[一季报]国元证券：2014年第一季度报告全文
国元证券股份有限公司 2014年第一季度报告全文 国元证券股份有限公司 2014年第一季度报告 2014年 04月 1 国元证券股份有限公司 2014年第一季度报告全文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司董事长蔡咏先生、总裁俞仕新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开 铭先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 2 国元证券股份有限公司 2014年第一季度报告全文 第二节主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 本报告期上年同期 本报告期比上年同期增减 （%） 营业收入（元） 783,532,743.81 378,509,682.22 107.00% 归属于上市公司股东的净利润（元） 367,056,849.73 120,498,678.67 204.61% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 367,523,241.65 120,970,514.69 203.81% 经营活动产生的现金流量净额（元） 249,442,364.95 -2,345,437,678.96 - 基本每股收益（元/股） 0.19 0.06 204.61% 稀释每股收益（元/股） 0.19 0.06 204.61% 加权平均净资产收益率（%） 2.34% 0.81% 增加 1.53个百分点 本报告期末上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产（元） 32,015,517,204.13 30,329,934,558.63 5.56% 归属于上市公司股东的净资产（元） 15,863,775,861.45 15,515,830,836.39 2.24% 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 项目年初至报告期期末金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -211,150.11 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -396,468.63 减：所得税影响额 -141,226.82 合计 -466,391.92 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 √适用 □不适用 项目涉及金额（元）原因 除同公司正常经营业务相关 的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性 372,279,688.13 根据中国证券监督管理委员会公告[2008]43号《公开发行证券的公 司信息披露解释性公告第 1号--非经常性损益[2008]》第 14条规定： 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性 3 国元证券股份有限公司 2014年第一季度报告全文 金融负债产生的公允价值变金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置 动损益，以及处置交易性金交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投 融资产、交易性金融负债和资收益，视为非经常性损益项目。由于本公司属于金融行业中的 可供出售金融资产取得的投证券业，主要的业务经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与 资收益证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证 券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货 公司提供中间介绍业务；代销金融产品；保险兼业代理。因此本 公司根据自身正常经营业务的性质和特点将持有交易性金融资 产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性 金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 作为经常性损益项目，不在非经常性损益计算表中列示。其中： 处置交易性金融资产、可供出售金融资产取得的投资收益 364,467,162.22元，持有交易性金融资产产生的公允价值变动损益 7,812,525.91元。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数 101,515 前 10名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例（%）持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态数量 安徽国元控股（集 团）有限责任公司 国有法人 23.55% 462,498,033 安徽国元信托有限 责任公司 国有法人 15.69% 308,104,975 安徽省粮油食品进 出口（集团）公司 国有法人 12.16% 238,743,732质押 72,000,000 安徽省皖能股份有 限公司 国有法人 5.01% 98,303,300 安徽皖维高新材料 股份有限公司 国有法人 3.10% 60,975,369 安徽全柴集团有限 公司 国有法人 2.99% 58,740,055质押 29,300,000 合肥兴泰控股集团 有限公司 国有法人 1.31% 