权情况 单位：元 证券 代码 证券简称 最初投资成本 年初持股数 量（股） 年初持 股比例 期末持股数 量（股） 期末持 股比例 期末账面值 报告期损益 报告期其他股 东权益变动 会计核算 科目 股份 来源 600375 华菱星马 35,552,000.00 4,400,000 0.79% 4,400,000 0.79% 44,995,522.63 - 4,402,534.98 可供出售 金融资产 定向 增发 000767 漳泽电力 256,000,000.00 80,000,000 3.55% 80,000,000 3.55% 273,925,311.20 - 29,125,311.20 可供出售 金融资产 定向 增发 002183 怡亚通 124,800,000.00 30,000,000 3.04% 30,000,000 3.04% 208,910,788.38 - 28,448,962.65 可供出售 金融资产 定向 增发 融券股票（待融出） 27,301,281.67 3,699,629 - 2,558,504 - 23,067,826.09 299,666.94 2,017,471.23 可供出售 金融资产 二级市 场买入 融券股票（已融出） 48,519,147.78 2,575,508 - 3,730,952 - 40,644,674.06 -2,355,891.47 -6,772,090.09 融出证券 二级市 场买入 合计 492,172,429.45 120,675,137 120,689,456 591,544,122.36 -2,056,224.53 57,222,189.97 ― ― 注：①本表填列的其他上市公司指公司在长期股权投资、可供出售金融资产（含融出证券）中核算的 持有其他上市公司股权的情况； ②报告期损益和报告期其他股东权益变动是指该项投资对公司本报告期合并报表的影响。 3、买卖其他上市公司股份情况 单位：元 股份名称 年初股份数量 （股） 报告期买入股 份数量（股） 报告期卖出股 份数量（股） 期末股份数量 （股） 使用的资金数量 产生的投资收益 融券股票 6,277,057 12,399 - 6,289,456 84,097.20 12,444.00 合计 6,277,057 12,399 - 6,289,456 84,097.20 12,444.00 注：本表填列公司在长期股权投资、可供出售金融资产（含融出证券）中核算的买卖其他上市公司股 份情况。 六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2014-1-28 无 电话沟通 个人 辽宁卜先生 在避免选择性信息披露的前提下， 对公司经营情况与股票二级市场 表现情况进行沟通交流。 2014-2-18 无 电话沟通 个人 江苏张先生 在避免选择性信息披露的前提下， 对公司经营情况及互联网金融进 展情况进行沟通交流。 2014-3-12 无 电话沟通 个人 浙江金先生 在避免选择性信息披露的前提下， 对公司经营情况及互联网金融进 展情况进行沟通交流。 中财网
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