[公告]远 望 谷：关于2013年度募集资金存放与使用情况专项报告
证券代码：002161 证券简称：远望谷 公告编码：2014-017 深圳市远望谷信息技术股份有限公司 关于2013年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、本年度非公开发行募集资金使用情况 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市远望谷信息技术股份有限公司非公开发行股票的 批复》（证监许可[2011]776号）核准，同意公司非公开发行不超过3,700万股新股。2011年6月8 日，公司向博弘数君（天津）股权投资基金合伙企业、卢君、上海证券有限责任公司、富国天惠精 选成长混合型证券投资基金、中新融创资本管理有限公司、中航鑫港担保有限公司、江苏鑫惠创业 投资有限公司、上海力利投资管理合伙企业等8家特定投资者分别发送了《深圳市远望谷信息技术 股份有限公司非公开发行股票认购缴款通知书》，通知上述发行对象于2011年6月10日上午12:00 前，将认购资金划至保荐人（主承销商）指定账户。 经深圳市鹏城会计师事务所有限公司出具的《关于深圳市远望谷信息技术股份有限公司非公开 发行股票申购资金总额的验证报告》（深鹏所验字[2011]0186号）验证，截至2011年6月10日止， 保荐人（主承销商）中信建投已收到参与本次非公开发行股票申购的投资者缴付的申购资金总额为 人民币69,410.5362万元。 2011年6月13日，保荐人（主承销商）在扣除承销及保荐费用后向公 司指定账户（募集资金专项账户）划转了认股款。经深圳鹏城出具“深鹏所验字[2011]0187号”《验 资报告》验证，截至2011年6月13日止，公司实际已非公开发行人民币普通股 3,603.87 万股，募 集资金总额为人民币69,410.5362万元，扣除各项发行费用人民币2,569.95845万元，实际募集资金 净额为人民币66,840.57775万元。 （二）2013年度募集资金使用金额及余额 截至2013年12月31日，公司募集资金使用金额及余额如下： 项目 金额 备注 1、募集资金总额 69,410.54 减：发行费用 2,569.96 2、募集资金净额 66,840.58 减：置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 4,778.03 募投项目建设使用资金 40,788.16 使用超募资金偿还银行借款 - 使用超募资金增加对子公司的投资 - 使用超募资金收购股权 - 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 - 使用节余募集资金永久性补充流动资金* 17,630.20 加：利息收入扣除手续费净额 1,440.73 3、募集资金专用账户余额 5,084.92 （三）募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司特别规定》以及本公司的章程的规定，制 定了《募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），于2011年6月3日经本公司第三届董事会 第十六次会议审议通过《关于设立募集资金专用账户的议案》，对募集资金实行专户存储制度。截 至2013年12月31日止，募集资金存放专项账户的余额如下： 募集资金存储银行名称 银行帐号 期末余额（元） 中国平安银行总行营业部 0012100801311 25,368,503.64 建设银行深圳高新园支行 44201537200052507199 24,130.17 杭州银行深圳南山支行 4403092238100050635 25,456,612.19 公司公开发行募集资金到位后，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中 小企业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理办法》等规定的要求，2011年7月7日， 公司与杭州银行股份有限公司深圳南山支行、中国建设银行股份有限公司深圳高新园支行和平安银 行股份有限公司营业部三家银行以及保荐机构中信建投证券有限公司分别签订了《募集资金三方监 管协议》，强化了对募集资金使用的监管程序。 截止到2013年12月31日，公司严格按照《管理制度》、《募集资金监管协议》的规定和要求，对 募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集 资金的时候，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监 督。 