[发行]易基中小：更新招募说明书摘要（2014年4月）
易方达中小板指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇一四年四月 重要提示 本基金根据2012年5月22日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达中小板指数 分级证券投资基金募集的批复》（证监许可［2012］680号）和2012年7月31日《关于易 方达中小板指数分级证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函［2012］672号）的 核准，进行募集。本基金的基金合同于2012年9月20日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对 本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金为设有7年分级运作期的开放式基金：分级运作期内，本基金采取分级方式进 行运作，即易方达中小板指数分级证券投资基金之基础份额（“易基中小板份额”，场内 简称“易基中小”）、易方达中小板指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（“易基中 小板A类份额”，场内简称“易基稳健”）及易方达中小板指数分级证券投资基金之进取 收益类份额（“易基中小板B类份额”，场内简称“易基进取”）等三类份额共同运作。 其中，易基中小板A类份额、易基中小板B类份额的基金份额比例始终保持1:1的比例不 变；分级运作期届满或提前结束后，本基金自动转换为上市开放式基金(LOF)，基金名称将 变更为“易方达中小板指数证券投资基金（LOF）”，基金份额仅包括易方达中小板指数证 券投资基金之场内基金份额与场外基金份额（“易基中小板份额”）。 在基金募集期内，本基金场外认购首次单笔认购的最低金额及追加认购的单笔认购最 低金额均为人民币 50,000元（含认购费）。本基金通过具有基金销售资格的深圳证券交易 所会员单位进行场内认购的单笔最低认购份额为50,000份，超过50,000份的须为1,000 份 的整数倍，且单笔认购最高不得超过99,999,000份。 在本基金分级运作期内，投资者办理本基金场外申购时,通过场外非直销销售机构或本 公司网上交易系统首次申购的单笔最低金额为100元人民币，追加申购单笔最低金额为100 元人民币；通过本公司直销中心首次申购的单笔最低金额为50,000元人民币，追加申购单 笔最低金额为1,000元人民币。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以 各销售机构的业务规定为准。场内申购时，每笔申购金额最低为50,000元人民币（以上金 额均含申购费）。本基金自动转换为上市开放式基金（LOF）后，场外申购时，投资者通过 非直销销售机构或本公司网上交易系统首次申购的单笔最低金额为1,000元人民币，通过 本公司直销中心首次申购的单笔最低金额为50,000元人民币，追加申购单笔最低金额均为 1,000元人民币。场内申购时，单笔申购金额最低为1,000元人民币（以上金额均含申购费）。 本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素而产生波 动。投资有风险，投资者在投资本基金前，敬请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金 的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或 申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基 金投资中出现的各类风险。 投资本基金可能遇到的风险主要包括：因政治、经济、投资者心理与交易制度等各种 因素对证券价格产生影响而形成的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的管 理风险；因基金份额持有人大量赎回或市场暴跌导致的流动性风险；因本基金设有分级运 作期限且投资于股指期货而引致的特定风险；以及其他意外因素导致的风险等。其中，本 基金特定风险包括：(1)与本基金指数化投资方式相关的特定风险，如本基金为保持与业绩 比较基准一致的风险收益特征而存在系统性风险；本基金对于无法获取足额数量的股票寻 找投资替代品而潜在的投资替代风险；因业绩比较基准变更或投资组合调整导致的标的指 数变更风险；以及因基金业绩表现与业绩比较基准产生差异而导致的跟踪偏差风险等；(2) 与本基金运作方式相关的特定风险。如与本基金分级运作期内易基中小板A类份额与易基 中小板B类份额上市交易或分级运作期结束后易基中小板份额上市交易相关的流动性风险、 折溢价风险；与本基金分级运作期内易基中小板B类份额基金份额参考净值计算规则相关 的杠杆风险、与易基中小板A类份额约定收益支付方式相关的风险、易基中小板A类份额 与易基中小板B类份额的本金风险及因基金份额折算导致基金份额风险收益特征变化风险； 因基金份额折算业务过程中折算方式、折算业务处理规则等导致的份额折算风险；以及本 基金分级运作期内份额配对转换业务相关的操作风险等；(3)与本基金投资于股指期货相关 的特定风险。如因股指期货合约与标的指数波动不一致导致的基差风险以及股指期货合约 之间价差异常变动可能导致的展期风险；因股指期货交易采取保证金制度且盯市结算可能 导致的盯市结算风险；因所选择的期货经纪商破产清算或违规经营导致的第三方风险等。 本基金属于证券投资基金中高预期风险、高预期收益品种。长期而言，其风险收益水平高 于混合基金、债券基金和货币市场基金。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日 为2014年3月20日，有关财务数据截止日为2013年12月31日，净值表现截止日为2013 年12月31日。（本报告中财务数据未经审计） 一、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1．基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 设立日期：2001年 4月17日 法定代表人：叶俊英 联系电话：400 881 8088 联系人：陈晓梅 注册资本：12,000万元人民币 2．股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总 计 100% （二）主要人员情况 1.董事、监事及高级管理人员 叶俊英先生，经济学博士，董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、 副科长、科长，广东省烟草专卖局专卖办公室干部，广发证券有限责任公司投资银行部总 经理、公司董事、副总裁，易方达基金管理有限公司董事兼总裁、副董事长兼总裁。现任 易方达基金管理有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经 理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金管理有限 公司督察员兼监察部总经理、总裁助理兼市场部总经理、公司副总裁、常务副总裁。现任 易方达基金管理有限公司董事、总裁，易方达资产管理（香港）有限公司董事长。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部 总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、 副总经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理，广发控股（香港）有限公司 董事，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。 邓斌先生，经济学硕士，董事。曾任广东粤财信托投资公司计划资金部副经理、广东 粤财信托投资有限公司信托管理一部总经理、广东粤财信托有限公司副总经理、广东粤财 投资控股有限公司总经理助理。现任广东粤财投资控股有限公司副总经理，广东粤财信托 有限公司总经理。 杨力先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任美的集团空调事业部技 术主管、企划经理，佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经 理，佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东 盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董 事，开源证券有限责任公司副董事长，盈峰资本管理有限公司总经理。 谢亮先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任53011、53061部队财务 部门助理员，广州军区生产管理部财务部门助理员、处长，广东省广晟资产经营有限公司 总经理助理兼计划财务部部长。