[一季报]澳洋顺昌：2014年第一季度报告正文
证券代码：002245 证券简称：澳洋顺昌 公告编号：2014-040 江苏澳洋顺昌股份有限公司2014年第一季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人沈学如、主管会计工作负责人林文华及会计机构负责人(会计主 管人员)张宗红声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 （%） 营业收入（元） 333,632,869.97 297,665,004.54 12.08% 归属于上市公司股东的净利润（元） 31,339,239.91 22,742,414.27 37.8% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 27,759,109.48 22,598,301.11 22.84% 经营活动产生的现金流量净额（元） 14,531,329.00 18,048,814.12 -19.49% 基本每股收益（元/股） 0.0843 0.0623 35.31% 稀释每股收益（元/股） 0.0841 0.0623 34.99% 加权平均净资产收益率（%） 4% 3.31% 0.69% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产（元） 2,530,709,106.49 1,953,238,825.22 29.56% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,277,189,906.23 756,718,876.36 68.78% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -379,015.73 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 5,070,485.67 其他符合非经常性损益定义的损益项目 136,191.39 减：所得税影响额 1,207,200.83 少数股东权益影响额（税后） 40,330.07 合计 3,580,130.43 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数 16,498 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 澳洋集团有限公 司 境内非国有法人 41.24% 154,740,000 质押 130,000,000 昌正有限公司 境外法人 13.49% 50,626,000 28,968,750 质押 25,500,000 中融国际信托有 限公司－中融诺 亚证大证券投资 一号 境内非国有法人 3.51% 13,160,000 中国工商银行－ 中银收益混合型 证券投资基金 境内非国有法人 1.62% 6,093,758 平安信托有限责 任公司－睿富二 号 境内非国有法人 1.6% 6,000,000 汇添富基金公司 －工行－陕西省 国际信托股份有 限公司 境内非国有法人 1.53% 5,750,905 华龙证券－招商 银行－华龙证券 金智汇7号集合 资产管理计划 境内非国有法人 0.76% 2,844,120 吴进根 境内自然人 0.51% 1,897,982 李卫芬 境内自然人 0.5% 1,866,300 中融国际信托有 限公司－融金23 号资金信托合同 境内非国有法人 0.45% 1,700,000 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 澳洋集团有限公司 154,740,000 人民币普通股 154,740,000 昌正有限公司 21,657,250 人民币普通股 21,657,250 中融国际信托有限公司－中融诺 亚证大证券投资一号 13,160,000 人民币普通股 13,160,000 中国工商银行－中银收益混合型 证券投资基金 6,093,758 人民币普通股 6,093,758 平安信托有限责任公司－睿富二 号 6,000,000 人民币普通股 6,000,000 汇添富基金公司－工行－陕西省 国际信托股份有限公司 5,750,905 人民币普通股 5,750,905 华龙证券－招商银行－华龙证券 金智汇7号集合资产管理计划 2,844,120 人民币普通股 2,844,120 吴进根 1,897,982 人民币普通股 1,897,982 李卫芬 1,866,300 人民币普通股 1,866,300 中融国际信托有限公司－融金23 号资金信托合同 1,700,000 人民币普通股 1,700,000 上述股东关联关系或一致行动的 说明 本公司发起人股东澳洋集团有限公司、昌正有限公司之间不存在关联关系，也不属于一 致行动人。公司未知其他前十名无限售流通股股东之间是否存在关联关系，也未知是否 属于一致行动人。 前十大股东参与融资融券业务股 东情况说明（如有） 不适用。 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 报告期内，经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]55号文《关于核准江苏澳洋顺昌股份有限公司非公开发行股票的批复》 核准，公司向10名认购对象发行了人民币普通股（A股）股票66,666,666股，募集资金已经到账。