25,664,621 全国社保基金一一 零组合 基金、财务产品 等 0.87% 17,065,523 安徽国元实业投资 有限责任公司 国有法人 0.67% 13,195,074 4 国元证券股份有限公司 2014年第一季度报告全文 中国银行－易方达 深证 100交易型开 放式指数证券投资 基金 基金、财务产品 等 0.64% 12,534,239 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类数量 安徽国元控股（集团）有限责任公司 462,498,033人民币普通股 462,498,033 安徽国元信托有限责任公司 308,104,975人民币普通股 308,104,975 安徽省粮油食品进出口（集团）公司 238,743,732人民币普通股 238,743,732 安徽省皖能股份有限公司 98,303,300人民币普通股 98,303,300 安徽皖维高新材料股份有限公司 60,975,369人民币普通股 60,975,369 安徽全柴集团有限公司 58,740,055人民币普通股 58,740,055 合肥兴泰控股集团有限公司 25,664,621人民币普通股 25,664,621 全国社保基金一一零组合 17,065,523人民币普通股 17,065,523 安徽国元实业投资有限责任公司 13,195,074人民币普通股 13,195,074 中国银行－易方达深证 100交易型开 放式指数证券投资基金 12,534,239人民币普通股 12,534,239 上述股东关联关系或一致行动的说 明 安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司、安徽国元实业投 资有限责任公司互为一致行动人，未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市 公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前十大股东参与融资融券业务股东 情况说明（如有） 无 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是 √否 5 国元证券股份有限公司 2014年第一季度报告全文 第三节重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因 项目 2014年3月31日 2013年12月31日增减百分比 %主要原因 应收款项 127,235,250.53 230,610,576.41 -44.83 期初应收清算款收回以及应收款和预付款转固定 资产所致 应收利息 309,544,953.02 222,222,995.37 39.29 公司融出资金规模增加以及计提金融产品收益等 所致 在建工程 43,018,100.00 324,218,819.57 -86.73在建工程结转固定资产所致 卖出回购金融资产款 3,408,160,639.00 2,098,255,354.99 62.43债券正回购融入资金增加所致 应交税费 161,096,315.95 91,116,385.65 76.80利润增加导致应纳税款增加所致 应付款项 127,894,523.82 184,821,861.60 -30.80代收的客户资产管理款本年年初转出所致 应付利息 166,675,493.26 107,483,415.92 55.07公司发行债券计提利息所致 项目 2014年1-3月 2013年1-3月增减百分比 %主要原因 手续费及佣金净收入 278,693,323.30 212,673,022.86 31.04投行与资管业务收入增加所致 利息净收入 127,511,602.88 86,558,597.17 47.31公司融资业务规模同比增加所致 投资收益 378,826,932.97 128,674,311.88 194.41 主要为子公司限售股解禁以及计提金融产品 收益同比增加所致 公允价值变动收益 -3,679,542.85 -50,826,785.86 -92.76本年金融产品浮动亏损比去年同期减少 其他业务收入 1,928,592.34 1,416,927.69 36.11固定资产出租收入增加所致 营业税金及附加 31,173,493.89 18,136,999.91 71.88收入增加导致营业税金增加 业务及管理费 269,374,785.88 203,779,831.39 32.19收入和利润大幅上升导致工资、提成增加 所得税费用 114,827,506.15 34,889,003.62 229.12利润增加导致应纳所得税额增加 其他综合收益 -19,111,824.67 31,744,224.39 -160.21子公司限售股解禁浮盈转为实际收益导致 综合收益总额 347,945,025.06 152,242,903.06 128.55投资收益等大幅增加所致 经营活动产生的现金流量净额 249,442,364.95 -2,345,437,678.96 -本期公司购买金融资产同比大幅减少所致 投资活动产生的现金流量净额 -22,807,617.02 -11,027,636.06 -本报告期间办公楼装修支出增加所致 汇率变动对现金及现金等价物 的影响 5,420,741.41 -2,365,965.24 -本报告期人民币贬值所致 现金及现金等价物净增加额 232,055,489.34 -2,358,831,280.26 -本期公司购买金融资产同比大幅减少所致 6 国元证券股份有限公司 2014年第一季度报告全文 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1、2009年2月14日，公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于追加办公楼购置预算的议案》， 同意公司追加购置办公楼预算8,139万元，具体内容见公司于2009年2月17日在《中国证券报》、《证券时 报》、《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关于追加办公楼购置预算的公告》，2011年6月15日，公司 与安徽饭店签署了《商品房买卖合同》，该商品房合同约定建筑面积共 28,817.32平方米，总价 237,600,561 元。