现任广东省广晟资产经营有限公司副总经理，中国电信股 份有限公司董事，深圳中金岭南股份有限公司董事。 王化成先生，经济学博士，独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。 现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。 何小锋先生，经济学硕士，独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部，中共广东省韶 关市委宣传部干部，北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任兼教授及博士生导师。 现任北京大学经济学院教授、博士生导师。 朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任， 广东大陆律师事务所合伙人，广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东 东方昆仑律师事务所主任。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理， 广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司总裁助 理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记，中国证监会 广州证管办处长。现任广州金融控股集团有限公司副董事长、总经理，广州市广永国有资 产经营有限公司董事长，万联证券有限责任公司董事长，广州银行副董事长,广州股权交易 中心有限公司董事长,立根融资租赁有限公司董事长,广州立根小额再贷款股份有限公司董 事长。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金 管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、市场部总经理 兼互联网金融部总经理。现任易方达基金管理有限公司互联网金融部总经理。 张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理，广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理，易方达基金 管理有限公司董事兼副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁，易方达资产管理 （香港）有限公司董事。 肖坚先生，经济学硕士，副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员，香港安财投资有 限公司财务部经理，粤信(香港)投资有限公司业务部副经理，广东粤财信托投资公司基金 部经理，易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理兼任基金投资 部总经理、总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼专户投资总监、专户首席投资官、 基金科翔基金经理、易方达策略成长证券投资基金基金经理、易方达策略成长二号混合型 证券投资基金基金经理、投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁，易方达资产管 理有限公司董事长。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部 副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公 司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理 兼华东区大区销售经理及南京分公司总经理、上海分公司总经理兼南京分公司及成都分公 司总经理、总裁助理兼上海分公司和南京分公司以及成都分公司的总经理、市场总监兼上 海分公司和南京分公司以及成都分公司的总经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营 业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方 达基金管理有限公司固定收益部总经理、总裁助理兼固定收益投资总监、固定收益首席投 资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型 开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁、现金管理部总经理，易 方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务负责人、证券 交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易 方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理。现任易方达基金管 理有限公司督察长。 范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品执行官。曾任中国工商银行深圳分行国际业 务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理，深圳证券交易所北京中心助 理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限 公司首席产品执行官，易方达资产管理（香港）有限公司董事。 2.基金经理 王建军先生，经济学博士。曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师、易方达基金管 理有限公司量化研究员、基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达深证100交 易型开放式指数基金基金经理(自2010年9月27日起任职)、易方达深证100交易型开放 式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2010年9月27日起任职)、易方达创业板交易 型开放式指数证券投资基金基金经理(自2011年9月20日起任职)、易方达创业板交易型 开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2011年9月20日起任职)、易方达中小板 指数分级证券投资基金基金经理（自2012年9月20日起任职）。 3. 指数与量化投资决策委员会成员 本公司指数与量化投资决策委员会成员包括：林飞先生、罗山先生、费鹏先生。 林飞先生，经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理，易方达 基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总 经理、易方达沪深300指数证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数与 量化投资部总经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理、易方达50指数证券 投资基金基金经理、易方达深证100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、 易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、易方达沪深300医药卫 生交易型开放式指数证券投资基金基金经理，兼易方达资产管理（香港）有限公司基金经 理、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）。 罗山先生，天体物理学博士。曾任巴克莱银行纽约分行衍生品交易部董事、新加坡分 行信用产品交易部董事，苏格兰皇家银行香港分行权益及信用产品部总经理，加拿大皇家 银行香港分行结构化产品部总经理，诚信资本合伙人，五矿证券公司副总裁，安信证券资 产管理部副总经理，易方达基金管理有限公司指数及量化投资部资深投资经理。现任易方 达基金管理有限公司指数及量化投资部副总经理、易方达基金管理有限公司易方达沪深300 量化增强证券投资基金基金经理。 费鹏先生，机械工程学博士。曾任道富环球资产管理公司(SSgA)研究员、投资经理、 北美主动型量化股票基金研究部主管，易方达基金管理有限公司海外投资经理，现任易方 达基金管理有限公司易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理，兼任 易方达资产管理（香港）有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产 管理负责人员（RO）。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1. 