[公告]信邦制药：关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
贵州信邦制药股份有限公司 关于公司募集资金存放与使用情况的 专项报告 一、 募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到账时间 贵州信邦制药股份有限公司（以下简称“本公司”）经中国证券监 督管理委员会“证监许可[2010]281号”《关于核准贵州信邦制药股份有 限公司首次公开发行股票的批复》的核准，于2010年4月6日由主 承销商民生证券股份有限公司采用网下向股票配售对象询价配售和 网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）2,170万股，发行价格为每股人民币33.00元，募集资金总额为 人民币71,610万元，募集资金扣除承销费用、保荐费用及本公司累 计发生的其他发行费用后，实际募集资金净额为人民币66,133.55万 元，以上已经深圳市鹏城会计师事务所有限公司于2010年4月9日 出具的深鹏所验字[2010]118号验资报告验证。 根据财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做 好2010年年报工作的通知》（财会[2010]25号）的精神，公司于2010 年末对发行费用进行了重新确认，将本公司2010年4月首次公开发 行股票发生的人民币7,949,462.62元的路演费等费用，调整计入了当 期损益，最终确认的发行费用金额为人民币46,815,059.78元，最终 确定的募集资金净额为669,284,940.22元，确定增加的资本公积总额 为人民币647,584,940.22元。 (二) 2013年度募集资金使用情况及期末余额 截至2013年12月31日，本公司的募集资金结余金额为 130,349,823.39元，具体如下： 项目 金额（元） 募集资金净额 669,284,940.22 加：利息收入 33,175,615.62 加：购买银行理财产品投资收益 1,882,602.33 减：募投项目支出 187,204,057.34 减：超募资金项目支出 71,778,400.00 减：超募资金归还借款 60,000,000.00 减：超募资金永久补充流动资金 255,000,000.00 减：手续费支出 10,877.44 募集资金专户余额 130,349,823.39 二、 募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金的管理情况 为加强和规范募集资金管理，提高资金使用效率，维护股东的合 法利益，本公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规 范运作指引》等法律法规和规范性文件的规定，制定了《贵州信邦制 药股份有限公司募集资金管理制度》，本公司根据管理制度的要求并 结合经营需要，对募集资金实行专户存储与专项使用管理。 2010年5月8日，本公司与保荐人民生证券股份有限公司和相 关各商业银行（中国农业银行股份有限公司罗甸县支行、中国工商银 行股份有限公司贵阳中西支行和交通银行贵阳油榨街支行）签订了 《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监 管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。 (二) 募集资金专户存储情况 截至2013年12月31日，本公司董事会为本次募集资金批准开 设的三个募集资金专项账户及其存储余额情况如下： 银行名称 账号 存储方式 存储余额（元） 备注 中国农业银行股份有限公 司罗甸县支行 23-591001040009931 活期存款 45,169.44 定期存款 124,471,000.00 注1 小 计 124,516,169.44 中国工商银行股份有限公 司贵阳中西支行 2402002619006812588 活期存款 6.42 定期存款 5,520,000.00 注2 小 计 5,520,006.42 交通银行贵阳油榨街支行 521213000018010011974 活期存款 3,647.53 定期存款 310,000.00 注3 小 计 313,647.53 合 计 130,349,823.39 注1：为了提高资金存款收益，本公司在中国农业银行股份有限公司罗甸县支行另行 开设了从属于募集资金账户的定期存款账户，该等账户纳入募集资金账户统一管理， 不得用于结算或提取现金，到期后该账户内的资金只能转入募集资金账户。上表中中 国农业银行股份有限公司罗甸县支行的存储余额已包括定期存款账户余额 124,471,000.00元。 注2：为了提高资金存款收益，本公司在中国工商银行股份有限公司贵阳中西支行另 行开设了从属于募集资金账户的定期存款账户，该等账户纳入募集资金账户统一管理， 不得用于结算或提取现金，到期后该账户内的资金只能转入募集资金账户。上表中中 国工商银行股份有限公司贵阳中西支行的存储余额已包括定期存款账户余额 5,520,000.00元。 注3：为了提高资金存款收益，本公司在交通银行贵阳油榨街支行另行开设了从属于 募集资金账户的定期存款账户，该等账户纳入募集资金账户统一管理，不得用于结算 或提取现金，到期后该账户内的资金只能转入募集资金账户。上表中交通银行贵阳油 榨街支行的存储余额已包括定期存款账户余额310,000.00元。 