[发行]易基５０：更新招募说明书（2014年5月）
易方达50指数证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二○一四年五月 重要提示 本基金经中国证监会2004年2月13日证监基金字[2004]13号文件“关于同意易方达50指 数证券投资基金设立的批复”批准募集。本基金的基金合同于2004年3月22日正式生效。本基 金类型为契约型开放式。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2014 年3月22日，有关财务数据截止日为2013年12月31日，净值表现截止日为2013年12月31日。 财务数据未经审计。 目 录 一、绪 言 ......................................................... 1 二、释 义 ......................................................... 2 三、基金管理人 ..................................................... 1 （一）基金管理人基本情况 .......................................................................................... 1 （二）主要人员情况 ...................................................................................................... 1 （三）基金管理人的职责 .............................................................................................. 5 （四）基金管理人的承诺 .............................................................................................. 6 （五）基金管理人的内部控制制度 .............................................................................. 7 四、基金托管人 ..................................................... 9 （一）基金托管人基本情况 .......................................................................................... 9 （二）基金托管人的内部控制制度 ............................................................................ 11 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 ......................... 12 （四）其他事项 ............................................................................................................ 13 五、相关服务机构 .................................................. 13 （一）基金份额发售机构 ............................................................................................ 13 （二）注册登记机构 .................................................................................................... 46 （三）律师事务所和经办律师 .................................................................................... 46 （四）会计师事务所和经办注册会计师..................................................................... 47 六、基金份额的申购、赎回和转换 .................................... 47 （一）投资者范围 ........................................................................................................ 47 （二）申购、赎回和转换场所 .................................................................................... 47 （三）申购、赎回和转换的开放日期及办理时间 ..................................................... 47 （四）申购、赎回和转换的原则 ................................................................................ 48 （五）申购、赎回和转换的程序 ................................................................................ 48 （六）申购、赎回和转换的数额限制 ........................................................................ 49 （七）申购份额、赎回金额和转换份额的计算方式 ................................................. 50 （八）申购、赎回和转换的注册登记 ........................................................................ 52 （九）巨额赎回的认定及处理方式 ............................................................................ 53 （十）拒绝或暂停申购、赎回和转换的情形及处理方式 ......................................... 54 七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 .......................... 55 八、基金的投资 .................................................... 57 （一）投资目标 ............................................................................................................ 57 （二）目标指数 ............................................................................................................ 57 （三）投资方向和投资对象 ........................................................................................ 57 （四）投资理念 ............................................................................................................ 57 （五）业绩比较基准 .................................................................................................... 58 （六）基金的风险收益特征 ........................................................................................ 58 （七）投资策略 ............................................................................................................ 58 （八）投资程序 ............................................................................................................ 60 （九）基金投资限制 .................................................................................................... 61 （十）禁止行为 ............................................................................................................ 61 （十一）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 ......... 62 （十二）基金投资组合报告(未经审计)..................................................................... 62 九、基金的业绩 .................................................... 69 十、基金的财产 .................................................... 70 （一）基金财产的构成 ................................................................................................ 70 （二）基金财产的账户 ................................................................................................ 70 （三）基金财产的保管与处分 .................................................................................... 70 十一、基金资产的估值 .............................................. 71 （一）估值目的 ............................................................................................................ 71 （二）估值日 ................................................................................................................ 71 （三）估值对象 ............................................................................................................ 71 （四）估值方法 ............................................................................................................ 71 （五）估值程序 ............................................................................................................ 73 （六）暂停估值的情形 ................................................................................................ 73 （七）基金份额净值的确认 ........................................................................................ 73 （八）估值错误的处理 ................................................................................................ 73 （九）特殊情形的处理 ................................................................................................ 74 十二、基金的收益分配 .............................................. 74 （一）收益的构成 ........................................................................................................ 74 （二）收益分配原则 .................................................................................................... 