[发行]华富成长：更新招募说明书（2014年第1号）
华富成长趋势股票型证券投资基金 招募说明书（更新） （2014年第1号） 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 重要提示： 1、本基金的募集申请已经中国证监会证监基金字【2007】50号文核准，核准日 期为2007年2月5日，本基金基金合同于2007年3月19日正式生效； 2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价 值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险； 3、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 4、投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书； 5、基金的过往业绩并不预示其未来表现； 6、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险 承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出 独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括： 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风 险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生 的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本 基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招 募说明书》及《基金合同》。 7、基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结 束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。 8、本招募说明书(更新)所载内容截止日为2014年3月19日，有关财务数据和 净值表现截止日为2013年12月31日，本基金托管人于2014年4月10日复 核了本基金招募说明书及其摘要。 目 录 一、绪言 __________________________________________________________ 3 二、释义 __________________________________________________________ 3 三、基金管理人 ____________________________________________________ 6 四、基金托管人 ___________________________________________________ 15 五、相关服务机构 _________________________________________________ 20 六、基金的募集 ___________________________________________________ 39 七、基金合同的生效 _______________________________________________ 40 八、基金份额的交易 _______________________________________________ 40 九、基金份额的申购与赎回 _________________________________________ 40 十、基金的投资 ___________________________________________________ 48 十一、基金的业绩 _________________________________________________ 56 十二、基金的财产 _________________________________________________ 57 十三、基金资产的估值 _____________________________________________ 58 十四、基金的收益与分配 ___________________________________________ 63 十五、基金的费用与税收 ___________________________________________ 64 十六、基金的会计与审计 ___________________________________________ 67 十七、基金的信息披露 _____________________________________________ 67 十八、风险揭示 ___________________________________________________ 70 十九、基金的终止与清算 ___________________________________________ 72 二十、基金合同的内容摘要 _________________________________________ 73 二十一、基金托管协议的内容摘要 ___________________________________ 73 二十二、对基金份额持有人的服务 ___________________________________ 73 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 _______________________________ 76 二十五、备查文件 _________________________________________________ 76 附件一 ___________________________________________________________ 77 附件二 ___________________________________________________________ 98 一、绪言 招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露办法》）、其他有关规定以及《华富成长趋势股票型证券 投资基金基金合同》(以下简称“合同”或“基金合同”)编写。 招募说明书阐述了华富成长趋势股票型证券投资基金 (以下简称“本基金” 或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必 要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 二、释义 在招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金: 指华富成长趋势股票型证券投资基金； 招募说明书： 指《华富成长趋势股票型证券投资基金招募说明书》 及其定期更新； 基金合同或本基金合同： 指《华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同》 及其任何有效修订和补充； 托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华富 成长趋势股票型证券投资基金托管协议》及其任何 有效修订和补充； 基金份额发售公告： 指《华富成长趋势股票型证券投资基金基金份额发 售公告》； 法律法规： 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部 门规章及规范性文件、地方法规、地方政府规章及 规范性文件； 《基金法》： 指2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常 务委员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起 实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其不时作出的修订； 《销售办法》 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机 关对其不时做出的修订； 《运作办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》； 《信息披露办法》： 指《证券投资基金信息披露管理办法》； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和 基金份额持有人； 基金管理人： 指华富基金管理有限公司； 基金托管人： 指招商银行股份有限公司； 个人投资者： 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金 的自然人； 机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人 民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部 