三、 本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附表。 (二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效 益的原因及其情况 植物提取物GMP生产线建设工程项目系无法单独核算效益的项 目。植物提取物GMP生产线建设工程项目是固体制剂项目的配套提 供，所出产品不直接面向市场产生效益，其效益包含在公司的整体效 益中。 药物制剂中试生产基地建设项目系无法单独核算效益的项目。药 物制剂中试生产基地建设项目是科研成果产业化的桥梁，促进公司新 产品的开发，提高研发水平，有利于提高企业的核心竞争力。此项目 不能直接产生经济效益，可为推进中药现代化发挥社会效益。 (三) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 报告期内，本公司不存在募投项目实施地点、实施方式变更的 情况。 (四) 募投项目先期投入及置换情况 报告期内，本公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。 (五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的 情况。 (六) 节余募集资金使用情况 报告期内，本公司不存在节余募集资金使用情况。 (七) 超募资金使用情况 公司首次公开发行股票募集资金总额为人民币716,100,000.00 元，募集资金净额为669,284,940.22元，扣除募集资金项目投资需求 196,000,000.00元后，超额募集资金为473,284,940.22元。 （1）2010年5月26日，信邦制药第四届董事会第五次会议和 第四届监事会第四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金偿还银 行贷款的议案》，同意公司使用部分超募资金60,000,000.00元偿还银 行贷款。 （2）2010年8月4日，信邦制药第四届董事会第七次会议和第 四届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充 流动资金的议案》，同意公司将超募资金中的65,000,000.00元暂时补 充流动资金。根据相关规定，该次超募资金暂时补充流动资金使用期 限不超过6个月，即2011年2月3日到期，信邦制药已于2011年1 月27日前将该款项65,000,000.00元全部归还至募集资金专户。 （3）2011年1月27日，信邦制药第四届董事会第十次会议和 第四届监事会第七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补 充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金65,000,000.00元永 久补充流动资金。 （4）2011年10月18日，信邦制药第四届董事会第十六次会议 审议通过了《关于使用超募资金购置办公场所的议案》，同意公司使 用部分超募资金购置办公场所，购置办公房产的总金额拟不超过 70,000,000.00元，但随后因选址及价格等原因并未予以实施。 （5）2012年4月16日，信邦制药第四届董事会第十九次会议 和第四届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永 久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金70,000,000.00元永久补 充流动资金。 （6）2012年7月27日，信邦制药第五届董事会第四次会议和 第五届监事会第三次会议通过了《关于使用部分超募资金收购江苏健 民制药有限公司76.28％股权的议案》，同意使用超募资金 57,210,000.00元收购江苏健民制药有限公司76.28%股权，并已于 2012年7月、10月实施完毕。 （7）2013 年2月26日，信邦制药第五届董事会第八次会议和 第五届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金追加收 购江苏信邦制药有限公司19.20%股权的议案》，同意公司使用部分超 募资金14,400,000.00元收购江苏信邦制药有限公司 19.20%股权。 2013年5月具体实施时支付了股权转让手续费168,400.00元，亦即 实际使用超募资金14,568,400.00元。 （8）2013年3月8日，信邦制药动用超募资金36,500,000.00 元购买了招商银行保本浮动收益类理财产品。具体参见公司2013年 3月12日公告资料《关于使用部分超募资金购买银行理财产品的公 告》。该理财产品已于2013年4月9日到期。 （9）2013年4月10日，信邦制药动用超募资金20,000,000.00 元购买了中国农业银行保本浮动收益类理财产品。具体参见公司2013 年4月12日公告资料《关于使用部分超募资金购买银行理财产品的 公告》。该理财产品已于2013年7月31日到期。 （10）2013年4月15日，信邦制药动用超募资金10,000,000.00 元购买了招商银行保本浮动收益类理财产品。具体参见2013年4月 17日公告资料《关于使用部分超募资金购买银行理财产品的公告》。 该理财产品已于2013年6月28日到期。 （11）2013年6月28日，信邦制药动用超募资金50,000,000.00 元购买了中国农业银行保本保证收益型理财产品。具体参见公司2013 年7月1日公告资料《关于使用部分超募资金购买银行理财产品的公 告》。该理财产品已于2013年8月13日到期。 （12）2013年7月1日，信邦制药第五届董事会第十三次会议 和第五届监事会第八次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久 补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金120,000,000.00 元永久补充流动资金。 （13）2013年7月14日，信邦制药动用超募资金30,000,000.00 元购买中国农业银行保本保证收益型理财产品。具体参见公司2013 年7月15日公告资料《关于使用部分超募资金购买银行理财产品的 公告》。该理财产品已于2013年8月22日到期。 （14）2013年8月1日，信邦制药动用超募资金共计 20,000,000.00元购买中国农业银行保本保证收益型理财产品。具体 参见公司2013年8月2日公告资料《关于使用部分超募资金购买银 行理财产品的公告。该理财产品已于2013年11月5日到期。 （15）2013年8月16日，信邦制药动用超募资金共计 50,000,000.00元购买中国农业银行保本保证收益型理财产品。具体 参见公司2013年8月19日公告资料《关于使用部分超募资金购买银 行理财产品的公告》。该理财产品已于2013年11月19日到期。 （16）2013年8月25日，信邦制药动用超募资金共计 10,000,000.00元购买中国农业银行保本保证收益型理财产品。具体 参见公司2013年8月28日公告资料《关于使用部分超募资金购买银 行理财产品的公告》。该理财产品已于2013年10月18日到期。 （17）2013年8月25日，信邦制药动用超募资金共计 20,000,000.00元购买中国农业银行保本保证收益型理财产品。具体 参见公司2013年8月28日公告资料《关于使用部分超募资金购买银 行理财产品的公告》。该理财产品已于2013年11月12日到期。 上述超募资金使用均由公司独立董事、监事会及保荐机构发表了 明确同意意见，并履行了必要的决策程序。 截至2013年12月31日，公司累计使用超额募集资金 60,000,000.00元归还银行借款、超额募集资金255,000,000.00元永 久补充流动资金及超额募集资金71,778,400.00元收购江苏信邦制药 有限公司95.48%股权。 (八) 尚未使用的募集资金用途和去向 所有尚未使用的募集资金均存储于募集资金专项账户内。 (九) 募集资金使用的其他情况 无 四、 变更募投项目的资金使用情况 本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内，本公司已按深圳证券交易所《中小企业板上市公司规 范运作指引》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、 准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。 六、 保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核 查报告的结论性意见: 经核查，信邦制药严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三 方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形。 截至2013年12月31日，信邦制药不存在变更募集资金用途的 情形，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使 用违反相关法律法规的情形。保荐人民生证券股份有限公司对信邦制 药2013年度募集资金存放与使用情况无异议。 七、专项报告的批准报出 本专项报告经公司董事会于2014年4月24日批准报出。 附表：募集资金使用情况对照表 贵州信邦制药股份有限公司 董事会 二〇一四年四月二十八日 附表： 募集资金使用情况对照表 编制单位：贵州信邦制药股份有限公司 2013年度 单位：人民币元 募集资金总额 669,284,940.22 本年度投入募集资 金总额 155,119,341.79 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资 金总额 573,982,457.34 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已变更 项目（含部分 变更） 募集资金承诺 投资总额 调整后投资总 额(1) 本年度投入金 额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投入进度 （%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态 日期 本年 度实 现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大 变化 承诺投资项目 1、固定制剂GMP 生产线建设项目 否 96,000,000.00 96,000,000.00 18,898,200.45 90,463,677.08 94.23 2012.12.31 注1 注2 否 2、植物提取物GMP 