本次购置的办公场所，是依照当时的市场价格进行作价，分五期付款，截至本报告期末，公司已支付 22,179.11万元购房款。 2、2014年1月16日，公司第七届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充 流动资金的议案》、《关于对国元创新投资有限公司减少投资的议案》等议案（具体公告见2014年1月17 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网）。截至 2014年2月末，公司已将 80,000 万元闲置募集资金全部补充流动资金。截至本报告期末，公司对国元创新投资有限公司共减少投资2.30亿 元。 3、2014年1月14日，国元股权投资有限公司完成工商变更登记，法定代表人变更为俞仕新；2014年1 月23日，国元创新投资有限公司完成工商变更登记，法定代表人变更为万士清；2014年4月14日，长盛基 金管理有限公司完成工商变更登记，法定代表人变更为高新。 重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引 公司第六届董事会第二十二次会议审议 通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时 补充流动资金的议案》，同意公司使用闲 置募集资金 80,000万元暂时补充流动资 金，使用期限自 2013年 2月 6日起不超 过 12个月，到期及时归还至募集资金专 用账户。公司于 2014年 1月 13日已将上 述用于临时补充流动资金的募集资金 80,000万元全部归还到募集资金专用账 户，使用期限未超过 12个月。 2014年 01月 14日 具体公告见 2014年 1月 14日的《中国 证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 和巨潮资讯网，公告编号：2014-004 公司第七届董事会第五次会议审议通过 了《关于公司发行次级债券的议案》等议 案 2014年 03月 18日 具体公告见 2014年 3月 18日的《中国 证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 和巨潮资讯网，公司编号：2014-012 三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项承诺方承诺内容承诺时间 承诺 期限 履行情况 7 国元证券股份有限公司 2014年第一季度报告全文 股改承诺 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 安徽国元控股（集团）有限责任公司、安 徽国元信托投资有限责任公司（已更名为 “安徽国元信托有限责任公司”）、安徽国 元实业投资有限责任公司，安徽省粮油食 品进出口（集团）公司，安徽省皖能股份 有限公司 将按照法律、法规及公司章程依法行 使股东权利，不利用股东身份影响上 市公司的独立性，保持上市公司在资 产、人员、财务、业务和机构等方面 的独立性 2007年 3月 13日长期正在履行中 安徽国元控股（集团）有限责任公司、安 徽国元信托投资有限责任公司（已更名为 “安徽国元信托有限责任公司”）、安徽国 元实业投资有限责任公司 国元集团及国元信托、国元实业不从 事、且国元集团将通过法律程序确保 国元集团之其他全资、控股子公司均 不从事任何在商业上与公司经营的业 务有直接竞争的业务，规范关联交易， 不会进行有损本公司及其他股东利益 的关联交易 2007年 3月 13日长期正在履行中 安徽省粮油食品进出口（集团）公司、安 徽省皖能股份有限公司 不从事与公司构成竞争的业务，规范 关联交易，不会进行有损本公司及其 他股东利益的关联交易 2007年 3月 13日长期正在履行中 资产重组时所 作承诺 公司 1、公司上市以后，将严格遵守有关法 律法规关于信息披露的各项规定，诚信 地履行上市公司的信息披露义务；同 时，还将结合证券公司的特点，在定期 报告中充分披露客户资产保护状况，以 及由证券公司业务特点所决定的相关 风险及风险控制、风险管理情况、公司 合规检查、创新业务开展等信息。公司 将进一步采取切实措施，强化对投资者 的风险揭示和风险教育。 2、公司上市以后，将进一步严格按照 《证券公司风险控制指标管理办法》 规定，完善风险管理制度，健全风险 监控机制，发挥风险实时监控系统的 重要作用，建立以净资本为核心的风 险控制指标体系，加强对风险的动态 监控，增强识别、度量、控制风险的 能力，提高风险管理水平。 2007年 5月 10日长期正在履行中 首次公开发行 或再融资时所 作承诺 其他对公司中 8 国元证券股份有限公司 2014年第一季度报告全文 小股东所作承 诺 承诺是否及时 履行 是 未完成履行的 具体原因及下 一步计划（如 有） 上述为北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司时所作承 诺，系长期承诺 四、对 2014年 1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 五、证券投资情况 期初期末 证券品种证券代码证券简称 最初投资成本 （元） 期初持股数 量（股） 持股 比例 期末持股数量 （股） 持股 比例 期末账面值 （元） 报告期损益 （元） 会计核算 科目 股份 来源 （%）（%） 可转债 113002 工行转债 