门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团 体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合法律法规规定的条件，可投资于中国境内证券 市场的中国境外机构投资者； 投资人或基金投资人： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称； 基金份额持有人： 指依法或依基金合同和招募说明书取得基金份额的 投资人； 基金销售业务： 指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、 转托管及定期定额投资等业务； 销售机构： 指直销机构和代销机构； 直销机构： 指华富基金管理有限公司； 代销机构： 指符合《证券投资基金销售管理办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基 金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理 基金销售业务的机构； 基金销售网点： 指直销机构的直销网点及代销机构的代销网点； 注册登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体 内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额 注册登记、基金交易确认、清算和结算、代理发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指办理基金注册登记业务的机构。基金的注册登记 机构为华富基金管理有限公司或接受华富基金管理 有限公司委托代为办理基金注册登记业务的机构； 基金账户： 指基金注册登记机构为基金投资人开立的、记录其 持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变 动情况的账户； 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销 售机构买卖基金份额的变动及结余情况的账户； 日/天： 指公历日； 基金合同生效日： 指基金募集达到法律规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书面确认的日期； 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以 公告的日期； 基金募集期限： 指基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长不得超过3个月； 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日； T日： 指销售机构确认的投资人有效申请工作日； T+n日： 指自T日起第n个工作日(不包含T日)； 开放日： 指销售机构为投资人办理基金份额申购、赎回或其 他业务的工作日； 《业务规则》： 指《华富基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 认购： 指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行 为； 申购： 指在基金合同生效后，投资人申请购买基金份额的 行为； 赎回： 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规 定的条件要求卖出基金份额的行为； 基金转换: 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金 管理人管理的开放式基金（转出基金）的全部或部 分基金份额转换为基金管理人管理的其他开放式基 金（转入基金）的基金份额的行为 转托管: 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从 某一交易账户转入另一交易账户的业务 巨额赎回： 本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额 总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购 申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的 余额)超过上一开放日基金总份额的10%； 元： 指人民币元； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券 价差、银行存款利息及其他合法收入；因运用基金 财产带来的成本和费用的节约计入基金收益。 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金 应收申购款及其他资产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值: 指计算日基金资产净值除以计算日的基金份额总数 基金资产估值： 指计算评估基金财产和负债的价值，以确定基金资 产净值和基金份额净值的过程； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互 联网网站及其他媒体； 不可抗力： 指本基金合同当事人不能预见、不能避免并不能克 服，且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签 署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部履 行或无法部分履行本基金合同的任何事件，包括但 不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、 火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、 法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交 易所非正常暂停或停止交易。 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称：华富基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层 邮政编码：200120 法定代表人：章宏韬 设立日期：2004年4月19日 核准设立机关：中国证监会 核准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】47号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.2亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 联系人：邵恒 电话：021-68886996 传真：021-68887997 股权结构：华安证券股份有限公司49%、安徽省信用担保集团有限公司27%、 合肥兴泰控股集团有限公司24% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 章宏韬先生，董事长，本科学历，工商管理硕士，经济师。历任安徽 省农村经济管理干部学院政治处职员，安徽省农村经济委员会调查研究处 秘书、副科秘书，安徽证券交易中心综合部(办公室)经理助理、副经理（副 主任），安徽省证券公司合肥蒙城路营业部总经理，华安证券有限责任公 司办公室副主任、总裁助理兼办公室主任、副总裁，现任华安证券股份有 限公司副总经理，兼任华安期货有限责任公司董事。 李工先生，董事，本科学历，工商管理硕士。历任合肥市财政局副科 长、科长、副局长，合肥市信托投资公司经理；合肥市政府副秘书长、合 肥市财政局党组书记，合肥市商业银行董事长、党组书记、行长；合肥市 政府副秘书长，办公厅主任、党组副书记；肥西县委书记、县人大主任； 安徽省农村信用联合社副理事长、副主任（主持工作）；华安证券有限责 任公司董事长、党委书记。现任华安证券股份有限公司董事长、党委书记， 兼任华安期货有限责任公司董事。 董建平先生，董事，本科学历。历任安徽省公安厅警卫局参谋、副科 长、副处长，安徽省黄山市公安局警卫处副处长、处长，安徽省公安厅警 卫局办公室副主任、办公室主任、副局长，江西省公安厅警卫局政治委员 （正师职）。现任安徽省信用担保集团有限公司纪委书记、党委委员。 刘庆年先生，董事，大学本科学历。历任解放军某部排长、指导员， 副营职干事，合肥市财政局党组秘书、合肥高新技术开发区财政局副局长 （主持工作）、合肥市财政证券公司总经理（法人代表），国元证券寿春 路第二营业部总经理，华富基金管理有限公司督察长。 姚怀然先生，董事，学士学位、研究生学历。历任中国人民银行安徽 省分行金融管理处主任科员，安徽省证券公司营业部经理、总办主任、总 经理助理兼证券投资总部总经理，华安证券有限责任公司总裁助理兼证券 投资总部总经理，华富基金管理有限公司董事长。现任华富基金管理有限 公司总经理、上海华富利得资产管理有限公司董事长。 刘瑞中先生，独立董事，研究生学历。