[公告]吉峰农机：宏源证券股份有限公司关于公司2013年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
宏源证券股份有限公司关于吉峰农机连锁股份有限公司 2013年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 根据中国证监会颁布的《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》等相关规定，宏源证券股份有限公司（以下简称“宏源证 券”或“保荐机构”）作为吉峰农机连锁股份有限公司（以下简称“吉峰农机”或“公 司”）2009年首次公开发行股票的保荐机构，对吉峰农机2013年度募集资金的存放与使 用情况进行了专项核查，核查结果如下： 一、募集资金的到位、存放及专户余额情况 （一）募集资金的到位情况 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2009]1034号”文《关于核准四川吉峰农机 连锁股份有限公司（注：现更名为“吉峰农机连锁股份有限公司”）首次公开发行股票 并在创业板上市的批复》核准，公司由主承销商(保荐人)宏源证券股份有限公司采用公 开发行方式发行人民币普通股（A股）股票2,240万股，每股发行价为人民币17.75元， 本次发行募集资金总额人民币39,760.00万元，扣除承销费用和保荐费用人民币 1,000.00万元后，由主承销商(保荐人)宏源证券股份有限公司于2009年10月20日划入公 司在招商银行红照壁支行开立的人民币账户（账号为：028900103310205），金额为人 民币38,760.00万元，另扣减其他发行费用人民币720.00万元，本次发行募集资金的净 额为人民币38,040.00万元，其中超募资金为18,290.00万元。上述募集资金到位情况业 经信永中和会计师事务所有限责任公司成都分所验证，并出具了XYZH/2009CDA9010号验 资报告。 （二）募集资金的存放及专户余额 截止2013年12月31日，募集资金在各银行存放情况如下： 单位：元 募集资金专户明细表 开户银行 银行账号 存放金额 年末余额 专户一:招商银行红 照壁支行 028900103310205 130,100,000.00 6,532,526.99 专户二:成都银行郫 县支行 60102003101409600024 167,500,000.00 946,930.42 专户三:中信银行走 马街支行 7411710152200094935 90,000,000.00 684,044.40 合 计 387,600,000.00 8,163,501.81 二、本年度募集资金实际使用情况 截至 2013年 12 月 31 日，信息化系统建设项目在稳步推进中，2013年内信息化 系统建设项目累计投入募集资金699.12万元，使用范围主要包括：农机板块EAS财务业 务一体化全面推广与应用、工程机械板块EAS信息化系统上线和运用、汽车板块4S财务 业务一体化应用推广、呼叫中心系统上线、e-learning系统上线和全国推广、企业私有 云平台建设、吉峰易购资讯平台（目前主要以资讯门户为主）正式上线运营等。 本报告期内公司未发生募集资金投资项目实施地点变更情况。 本报告期内公司存在募集资金项目实施方式调整的情况。2013年4月9日，经第二届 董事会第十六次会议审议通过，并与当日公司在指定信息披露媒体刊登了《关于募集资 金投资项目南充吉峰农业装备有限公司变更投资主体的公告》。 本报告期内未发生募集资金投资项目先期投入及置换的情况。 本报告期内未发生闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 报告期内整体募投项目尚未全部完工，不存在募投项目结余。 三、募集资金及使用情况中出现的问题 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定 和要求、《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行 相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。 四、保荐机构主要核查程序 保荐机构通过相关资料审阅、沟通访谈、现场核查等多种形式对吉峰农机募集资金 的存放与使用情况进行了核查。主要核查内容包括：审阅公司第三届董事会第四次会议 通过的公司《关于2013年度募集资金存放和使用情况专项报告》、信永中和会计师事务 所有限责任公司出具的《吉峰农机连锁股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证 报告》、公司募集资金使用相关原始凭证与记账凭证、公司募集资金存管银行出具的银 行对账单等资料；现场检查募集资金投资项目的建设情况、实施进度；与公司相关高管、 财务、业务人员以及公司聘任的会计师事务所等中介机构相关人员沟通交流。 五、保荐机构意见 保荐机构经核查后认为，2013年度，吉峰农机能够按照《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理办法》等法规和制度的要求进行募集资金 的管理和使用，募集资金存放在董事会决定的专项账户集中管理。综上所述，吉峰农机 募集资金存放与使用情况合法合规。 本页以下无正文。 本页无正文，为《宏源证券股份有限公司关于吉峰农机连锁股份有限公司2013年 度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》的签字盖章页 保荐代表人签字： 杨 薇 谷 兵 宏源证券股份有限公司 2014年4月28日 中财网
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