528,958,386.09 4,811,900 4,811,900 480,660,691.00 -1,169,266.87 交易性金 融资产 购买 可转债 110015 中石化转债 266,186,889.60 1,828,470 2,629,550 269,476,284.00 5,803,337.60 交易性金 融资产 购买 基金 国元环球中国 机会基金 29,280,651.64 369,215.71 38.37 % 369,215.71 38.37 % 47,106,712.36 3,318,239.76 交易性金 融资产 购买 基金 国元多策略中 国机会基金 37,821,951.65 40,470.94 100% 40,470.94 100% 46,923,070.90 2,332,834.37 交易性金 融资产 购买 债券 122633 12嘉兴经投债 40,390,560.00 400,000 4.44% 400,000 4.44% 39,324,000.00 -728,000.00 交易性金 融资产 购买 债券 122577 12苏州相城债 30,822,210.00 300,000 1.67% 300,000 1.67% 29,652,000.00 474,000.00 交易性金 融资产 购买 股票 02319 蒙牛乳业 2,683,495.69 150,000 0.01% 104,000 0.6% 3,204,239.22 130,773.95 交易性金 融资产 购买 股票 00175 吉利汽车 1,209,781.60 0 0% 500,000 0.6% 1,209,401.25 -380.35 交易性金 融资产 购买 股票 01177 中国生物制药 1,048,212.08 0 0% 200,000 0.4% 1,048,412.10 200.02 交易性金 融资产 购买 股票 03636 保利文化集团 股份有限公司 18,543.77 0 0% 700 0% 18,846.83 303.06 交易性金 融资产 购买 9 国元证券股份有限公司 2014年第一季度报告全文 期末持有的其他证券投资 20,000,000.00 ----20,677,935.66 280,034.37 ---合 计 958,420,682.12 7,900,056.65 --9,355,836.65 --939,301,593.32 10,442,075.91 ---证 券投资审批董事会公告披露日期 2014年 01月 17日 证券投资审批股东会公告披露日期 （如有) 不适用 说明：本表填列合并报表中交易性金融资产科目核算的内容。 持有其他上市公司股权情况的说明 单位：元 证券代码 证券简称 初始投资金额 占该公 司股权 比例 期末账面值 报告 期损 益 报告期所有者 权益变动 会计核算科目 股份 来源 000333 美的集团 220,756,373.44 0.30% 225,400,000.00 --24,600,000.00可供出售金融资产购入 601688 华泰证券 192,845,945.45 0.42% 177,988,223.68 --14,857,721.77可供出售金融资产购入 002555 顺荣股份 7,080,000.00 1.78% 96,912,000.00 -32,392,080.00 可供出售金融资产购入 601818 光大银行 134,753,461.68 0.08% 96,436,340.08 --6,999,411.78 可供出售金融资产购入 600183 生益科技 87,212,806.15 0.86% 69,203,928.00 -8,589,140.00 可供出售金融资产购入 600036 招商银行 69,927,403.18 0.02% 61,206,655.74 --3,646,138.96 可供出售金融资产、 被套期项目 购入 600104 上汽集团 59,655,367.07 0.04% 55,539,206.35 -4,388,382.10 可供出售金融资产购入 600837 海通证券 51,067,549.18 0.05% 40,122,731.88 --8,807,154.52 可供出售金融资产购入 601857 中国石油 40,449,983.43 0.00% 26,979,034.80 --390,486.03 可供出售金融资产、 被套期项目 购入 600019 宝钢股份 20,524,163.83 0.03% 21,082,653.90 -558,490.07 可供出售金融资产购入 其他 104,741,655.97 69,618,676.75 --7,939,686.95 可供出售金融资产、 被套期项目 购入 合计 989,014,709.38 940,489,451.18 --21,312,507.84 -- 注：根据合并报表中可供出售金融资产相关数据填列。 买卖其他上市公司股权情况 单位：元 股份名称期初股份数量 报告期买入股份 数量 报告期卖出股份 数量 期末股份数量使用的资金数量产生的投资收益 华泰证券 23,481,296.00 23,481,296.00 192,845,945.45 生益科技 24,700,000.00 12,429,800.00 12,270,200.00 87,212,806.15 -17,073,955.04 10 国元证券股份有限公司 2014年第一季度报告全文 上汽集团 1,935,000.00 4,975,051.00 2,900,000.00 4,010,051.00 59,655,367.07 -2,542,266.13 招商银行 1,892,907.00 4,339,950.00 6,232,857.00 69,927,403.18 通化东宝 4,801,313.00 3,361,313.00 1,440,000.00 23,869,650.35 -7,589,610.79 顺荣股份 6,900,000.00 