[公告]深圳惠程：募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
深圳市惠程电气股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况 鉴 证 报 告 信会师报字[2014]第310274号 深圳市惠程电气股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 截止2013年12月31日 目 录 页码 一、 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 附件 1、关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 1-6 2、公开发行募集资金使用情况对照表 1-3 3、公开发行募集资金变更募集资金投资项目情况表 4 4、非公开发行募集资金使用情况对照表 5-7 三、 事务所执业资质证明 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 信会师报字[2014]第310274号 深圳市惠程电气股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的深圳市惠程电气股份有限公司（以下简称“深 圳惠程公司”）董事会编制的2013年度《关于公司募集资金存放与实 际使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供深圳惠程公司年度报告披露时使用，不得用作任 何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为深圳惠程公司年度报告的必 备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。 二、董事会的责任 深圳惠程公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料， 按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格 式指引编制《关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告》，并保 证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对深圳惠程公司董事会 编制的上述报告独立地提出鉴证结论。 四、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财 务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则 要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错 报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我 们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合 理的基础。 五、鉴证结论 我们认为，深圳惠程公司董事会编制的2013年度《关于公司募集 资金存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板 上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了深圳惠 程公司募集资金2013年度实际存放与使用情况。 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：邹军梅 中国注册会计师：康跃华 中国·上海 二O一四年四月二十五日 深圳市惠程电气股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 （除特别注明外，金额单位均为人民币元） 根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，深圳市 惠程电气股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）将2013 年度募集资金存放与实 际使用情况专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 （一）公开发行募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字［2007］254号文核准，本公司于2007年9 月向社会公众公开发行人民币普通股（A股）1,300万股，股票面值为人民币1.00 元。本次发行由主承销商国海证券有限责任公司组织的承销团通过深圳证券交易所， 采用网下向询价对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进 行，股票发行每股人民币19.13元，应募集股款为人民币248,690,000.00元。截止 2007年9月12日止，本公司募集资金计人民币248,690,000.00元，扣除与发行有关 的费用人民币15,755,773.12元，本公司实际募集资金净额为人民币232,934,226.88 元。本公司上述注册资本变更事项业经深圳大华天诚会计师事务所于2007年9月 12日出具深华[2007]验字90号验资报告验证确认。 