基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称“中国建设银行”) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立日期：2004年9月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］12号 存续期间：持续经营 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1. 场外销售机构 （1）直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 法定代表人：叶俊英 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：温海萍 网址：www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： 1） 易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：温海萍 2） 易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区金融大街20号B座8层 电话：010-63213377 传真：400 881 8099 联系人：魏巍 3） 易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市世纪大道88号金茂大厦2706-2708室 电话：021-50476668 传真：400 881 8099 联系人：于楠 4） 易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址：www.efunds.com.cn (2) 非直销销售机构（以下排序不分先后） 1) 中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王嘉朔 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 2) 中国工商银行 注册地址：北京西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系人：王均山 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 3) 中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 联系人：刘峰 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 开放式基金业务传真：010-85109219 网址：www.abchina.com 4) 交通银行 住所：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 联系电话：021-58781234 客户服务电话：95559 传真：021-58408483 网址：www.bankcomm.com 5) 招商银行 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 6) 北京银行 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 客户服务电话：95526 传真：010-66226045 网址：www.bankofbeijing.com.cn 7) 东莞农村商业银行 注册地址：东莞市城区南城路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 8) 东莞银行 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：廖玉林 联系人：叶德森 联系电话：0769-22119061 客户服务电话：40011-96228 网址：www.dongguanbank.cn 9) 杭州银行 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话：0571-85108195 客户服务电话：400-888-8508、0571-96523 传真：0571-85106576 网址：www.hzbank.com.cn 10) 民生银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：杨成茜 联系电话：010-58560666 客户服务电话：95568 传真：010-57092611 网址：www.cmbc.com.cn 11) 浦发银行 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、杨文川 联系电话：021-61618888 客户服务电话：95528 传真：021-63604199 网址：www.spdb.com.cn 12) 上海农村商业银行 注册地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15－20，22-27层 办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15－20，22-27层 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 联系电话：021-38576666 客服电话：021-962999、 4006962999 开放式基金业务传真：021-65341080 网址：www.srcb.com 13) 上海银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：范一飞 联系人：汤征程 联系电话：021-68475888 开放式基金咨询电话：95594 开放式基金业务传真：021-68476111 网址：www.bankofshanghai.com 14) 浙商银行 注册地址：浙江杭州庆春路288号 办公地址：浙江杭州庆春路288号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海/刘坚 电话：0571-87659546/0571-87659234 传真：0571-87659188 客户服务电话：95527 公司网站：www.czbank.com 15) 广发证券 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 开放式基金业务传真：020-87555305 网址：www.gf.com.cn 16) 安信证券 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客户服务电话：4008001001 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn 17) 渤海证券 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：胡天彤 联系电话：022-28451709 客户服务电话: 400-651-5988 传真：022-28451892 网址：www.bhzq.com 18) 财达证券 注册地址：石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24楼 办公地址：石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24楼 法定代表人：翟建强 联系人：马辉 联系电话：0311-66006342 客户服务电话：400-612-8888 传真：0311-66006334 网址：www.s10000.com 19) 财富里昂证券 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人：罗浩 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人：倪丹 客户服务电话：68777877 网址：www.cf-clsa.com 20) 财富证券 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：孙智勇 联系人：郭磊 联系电话：0731-84403360、0731-84403319 业务投诉电话：0731-84403350 开放式基金业务传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com 21) 财通证券 注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：夏吉慧 联系电话：0571－87925129 客户服务电话：96336（浙江）、40086-96336（全国） 网址：www.ctsec.com 22) 长城证券 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 