历任安徽铜陵财专教师，中国 经济体制改革研究所助理研究员、信息部主任，中国国际期货经纪有限公 司任信息部经理、深圳公司副总经理，北京商品交易所常务副总裁，深圳 特区证券公司（现巨田证券）高级顾问。现任北京华创投资管理有限公司 总裁，深圳神华期货经纪有限公司独立董事，冠通期货经纪有限公司独立 董事。 陈庆平先生，独立董事，工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、 处长，申银证券公司哈尔滨营业部总经理，上海鑫兆投资管理咨询有限公 司顾问，宁波国际银行上海分行行长，上海金融学院客座教授。 汪明华先生，独立董事，法律研究生学历。历任安徽省高级人民法院 审判员、处长、主任，合肥市中级人民法院副院长、省高级法院经济庭、 民二庭庭长等职。现任安徽承义应用法学研究所所长。 2、基金管理人监事会成员 王忠道先生，监事会主席，本科学历。历任上海财经大学金融理论教 研室助教，安徽省财政厅副主任科员，安徽信托投资公司部门经理、安徽 省中小企业信用担保中心副主任、安徽省皖煤投资有限公司总经理。现任 安徽省信用担保集团有限责任公司总经济师。 梅鹏军先生，监事，金融学博士，高级经济师。先后在安徽省国际经 济技术合作公司，安徽省物资局（后更名为安徽省徽商集团）工作，历任 合肥兴泰控股集团有限公司投资发展部业务经理，合肥兴泰控股集团有限 公司金融研究所副所长。现任合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所所 长，安徽大学经济学院金融硕士研究生兼职导师。 李宏升先生，监事，本科学历。历任国元证券斜土路营业部交易部经 理，交通银行托管部基金会计、基金清算。现任华富基金管理有限公司综 合管理部总监。 岳红婷女士，监事，大专学历。历任在中国银行安徽分行综合计划处、 外汇信贷处任科员，中国银行东方信托投资公司上海总部副经理，安徽省 证券公司投资总部副经理，华安证券研究所资产管理部经理，2002年12 月参与华富基金管理有限公司筹建，现任华富基金管理有限公司机构理财 部总监。 3、基金高级管理人员及督察长 章宏韬先生，董事长，简历同上。 姚怀然先生，总经理，简历同上。 满志弘女士，督察长，管理学硕士，CPA。曾任道勤控股股份有限公 司财务部总经理，华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘 书，现任华富基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总监。 陈大毅先生，副总经理，硕士学位。曾先后供职于安徽省证券公司上 海自忠路营业部、徐家汇路营业部，华安证券上海总部，华安证券网络经 纪公司（筹）。曾任华富基金管理有限公司总经理助理兼运作保障部总监。 现任华富基金管理有限公司副总经理兼运作保障部总监，上海华富利得资 产管理有限公司董事、总经理。 4、本基金基金经理简介 龚炜先生，安徽财经大学金融学硕士，研究生学历，九年证券从业 经验。历任湘财证券有限责任公司研究发展部行业研究员、中国证监会 安徽监管局机构处科员、天治基金管理有限公司研究发展部行业研究员、 投资管理部基金经理助理、天治创新先锋股票型基金和天治成长精选股 票型基金的基金经理、权益投资部总监，2012年9月加入华富基金管理 有限公司，任研究发展部金融工程研究员，现任投研总监、基金投资部 总监、投资决策委员会成员。2012年12月21日起担任华富成长趋势股 票型证券投资基金基金经理，2012年12月21日起担任华富竞争力优选 混合型证券投资基金基金经理。2013年12月18日起担任华富恒鑫债券 型基金基金经理。 王光力先生，上海交通大学工学博士，博士研究生学历，三年证券 从业经验。历任天治基金管理有限公司研究发展部研究员、高级行业研 究员、基金经理助理；中银投资浙商产业基金管理（浙江）有限公司投 资部总经理，2012年10年进入华富基金管理有限公司，曾任研究发展 部高级研究员、副总监，现任公司投资决策委员会成员、公司研究发展 部总监。2013年10月18日起担任华富成长趋势股票型基金基金经理。 本基金历任基金经理： 赵密先生，2007年3月19日至7月16日担任华富成长趋势股票型 证券投资基金基金经理。 林树财先生，2007年3月19日至5月10日担任华富成长趋势股票 型证券投资基金基金经理。 沈雪峰女士，2007年5月10日至2008年5月15日担任华富成长 趋势股票型证券投资基金基金经理。 吴圣涛先生， 2008年3月6日至2009年9月15日担任华富成长 趋势股票型证券投资基金基金经理。 陈德义先生，2009年9月8日至2013年1月16日担任华富成长趋 势股票型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是负责基金投资决策的最高权力机构，由公司分管 投资业务的领导、涉及投资和研究的部门的业务负责人以及投资决策委 员会认可的其他人员组成。投资决策委员会主席由公司分管投资业务的 最高业务领导担任，负责投决会的召集和主持。 投资决策委员会成员姓名和职务如下： 龚炜先生 投研总监兼基金投资部总监 胡伟先生 固定收益部总监 王光力先生 研究发展部总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 ( 三 ) 基金管理人的职责 基金管理人履行下列职责： 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 ( 四 ) 基金管理人的承诺 1、基金管理人不从事违反《基金法》及其他有关法律法规的行为，并 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其 他有关法律法规行为的发生； 2、基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目 标、策略及限制全权处理本基金的投资； 3、基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并采取适当、有效的措 施，防止法律法规规定的禁止行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 （2）不公平地对待其管理和托管的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律、法规及监管机关规定禁止从事的其它行为。 4、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以 下行为： (1) 越权或违规经营； (2) 违反基金合同或基金托管协议； (3) 故意损害基金份额持有人或其它基金相关机构的合法利益； (4) 在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； (5) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； (6) 玩忽职守、滥用职权； (7) 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法 公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； (8) 违反证券交易场所业务规则，扰乱市场秩序； (9) 在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分； (10)其它法律法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 (1) 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽 责的原则为基金份额持有人谋取最大利益； (2) 不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他 第三人谋取不当利益； (3) 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依 法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； (4) 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 ( 五 ) 基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风 险以及操作风险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准 确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的利益，本公司建 立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。内部控制制 度是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方 法、操作程序与控制措施的总称。