[一季报]绵世股份：2014年第一季度报告正文
证券代码：000609 证券简称：绵世股份 公告编号：2014-28 北京绵世投资集团股份有限公司2014年第一季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人郑宽、主管会计工作负责人刘海英及会计机构负责人(会计主管 人员)夏红莉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 （%） 营业收入（元） 9,583,901.22 3,526,237.90 171.79% 归属于上市公司股东的净利润（元） -3,346,056.08 -5,799,566.87 42.31% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） -2,930,045.64 -4,451,799.84 34.18% 经营活动产生的现金流量净额（元） 35,468,855.72 27,814,185.74 27.52% 基本每股收益（元/股） -0.0112 -0.0195 42.56% 稀释每股收益（元/股） -0.0112 -0.0195 42.56% 加权平均净资产收益率（%） -0.29% -0.55% 0.26% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产（元） 1,908,032,406.65 1,792,586,587.51 6.44% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,157,053,514.20 1,160,399,570.28 -0.29% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,240,435.85 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 2,234,835.98 （1）持有交易性金融资产产生 的公允价值变动损益125.44万 元；（2）处置交易性金融资产取 得的投资收益98.04万元。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 89,169.00 减：所得税影响额 500,437.97 少数股东权益影响额（税后） -858.40 合计 -416,010.44 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数 27,122 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 北京中北能能源科 技有限责任公司 境内非国有法人 11.18% 33,327,097 0 北京兴润宏晟投资 管理有限公司 境内非国有法人 7.8% 23,251,451 0 郑宽 境内自然人 7.11% 21,198,306 15,898,730 北京燕化联营开发 总公司 国有法人 4.79% 14,269,503 0 北京燕山石油化工 公司大修厂 国有法人 1.66% 4,933,500 4,933,500 刘巍建 境内自然人 0.83% 2,485,000 0 中国建设银行－华 富竞争力优选混合 型证券投资基金 境内非国有法人 0.8% 2,385,385 0 北京燕山爆破工程 公司 国有法人 0.75% 2,242,500 2,242,500 陈善清 境内自然人 0.69% 2,050,000 0 王春艳 境内自然人 0.52% 1,558,610 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 北京中北能能源科技有限责任公司 33,327,097 人民币普通股 33,327,097 北京兴润宏晟投资管理有限公司 23,251,451 人民币普通股 23,251,451 北京燕化联营开发总公司 14,269,503 人民币普通股 14,269,503 郑宽 5,299,576 人民币普通股 5,299,576 刘巍建 2,485,000 人民币普通股 2,485,000 中国建设银行－华富竞争力优选混 合型证券投资基金 2,385,385 人民币普通股 2,385,385 陈善清 2,050,000 人民币普通股 2,050,000 王春艳 1,558,610 人民币普通股 1,558,610 陈添财 1,518,800 人民币普通股 1,518,800 北京千石创富－光大银行－道鑫2号 资产管理计划 1,498,887 人民币普通股 1,498,887 上述股东关联关系或一致行动的说 明 前述公司前10名股东中： 1、郑宽先生为北京中北能能源科技有限责任公司的实际控制人，持有该公司51% 的股权； 2、前10名股东中的4、5、8名股东东同时直接或间接受中国石油化工集团公司 的控制； 3、其他股东间的关联关系未知。 