联系电话：0755-83516289 客户服务电话：0755-33680000、400-6666-888 传真：0755-83515567 网址：www.cgws.com 23) 长江证券 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 联系电话：027-65799999 客户服务电话：95579、4008-888-999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com 24) 大通证券 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦 38、39层 办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大 厦38、39层 法定代表人： 李红光 联系人：卢少华 联系电话：0411-39658326 客户服务电话：4008-169-169 传真：0411-39673214 网址：www.daton.com.cn 25) 大同证券 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：0351-4130322 客户服务电话：4007121212 传真：0351-4192803 网址：www.dtsbc.com.cn 26) 德邦证券 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 联系人：徐可 联系电话：021-68761616 客户服务电话：4008888128 传真：021-68767880 网址：www.tebon.com.cn 27) 第一创业证券 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 法定代表人：刘学民 联系人: 崔国良 联系电话: 0755-25832852 客户服务电话: 0755-25832583 网址：www.fcsc.com 28) 东北证券 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 客户服务电话：4006-000-686、0431-85096733 网址：www.nesc.cn 29) 东方证券 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 联系电话：021-63325888 客户服务电话：95503 传真：021-63326729 网址：www.dfzq.com.cn 30) 东海证券 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 联系人：梁旭 联系电话：021-20333333 客户服务电话：95531；400-888-8588 传真：021-50498825 网址：www.longone.com.cn 31) 东莞证券 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 联系电话：0769-2210155 开放式基金咨询电话：0769-961130 开放式基金业务传真：0769-22119426 网址：www.dgzq.com.cn 32) 东吴证券 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 联系电话：0512-65581136 客户服务电话：4008601555 传真：0512-65588021 网址：www.dwzq.com.cn 33) 东兴证券 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 联系电话：010-66555316 客户服务电话：400-8888-993 传真：010-66555133 网址：www.dxzq.net 34) 方正证券 注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 联系人：刘丹 联系电话：010-57398059 客户服务电话：95571 传真：010-57398058 网址：www.foundersc.com 35) 光大证券 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话：021-22169999 客户服务电话：95525、400-8888-788、10108998 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com 36) 广州证券 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 联系电话：020-88836999 客户服务电话: 020-961303 传真：020-88836654 网址：www.gzs.com.cn 37) 国都证券 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 联系电话：010-84183333 客户服务电话：400-818-8118 开放式基金业务传真：010-84183311-3389 网址：www.guodu.com 38) 国海证券 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 联系电话：0755-83709350 客户服务电话：95563 传真：0755-83704850 网址：www.ghzq.com.cn 39) 国金证券 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址： 成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人： 冉云 联系人：刘一宏 联系电话：028-86690070 客户服务电话：4006 600109 传真：028-86690126 网址： www.gjzq.com.cn 40) 国联证券 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：姚志勇 联系人：沈刚 客户服务电话：95570 开放式基金业务传真：0510-82830162 网址：www.glsc.com.cn 41) 国泰君安证券 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 开放式基金咨询电话：021-38676161 客户服务电话：400-8888-666 传真：021-38670666 网址: www.gtja.com 42) 国信证券 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 联系电话：0755-82130833 客户服务电话：95536 传真：0755-82133952 网址：www.guosen.com.cn 43) 国元证券 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号国元大厦 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号国元大厦 法定代表人：凤良志 联系人：李飞 开放式基金咨询电话：95578 开放式基金业务传真：0551-2272100 网址：www.gyzq.com.cn 44) 国盛证券 注册地址：江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 办公地址： 江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 法定代表人： 曾小普 联系人：周欣玲 联系电话：0791-86281305 客户服务电话：4008222111 传真：0197-86265337 网址：www.gsstock.com 45) 海通证券 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话：021-23219000 客户服务电话：95553、400-8888-001 传真：021-23219100 网址：www.htsec.com 46) 红塔证券 注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号 办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼 法定代表人：况雨林 网址：www.hongtastock.com 47) 宏源证券 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 联系电话：010-88085858 客户服务电话：4008-000-562 传真：010-88085195 网址：www.hysec.com 48) 华安证券 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 