二、本年度募集资金的实际使用情况 募集资金使用情况对照表 （金额单位：万元） 募集资金总额 66,840.58 本报告期投入募集资金总额 12,621.06 报告期内变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 45,566.19 累计变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含 部分变更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资总 额(1) 本报告期 投入金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投 资进度(%)(3) ＝(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 铁路车号智能跟踪装置 否 10,242.54 10,242.54 3,640.11 7,938.31 100.00% 注4 2013年12月31日 -932.57 否 否 基于RFID的铁路车辆零部件管理系统 否 11,127.07 11,127.07 3,819.64 8,862.69 100.00% 注5 2013年12月31日 -171.64 否 否 基于物联网应用的芯片设计及产业化 否 23,757.50 23,757.50 0 14,307.97 100.00% 注1 2012年11月30日 -576.07 否 否 RFID手持机产品开发与应用 否 14,017.86 14,017.86 3,342.97 8,876.71 100.00% 注3 2013年9月30日 -377.04 否 否 自助图书馆研发及产业化 否 7,695.61 7,695.61 1,818.34 5,580.51 100.00% 注2 2013年5月31日 522.57 否 否 承诺投资项目小计 - 66,840.58 66,840.58 12,621.06 45,566.19 - -1,534.75 - - 超募资金投向 归还银行贷款（如有） 补充流动资金（如有） 超募资金投向小计 合计 - 66,840.58 66,840.58 12,621.06 45,566.19 - -1,534.75 - - 未达到计划进度或预计收益的情况和 原因（分具体项目） 关于报告期内募投项目未达到预计效益的原因的说明： 1、“铁路车号智能跟踪装置”和“基于RFID的铁路车辆零部件管理系统” 项目未达到预计收益的说明：2013年，根据国务院机构改革和职能转变方 案，实行铁路政企分开。受铁路变革影响，项目推广滞后，导致前述两个募投项目未达预计收益。 2、“基于物联网应用的芯片设计及产业化”项目未达到预计收益的说明： 报告期内，部分RFID 应用行业处于应用探索、试点阶段。农业部推动的 动物标识及疫病可追溯系统仍处于试点状态，标准尚未最终确定；国内零售、服装、政府企业、电力、医疗等市场应用的发展速度慢于预期；导致 芯片项目未达预计收益。 3、“RFID手持机产品开发与应用” 项目未达到预计收益的说明：RFID手持机的需求主要在以下领域：政府主导推动的大型项目（如农业部主导的 动物标识及疫病可追溯系统），港口、零售业、服装等行业的信息化管理，政府企业、电力、医疗等行业的资产盘点与追踪等通用市场等。截止目前 农业部推动的动物标识及疫病可追溯系统仍处于试点状态，标准尚未最终确定；国内零售、服装、政府企业、电力、医疗等通用市场的发展速度慢 于预期；导致手持机项目未达预计收益。 4、“自助图书馆研发及产业化” 项目未达到预计收益的说明：公司进入自助图书馆领域晚于主要竞争对手，前期的市场开拓工作较为复杂，进展慢 于预期，导致自助图书馆项目未达预计收益。 项目可行性发生重大变化 的情况说明 无 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情况 2011年6月30日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意 公司以本次非公开发行募集资金4,778.03万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。 用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况 2011年7月27日，公司2011年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司用募集资金 18,000万元暂时补充流动资金，使用期限自公司股东大会审议批准之日起不超过6个月。 2012年1月16日，公司将上述暂时用于补充流动资金的募集资金共18,000万元全部归还至公司募集资金专用账户。 2012年2月6日，公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于再次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司用募集 资金18,000万元暂时补充流动资金，使用期限自公司股东大会审议批准之日起不超过6个月。 2012年8月3日，公司将上述暂时用于补充流动资金的募集资金共18,000万元全部归还至公司募集资金专用账户。 2012年8月28日，公司2012年第四次临时股东大会审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意将18,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限自公司股东大会审议批准之日起不超过4个月。 