4,500,000.00 2,400,000.00 7,080,000.00 178,929,808.50 六、衍生品投资情况 单位：万元 衍生品投 资操作方 名称 关联关系 是否关联 交易 衍生品投 资类型 衍生品投 资初始投 资金额 起始日期终止日期 期初投资 金额 计提减值 准备金额 （如有） 期末投资 金额 期末投资 金额占公 司报告期 末净资产 比例（ %） 报告期实 际损益金 额 股指期货 --否股指期货 7,255.93 0 1,903.5 0.12% -1,087.91 合计 7,255.93 ----0 1,903.5 0.12% -1,087.91 衍生品投资资金来源自有资金 衍生品投资审批董事会公告披露日期 （如有) 2010年 06月 11日 衍生品投资审批股东会公告披露日期 （如有) 不适用 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措 施说明（包括但不限于市场风险、流动 性风险、信用风险、操作风险、法律风 险等） 股指期货套期保值业务涉及的风险点主要集中在保证金管理、套期保值比率、各 合约资金分配比例、强制减仓和强行平仓等方面。在日常风险管理中，公司运用 金融工程技术，综合考虑相关因素，确定追加保证金金额、套期保值比率、各合 约资金分配比例、强制减仓和强行平仓的应对措施等风险控制指标。公司股指期 货套期保值业务为空头套期保值，专为公司融券券源做风险对冲。 已投资衍生品报告期内市场价格或产品 公允价值变动的情况，对衍生品公允价 值的分析应披露具体使用的方法及相关 假设与参数的设定 采用活跃市场中的报价来确定公允价值 报告期公司衍生品的会计政策及会计核 算具体原则与上一报告期相比是否发生 重大变化的说明 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比无重大变化 独立董事对公司衍生品投资及风险控制 情况的专项意见 不适用 注：衍生品初始投资金额、期末投资金额均为套期保值合约金额。 11 国元证券股份有限公司 2014年第一季度报告全文 七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2014年 01月 01日至 2014年 03月 31日 公司电话沟通个人个人投资者 公司经营情况、公司创新 发展情况以及公司发展战 略等 12 国元证券股份有限公司 2014年第一季度报告全文 第四节财务报表 一、财务报表 合并资产负债表 编制单位：国元证券股份有限公司（合并） 2014年 3月 31日 会合 01表 单位：元 资 产期末余额年初余额 负债和所有者权益（或 股东权益） 期末余额年初余额 资 产：负 债： 货币资金 6,943,040,411.29 6,868,720,438.20短期借款 其中：客户存款 5,677,494,503.95 5,763,841,899.81应付短期融资款 结算备付金 1,672,277,380.24 1,514,541,863.99拆入资金 其中：客户备付金 1,455,224,829.50 1,176,327,244.77交易性金融负债 拆出资金衍生金融负债 207,000.00 融出资金 4,814,724,895.92 4,468,220,946.41卖出回购金融资产款 3,408,160,639.00 2,098,255,354.99 交易性金融资产 939,301,593.32 876,449,194.02 代理买卖证券款 7,117,122,717.75 7,120,767,294.07 衍生金融资产代理承销证券款 买入返售金融资产 4,508,720,519.30 3,911,404,775.88 应付职工薪酬 133,412,923.89 168,725,579.91 应收款项 127,235,250.53 230,610,576.41 应交税费 161,096,315.95 91,116,385.65 应收利息 309,544,953.02 222,222,995.37 应付款项 127,894,523.82 184,821,861.60 存出保证金 148,219,401.25 174,300,805.69 应付利息 166,675,493.26 107,483,415.92 可供出售金融资产 9,066,805,223.86 8,613,247,618.97预计负债 持有至到期投资 30,421,436.58 长期借款 长期股权投资 917,229,931.08 902,083,898.85 应付债券 4,977,708,429.14 4,975,973,865.36 投资性房地产递延所得税负债 36,412,583.47 41,713,772.96 固定资产 1,499,328,187.39 1,194,527,236.15其他负债 23,050,716.40 25,246,191.78 在建工程 43,018,100.00 324,218,819.57 负债合计 16,151,741,342.68 14,814,103,722.24 无形资产 26,553,977.38 27,956,283.67 所有者权益（或股东权 益）： 商誉 120,876,333.75 120,876,333.75 实收资本（或股本） 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00 递延所得税资产 120,838,264.91 135,476,229.42 资本公积 9,756,280,324.59 9,780,561,055.50 其他资产 727,381,344.31 745,076,542.28 减：库存股 13 国元证券股份有限公司 2014年第一季度报告全文 盈余公积 660,163,317.78 660,163,317.78 一般风险准备 1,269,273,980.92 1,269,273,980.92 