它由章程、内部控制大纲、基本 管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展 开，是对各项基本管理制度的总揽和指导，包括内控目标、内控原 则、控制环境、风险评估、控制体系、控制活动、信息沟通和内部 监控等内容。公司基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、 基金会计制度、信息披露制度、集中交易制度、资料档案管理制度、 信息技术管理制度、公司财务制度、监察稽核制度、人事管理制度、 业绩评估考核制度、紧急应变制度和基金销售管理制度等。部门业 务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设 置、岗位责任、操作守则等进行了具体规定。 (1) 风险控制制度 风险控制制度由风险控制的目标和原则、风险控制的机构 设置、风险类型的界定、风险控制的措施、风险控制的制度、 风险控制制度的监督与评价等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风 险管理制度、财务风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制 度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序性 风险管理制度。 (2) 投资管理制度 基金投资管理制度包括基金投资管理的原则、组织结构、 投资禁止制度、投资策略、投资研究、投资决策、投资执行、 投资的风险管理等方面内容，适用于基金投资的全过程。 (3) 监察稽核制度 公司设立督察长，组织、指导监察稽核工作，督察长由总 经理提名，经董事会聘任，对董事会负责，报中国证监会核准。 督察长有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决 策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案，就 内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议 职能。督察长应当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执 行情况，董事会应当对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配 备了充足合格的监察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内 部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括监察稽核体系、监察稽核工作内容、监 察稽核方法和程序等。通过这些制度的建立，监督公司各业务 部门和人员遵守法律、法规和规章的有关情况；评估公司各业 务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规 章的情况。 2、内部控制的原则 (1) 健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或 机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环 节； (2) 有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程 序，维护内控制度的有效执行； (3) 独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立， 公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； (4) 相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相 互制衡； (5) 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制的组织架构 (1) 风险管理委员会：风险管理委员会是董事会下设负责根据董事 会的授权对公司的风险管理制度进行审查并提供咨询和建议的 专门委员会，其工作重点包括：审议公司的风险管理制度，对 公司存在的风险隐患和可能出现的风险问题进行研究、预测和 评估，对重大突发性风险事件提出指导意见。 (2) 投资决策委员会：投资决策委员会为公司非常设投资决策机 构。投资决策委员会具体职责为分析判断宏观经济形势和市场 走势，制定基金重大投资决策和投资授权；对投资决策的执行 情况进行监控；对基金经理进行的交易行为进行监督管理；考 核基金经理的业绩。 (3) 督察长：督察长组织、指导公司的监察稽核工作，监督检查基 金及公司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况；督 察长履行职责的范围，应涵盖基金及公司运作的所有业务环节； 有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险 管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案；对基金运作、 内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；定 期独立出具稽核报告，报送中国证监会和董事长。 (4) 风险控制委员会：风险控制委员会对识别、防范、控制基金运 作各个环节的风险全面负责，尤其重点关注基金投资组合的风 险状况，对基金投资运作的风险进行测量和监控，对投资组合 计划提出风险防范措施。同时，负责审核公司的风险控制制度 和风险管理流程，确保对公司整体风险的评估、识别、监控与 管理。 (5) 监察稽核部：公司设立监察稽核部并保证其工作的独立性和权 威性，充分发挥其职能作用。监察稽核部监督公司各业务部门 和人员严格遵守法律法规、基金合同和公司内部各项规章制度， 对公司各类规章制度及内部风险控制制度的完备性、合理性、 有效性进行评估，组织各部门对存在的风险隐患或出现的风险 问题进行讨论、研究，提出解决方案，并监督整改。 (6) 业务部门：对本部门业务范围内的风险负有管控和及时报告的 义务。 (7) 员工：依照公司“风险控制落实到人”的理念，每个员工均负有 一线风险控制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到 每一个业务环节当中，并负有把业务过程中发现的风险隐患或 风险问题及时进行报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 本基金管理人高度重视内部控制和风险管理的重要性，强调要 让风险控制渗透到公司的每一项业务和公司的文化中去，要求所有 员工以他们的能力、诚信和职业道德来控制、管理风险。本基金管 理人采取的主要措施包括： (1) 建立了比较完善的内部控制和风险管理系统。由风险控制委员 会组织、监察稽核部执行，通过与董事会到管理层到每个员工 不断的沟通和交流，识别和评估从治理结构到一线业务操作等 公司所有方面、所有业务流程中公司运作和基金管理的风险点 和风险程度，明确划分风险责任，并制定相应的风险控制措施。 本基金管理人强调在内部控制和风险管理中，要全员参与，责 任明确和合理分工，让所有的员工对风险管理都有清晰的意识， 清楚知道他们在风险控制中的地位和责任。在风险识别和风险 评估的基础上，监察稽核部建立了覆盖公司所有业务的稽核检 查项目表，该表为从法律法规、基金合同和内部规章等方面确 保公司运作和基金管理合规和风险控制提供了检查和监督的手 段。 (2) 完善监察稽核工作流程，加强日常稽核工作，促进风险管理的 数量化和自动化，提高风险管理的时效和频率。公司专门建立 了华富风险控制系统，能对基金投资风险和业绩评估做到动态 更新。同时监察稽核部通过质询、评估和报告等工作流程，以 建立一种机制，使任何内控工作和外部审计中发现的问题能够 得到及时的解决。 (3) 对风险实行动态的监控和管理。一方面，周期性根据公司的业 务发展和内部审核、稽查的情况进行评估和调整；另一方面， 在变化的环境中，不断识别、评估新的风险，尤其强调对新产 品和新业务的风险分析、评估和控制，强调新的法律法规对风 险管理的要求。为确保公司运作和基金管理能够符合最新颁布 的法律法规要求，本基金管理人还在组织机制上进行了设计， 由监察稽核部的内控人员和法律事务人员分工合作，保证对与 基金有关的法律法规进行实时跟踪、全面收集、准确分解并及 时落实。 