截止2013年12月31日，本公司公开发行的募集资金账户合计减少的金额为 232,934,226.88元，其中：1、募集资金累计投入募集资金项目的金额为230,682,333.46 元，其中：（1）以前年度使用的金额为230,682,333.46元，其中：①公司于募集资 金到位后置换已利用自筹资金和银行贷款先期投入募集资金项目的金额为 28,667,900.00 元；②募集资金到位后直接投入募集资金项目的金额为 115,397,833.46 元，③募集资金项目变更补充流动资金的金额为 31,348,900.00 元； ④本公司超募资金部分用于补充流动资金的金额为 55,267,700.00 元；（2）本年度 未使用募集资金投入募集资金项目，仅产生利息收入以及手续费支出。2、集资金账 户累计收到的利息收入扣除累计支付的手续费支出后，累计利息收入的金额为 2,509,624.57元。3、本年度使用节余募集资金以及利息收入全部永久补充流动资金 的金额为4,761,517.99元。 截止2013年12月31日，公开发行募集资金已全部使用完毕，无尚未使用的募集资 金余额。 （二）非公开发行募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1771号文《关于核准深圳市惠程电气股 份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，同意本公司于2010年12月22日非公 开发行人民币普通股（A股）15,021,600股，每股面值人民币1.00元，每股发行认 购价格为人民币30.11元，共计募集人民币452,300,376.00元。截止2010年12月 23日，本公司共计募集资金人民币452,300,376.00元，扣除与发行有关的费用人民 币15,315,000.00 元，本公司实际募集资金净额为人民币436,985,376.00 元。本公司 上述注册资本变更事项业经立信大华会计师事务所于2010年12月23日出具立信大 华验字[2010]190号验资报告验证确认。 截止2013年12月31日，本公司非公开发行的募集资金合计账户合计减少的金额为 434,777,724.18元， 其中：1、募集资金累计投入募集资金项目的金额为 329,672,019.95元，其中：（1）以前年度使用的金额为293,514,886.54元，其中： ①公司于募集资金到位后置换已利用自筹资金和银行贷款先期投入募集资金项目的 金额为60,938,300.00元；②募集资金到位后直接投入募集资金项目的金额为 232,576,586.54元；（2）本年度使用的募集资金的金额为36,157,133.41元。2、本 年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金且尚未归还至募集资金账户的金额为 30,000,000.00元。3、终止部分募投项目后，使用剩余募集资金永久性补充流动资金 的金额为80,010,785.23元（其中：含募集资金账户利息收入及手续费支出净额 1,697,738.28元）。4、募集资金账户累计收到的利息收入扣除累计支付的手续费支 出后，累计利息收入净额为4,905,081.00元。 截止2013年12月31日，非公开发行的募集资金余额为人民币2,207,651.82元。 二、 募集资金存放和管理情况 （一）募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证 券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理 细则》（2008年修订）等法律法规，结合公司实际情况，制定了《深圳市惠程电气 股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本 公司第二届二十五次董事会审议通过，并业经本公司2008年第二次临时股东大会表 决通过。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行 专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。所有募集 资金项目投资的支出，均首先由有关部门提出资金使用计划，在董事会授权范围内， 经主管经理签字后报财务部，由财务部审核后，逐级由财务负责人及总经理签字后 予以付款；凡超过董事会授权范围的，必须报董事会审批。募集资金使用必须严格 遵守公司内部控制制度的规定，明确各控制环节的相关责任，按投资计划申请、审 批、使用募集资金，并对使用情况进行内部检查与考核。公司在进行项目投资时， 资金支出必须严格按照资金管理制度履行资金使用审批手续。 根据本公司与保荐机构国海证券有限公司及兴业银行深圳深南支行、中国银行深圳 南头支行、兴业银行罗湖支行、上海浦东发展银行深圳分行、招商银行科技园支行 （上述银行统称“开户银行”）签订的《深圳市惠程电气股份有限公司募集资金三方 监管协议》规定：国海证券有限责任公司作为公司的保荐机构，依据有关规定指定 保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督，公司和开户银行应 当配合国海证券有限责任公司的调查与查询；开户银行按月（每月5日前）向公司 出具对帐单，并抄送国海证券有限责任公司，开户银行应保证对帐单内容真实、准 确、完整；公司一次或12个月内累计从专户中支取金额超过1,000万元或者募集资 金总额的百分之五的，开户银行应及时以传真方式通知国海证券有限责任公司，同 时提供专户的支出清单；开户银行连续三次未及时向国海证券有限责任公司出具对 帐单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合国海证券有限责任公司查询与调查 专户资料情形的，公司可以单方面终止协议并注销募集资金专户。 