联系电话：0551-65161666 客户服务电话：96518（省内）、400-80-96518（全国） 开放式基金业务传真：0551-65161672 网址：www.hazq.com 49) 华宝证券 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 联系人：汪明丽 联系电话：021-68777222 客户服务电话：400-820-9898 传真：021-68777822 网址：www.cnhbstock.com 50) 华福证券 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 客户服务电话：0591-96326 传真：0591-87383610 网址：www.hfzq.com.cn 51) 华龙证券 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 联系电话：0931-4890208 客户服务电话：400-689-8888、0931-96668 传真：0931-4890628 网址：www.hlzqgs.com 52) 华泰证券 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳深南大道4011号港中旅 大厦24楼 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 开放式基金咨询电话：95597 开放式基金业务传真：025-51863323（南京）；0755-82492962（深圳） 网址：www.htsc.com.cn 53) 华西证券 注册地址：四川省成都市陕西街239号 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼（深圳总部） 法定代表人：杨炯洋 联系人：李慧灵 联系电话：010-52723273 客户服务电话：400-888-8818 网址：www.hx168.com.cn 54) 华鑫证券 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址： 上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：洪家新 联系人：陈敏 联系电话：021-64316642 客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 传真：021-54653529 网址： www.cfsc.com.cn 55) 华融证券 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号A座三层、五层 法定代表人：祝献忠 联系人：黄恒 联系电话：010-58568235 客户服务电话：010-58568118 传真：010-58568062 网址：www.hrsec.com.cn 56) 江海证券 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张背北 联系电话：0451-85863696 传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 57) 金元证券 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 联系电话:0755-83025022 客户服务电话：400-8888-228 传真：0755-83025625 网址：www.jyzq.cn 58) 民族证券 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座F40-43 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座F40-43 法定代表人：赵大建 联系人：李微 客户服务电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 59) 南京证券 注册地址：江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人：步国旬 联系人：孙秀玉 联系电话：025-83367888-4107 客户服务电话：400-828-5888 传真：025-83320066 网址：www.njzq.com.cn 60) 平安证券 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511-8 开放式基金业务传真：0755-82400862 网址：www.pingan.com 61) 齐鲁证券 注册地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 联系电话：0531-68889155 客户服务电话：95538 传真：0531-68889185 网址：www.qlzq.com.cn 62) 日信证券 注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈文彬 联系电话：010-83991716 客户服务电话：400-660-9839 传真：010-66412537 网址：www.rxzq.com.cn 63) 山西证券 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351-8686659 客户服务电话：95573或400-666-1618 传真：0351-8686619 网址：www.i618.com.cn 64) 申银万国证券 注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场40层 法定代表人：储晓明 联系人：曹晔 联系电话：021-33389888 客户服务电话：95523、4008895523 传真：021-33388214 网址：www.sywg.com 65) 世纪证券 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层 法定代表人：卢长才 联系人：袁媛 联系电话：0755-83199511 开放式基金咨询电话：0755-83199511 开放式基金业务传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn 66) 天源证券 注册地址：西宁市城中区西大街11号 法定代表人：林小明 联系人：张靓雅 联系电话：0755-33331188-8807 客户服务电话：4006543218 传真：0755-33329815 网址：www.tyzq.com.cn 67) 万联证券 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 联系人：王鑫 联系电话：020-38286651 客户服务电话: 400-8888-133 开放式基金业务传真：020-22373718-1013 网址：www.wlzq.com.cn 68) 西部证券 注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人：刘建武 联系人：刘莹 联系电话：029-87406649 客户服务电话：029-95582 传真：029-87406710 网址：www.westsecu.com.cn 69) 西南证券 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 联系电话：023-63786633 客户服务电话：4008096096 传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn 70) 厦门证券 注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：赵钦 联系电话：0592-5161642 客户服务电话：0592-5163588 传真：0592-5161140 网址：www.xmzq.cn 71) 湘财证券 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层 法定代表人：林俊波 联系人：赵小明 联系电话：021-68634510-8620 开放式基金咨询电话：400-888-1551 开放式基金业务传真：021-68865680 网址：www.xcsc.com 72) 新时代证券 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 联系电话：010-83561149 客户服务电话：400-698-9898 开放式基金业务传真：010-83561094 网址：www.xsdzq.cn 73) 信达证券 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 客户服务电话：400-800-8899 传真：010-63080978 网址：www.cindasc.com 74) 兴业证券 