5、基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人关于内部控制制度的声明如下： (1) 本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准 确； (2) 本基金管理人承诺根据市场变化和公司业务发展不断完 善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：215.77亿元 法定代表人：傅育宁 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755—83199084 传真：0755—83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持 股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了 三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上 交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的 公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌 交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2 亿H股。截止2013年9月30日，招商银行总资产3.8854万亿元人民币， 核心资本充足率9.24%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证 监会同意，更名为资产托管部，下设业务支持室、产品管理室、业务营运 室、稽核监察室4个职能处室，现有员工52人。2002年11月，经中国 人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第 一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。 招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受 托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、全国社会保障基金 托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信 守承诺”的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您 的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品： 在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托 管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网 站，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信 托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N” 基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托 管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。 经过十年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。2013年招商银行 加大高收益托管产品营销力度，新增托管公募开放式基金18只，新增首 发公募开放式基金托管规模377.37亿元。克服国内证券市场震荡下行的 不利形势，托管费收入、托管资产均创出历史新高，实现托管费收入10.62 亿元，较上年增长62.47%，托管资产余额1.86万亿元，较年初增长71.86%。 作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人，成功签约“壹基金”公益资 金托管，为我国公益慈善资金监管、信息披露进行有益探索，该项目荣获 2012中国金融品牌「金象奖」“十大公益项目”奖；四度蝉联获《财资》 “中国最佳托管专业银行” 。 （二）主要人员情况 傅育宁先生，招商银行董事长和非执行董事，英国布鲁诺尔大学博 士学位。1999年3月开始担任本公司董事。2010年8月起任招商局集团 有限公司董事长。兼任招商局国际有限公司（香港联合交易所上市公司） 主席，利和经销集团有限公司（香港联合交易所上市公司）及信和置业有 限公司（香港联合交易所上市公司）独立非执行董事，香港港口发展局董 事，香港证券及期货事务监察委员会成员等；中国南山开发（集团）股份 有限公司董事长，招商局能源运输股份有限公司(上海证券交易所上市公 司)董事长，及中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司(深圳证券交易所 上市公司)董事长，及新加坡上市公司嘉德置地有限公司独立非执行董事。 田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、 本行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年7 月至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市 分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行 行长。 丁伟先生，本行副行长。大学本科毕业，副研究员。1996年12月加 入本行，历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理，杭州分行行长助理、 副行长，南昌支行行长，南昌分行行长，总行人力资源部总经理，总行行 长助理，2008年4月起任本行副行长。兼任招银国际金融有限公司董事 长。 吴晓辉先生，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生，高级经济 师。1993年10月进入招商银行工作；历任招商银行总行计划资金部副总 经理，总行资金交易部总经理，招银国际金融有限公司总裁；招商银行济 南分行党委书记、行长，2011年7月起担任招商银行总行资产托管部总 经理。 （三）基金托管业务经营情况 截至2014年2月28日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列 证券投资基金（含招商股票证券投资基金、招商平衡型证券投资基金和招 商债券证券投资基金），招商现金增值开放式证券投资基金、华夏经典配 置混合型证券投资基金、长城久泰沪深300指数证券投资基金、华夏货币 市场基金、光大保德信货币市场基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证 券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股 票型证券投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交 易型开放式指数证券投资基金、德盛优势股票证券投资基金、华富成长趋 势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券投资基金、益民 多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证中央企业50 交易型开放式指数证券投资基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基 金、中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证 券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、中邮核心主题股票型证 券投资基金、长盛沪深300指数证券投资基金（LOF）、中银价值精选灵 活配置混合型证券投资基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、银河创 新成长股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、国泰保 本混合型证券投资基金、华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利 策略主题分级股票型证券投资基金、诺安保本混合型证券投资基金、鹏华 新兴产业股票型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、上证 国有企业100交易型开放式指数证券投资基金、华安可转换债券债券型证 券投资基金、中银转债增强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证 券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、中银中小盘成长 股票型证券投资基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、兴全轻资产投 资股票型证券投资基金（LOF）、易方达纯债债券型证券投资基金、中银 沪深 300 等权重指数证券投资基金(LOF)、中银保本混合型证券投资基 金、嘉实增强收益定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信14天理财债 券型发起式证券投资基金、鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基 