根据本公司与保荐机构国海证券有限公司及招商银行科技园支行和上海浦东发展银 行深圳分行签订的《深圳市惠程电气股份有限公司募集资金三方监管协议》；与本 公司之子公司吉林高琦聚酰亚胺材料有限公司（以下简称“吉林高琦”）、保荐机构 国海证券有限公司和上海浦东发展银行吉林支行签订的《吉林高琦聚酰亚胺材料有 限公司募集资金四方监管协议》规定：国海证券有限责任公司作为公司的保荐机构， 依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督， 公司和开户银行应当配合国海证券有限责任公司的调查与查询；开户银行按月（每 月5日前）向公司出具对帐单，并抄送国海证券有限责任公司，开户银行应保证对 帐单内容真实、准确、完整；公司一次或12个月内累计从专户中支取金额超过1,000 万元或者募集资金总额的百分之五的，开户银行应及时以传真方式通知国海证券有 限责任公司，同时提供专户的支出清单；开户银行连续三次未及时向国海证券有限 责任公司出具对帐单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合国海证券有限责任 公司查询与调查专户资料情形的，公司可以单方面终止协议并注销募集资金专户。 （二）募集资金专户存储情况 1、 公开发行的募集资金的存储情况 截止2013年12月31日，公开发行的募集资金的存储情况列示如下： 金额单位：人民币元 银行名称 账号 初时存放金额* 截止日余额 存储方式 兴业银行深圳深南支行 337100100100067001 191,229,300.00 已销户 中国银行深圳南头支行 8112046324208091001 50,000,000.00 已销户 合计 241,229,300.00 * 初始存放金额中包含未扣除的发行费用8,295,073.12元。 2、 非公开发行的募集资金的存储情况 截止2013年12月31日，非公开发行的募集资金的存储情况列示如下： 金额单位：人民币元 银行名称 账号 初时存放金额* 截止日余额 存储方式 兴业银行深圳分行 337010100100375110 331,408,300.00 已销户 上海浦东发展银行深圳分行 79170155200002600 40,000,000.00 已销户 招商银行科技园支行 755901623610804 67,492,076.00 45,191.74 活期 中国银行吉林市分行营业部 163611084094 已销户 上海浦东发展银行吉林支行 10410154500000199 2,162,460.08 活期 合计 438,900,376.00 2,207,651.82 * 初始存放金额中包含未扣除的发行费用1,915,000.00元。 三、 本年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附表1、附表3。 （二）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况 “新型电气绝缘材料及产品研究开发中心”属于研发投入，无法单独核算效益；变 更项目“募集资金变更补充流动资金”无预计效益。 （三）募投项目的实施地点、实施方式变更情况 本公司本年不存在募投项目实施地点、实施方式变更情况。 （四）超募资金使用情况 本公司本年不存在超募资金使用情况。 （五）募投项目先期投入及置换情况 1、 经深圳大华天诚会计师事务所出具的《关于深圳市惠程电气股份有限公司募集 资金投资项目预先已投入资金使用情况专项审核报告》、保荐机构国海证券有 限责任公司出具的《国海证券关于深圳惠程募集资金使用等相关事项的核查意 见（二）》，本公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于用募集资金 置换公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司用募集资金 置换公司预先已投入募集资金投资项目建设的自筹资金2,866.79万元。 2、 经立信大华会计师事务所出具的立信大华核字[2011]176号《深圳市惠程电气 股份有限公司自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》、保荐机构国 海证券有限责任公司出具《关于深圳市惠程电气股份有限公司以募集资金置换 预先已投入募集资金投资项目自筹资金的核查意见》，本公司于2011年4月 12日召开的第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于用募集资金置 换已预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，公司用募集资金置换预先 已投入募集资金投资项目建设的自筹资金6,093.83万元。 （六）用闲置募集资金暂时补充流动资金 1、 公司于2012年10月22日召开的第四届董事会第五次会议审议通过《关于公 司及间接控股公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，并于 2012年11月9日经2012年第三次临时股东大会审议通过。根据该议案，公 司将4000万非公开发行募集资金补充本公司流动资金，将4000万非公开发行 募集资金补充本公司之子公司吉林高琦的流动资金，期限均为6个月。2013 年5月9日,公司以及子公司吉林高琦已将上述资金全部归还至募集资金专用 账户，并将上述募集资金的归还情况及时通知了保荐机构及保荐代表人。 2、 公司于2013年5月13日召开的第四届董事会第十次会议审议通过《关于公司 及间接控股公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司 计划以2010 年非公开发行募集资金补充深圳惠程流动资金4,000万元，补充 吉林高琦聚酰亚胺材料有限公司（以下简称“吉林高琦”）流动资金3,000万 元，期限均为12个月。截至2013年12月31日，公司已将4,000万非公开发 行募集资金提前归还至募集资金专用账户，吉林高琦尚未将上述资金归还至募 集资金专用账户。 （七）募投项目终止情况 公司于2013年11月21日召开的第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于终止 部分募投项目的公告》。根据公司研发及生产的实际情况，为了保证募集资金有效 的使用，公司终止募投项目“新型高性能高分子材料金属复合管母线及结构件项 目”及“真空绝缘电气控制设备项目”。 （八）节余募集资金使用情况 1、公司召开的第四届董事会第八次会议审议通过了《关于使用关于使用节余募集资 金永久补充流动资金的议案》，公司将公开发行股票所节余的募集资金 225.16万元 和公开发行股票募集资金利息收入250.96 万元用于永久补充公司流动资金。 2、公司于2013 年 11 月 21 日召开的第四届董事会第十五次会议审议通过了《关 于使用剩余募集资金永久性补充流动资金的议案》，公司终止了非公开发行股票的 部分募投项目后，将剩余的募集资金永久性补充流动资金，其金额为80,010,785.23 元（含募集资金账户利息收入及手续费支出净额1,697,738.28元）。 （九）尚未使用的募集资金用途和去向 公开发行股票的募集资金已全部使用完毕。 非公开发行股票尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户。 （十） 募集资金使用的其他情况 2013年4月18日召开的第四届董事会第九次会议审议通过了《关于深圳市惠程电 气股份有限公司使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的议案》，公司拟使用最 高额度不超过5,000万元的闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、有保本约定 的短期（不超过一年）银行理财产品。2013年5 月 14日公司和中国建设银行深圳 市分行营业部签订了《定期存款产品协议》，使用暂时闲置募集资金人民币4,000 万元用于中国建设银行深圳市分行营业部的半年期定期存款，年利率3.05%，该笔 存款本金及收益已于2013年11月20日到达募集资金投资银行理财帐户，公司已全 部收回本金及收益，共计获得理财投资收益 61万元。 四、 变更募投项目的资金使用情况 本公司本年未发生变更募投项目的资金使用情况。 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的募集资金相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。 六、 专项报告的批准报出 本专项报告业经公司董事会于2014年4月25日批准报出。 附表1：公开发行募集资金使用情况对照表 附表2：公开发行募集资金变更募集资金投资项目情况表 附表3：非公开发行募集资金使用情况对照表 深圳市惠程电气股份有限公司 董事会 2014年4月25日 附表1： 公开发行募集资金使用情况对照表 编制单位：深圳市惠程电气股份有限公司 2013年度 单位：人民币万元 募集资金总额 23,293.42 本年度投入 募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入 募集资金总额 23,068.23 累计变更用途的募集资金总额 3,134.89 累计变更用途的募集资金总额比例 13.46% 承诺投资项目 和超募资金投向 是否已变更项 目（含部分 变更） 募集资金 承诺投资总额 调整后 投资总额(1) 本年度 投入金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投入 进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本年度 实现的 效益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生 重大变化 承诺投资项目 1、电气绝缘特种纤维复 合材料SMC及制品项目 否 9,603.50 9,603.47 9,603.47 100.00 2008年9月 231.41 不适用 否 2、高性能硅橡胶电气 绝缘制品项目 是 5,793.57 2,658.68 2,658.68 100.00 2008年9月 1,359.22 不适用 否 3、新型电气绝缘材料 及产品研究开发中心 否 2,369.58 2,144.42 2,144.42 100.00 2010年12月 不适用 不适用 否 4、募集资金变更补充 流动资金 否 3,134.89 3,134.89 100.00 不适用 不适用 承诺投资项目小计 17,766.65 17,541.46 17,541.46 超募资金投向 募集资金总额 23,293.42 本年度投入 募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入 募集资金总额 23,068.23 累计变更用途的募集资金总额 3,134.89 累计变更用途的募集资金总额比例 13.46% 承诺投资项目 和超募资金投向 是否已变更项 目（含部分 变更） 募集资金 承诺投资总额 调整后 投资总额(1) 本年度 投入金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投入 进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本年度 实现的 效益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生 重大变化 1、补充营运资金 否 5,526.77 5,526.77 100.00 不适用 不适用 超募资金投向小计 5,526.77 5,526.77 合计 17,766.65 23,068.23 23,068.23 100.00 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因 （分具体项目） 无 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 超募资金的金额为55,267,700.00元,根据2007年9月27日召开的第二届董事会第十三次会议决议，并经国海证券有限公司保荐人等发表了意见， 同意公司《关于募集资金超出部分使用的议案》，：决定将本次发行募集资金净额超过拟投资项目需要量的部分55,267.700.00元用于补充公司流动 资金。 