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼20层 法定代表人：兰荣 联系人：雷宇钦 联系电话：0591-38507679 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 75) 银河证券 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 宋明 联系电话：010-66568430 010-66568450 客户服务电话：4008-888-8888 传真：010-66568990 网址：www.chinastock.com.cn 76) 招商证券 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 联系电话：0755-82943666 客户服务电话：95565、400-8888-111 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn 77) 中航证券 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾 联系电话：0791-86768681 客户服务电话：400-8866-567 传真：0791-86770178 网址：www.avicsec.com 78) 中山证券 注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：吴永良 联系人：李珍 客户服务电话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn 79) 浙商证券 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7 法定代表人：吴承根 联系人：李凌芳 联系电话：021-64718888-1801 客户服务电话：0571967777 传真：021-64713759 网址：www.stocke.com.cn 80) 中投证券 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04 层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 联系电话：0755-82023442 客户服务电话：400-600-8008、95532 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 81) 中信建投证券 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 开放式基金咨询电话：400-8888-108 开放式基金业务传真：010-65182261 网址：www.csc108.com 82) 中信证券 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 联系电话：010-60838888 传真：010-60833739 网址：www.citic.com 83) 中信证券（浙江） 注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法定代表人：沈强 联系人：李珊 联系电话：0571-85776114 客户服务电话：95548 传真：0571-85106383 网址：www.bigsun.com.cn 84) 中信万通证券 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客户服务电话：95548 传真：0532-85022605 网址：www.zxwt.com.cn 85) 中银国际证券 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层 法定代表人：许刚 联系人: 王炜哲 开放式基金咨询电话：400-620-8888 开放式基金业务传真：021-50372474 网址：www.bocichina.com 86) 中原证券 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳 联系电话：0371-65585670 开放式基金咨询电话：0371-967218、4008139666 开放式基金业务传真：0371-65585665 网址：www.ccnew.com 87) 泛华普益 注册地址： 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址： 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室 法定代表人：于海锋 联系人：邓鹏 联系电话：028-82000996-828 客户服务电话：4008588588 传真：028-82000996-805 公司网址：www.pyfund.cn 88) 好买基金 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话：021-20613999 客户服务电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址：www.ehowbuy.com 89) 和讯信息 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：吴阿婷 电话：0755-82721106-8642 传真：0755-82029055 客户服务电话：400-920-0022 公司网站：http://licaike.hexun.com 90) 恒天明泽 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 联系人：陈攀 电话：010-57756019 传真：010-56810789 客户服务电话：400-786-8868-5 公司网站： www.chtfund.com 91) 金观诚 注册地址：西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼（D区）801室 办公地址：浙江杭州西湖区教工路18号世贸丽晶城欧美中心D区801室 法定代表人：陆彬彬 联系人：邓秀男 电话：0571-56028620 传真：0571-56899710 客户服务电话：4000680058 公司网站：http://www.jincheng-fund.com 92) 诺亚正行 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38600735 传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com 93) 上海长量 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：敖玲 电话：021-58788678-8201 传真：021-58787698 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com 94) 深圳新兰德 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层 法定代表人：马令海 联系人：邓洁 电话：010-58321105 传真：010-58325282 客户服务电话：4008507771 公司网站： t.jrj.com 95) 数米基金 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：张裕 联系电话：021-60897840 客户服务电话：4000-766-123 传真：0571-26698533 网址：http://www.fund123.cn/ 96) 天天基金 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509998 客户服务电话：400-1818-188 传真：021-64385308 网址：www.1234567.com.cn 97) 同花顺 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：胡璇 联系电话：0571-88911818 客户服务电话：0571-88920897、4008-773-772 传真：0571-86800423 网址：www.5ifund.com 98) 万银财富 注册地址： 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 办公地址： 北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观3201 法定代表人： 李招弟 联系人： 高晓芳 电话：010-59393923 传真：010-59393074 客服电话：400-808-0069 公司网站： http://www.wy-fund.com/ 99) 展恒基金 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 联系电话：010-62020088 客户服务电话：400-888-6661 传真：010-62020355 网址： www.myfund.com 100) 众禄基金 注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25层IJ单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25层IJ单元 法定代表人： 薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客户服务电话：4006-788-887 公司网站： www.zlfund.cn www.jjmmw.com 2. 