前十大股东参与融资融券业务股东 情况说明（如有） 报告期内，公司前10名股东中： 1、自然人股东陈善清通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持 有公司股票700,000股，同时通过普通账户持有公司股票1,350,000股，实际合计持 有公司股票2,050,000股。 2、自然人股东王春艳通过山西证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持 有公司股票 1,558,610股，未通过普通账户持有公司股票，实际合计持有公司股票 1,558,610 股。 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 三、 报告期内，公司控股股东转让所持部分股份情况的简要说明 2014年1月15日，北京中北能能源科技有限责任公司（简称“中北能公司”）分别与自然人郑宽先生、及北京兴润宏晟投 资管理有限公司（简称“兴润宏晟公司”）签订《股份转让协议书》，约定：中北能公司将持有的本公司20,926,306股、占上 市公司股本总额7.02%的股份转让给自然人郑宽先生；同时将持有的本公司23,251,451股、占上市公司股本总额7.8%的股份 转让给兴润宏晟公司。就前述股份转让事项，公司于2014年1月18日公告了相关的权益变动报告书。 报告期内，前述股份的过户手续已办理完毕。股份转让完成后，北京中北能能源科技有限责任公司持有绵世股份 33,327,097股，占总股本的11.18%的股份，仍为绵世股份的第一大股东；郑宽先生通过中北能公司间接控制绵世股份 33,327,097股，占总股本的11.18%；直接持有绵世股份21,198,306股，占总股本的7.11%，直接、间接合计控制、持有绵世股 份54,525,403股，占总股本的18.29%，郑宽先生仍为绵世股份的实际控制人。本公司与实际控制人之间的产权及控制关系为： 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因 1、货币资金期末余额较期初减少41.51%，交易性金融资产期末余额较期初增加202.65%，其他流动资产期末余额较期 初增加48.77%，主要是由于报告期内利用闲置资金进行现金管理力度较上年有所增强。 2、预付账款期末余额较期初增加472.57%，主要是由于报告期内公司下属房地产二级开发项目加大开发力度，预付工 程款增加所致。 3、营业收入较上年同期增加171.79%，营业成本较上年同期增加168.18%，营业税金及附加较上年同期增加177.22%， 所得税费用较上年同期增加141.44%，主要是由于报告期内，公司下属房地产二级开发项目“绵世.溪地湾”一期尾房销售，相 应的结转收入成本所致。 4、公允价值变动损益较上年同期增加144.03%，主要是由于报告期内受市场行情的影响，交易性金融资产公允价值产 生变动。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 为促进全资子公司轻舟（天津）融资租赁有限公司下属业务的顺利进展、提高该公司的经营实力，2014年第1季度内， 公司及公司全资子公司绵世国际资本有限公司决定共同对轻舟（天津）融资租赁有限公司进行增资，将轻舟（天津）融资租 赁有限公司的注册资本由2,000万美元增加至2,816万美元。截止本报告披露前，与前述增资事项相关的变更登记手续已经办 理完毕。 三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 -- -- -- -- -- 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 公司实际控制 人郑宽先生 1、保持上市公司独立 性：保证上市公司独立 性不受到影响； 2、规范关联交易:规范关 联交易审批制度，及时 履行信息披露义务，维 护上市公及其他股东合 法权益； 3、避免同业竞争：不从 事与上市公司相同或有 竞争的业务。 2010年10月28日 长期有效 履行中 资产重组时所作承诺 -- -- -- -- -- 首次公开发行或再融资时所作承诺 -- -- -- -- -- 其他对公司中小股东所作承诺 -- -- -- -- -- 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划 （如有） 不适用 四、对2014年1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、证券投资情况 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资成本 （元） 期初持股数 量（股） 期初持股比 例（%） 期末持股数 量（股） 期末持股比 例（%） 期末账面值 （元） 报告期损益 （元） 会计核算科目 股份来源 其他 交通银行理财产品 100,000,000.00 101,235,616.44 1,235,616.44 银行购入 其他 招商银行理财产品 80,000,000.00 80,328,767.12 328,767.12 银行购入 其他 恒泰证券新华富时恒泰6号专 项资管1年期 70,000,000.00 