未分配利润 2,285,398,232.67 1,918,341,382.94 外币报表折算差额 -71,439,994.51 -76,608,900.75 归属于母公司的所有 者权益合计 15,863,775,861.45 15,515,830,836.39 少数股东权益 所有者权益（或股东权 益）合计 15,863,775,861.45 15,515,830,836.39 资产总计 32,015,517,204.13 30,329,934,558.63 负债和所有者权益（或 股东权益）总计 32,015,517,204.13 30,329,934,558.63 法定代表人：蔡咏主管会计工作负责人：高民和会计机构负责人：司开铭 财务报表第 1页 母公司资产负债表 会证 01表 编制单位：国元证券股份有限公司（母公司） 2014年 3月 31日单位：元 资 产期末余额年初余额 负债和所有者权益 （或股东权益） 期末余额年初余额 资 产：负 债： 货币资金 5,828,982,467.88 5,715,618,161.68短期借款 其中：客户存款 4,943,626,888.01 4,957,618,785.07应付短期融资款 结算备付金 1,428,680,638.86 1,278,300,789.94拆入资金 其中：客户备付金 1,255,870,931.49 986,392,570.77 交易性金融负债 拆出资金衍生金融负债 207,000.00 融出资金 4,365,978,725.65 4,091,544,645.31 卖出回购金融资产 款 3,408,160,639.00 2,098,255,354.99 交易性金融资产 819,112,975.00 733,965,893.80 代理买卖证券款 5,984,573,448.69 5,870,486,546.33 衍生金融资产代理承销证券款 买入返售金融资产 4,407,715,469.30 3,911,404,775.88 应付职工薪酬 126,836,722.05 150,283,576.59 应收款项 59,906,525.91 112,494,781.77 应交税费 52,760,993.59 38,407,768.35 应收利息 245,464,218.48 220,357,550.93 应付款项 94,333,607.76 166,353,552.88 存出保证金 14,802,673.80 11,595,128.59 应付利息 166,675,493.26 107,483,415.92 14 国元证券股份有限公司 2014年第一季度报告全文 可供出售金融资产 6,102,535,950.22 5,416,705,080.17预计负债 持有至到期投资长期借款 长期股权投资 5,173,375,326.41 5,388,229,294.18应付债券 4,977,708,429.14 4,975,973,865.36 投资性房地产递延所得税负债 固定资产 1,489,531,684.11 1,183,994,386.98其他负债 11,620,593.89 12,414,530.34 在建工程 43,018,100.00 324,218,819.57 负债合计 14,822,876,927.38 13,419,658,610.76 无形资产 23,113,849.54 25,104,058.61 所有者权益（或股东 权益）： 递延所得税资产 114,943,134.00 129,600,670.61 实收资本（或股本） 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00 其他资产 145,602,225.25 93,097,066.74 资本公积 9,688,050,037.68 9,655,718,162.49 减：库存股 盈余公积 660,163,317.78 660,163,317.78 一般风险准备 1,269,273,980.92 1,269,273,980.92 未分配利润 1,858,299,700.65 1,667,317,032.81 外币报表折算差额 所有者权益（或股东 权益）合计 15,439,887,037.03 15,216,572,494.00 资产总计 30,262,763,964.41 28,636,231,104.76 负债和所有者权益 （或股东权益）总计 30,262,763,964.41 28,636,231,104.76 法定代表人：蔡咏主管会计工作负责人：高民和会计机构负责人：司开铭 财务报表第 2页 合并利润表 会合 02表 编制单位：国元证券股份有限公司（合并） 2014年 1-3月 单位：元 项 目本期金额上期金额 一、营业收入 783,532,743.81 378,509,682.22 手续费及佣金净收入 278,693,323.30 212,673,022.86 其中：经纪业务手续费净收入 205,174,992.34 206,458,623.20 投资银行业务手续费净收入 59,470,532.00 850,000.00 资产管理业务手续费净收入 13,852,714.25 4,731,329.99 利息净收入 127,511,602.88 86,558,597.17 投资收益（损失以“-”号填列） 378,826,932.97 128,674,311.88 15 国元证券股份有限公司 2014年第一季度报告全文 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 13,746,838.57 19,522,137.36 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -3,679,542.85 -50,826,785.86 汇兑收益（损失以“-”号填列） 251,835.17 13,608.48 其他业务收入 