金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中银纯债债券型证券投资基金、 南方安心保本混合型证券投资基金、中银理财7天债券型证券投资基金、 中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金、建信双月安心理财债券型 证券投资基金、中银理财30天债券型证券投资基金、广发新经济股票型 发起式证券投资基金、中银稳健添利债券型发起式证券投资基金、博时亚 洲票息收益债券型证券投资基金、工银瑞信增利分级债券型证券投资基 金、鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金、中银消费主题股票型证券 投资基金、工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、浦银安 盛6个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信保本3号混合型证券投 资基金、中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金、博时月月 薪定期支付债券型证券投资基金、中银保本二号混合型证券投资基金、建 信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、中海惠利纯债分级债券型 证券投资基金、富国恒利分级债券型证券投资基金共72只开放式基金及 其它托管资产、中银优秀企业股票型证券投资基金，托管资产为20960.86 亿元人民币。 (四) 托管人的内部控制制度 1、 内部控制目标 确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成 守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、 执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和 托管资产的安全完整；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证 业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及 时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系： 一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。 二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室，负责部门内部风险预防 和控制。稽核监察室在总经理室直接领导下，独立于部门内其他业务室和 托管分部、分行资产托管业务主管部门，对各岗位、各业务室、各分部、 各项业务中的风险控制情况实施监督，及时发现内部控制缺陷，提出整改 方案，跟踪整改情况。 三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时，必须遵循内控制 衡原则，监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。 3、 内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖 所有室和岗位，并由全部人员参与。 （2）审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险，托管组织 体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点， 应当体现“内控优先”的要求。 （3）独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部 门应当独立于内部控制的建立和执行部门，稽核监察室应保持高度的独立 性和权威性，负责对部门内部控制工作进行评价和检查。 （4）有效性原则。内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥 有不受内部控制约束的权利，内部控制存在的问题应当能够得到及时的反 馈和纠正。 （5）适应性原则。内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要， 并能随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国 家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。内部控 制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国 家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。 （6）防火墙原则。业务营运、稽核监察等相关室，应当在制度上和 人员上适当分离，办公网和业务网分离，部门业务网和全行业务网分离， 以达到风险防范的目的。 （7）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要托 管业务事项和高风险领域。 （8）制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责 分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （9）成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期 效益，以适当的成本实现有效控制。 4、 内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券 投资基金托管业务管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、 《招商银行基金托管业务操作规程》和等一系列规章制度，从资产托管业 务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保密管理和信息管理等方 面，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安 全和托管业务正常运作，切实维护托管业务各当事人的利益，避免托管业 务危机事件发生或确保危机事件发生后能够及时、准确、有效地处理，招 商银行还制定了《招商银行托管业务危机事件应急处理办法》，并建立了 灾难备份中心，各种业务数据能及时在灾难备份中心进行备份，确保灾难 发生时，托管业务能迅速恢复和不间断运行。 （2）经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算 与会计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列 完整的操作规程，有效地控制业务运作过程中的风险。 （3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数 据。数据执行异地同步灾备，同时，每日定时对托管业务数据进行磁带备 份，托管业务数据进行磁带备份，所有的业务信息须经过严格的授权才能 进行访问。 （4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形 成的客户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调 用，须经总经理室成员审批，并做好调用登记。 （5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双 人双岗双责、机房24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管 理、业务网和办公网、与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防 火墙保护等，保证信息技术系统的安全。 （6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化 和员工培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储 备机制，有效的进行人力资源控制。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理 办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间 债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值 计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信 息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性 进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资 运作违反《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内 容的约定和其他有关法律法规的规定，应及时以书面形式通知基金管理人 进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人 收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。 