募集资金投资项目实施 地点变更情况 无 募集资金投资项目实施 方式调整情况 无 募集资金投资项目先期 投入及置换情况 经深圳大华天诚会计师事务所出具的《关于深圳市惠程电气股份有限公司募集资金投资项目预先已投入资金使用情况专项审核报告》、保荐机构国 海证券有限责任公司出具的《国海证券关于深圳惠程募集资金使用等相关事项的核查意见（二）》，本公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关 于用募集资金置换公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司用募集资金置换公司预先已投入募集资金投资项目建设的自筹资金 2,866.79万元。 募集资金总额 23,293.42 本年度投入 募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入 募集资金总额 23,068.23 累计变更用途的募集资金总额 3,134.89 累计变更用途的募集资金总额比例 13.46% 承诺投资项目 和超募资金投向 是否已变更项 目（含部分 变更） 募集资金 承诺投资总额 调整后 投资总额(1) 本年度 投入金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投入 进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本年度 实现的 效益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生 重大变化 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 1、2007年公司将6,000 万元募集资金暂时用于补充流动资金，并于2008 年4 月15 日，向募集资金专用账户归还全部6,000 万元。 公司于2008 年4 月29 日召开的2007 年度股东大会审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金4,000 万元补充流动资金的议案》。根据该决 议，公司将4,000 万元募集资金暂时用于补充流动资金，期限不超过6个月。截止2008 年10 月28 日，公司已按照承诺归还补充流动资金的金 额4,000 万元至募集资金专用账户。 2、公司于2008 年11 月28 日召开的2008年第二次临时股东大会审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金4,000 万元补充流动资金的议案》。 根据该决议，公司将4,000 万元募集资金暂时用于补充流动资金，期限不超过6个月。截止2009年5月13日, 公司已按照承诺归还补充流动资金 的金额4,000 万元至募集资金专用账户。 项目实施出现募集资金 结余的金额及原因 1、公司的新型电气绝缘材料及产品研究开发中心项目的结余金额为225.16万元，项目出现结余的原因为：在项目实施过程中，公司努力采取措施 灵活用于现有生产设备进行研发和调试以及通过设备改善、采购多家对比等改善活动节约研发专用设备的投资。目前研发中心已经基本建成，不需 要再进行投入。 2、募集资金利息收入扣除手续费后的净额为250.96 万元。 尚未使用的募集资金 用途及去向 募集资金已使用完毕，尚无未使用的募集资金。 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况 无 附表2 公开发行募集资金变更募集资金投资项目情况表 编制单位：深圳市惠程电气股份有限公司 2013年度 单位：人民币万元 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟投入 募集资金总额 截至期末计划累计 投资金额(1) 本年度实际 投入金额 截至期末实际 累计投入金额(2) 投资进度（%） (3)=(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日期 本年度实现 的效益 是否达到 预计效益 变更后的项目 可行性是否 发生重大变化 补充公司日常经营 所需的流动资金 高性能硅橡胶电气 绝缘制品项目 3,134.89 3,134.89 3,134.89 100 否 合计 3,134.89 3,134.89 3,134.89 100 否 变更原因、决策程序及信息披露情况说明 高性能硅橡胶电气绝缘制品项目变更原因为：在项目实施过程中，公司通过深入挖潜、合理调配已购置设备的生产能力，改进工艺 路线，将部分原计划进口的设备改为国内采购，取消部分募集资金拟投资生产产品的设备采购，缩减了建设规模，减少了建设投资， 节约了大量资金。从实际情况看，目前该项目的建设规模能有效保证市场需求，停止投入可降低产能过剩、投资浪费的风险。此次 变更经公司第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第十三次会议、公司2008 年第二次临时股东大会审议通过。对此次变更公 司已经进行了公告。