2012年12月19日，公司2012年第六次临时股东大会审议通过了《关于将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，公司非公开发行股票募 投项目之一“基于物联网应用的芯片设计及产业化”已于2012年11月30日达到预定可使用状态，该项目计划投资募集资金23,757.50万元，截止 2012年11月30日，项目实际投资14,307.97万元，节余募集资金共计9,449.53万元。节余募集资金9,449.53万元中，包含2012年8月用于暂时补 充流动资金的募集资金6,300.00万元。经2012年第六次临时股东大会审议通过，该部分资金永久性补充流动资金，无须归还。因此，公司需归还前 次用于暂时补充流动资金的募集资金共计11,700万元。2012年12月20日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的募集资金11,700万元全部归还至 公司募集资金专用账户。 2013年1月8日，公司2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意将11,700万 元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过5个月（自公司股东大会审议批准之日起计算）。 2013年6月7日，公司已将前次用于暂时补充流动资金的募集资金11,700万元全部归还至公司募集资金专用账户。 2013年6月9日，公司第四次董事会第五次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意将11,700万元的 闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过5个月。此次使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间，公司实际使用闲置募集资金9,600万元暂 时补充流动资金。 2013年7月1日，公司2013 年第二次临时股东大会审议通过了《关于将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，公司非公开发行股票募投 项目之一“自助图书馆研发及产业化”已于2013年5月31日达到预定可使用状态，该项目计划投资募集资金7,695.6万元，截止2013年5月31日， 项目实际投资5,580.51万元，节余募集资金共计2,279.04万元。公司将节余募集资金2,279.04万元永久性补充流动资金。 2013年11月6日，经公司2013年第三次临时股东大会审议通过了《关于将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，公司非公开发行股票募 投项目之一“RFID手持机产品开发与应用”已于2013年9月30日达到预定可使用状态，该项目计划投资募集资金14,017.86万元，截止2013年9 月30日，项目实际投资8,876.71万元，节余募集资金共计5,482.20万元。公司将节余募集资金5,482.20万元永久性补充流动资金。 2013年11月8日，公司将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金中的5,500.00万归还至公司募集资金专用账户；2013年11月11日，公司将剩 余4,100.00万元用于暂时补充流动资金的闲置募集资金归还至公司募集资金专用账户。截止2013年11月11日，公司已将前次用于暂时补充流动资 金的募集资金9,600万元全部归还至公司募集资金专用账户。 项目实施出现 募集资金结余的金额及原因 “基于物联网应用的芯片设计及产业化项目”原计划投资募集资金23,757.50万元，计划建设期为1.5年，原预计2012年12月31日达到可使用 状态。截止2012年11月30日，项目实际投资14,307.97万元。由于公司在募集资金到位之前，以自有资金共计2,079.97万元对该项目进行了投资建 设，项目实际建设期较为提前。项目期内各项研发、测试、生产工作进展顺利，截至2012年11月30日，公司已具备项目建设预期的专用芯片设计、 测试能力和芯片产业化生产能力，该项目已达到可使用状态。项目节余募集资金共计9,449.53万元。 经公司2012年第六次临时股东大会审议通过，公司已将节余募集资金共计9,449.53万元永久性补充流动资金。 “自助图书馆研发及产业化项目” 原计划投资募集资金7,695.61万元，计划建设期为1.5年，原预计2013年06月30日达到可使用状态。截止 2013年05月30日，项目实际投资5,580.51万元。项目建设期内，公司根据自助图书馆行业发展的情况，将原设计方案进行了优化，对原计划采用 的部分测试、生产工艺进行了调整，采用了新工艺；同时，公司坚持精细化管理的原则，加强项目管理和费用控制，对资源进行充分利用，对该项 目的各个环节进行了优化，从而节约了项目投资。该项目已达到可使用状态，项目节余募集资金共计2,279.04万元（含利息）。 