[公告]共达电声：国信证券股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金投资理财产品的核查意见
国信证券股份有限公司关于 山东共达电声股份有限公司使用部分闲置募集资金 投资理财产品的核查意见 作为山东共达电声股份有限公司（以下简称“共达电声”或“公司”）首次 公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作 指引》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等有关规定，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“本保荐机构”） 对共达电声拟用部分闲置募集资金投资理财产品的事项进行了认真、审慎的核查。 核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2012]104号”文核准，公司于2012 年2月17日首次公开发行普通股（A股）3,000万股，每股面值1元，每股发行 价格人民币11.00元，募集资金总额人民币33,000万元，扣除发行费用后的募集 资金净额为28,977万元。上述募集资金到位情况已由信永中和会计师事务所有 限责任公司审验并出具XYZH/2011JNA4033 号《验资报告》验证。共达电声已 将募集资金专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了监管协议 及相关补充协议。 （二）募集资金项目情况 根据公司披露的《招股说明书》，首次公开发行募集资金将用于微型驻极体 麦克风技术改造项目等5个项目，投资总额为30,083万元，具体情况如下： 单位：万元 序号 项目名称 总投资 计划用募集资金投入 1 微型驻极体麦克风技术改造项目 4,079 4,079 2 微型扬声器/受话器技术改造项目 9,712 9,712 3 新建硅微麦克风项目 5,527 5,527 4 新建超薄平板电视音响系统项目 6,939 6,939 5 声学工程技术研发中心技术改造项目 3,826 3,826 合计 30,083 30,083 （三）募集资金使用情况 1、公司于2012年12月15日召开了第二届董事会第十三次会议并审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。为提高募集资金使用 效率,降低财务费用，提升公司经营效益，保护投资者的利益，在保证募集资金 投资项目的资金需求前提下，根据证监会和深交所相关法律、法规及规范性文件 和《公司章程》、《募集资金管理制度》等内部治理制度的要求,结合公司生产经 营需求及财务情况,公司决定使用闲置募集资金人民币2,800万元用于暂时补充流 动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过六个月（自2012年12月15日起至 2013年6月14日止），到期将归还至募集资金专户。 2、公司于2013年3月14日召开第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用不超过5,000万 元的部分闲置募集资金适时进行现金管理，投资安全性高、流动性好、有保本约 定的理财产品。公司以闲置募集资金购买银行理财产品的具体情况如下： （1）公司分别于2013年3月19日、2013年3月20日购买了招商银行股份有限 公司潍坊奎文支行“招商银行点金公司理财之人民币岁月流金51332号理财计划”， 理财产品金额：600万元人民币；“招商银行点金公司理财之人民币岁月流金51333 号理财计划”，理财产品金额：600万元人民币，两款产品已经到期。 （2）公司于2013年3月19日购买了上海浦东发展银行潍坊分行“上海浦东发 展银行利多多公司理财计划2013年HH097期”，理财产品金额：300万元人民币； “上海浦东发展银行股份有限公司利多多现金管理1号”，理财产品金额：300万 元人民币； “上海浦东发展银行利多多公司理财计划2013年HH098期”，理财产 品金额：500万元人民币，三款产品已经到期。 （3）公司于2013年3月21日购买了兴业银行股份有限公司潍坊分行“兴业银 行人民币常规机构理财计划”，理财产品金额：2,700万元人民币，该款产品已经 到期。 （4） 公司于2013年6月26日购买了兴业银行股份有限公司潍坊分行“兴业 银行人民币常规机构理财计划”，理财产品金额：2,000万元人民币，已经到期。 （5） 公司于2013年9月30日与兴业银行股份有限公司潍坊分行签订了《兴 业银行企业金融结构性存款协议》，使用2,000万元人民币进行理财，2013年12月 26日已经到期。 （6）公司与交通银行股份有限公司潍坊九龙山支行于2013年12月27日签订 了《交通银行“蕴通财富.日增利”集合理财计划协议（期次型）》，使用2,000万 元人民币进行理财，2014年2月17日已经到期。 （7）公司与交通银行股份有限公司潍坊九龙山支行于2014年2月17日签订了 《交通银行“蕴通财富.日增利”集合理财计划协议（期次型）》，使用2,000万元 人民币进行理财，2014年4月18日已经到期。 二、本次使用部分闲置募集资金投资理财产品的基本情况 本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资 金项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟用不超过3,000万元部分闲置募集 资金适时投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。 （一）理财产品品种 为控制风险，投资品种为发行主体是商业银行的安全性高，流动性好的投资 产品（包括国债、银行理财产品等，该等产品需有保本约定），且该等投资产品 不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。 （二）决议有效期 自董事会审议通过之日起一年之内有效。 （三）投资额度 最高额度不超过人民币3,000万元，在该额度内，资金可以滚动使用。 （四）实施方式 董事会授权董事长行使该项投资决策权并由财务负责人负责具体购买事宜。 （五）信息披露 公司在每次进行现金管理投资理财产品后将履行信息披露义务，包括该次购 买理财产品的名称、额度、期限、收益等。 （六）投资风险及风险控制措施 1、投资风险： 公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，但不排除该项投资 受到市场波动的影响。 2、针对投资风险，拟采取措施如下： （1）以上额度内资金只能购买不超过十二个月保本型银行理财产品，不得 用于证券投资，不得购买以无担保债券为投资标的的银行理财产品。 （2）公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估 发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风 险。 （3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以 聘请专业机构进行审计。 三、保荐机构的核查意见 经核查，保荐机构认为： 1、共达电声本次使用部分闲置募集资金投资有明确保本约定的理财产品已 经董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了 必要的法律程序；共达电声本次使用部分闲置募集资金投资理财产品符合《深圳 证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《上市公司监管指引第2号— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的有关规定，不存在变相改变募集资 金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常运行和不存在损害股东利益 的情况； 2、保荐机构将持续关注公司募集资金的使用情况，督促公司在实际使用前 履行相关决策程序，确保该部分资金的使用决策程序合法、合规，切实履行保荐 机构职责和义务，保障公司全体股东利益，并对募集资金实际使用及时发表明确 保荐意见。 基于以上意见，国信证券对共达电声本次使用部分闲置募集资投资理财产品 的计划表示无异议。 （以下无正文） 【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于山东共达电声股份有限公司 使用部分闲置募集资金投资理财产品的核查意见》之签署页】 保荐代表人： 徐懿 张邦明 国信证券股份有限公司 年 月 日 中财网
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