70,578,472.22 578,472.22 协议购买 其他 招商银行理财产品 60,000,000.00 60,463,561.64 463,561.64 银行购入 其他 广发银行理财产品 60,000,000.00 60,491,342.47 491,342.47 银行购入 其他 民生银行信托锦盛11号资金 信托计划1年期 49,000,000.00 49,144,509.91 894,082.19 协议购买 其他 交通银行理财产品 40,000,000.00 40,046,027.40 46,027.40 银行购入 其他 华润信托 30,000,000.00 30,148,684.93 148,684.93 协议购买 基金 789003 红塔红土基金·绵世分级一号 30,000,000.00 30,429,534.04 429,534.04 协议购买 其他 中信信托稳健分层型资金信 托岳麓3号 28,000,000.00 28,035,799.09 552,328.76 协议购买 期末持有的其他证券投资 194,085,752.10 3,358,785 -- 1,300,000 -- 195,825,688.51 7,660,934.78 -- -- 合计 741,085,752.10 3,358,785 -- 1,300,000 -- 746,728,003.77 12,829,351.99 -- -- 证券投资审批董事会公告披露日期 2013年12月10日 证券投资审批股东会公告披露日期（如有) 2013年12月26日 持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 六、衍生品投资情况 单位：万元 衍生品投 资操作方 名称 关联 关系 是否关 联交易 衍生品投 资类型 衍生品 投资初 始投资 金额 起始日期 终止日期 期初投资 金额 计提减值 准备金额 （如有） 期末投资 金额 期末投资 金额占公 司报告期 末净资产 比例（%） 报告期实 际损益金 额 银河期货 有限公司 无 否 股指期货 66.98 2014年01 月06日 2014年02月 11日 0 0 0 0% 0.21 合计 66.98 -- -- 0 0 0 0% 0.21 衍生品投资资金来源 公司衍生品投资资金均为公司自有资金 涉诉情况（如适用） 无 衍生品投资审批董事会公告披露日 期（如有) 2013年04月20日 衍生品投资审批股东会公告披露日 期（如有) 无 报告期衍生品持仓的风险分析及控 制措施说明（包括但不限于市场风 险、流动性风险、信用风险、操作 风险、法律风险等） 公司开展的股指期货交易，是在中国金融期货交易所进行，所选择的期货经纪机 构是运作规范、市场信誉好、成立时间较长的公司。同时，公司通过严格执行相关管 理制度，严格执行风险控制流程，对可能出现的法律法规风险、信用风险、操作风险 进行了充分的评估。股指期货交易的持仓风险主要是市场价格变动的风险。公司进行 股指期货交易的主要目的是适度对冲在国内 A 股市场所持股票的下跌风险，持仓风 险在与所持股票对冲后减小。 已投资衍生品报告期内市场价格或 产品公允价值变动的情况，对衍生 品公允价值的分析应披露具体使用 的方法及相关假设与参数的设定 报告期内公司投资的衍生品为中国金融期货交易所股指期货合约，其市场价格以 中国金融期货交易所结算价计。 报告期公司衍生品的会计政策及会 计核算具体原则与上一报告期相比 是否发生重大变化的说明 无重大变化 独立董事对公司衍生品投资及风险 控制情况的专项意见 公司第七届董事会第九次会议审议通过了关于公司2013年度衍生品交易事项的 议案，投资期限为董事会审议通过之日起满一年。依据前述决议内容，2014年第一季 度内，公司依照董事会授权及公司《证券投资管理办法》的规定，在严格控制风险的 基础上，做好股指期货投资工作。 公司股指期货投资相关决策制度及风险控制制度符合《公司法》、《证券法》、深圳 证券交易所《股票上市规则》等有关法律法规、政策性文件的要求。 据此我们认为，公司股指期货投资事项决策程序合法，风险控制措施有效。 经审查，我们对前述股指期货投资事项及相关的风险控制措施表示一致认可。 七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2014年01月13日 公司办公室 电话沟通 个人 投资者 公司2013年度经营情况 2014年01月22日 公司办公室 电话沟通 个人 投资者 公司房地产项目开发及建 设情况 2014年02月10日 公司办公室 电话沟通 个人 投资者 公司新项目开发及公司股 票二级市场走势 2014年02月25日 公司办公室 电话沟通 个人 投资者 公司股票二级市场走势 2014年03月05日 公司办公室 电话沟通 个人 投资者 公司2013年经营情况 2014年03月18日 公司办公室 电话沟通 个人 投资者 公司2013年经营情况及房 地产项目开发建设情况 北京绵世投资集团股份有限公司 董事长：郑宽 二〇一四年四月二十九日 中财网
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