2013年第四次董事会第五次会议审议通过将节余募集资金共计2,279.04万元永久性补充流动资金；2013年7月1日，公司召开2013年第二次 临时股东大会审议通过上述事项。 “RFID手持机产品开发与应用”原计划投资募集资金14,017.86万元，计划建设期为1.5年，原计划2012年12月31日达到可使用状态。经2012 年第六次临时股东大会审议通过，将项目预定可使用状态时间调整到2013年9月30日。截止到2013年9月30日，该项目已达到预定可使用状态， 计划投入募集资金14,017.86万元，实际投入8,876.71万元，节余5,482.20万元（含利息）。 2013年第四次董事会第九次会议审议通过将节余募集资金共计5,482.20万元永久性补充流动资金；2013年11月6日，公司召开2013年第三次 临时股东大会审议通过上述事项。 “铁路车号智能跟踪装置项目”原计划投资募集资金10,242.54万元，计划建设期为1.5年，原计划2012年12月31日达到可使用状态。经2012 年第六次临时股东大会审议通过，将项目预定可使用状态调整到2013年12月31日。截止2013年12月31日，项目已达到约定可使用状态, 计划投 入募集资金10,242.54万元，实际投入7,938.31万元。项目建设期内，公司根据RFID行业发展的情况，将原设计方案进行了优化，对原计划采用的 部分测试、生产工艺进行了调整，采用了新工艺；同时，公司坚持精细化管理的原则，加强项目管理和费用控制，对资源进行充分利用，对该项目 的各个环节进行了优化，从而节约了项目投资。该项目已达到可使用状态，项目节余2,545.66万元（含利息）。 “基于RFID的铁路车辆零部件管理系统项目” 原计划投资募集资金11,127.07万元，计划建设期为1.5年，原计划2012年12月31日达到可 使用状态。经2012年第六次临时股东大会审议通过，将项目预定可使用状态调整到2013年12月31日。截止2013年12月31日，项目已达到约定 可使用状态, 计划投入募集资金11,127.07万元，实际投入8,862.69万元。项目建设期内，公司根据RFID行业发展的情况，将原设计方案进行了优 化，对原计划采用的部分测试、生产工艺进行了调整，采用了新工艺；同时，公司坚持精细化管理的原则，加强项目管理和费用控制，对资源进行 充分利用，对该项目的各个环节进行了优化，从而节约了项目投资。该项目已达到可使用状态，项目节余2,536.85万元（含利息）。 尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金分别存放于深圳平安银行股份有限公司营业部募集资金专户、杭州银行深圳南山支行募集资金专户、建设银行深圳高新园 支行募集资金专户中。2014年4月15日，经第四届董事会第十三次会议决议，同意公司将结余募集资金 4,113.33 万元（含利息）永久性补充流动 资金。 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况 无 注释1：截至2012年11月30日，“基于物联网应用的芯片设计及产业化”项目募集资金投入已全部完成，并已达到预定可使用状态，故其投资进度为100%。详见公司2012-093号《关 于将节余募集资金永久性补充流动资金的公告》（证券时报、巨潮资讯网）。 注释2：截至2013年05月31日，“自助图书馆研发及产业化”项目募集资金投入已全部完成，并已达到预定可使用状态，故其投资进度为100%。详见公司2013-022号《关于将节余募 集资金永久性补充流动资金的公告》（证券时报、巨潮资讯网）。 注释3：截至2013年09月30日，“RFID手持机产品开发与应用”项目募集资金投入已全部完成，并已达到预定可使用状态，故其投资进度为100%。详见公司2013-040号《关于将节余 募集资金永久性补充流动资金的公告》（证券时报、巨潮资讯网）。 注释4：截至2013年12月31日，“铁路车号智能跟踪装置”项目募集资金投入已全部完成，并已达到预定可使用状态，故其投资进度为100%。详见公司2014-012号《关于将结余募集 资金永久性补充流动资金的公告》（证券时报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网）。 注释5：截至2013年12月31日，“基于RFID的铁路车辆零部件管理系统”项目募集资金投入已全部完成，并已达到预定可使用状态，故其投资进度为100%。详见公司2014-012号《关 于将结余募集资金永久性补充流动资金的公告》（证券时报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网）。 三、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。 四、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司在募集资金使用及披露中不存在其他问题。 深圳市远望谷信息技术股份有限公司董事会 二〇一四年四月二十八日 中财网
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