1,928,592.34 1,416,927.69 二、营业支出 301,040,769.19 222,655,593.07 营业税金及附加 31,173,493.89 18,136,999.91 业务及管理费 269,374,785.88 203,779,831.39 资产减值损失 -85,669.57 其他业务成本 578,158.99 738,761.77 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 482,491,974.62 155,854,089.15 加：营业外收入 64,496.47 22,793.77 减：营业外支出 672,115.21 489,200.63 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 481,884,355.88 155,387,682.29 减：所得税费用 114,827,506.15 34,889,003.62 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 367,056,849.73 120,498,678.67 归属于母公司所有者（或股东）的净利润 367,056,849.73 120,498,678.67 少数股东损益 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.19 0.06（二）稀释每股收益 0.19 0.06 七、其他综合收益 -19,111,824.67 31,744,224.39 八、综合收益总额 347,945,025.06 152,242,903.06 归属于母公司所有者（或股东）的综合收益总 额 347,945,025.06 152,242,903.06 归属于少数股东的综合收益总额 法定代表人：蔡咏主管会计工作负责人：高民和会计机构负责人：司开铭 财务报表第 3页 16 国元证券股份有限公司 2014年第一季度报告全文 母公司利润表 会证 02表 编制单位：国元证券股份有限公司（母公司） 2014年 1-3月 单位：元 项 目本期金额上期金额 一、营业收入 514,993,768.39 305,816,988.74 手续费及佣金净收入 259,313,683.88 195,605,011.41 其中：经纪业务手续费净收入 188,941,847.83 190,961,552.03 投资银行业务手续费净收入 59,470,532.00 850,000.00 资产管理业务手续费净收入 10,706,219.34 3,785,389.71 利息净收入 107,779,325.61 63,842,271.27 投资收益（损失以“-”号填列） 155,744,455.08 92,643,460.50 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 13,746,838.57 19,522,137.36 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -9,741,548.03 -47,639,438.89 汇兑收益（损失以“-”号填列） 85,905.59 -25,098.88 其他业务收入 1,811,946.26 1,390,783.33 二、营业支出 279,711,157.70 210,880,374.23 营业税金及附加 30,145,277.77 16,800,308.81 业务及管理费 248,987,720.94 193,341,303.65 资产减值损失 其他业务成本 578,158.99 738,761.77 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 235,282,610.69 94,936,614.51 加：营业外收入 60,289.79 22,793.77 减：营业外支出 663,589.87 489,104.31 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 234,679,310.61 94,470,303.97 减：所得税费用 43,696,642.77 19,247,828.23 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 190,982,667.84 75,222,475.74 六、其他综合收益 32,331,875.19 31,641,358.69 七、综合收益总额 223,314,543.03 106,863,834.43 法定代表人：蔡咏主管会计工作负责人：高民和会计机构负责人：司开铭 财务报表第 4页 17 国元证券股份有限公司 2014年第一季度报告全文 合并现金流量表 会合 03表 编制单位：国元证券股份有限公司（合并） 2014年 1-3月 单位：元 项 目本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 516,712,069.65 318,008,313.03 拆入资金净增加额 500,000,000.00 回购业务资金净增加额 712,589,540.59 1,197,181,299.19 融出资金净减少额 代理买卖证券收到的现金净额 -3,644,576.32 144,775,150.13 收到其他与经营活动有关的现金 206,250,095.31 223,507,455.79 经营活动现金流入小计 1,431,907,129.23 2,383,472,218.14 处置交易性金融资产净减少额 370,756,083.66 3,543,171,271.23 融出资金净增加额 346,503,949.51 908,093,548.70 代理买卖证券支付的现金净额 支付利息、手续费及佣金的现金 