场内销售机构 深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位，具体名单详见深圳证券交易所 网站。 （二）基金登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：(010) 5937 8839 传真：(010) 5937 8907 联系人：朱立元 （三）出具法律意见书的律师事务所 律师事务所：上海通力律师事务所 地址：上海浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：(021) 3135 8666 传真：(021) 3135 8600 经办律师：吕红、安冬 联系人：安冬 （四）审计基金财产的会计师事务所 会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人：Ng Albert Kong Ping 吴港平 电话：010-58153000 传真：010-85188298 经办注册会计师：昌华、周刚 联系人：许建辉 四、基金的名称 本基金名称：易方达中小板指数分级证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式，股票基金 六、基金的投资目标 本基金采取指数化投资方式，以实现对业绩比较基准的紧密跟踪，追求跟踪偏离度及 跟踪误差最小化。 七、基金的投资方向 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含一级市 场初次发行及增发的新股，以及在创业板上市的股票）、权证等权益类品种、国债、央行票 据、金融债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、可转换债券(含分离型可转换债券)、 资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类品种（含货币市场工具）、股指期货以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为90%-95%。其中，本基金投资于中小板价格指数成份股 及备选成份股的资产不低于股票资产的90%；在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金所持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；权证投资 占基金资产净值的比例不高于3%。 八、基金的投资策略 1. 资产配置策略 本基金的投资比例范围为，股票资产占基金资产的比例为90%-95%。其中，本基金投 资于中小板价格指数成份股及备选成份股的资产不低于股票资产的90%；在扣除股指期货 合约需缴纳的交易保证金后，本基金所持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的5%。基金管理人将综合考虑市场情况、基金资产的流动性要求及投资比例 限制等因素，确定股票、债券等资产的具体配置比例。 本基金力争将年化跟踪误差控制在4%以内，日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在 0.35%以内。 2. 权益类品种投资策略 2.1 股票投资策略 本基金主要采取完全复制法进行投资，即按照中小板价格指数的成份股组成及权重构 建股票投资组合。但是当以下情况发生时，基金管理人将对投资组合进行适当调整，以实 现本基金对业绩比较基准的紧密跟踪： (1) 基金管理人预期指数成份股或权重发生变化； (2) 由于市场因素影响、法律法规限制等原因，本基金无法根据指数构建组合； (3) 基金发生申购赎回、成份股派发现金股息等可能影响跟踪效果的情形。 2.2 股票组合的动态调整 在基金运作过程中，当发生以下情况时，基金管理人将对投资组合进行调整： (1) 指数编制方法发生变更。基金管理人将评估指数编制方法变更对指数成份股及权 重的影响，适时进行投资组合调整； (2) 指数成份股定期或临时调整。基金管理人将根据指数成份股调整方案，判断指数 成份股调整对投资组合的影响，在此基础上确定组合调整策略； (3) 标的指数成份股出现股本变化、增发、配股、派发现金股息等情形。基金管理人 将密切关注这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调整策略； (4) 基金发生申购赎回、参与新股申购等影响跟踪效果的情形。基金管理人将分析这 些情形对跟踪效果的影响，据此对投资组合进行相应调整。 (5) 法律法规限制、股票流动性不足、股票停牌等因素导致基金无法根据指数建立组 合。基金管理人将根据市场情况，以跟踪误差最小化为原则对投资组合进行调整。 2.3 权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、控制风 险、实现保值和锁定收益。 3. 股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，按照相关法律法规的有关规定， 进行股指期货投资。具体而言，本基金将运用股指期货进行如下投资： (1) 市场风险管理 为达到与业绩比较基准相同的市场暴露度，若本基金投资组合中股票组合的市场暴露 度小于业绩比较基准的市场暴露，本基金可通过买入股指期货以实现与业绩比较基准相同 的市场暴露度。 (2) 流动性风险管理 出现大量净申购或净赎回的情况时，本基金将使用股指期货来进行流动性风险管理。 如出现大量净申购，本基金可买入数量匹配的股指期货合约以满足权益类资产配置比例的 要求，并在净申购资金到帐后逐步平仓；反之，如出现大量净赎回，本基金可卖空数量匹 配的股指期货合约以满足权益类资产配置比例的要求，并在卖出股票的同时逐步平仓。此 外，如预期出现大量净赎回，本基金可在逐步卖出股票的同时买入数量匹配的股指期货合 约以维持目标市场暴露度，并在投资者赎回的同时逐步平仓。 九、基金的业绩比较基准 中小板价格指数收益率×95%+活期存款利率(税后)×5% 十、基金的风险收益特征 本基金属股票基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。 本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及 标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 十一、基金投资组合报告（未经审计） 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于2014年4 月24日复核了本报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为2013年10月1日至2013年12月31日。 1．报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比 例（%） 1 权益投资 65,026,553.89 92.62 其中：股票 65,026,553.89 92.62 2 固定收益投资 680,205.00 0.97 其中：债券 680,205.00 0.97 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 3,739,340.87 5.33 6 其他资产 758,673.46 1.08 7 合计 70,204,773.22 100.00 2．