2014年3月26日，天 健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的新增注册资本及实收资本进行了验资，并出具了天健验〔2014〕6-12号《江 苏澳洋顺昌股份有限公司验资报告》，公司已按会计准则进行相应财务处理。上述非公开发行股份于2014年4月8日上市， 本报告期末（2014年3月31日）股东名册尚未将其列入，报告期末股东总数及前十名股东持股情况表均未包含非公开发行 股份及相应认购股东，提请投资者注意。 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因 1、报告期末，公司货币资金增加48,228.40万元，较年初增长492.90%，主要为2014年3月公司实施非公开发行股票募集 资金所致； 2、报告期末，公司应收票据增加1,852.12万元，较年初增长38.32%，主要为票据结算增加所致； 3、报告期末，公司在建工程增加6,626.09万元，较年初增长128.61%，主要为LED项目持续投资所致； 4、报告期末，公司应付票据减少2,309.30万元，较年初下降76.97%；应付账款增加3,534.48万元，较年初增长93.85%， 主要为减少票据支付所致； 5、报告期末，公司实收资本增加7,711.17万元、资本公积增加44,203.97万元、归属于母公司所有者权益合计增加52,047.10 万元，分别较年初增长21.14%、33983.68%及68.78%，主要为公司实施非公开发行股票及股权激励授予限制性股票所致； 6、报告期内，实现归属于上市公司股东的净利润3,133.92万元，较上年同期增长37.80%，主要原因为LED项目逐步贡献 利润； 7、报告期内，投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加流出4,230.60万元，同比增加354.60%，主要原因为公司LED 项目持续投资，且上年同期公司转让江阴南工锻造有限公司股权收回投资； 8、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额为净流入50,353.57万元，而上年同期为净流出2,392.03万元，主要原因为报 告期内公司非公开发行股份及进行股权激励向激励对象授予限制性股份。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 报告期内，公司实施了非公开发行股票事项，募集资金已经到位。同时，实施完成了向激励对象授予限制性股票及股票 期权。上述事项对公司长远发展有着积极意义。相关详细内容已在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 股权激励计划授予完成 2014年02月21日 www.cninfo.com.cn 非公开发行股票事项 2014年04月03日 www.cninfo.com.cn 三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 公司发起人 股东及实际 控制人 1、股东昌正有限公 司承诺其在陈锴担 任公司高管任职期 间每年转让的股份 不得超过其所持有 公司股份总数的百 2008年05月 16日 长期 严格履行前述 承诺 分之二十五。在陈锴 离职后半年内，昌正 有限公司不得转让 其所持有的公司股 份。2、澳洋集团有 限公司及实际控制 人沈学如承诺：不利 用大股东的地位通 过以下列方式将资 金直接或间接地提 供给控股股东及其 他关联方使用：（1） 有偿或无偿地拆借 公司的资金给控股 股东及其他关联方 使用；（2）通过银行 或非银行金融机构 向关联方提供委托 贷款；（3）委托控股 股东及其他关联方 进行投资活动；（4） 为控股股东及其他 关联方开具没有真 实交易背景的商业 承兑汇票；（5）代控 股股东及其他关联 方偿还债务。3、澳 洋集团有限公司及 实际控制人沈学如 已出具了《非竞争承 诺书》，承诺其以及 其控制的其它公司 目前或将来不从事 任何与本公司主营 业务相同或相似的 业务或活动。 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划（如 有） 不适用 四、对2014年1-6月经营业绩的预计 2014年1-6月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2014年1-6月归属于上市公司股东的净利润变动幅度 （%） 30% 至 50% 2014年1-6月归属于上市公司股东的净利润变动区间 （万元） 5,848 至 6,747 2013年1-6月归属于上市公司股东的净利润（万元） 4,498.28 业绩变动的原因说明 从2013年三季度开始，公司LED业务开始逐步贡献营收及利润。 到二季度末，公司将有20台MOCVD，其中15台实现量产，LED 外延及芯片月产能将达到7.5万片（折合2吋片），LED业务利润贡 献将进一步加大。 江苏澳洋顺昌股份有限公司 董事长：沈学如 2014年4月25日 中财网
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