70,314,096.47 24,568,077.84 支付给职工以及为职工支付的现金 212,574,036.71 111,172,478.54 支付的各项税费 69,094,649.68 73,488,616.82 支付其他与经营活动有关的现金 113,221,948.25 68,415,903.97 经营活动现金流出小计 1,182,464,764.28 4,728,909,897.10 经营活动产生的现金流量净额 249,442,364.95 -2,345,437,678.96 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 投资支付的现金 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支 付的现金 22,596,466.91 11,027,636.06 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 211,150.11 投资活动现金流出小计 22,807,617.02 11,027,636.06 投资活动产生的现金流量净额 -22,807,617.02 -11,027,636.06 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 18 国元证券股份有限公司 2014年第一季度报告全文 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 其中：子公司付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 5,420,741.41 -2,365,965.24 五、现金及现金等价物净增加额 232,055,489.34 -2,358,831,280.26 加：期初现金及现金等价物余额 8,383,262,302.19 11,067,435,054.59 六、期末现金及现金等价物余额 8,615,317,791.53 8,708,603,774.33 法定代表人：蔡咏主管会计工作负责人：高民和会计机构负责人：司开铭 财务报表第 5页 母公司现金流量表 会证 03表 编制单位：国元证券股份有限公司（母公司） 2014年 1-3月 单位：元 项 目本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 473,679,751.20 279,486,524.15 拆入资金净增加额 500,000,000.00 回购业务资金净增加额 813,594,590.59 1,197,181,299.19 融出资金净减少额 代理买卖证券收到的现金净额 114,086,902.36 -111,877,076.50 收到其他与经营活动有关的现金 25,893,338.80 131,844,759.88 经营活动现金流入小计 1,427,254,582.95 1,996,635,506.72 处置交易性金融资产净减少额 737,195,812.37 1,280,314,980.44 融出资金净增加额 274,434,080.34 881,205,432.28 代理买卖证券支付的现金净额 支付利息、手续费及佣金的现金 65,546,194.71 24,568,077.84 支付给职工以及为职工支付的现金 188,822,077.26 100,830,850.93 19 国元证券股份有限公司 2014年第一季度报告全文 支付的各项税费 65,615,441.43 68,819,974.09 支付其他与经营活动有关的现金 120,198,480.15 61,636,213.40 经营活动现金流出小计 1,451,812,086.26 2,417,375,528.98 经营活动产生的现金流量净额 -24,557,503.31 -420,740,022.26 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 230,000,000.00 取得投资收益收到的现金 80,000,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净 额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 310,000,000.00 - 投资支付的现金 1,500,000,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产 所支付的现金 21,581,568.79 8,884,622.80 支付其他与投资活动有关的现金 202,678.37 投资活动现金流出小计 21,784,247.16 1,508,884,622.80 投资活动产生的现金流量净额 288,215,752.84 -1,508,884,622.80 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 85,905.59 -25,098.88 五、现金及现金等价物净增加额 263,744,155.12 -1,929,649,743.94 加：期初现金及现金等价物余额 6,993,918,951.62 8,443,825,977.06 六、期末现金及现金等价物余额 7,257,663,106.74 6,514,176,233.12 法定代表人：蔡咏主管会计工作负责人：高民和会计机构负责人：司开铭 财务报表第 6页 20 国元证券股份有限公司 2014年第一季度报告全文 二、审计报告 第一季度报告是否经过审计 □是 √否 公司第一季度报告未经审计。 国元证券股份有限公司 法定代表人：蔡咏 二〇一四年四月二十五日 21 中财网
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