在规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理 人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、 基金合同和有 关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如 基金管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和 托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理 人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照法律法规、基金合同和托管协议的要求需向中国证监会 报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制 度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监 会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金 管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据托管协议规定行使监督权，或采 取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提 出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 五、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1 、 直销机构： 名称：华富基金管理有限公司 住所：上海市 浦东新区 陆家嘴环路 1000 号 31 层 法定代表人： 章宏韬 联系人：李晔 咨询电话： 400 - 700 - 8001 ， 021 - 50619688 传真： 021 - 68415680 网址：www.hffund.com 2、代销机构： （ 1 ） 招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 傅育宁 联系人：邓炯鹏 客服电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com （ 2 ）中国建设银行股份有限公司 住所： 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 王洪章 客户服务 电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 3 ） 中国邮政储蓄银行 股份有限 公司 住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号 法定代表人：刘安东 联系人：陈春林 传真： 010 - 68858117 客服电话： 11185 网址： www.psbc.com （ 4 ）交通银行股份有限公司 住所：上海市 浦东新区 银城中路 188 号 办公地址：上海市 浦东新区 银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 联系人： 陈铭铭 客户服务电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （ 5 ） 平安 银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 联系人：方琦 联系电话： （ 0755 ） 22168073 客户服务电话： 95511 - 3 公司网址 : bank.pingan.com （ 6 ）中国光大银行 股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系人： 李伟 客服电话： 95595 网址： www.cebbank.com （ 7 ） 上海浦东发展银 行股份有限公司 住所： 上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话：（ 021 ） 6161 8888 传真：（ 021 ） 6360 4199 联系人： 高天 、 虞谷云 客户服务热线： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn （ 8 ）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 客户服务电话： 95568 传真：（ 010 ） 57092611 联系电话：（ 010 ） 57092615 联系人： 董云巍 网址： www.cmbc.com. cn （ 9 ）中信银行 股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人： 田国立 客服电话： 95558 联系人： 郭伟 电话： 010 - 6555 6960 传真： 010 - 65550827 网址： bank.ecitic.com （ 10 ）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号 首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：阎冰竹 联系人： 谢小华 传真电话： 010 - 66226045 客服电话： 95526 公司网址 ： www.bankofbeijing.com.cn （ 1 1 ） 华夏 银行股份有限公司 住所： 北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 电话：（ 010 ） 85238425 传真：（ 010 ） 85238680 联系人： 马旭 客服电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn （ 1 2 ） 渤海 银行股份有限公司 住所： 天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：刘宝凤 电话 ：（ 022 ） 5831 666 6 传真：（ 022 ） 58316269 联系人： 王宏 客服电话： 400 - 888 - 8811 网址： www.cbhb.com.cn （ 1 3 ） 深圳农村商业银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 法定代表人：李伟 联系人： 陈聪 电话： 0755 - 25188 263 传真： 0755 - 25188785 网站： www . 4001 961200. com 客户服务电话： 4001961200 （ 1 4 ） 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 法定代表人：胡平西 联系人： 吴海平 电话： 021 - 38576666 客服电话： 021 - 962999 ， 400 - 696 - 2999 网址： www.srcb.com （ 1 5 ）徽 商银行股份有限公司 住所：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 联系电话： 0551 - 62667635 传真电话： 0551 - 62667684 客户服务电话： 40088 - 96588 （安徽省内可直拨 96588 ） 公司网址 : www.hsbank.com.cn （ 16 ）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 传 真： 010 - 66107914 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn （ 1 7 ）华安证券 股份有限 公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话： 0551 - 6 5161821 传真： 0551 - 6 5161672 客服电话： 0551 - 96518 、 400 - 809 - 6518 公司网址： www.huaans.com.cn （ 1 8 ）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 万建华 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676 