报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）积极投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 2,714,909.10 3.89 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 808,554.32 1.16 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 3,523,463.42 5.05 （2）指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） A 农、林、牧、渔业 1,280,218.97 1.83 B 采矿业 803,742.31 1.15 C 制造业 42,077,143.70 60.28 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 218,538.00 0.31 E 建筑业 3,493,869.52 5.01 F 批发和零售业 4,876,532.64 6.99 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,540,519.76 6.50 J 金融业 2,198,438.57 3.15 K 房地产业 931,615.00 1.33 L 租赁和商务服务业 1,082,472.00 1.55 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 61,503,090.47 88.11 3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 （1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值 比例（％） 1 002024 苏宁云商 408,064 3,684,817.92 5.28 2 002415 海康威视 131,470 3,021,180.60 4.33 3 002241 歌尔声学 71,617 2,512,324.36 3.60 4 002236 大华股份 50,750 2,074,660.00 2.97 5 002353 杰瑞股份 24,850 1,972,344.50 2.83 6 002450 康得新 70,635 1,716,430.50 2.46 7 002230 科大讯飞 34,398 1,645,944.30 2.36 8 002594 比亚迪 38,218 1,440,054.24 2.06 9 002038 双鹭药业 26,976 1,363,636.80 1.95 10 002202 金风科技 154,315 1,300,875.45 1.86 （2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值 比例（％） 1 002052 同洲电子 49,400 626,392.00 0.90 2 002429 兆驰股份 39,300 530,550.00 0.76 3 002185 华天科技 45,200 497,652.00 0.71 4 002368 太极股份 13,097 426,438.32 0.61 5 002148 北纬通信 8,400 382,116.00 0.55 4．报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 国家债券 680,205.00 0.97 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 680,205.00 0.97 5．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 020065 13贴债07 6,850 680,205.00 0.97 6．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8．报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 10．投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 10,966.72 2 应收证券清算款 734,037.71 3 应收股利 - 4 应收利息 6,234.95 5 应收申购款 7,434.08 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 758,673.46 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）A.期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 （5）B.期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2012年9月20日，基金合同生效以来（截至2013年12月31 日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 阶段 净值增长 率（1） 净值增长 率标准差 （2） 业绩比较基 准收益率（3） 业绩比较基 准收益率标 准差（4） (1)-(3) (2)-(4) 基金合同生效 日至2012年12 月31日 0.96% 1.05% -1.51% 1.36% 2.47% -0.31% 2013年1月1 日至2013年12 月31日 14.86% 1.44% 16.78% 1.46% -1.92% -0.02% 基金合同生效 15.97% 1.36% 15.01% 1.44% 0.96% -0.08% 日至2013年12 月31日 十三、费用概览 （一）与基金运作相关的费用 1.基金费用的种类 (1) 基金管理人的管理费； (2) 基金托管人的托管费； (3) 因基金的证券交易或结算而产生的费用； (4) 基金合同生效以后的基金信息披露费用； (5) 基金份额持有人大会费用； (6) 基金合同生效以后的会计师费、律师费和诉讼费； (7) 基金资产的资金汇划费用； (8) 证券账户开户费用、银行账户维护费用； (9) 基金上市初费和上市月费； (10)基金的指数使用许可费； (11)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1) 基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.0%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托 管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、 休息日，支付日期顺延。 (2) 基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.22%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.22%年费率计提。计算方法如 下： H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托 管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、 休息日，支付日期顺延。 (3) 基金的指数使用许可费 本基金为股票指数基金，需根据与深圳证券信息有限公司所签署的指数使用许可协议 的约定向深圳证券信息有限公司支付指数使用许可费。指数使用许可费自基金合同生效日 起计提，计算方法如下： H=E×0.02%÷当年天数 H为每日应付的指数使用许可费 E为本基金前一日基金资产净值 本基金基金合同生效日所在季度的指数使用许可费，按实际计提金额收取，不设下限。 自基金合同生效日所在季度的下一季度起，指数使用许可费收取下限为每季度 5 万元，即 不足 5 万元时按照 5 万元收取。 指数使用许可费每日计算，逐日累计，按季支付。指数使用许可费的支付由基金管理 人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于每一季度结束后且收到深圳证券信 息有限公司有效商业发票后的10个工作日内从基金财产中一次性支付给深圳证券信息有 限公司。 若指数使用许可费的计算方法和费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率 计算指数使用许可费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进 行公告。此项调整无需召开基金份额持有人大会。 (4) 本条第1款第(3)至第(9)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应 协议的规定，列入当期基金费用。 3.不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发 生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 4.基金费用的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份 额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在至少一家指定媒体上刊登 公告。 （二）与基金销售有关的费用 1.申购费 （1）申购费率 本基金对通过本公司直销中心申购易基中小板份额的特定投资群体与除此之外的其 他投资者实施差别的场外申购费率。 特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业 （未完）  |