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无 附表3 非公开发行募集资金使用情况对照表 编制单位：深圳市惠程电气股份有限公司 2013年度 单位：人民币万元 募集资金总额 43,698.54 本年度投入 募集资金总额 3,615.71 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入 募集资金总额 32,967.21 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目 和超募资金投向 是否已变更 项目（含部 分变更） 募集资金承 诺投资总额 调整后 投资总额(1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入金额(2) 截至期末 投入进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到 预定可使用 状态日期 本年度实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生 重大变化 承诺投资项目 1、高性能耐热聚酰 亚胺纤维产业化项目 否 33,140.83 33,140.83 3,307.63 30,240.80 91.25 2012年12月 亏损 否 否 2、新型高性能高分子 材料金属复合管母线 及结构件项目 否 7,610.39 1,697.72 172.07 1,697.71 100 不适用 不适用 是 3、真空绝缘电气控制 设备项目 否 4,479.05 1,028.70 136.01 1,028.70 100 不适用 不适用 是 承诺投资项目小计 45,230.27 35,867.25 3,615.71 32,967.21 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 1、2013年3月22日召开第四届董事会第八次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目预计达到可使用状态时间调整的议案》。将承诺投资项目“真空绝 缘电气控制设备项目”和“新型高性能高分子材料金属复合管母线及结构件项目”预计达到可使用状态时间调整为2013年12月31日。根据目前的市场及相 关募集资金项目的投资进度以及可行性发生重大变化等原因，公司决定终止“真空绝缘电气控制设备项目”和“新型高性能高分子材料金属复合管母线及结构 件项目，并经公司第四届董事会第十五次会议、公司2013年第四次临时股东大会审议通过。 2、“高性能耐热聚酰亚胺纤维产业化项目” 2013年度保持较好、较快的增长态势，但是本年度效益尚未达到预期效益，主要原因系该项目刚刚进入市场 推广阶段，尚未进行大规模销售；同时公司尚未进行大批量生产以及销售，折旧摊销占单位成本的比重较大而致使单位成本较高。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 1、新型高性能高分子材料金属复合管母线及结构件项目可行性发生重大变化的情况说明：由于该项目的整体生产工艺属于自主创新，主要设备及模具由 公司自主研发；同时为确保设备加工性能的可靠性，公司管理层采取谨慎态度，避免因加快进度赶工期而使设备投入与市场需求脱节，避免造成资金的使 用浪费。项目建设期内，相关设备主要采取分批验证方式进行；同时公司进行了工艺完善、设备改造、模具结构优化等工作，原计划外购的部分设备都采 募集资金总额 43,698.54 本年度投入 募集资金总额 3,615.71 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入 募集资金总额 32,967.21 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目 和超募资金投向 是否已变更 项目（含部 分变更） 募集资金承 诺投资总额 调整后 投资总额(1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入金额(2) 截至期末 投入进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到 预定可使用 状态日期 本年度实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生 重大变化 取成本更低的自制方式完成。从目前市场情况来分析，现阶段该项目的市场情况较募集资金项目拟定之时发生了较大变化，由于实体经济下滑，再加上部 分行业（目标客户）都处于整体盈利较弱的状态，客户不愿使用高质高价的这类产品，该项目产品面临其他低成本产品的竞争越来越激烈，毛利水平达不 到预期要求。从目前的市场需求来看，公司完成的投资规模及建成产能已经完全能够满足现在及未来几年市场的需求。因此，如果继续按照原计划实施将 会造成投资过剩。综合以上因素，本着成本节约及有效利用募集资金的原则，为保证资金使用的效率及效果，公司决定终止该项目建设。 2、真空绝缘电气控制设备项目可行性发生重大变化的情况说明：由于该项目产品对主焊接设备精度要求很高，而且对主焊接设备与工装辅助设备配合性 能要求苛刻，这几年该工艺供应链发展较快，随着实体经济的萎缩，供应链产能明显过剩，为公司提供了低成本产品的供货平台，公司决定主焊接工艺采 取专业外协方式加工；同时公司不断提升设备使用效率，原有设备经过改造升级，可以分担该项目部分产能；公司内部不断进行技术创新、工艺创新，原 计划外购的工装设备都采取自制解决。随着客户集中招标越来越标准化，该项目产品面临其他低成本产品竞争越来越激烈，毛利水平未来呈下降趋势，根 据目前的市场需求，公司已经建成的生产规模完全能够满足现在及未来几年的市场需求。