生产线建设工程项 目 否 65,000,000.00 65,000,000.00 1,413,296.40 64,550,570.95 99.31 2012.12.31 注3 否 3、药物制剂中试生 产基地建设项目 否 35,000,000.00 35,000,000.00 239,444.94 32,189,809.31 91.97 2012.12.31 注4 否 承诺投资项目小计 196,000,000.00 196,000,000.00 20,550,941.79 187,204,057.34 95.51 超募资金投向 1、归还银行贷款 60,000,000.00 2、永久补充流动资 金 120,000,000.00 255,000,000.00 3、收购江苏信邦制 药有限公司 14,568,400.00 71,778,400.00 超募资金投向小计 134,568,400.00 386,778,400.00 合计 196,000,000.00 196,000,000.00 155,119,341.79 573,982,457.34 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 根据招股说明书，固体制剂GMP生产线设计产能分别为片剂44,000万片；胶囊剂54,180万粒；颗粒剂6,800万袋，企业实际产量分别为片剂28,580万片； 胶囊剂56,785万粒；颗粒剂2,207万袋，企业的综合产能利用率为83.42%。 根据招股说明书，固体制剂GMP生产线建设达产后预计实现平均年销售收入为385,800,000.00元，实现年平均增加利润总额54,466,300.00元。2013年实 现销售收入468,327,150.61元，占预计收入的121.39%；增加利润总额38,625,488.51元，占预计利润总额的70.92%。 因2013年为固体制剂GMP生产线投入使用的第一年，片剂和颗粒剂的实际生产量尚未达到设计产能，导致增加利润总额未能达到预计利润总额。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 无 超募资金的金额、 用途及使用进展情 况 公司首次公开发行股票募集资金总额为人民币716,100,000.00元，募集资金净额为669,284,940.22元，扣除募集资金项目投资需求196,000,000.00元后， 超额募集资金为473,284,940.22元。截至2013年12月31日，公司累计使用超额募集资金60,000,000.00元归还银行借款、超额募集资金255,000,000.00 元永久补充流动资金及超额募集资金71,778,400.00元收购江苏健民制药有限公司95.48％股权。 募集资金投资项目 实施地点变更情况 无 募集资金投资项目 实施方式调整情况 无 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 在募集资金实际到位前，公司利用自有资金对募投项目累计投入6,711,864.01元，根据公司第四届董事会第七次会议，公司拟以募集资金6,711,864.01元 置换预先已投入募投项目的自筹资金。公司于2010年8月9日完成了上述置换。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 2010年8月4日，信邦制药第四届董事会第七次会议和第四届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公 司将超募资金中的6,500万元暂时补充流动资金。根据相关规定，该次超募资金暂时补充流动资金使用期限不超过6个月，即2011年2月3日到期，信邦 制药已于2011年1月27日前将该款项6,500万元全部归还至募集资金专户。 项目实施出现募集 不适用 资金结余的金额及 原因 尚未使用的募集资 金用途及去向 所有尚未使用的募集资金均存储于募集资金专项账户上 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 注1：固体制剂GMP生产线建设项目2013年实现销售收入468,327,150.61元，增加利润总额为38,625,488.51元。 注2：根据招股说明书，固体制剂GMP生产线设计产能分别为片剂44,000万片；胶囊剂54,180万粒；颗粒剂6,800万袋，企业实际产量分别为片 剂28,580万片；胶囊剂56,785万粒；颗粒剂2,207万袋，企业的综合产能利用率为83.42%。 根据招股说明书，固体制剂GMP生产线建设达产后预计实现平均年销售收入为385,800,000.00元，实现年平均增加利润总额54,466,300.00元。2013 年实现销售收入468,327,150.61元，占预计收入的121.39%；增加利润总额38,625,488.51元，占预计利润总额的70.92%。 注3：植物提取物GMP生产线建设工程项目系无法单独核算效益的项目。详情“见三（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况”。 注4 ：药物制剂中试生产基地建设项目系无法单独核算效益的项目。详情“见三（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况”。 中财网
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