666 传真： 021 - 38670 666 客户服务热线： 4008 - 888 - 666 公司网站： www.gtja.com.cn （ 19 ）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 、 李芳芳 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客户服务热线： 95525 公司网站： www.ebscn.com （ 20 ）广发证券股份有 限公司 住所： 广州市天河北路 183 号大都会广场 36 、 38 、 41 、 42 楼 法定代表人： 王志伟 联系人：肖中梅 电话： 020 - 87555888 传真： 020 - 87557987 客服电话： 020 - 961133 公司网站： www.gf.com.cn （ 21 ）海通证券股份有限公司 住所： 上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人： 李笑鸣 电话： 021 － 23219 275 传真： 021 － 23219100 客户服务热线： 95553 公司网站： www.htsec.com （ 22 ） 东方证券股份有限公司 住所：上海市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 法定代表人：王益民 电话： 021 - 63325888 传真： 021 - 63326173 联系人：吴宇 客服热线： 95503 网址： www.dfzq.com.cn （ 23 ）中信建投证券 股份有限 公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人： 王常青 联系人：权唐 电话： 010 - 65183888 传真： 010 - 65182261 客服电话： 400 - 8888 - 108 公司网址： www.csc108.com （ 24 ）东海证券 股份 有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 2 3 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 联系人：王一彦 客户服务热线： 95531 、 400 - 8888 - 588 公司网址： www.longone.com.cn （ 25 ） 湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼 法定代表人： 陈学荣 联系人：钟康莺 电话： 021 - 68634518 传真 ： 021 - 68865680 客户服务热线： 400 - 888 - 1551 公司网址： www.xcsc.com （ 26 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址 ： 上海市 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 2 0 层 法定代表人：兰荣 联系人： 谢高得 电话： 021 - 38565785 客服电话： 95562 公司网站： www.xyzq.com.cn （ 27 ）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人： 陈有安 联系人： 田薇 电话：（ 010 ） 66568 430 传真： 010 － 66568990 客户服务热线： 4008888888 公司网站： www.chinastock.com.cn （ 28 ）国信证券 股份 有限公司 住所： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：（ 0755 ） 82130833 传真：（ 0755 ） 82133 95 2 联系人：齐晓燕 客户服务热线： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn （ 29 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话： 010 － 60 833799 传真： 010 － 60833739 联系人： 陈忠 网址： www.cs.ectic.com （ 30 ）中信证券 （浙江） 有限责任公司 注册地址 ： 浙江省 杭州市 解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址 ： 浙江省 杭州市 解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人： 沈强 联系人： 王霈霈 电话： 0571 - 85783737 传真： 0571 - 85106383 客服电话： 0571 - 95548 网址： www.bigsun.com.cn （ 31 ） 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171 号 法定代表人： 储晓明 电话： 0 21 - 33389888 或 021 - 54033888 传真： 021 - 54038844 客户服务电话： 400 - 889 - 5523 、 95523 电话委托： 021 - 962505 网址： www.s ywg .com （ 32 ） 东北证券 股份 有限公司 住所：吉林省长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 联系人： 安岩岩 电话： 0431 - 85096517 客户服务电话： 400 - 600 - 0686 、 0431 - 85096733 网址： www.nesc.cn （ 33 ）长城证券有限责任 公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层 法定代表人： 黄耀华 联系人： 李春芳 电话： 0755 - 835162 89 传真： 0755 - 835161 8 9 客户服务热线： 400 - 666 - 6888 、 0755 - 33680000 公司网站： www.cgws.com .cn （ 34 ）恒泰证券 股份有限 公司 住所 ：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人： 庞介民 联系人： 王旭华 电话： 0471 - 49 72343 传真： 0471 - 49 61259 客户服务电话 : 0471 - 49 61259 公 司网址： www.cnht.com.cn （ 35 ） 安信证券股份有限公司 住所 ：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 联系人： 陈剑虹 电话： 0755 - 82825551 客户服务电话： 4008001001 公司网址： www.essence.com.cn （ 36 ）平安证券有限责任公司 住所： 广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层 法定代表人：杨宇翔 联系人： 郑舒丽 电话： 0755 － 22626 391 传真： 0755 － 82400862 客户服务电话 : 95511 - 8 公司网址： www.pingan.com （ 37 ） 招商证券 股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 电话： 0755 - 82960167 联系人： 黄婵君 客户服务电话： 95565 、 4008888111 网站： www.newone.com.cn （ 38 ）厦门证券有限公司 住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 法定代表人：傅毅辉 联系人： 赵钦 电话： 0592 - 5161642 客户服务电话： 0592 - 5163588 网址： www.xmzq.cn （ 3 9 ）中国 中投 证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处 荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 2 1 层 及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层 至 21 层 法定代表人： 龙增来 联系人：刘 毅 电话： 0755 - 8202 3442 传真： 0755 - 82026539 客户服务电话： 4006008008 、 95532 网址： www . china - invs . cn （ 40 ）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水 路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：张背北 电话： 0451 - 85863696 传真：（未完）  |