综合以上因素，为控制投资风险，避免增加投资损失，更好地维 护投资者利益，公司决定终止该项目建设。 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 无 募集资金投资项目实 施地点变更情况 无 募集资金投资项目实 施方式调整情况 无 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 经立信大华会计师事务所出具的立信大华核字[2011]176号《深圳市惠程电气股份有限公司自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》、保荐机构国 海证券有限责任公司出具《关于深圳市惠程电气股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的核查意见》，本公司于2011年4月12 日召开的第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，公司用募集资金置换预先已 投入募集资金投资项目建设的自筹资金6,093.83万元。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 1、公司于2011年1月25日召开的第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，根据该决议，公司将 4,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过六个月。截止2011年7月25日，公司已按照承诺向募集资金专用账户归还补充流动资金的金 额4,000万元。 2、公司于2011年8月17日召开的第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于再次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，根据该决议， 公司将4,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过六个月。截止2012 年2 月17 日，公司已按照承诺向募集资金专用账户归还补充流动 资金的金额4,000万元。 3、公司于 2012 年 3 月 30 日召开的第四届董事会第二次会议审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。根据该议案，公 募集资金总额 43,698.54 本年度投入 募集资金总额 3,615.71 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入 募集资金总额 32,967.21 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目 和超募资金投向 是否已变更 项目（含部 分变更） 募集资金承 诺投资总额 调整后 投资总额(1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入金额(2) 截至期末 投入进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到 预定可使用 状态日期 本年度实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生 重大变化 司将 3、4,000 万元募集资金暂时用于补充流动资金，期限不超过6 个月（以董事会会议批准次日起计至 2012 年 9 月 30 日止）。2012年9月30日，公司 已按照承诺归还补充流动资金的金额4,000万元至募集资金专用账户。 4、公司于2012年10月22日召开的第四届董事会第五次会议审议通过《关于公司及间接控股公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，并于2012 年11月9日经2012年第三次临时股东大会审议通过。根据该议案，公司将4,000万非公开发行募集资金补充本公司流动资金，将4,000万非公开发行募集资金 补充本公司之子公司吉林高琦流动资金，期限均为6个月。2013年5月9日，公司已按照承诺归还补充流动资金的金额8,000万元至募集资金专用账户。 5、公司于2013年5月13日召开的第四届董事会第十次会议审议通过《关于公司及间接控股公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，并 于2013年5月30日经2013年第二次临时股东大会审议通过。根据该议案，公司将4,000万非公开发行募集资金补充本公司流动资金，将3,000万非公开发行募 集资金补充本公司之子公司吉林高琦流动资金，期限均为12个月。截至2013年12月31日，公司已将4,000万非公开发行募集资金提前归还至募集资金专用账 户，吉林高琦尚未将上述资金归还至募集资金专用账户。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 由于市场及相关募集资金项目的投资进度以及可行性发生重大变化等原因，公司决定终止“真空绝缘电气控制设备项目”和“新型高性能高分子材料金属 复合管母线及结构件项目”, 上述两个项目节约的金额为80,010,785.23元（其中：含募集资金账户利息收入及手续费支出净额1,697,738.28元）。 尚未使用的募集资金 用途及去向 尚未使用的募集资金仍存放与募集资金专户中 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 中财网
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