74 （三）收益分配方案的确定与公告 ............................................................................ 75 （四）收益分配中发生的费用 .................................................................................... 75 十三、 基金的费用与税收 ........................................... 76 （一）与基金运作有关的费用 .................................................................................... 76 （二）与基金销售有关的费用 .................................................................................... 77 （三）基金的税收 ........................................................................................................ 78 十四、基金的会计与审计 ............................................ 78 （一）基金会计政策 .................................................................................................... 78 （二）基金的审计 ........................................................................................................ 79 十五、基金的信息披露 .............................................. 79 （一）信息披露的形式 ................................................................................................ 79 （二）信息披露的种类、披露时间和披露形式 ......................................................... 79 （三）信息披露文件的存放与查阅 ............................................................................ 81 十六、风险揭示 .................................................... 82 （一）市场风险 ............................................................................................................ 82 （二）本基金特有的风险 ............................................................................................ 82 （三）目标指数变更的风险 ........................................................................................ 83 （四）流动性风险 ........................................................................................................ 84 （五）管理风险 ............................................................................................................ 84 （六）其他风险 ............................................................................................................ 84 十七、基金合同的终止与清算 ........................................ 85 （一）基金合同的终止 ................................................................................................ 85 （二）基金财产的清算 ................................................................................................ 85 十八、基金合同的内容摘要 .......................................... 87 （一）基金管理人的权利和义务 ................................................................................ 87 （二）基金托管人的权利和义务 ................................................................................ 90 （三）基金份额持有人的权利和义务 ........................................................................ 92 （四）基金份额持有人大会 ........................................................................................ 93 （五）基金合同的终止 ................................................................................................ 98 （六）争议的处理 ........................................................................................................ 99 （七）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 ........................................... 100 十九、基金托管协议的内容摘要 ..................................... 100 （一）托管协议当事人 .............................................................................................. 100 （二）基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查 ....................................... 101 （三）基金财产的保管 .............................................................................................. 102 （四）基金资产净值计算与复核 .............................................................................. 104 （五）基金份额持有人名册的登记与保管............................................................... 105 （六）争议解决方式 .................................................................................................. 105 （七）托管协议的修改与终止 .................................................................................. 106 二十、对基金份额持有人的服务 ..................................... 106 二十一、其他应披露事项 ........................................... 107 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ............................... 109 二十三、备查文件 ................................................. 110 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基 金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办 法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披 露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》、《易方达50指数证券投资基金基金合同》 （以下简称基金合同）及其它有关规定等编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基 金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事 人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人 和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 《基金合同》： 指《易方达50指数证券投资基金基金合同》及对该合同的任 何修订和补充 《托管协议》 指《易方达50指数证券投资基金托管协议》及对该协议的任 何修订和补充 《销售代理协议》 指《易方达50指数证券投资基金销售代理协议》及对该协议 的任何修订和补充 《信托法》 指《中华人民共和国信托法》 《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《运作办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》 《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》 《信息披露办法》： 指《证券投资基金信息披露管理办法》 元： 指人民币元 基金或本基金： 指依据《基金合同》所募集的易方达50指数证券投资基金 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 基金管理人： 指易方达基金管理有限公司 基金发起人： 指易方达基金管理有限公司 基金托管人： 指交通银行 基金非直销销售机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议， 办理基金销售业务的机构 基金注册登记机构： 指基金管理人或接受基金管理人委托代为办理本基金注册与 过户登记业务的机构 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投 资于证券投资基金的自然人投资者 机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投 资于证券投资基金的法人、社会团体、其它组织或投资主体 募集期： 指自《招募说明书》公告的份额发售开始之日起到基金合同 生效日止的时间段，最长不超过3个月 基金合同生效日： 指基金合同达到生效条件后，基金管理人宣布基金合同生效 的日期 存续期限： 指基金合同生效并存续的不定期之期限 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 T日： 指申购、赎回或其他交易的申请日 认购： 指在募集期内购买基金份额的行为 申购： 指在基金合同生效后，基金投资者购买基金份额的行为 赎回： 指在基金合同生效后，基金投资者卖出基金份额的行为 转换： 基金转换是指基金份额持有人按基金管理人规定的条件将其 持有的某一基金的基金份额转为同一基金管理人管理的另一 只基金的基金份额的行为 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银 行存款利息以及其他收益 基金资产总值： 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的 申购款项以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程 更新的招募说明书： 指基金合同生效后，基金管理人每六个月对原招募说明书进 行的内容更新 基金份额持有人服务： 指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务 销售机构： 指依据有关规定办理本基金申购、赎回和其他业务的机构， 包括基金管理人和基金非直销销售机构 基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及基金非直销销售机构的销售网点 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1.基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 设立日期：2001年4月17日 法定代表人：叶俊英 联系电话：400 881 8088 联系人：陈晓梅 注册资本：12,000万元人民币 2.股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总 计 100% （二）主要人员情况 1．董事、监事及高级管理人员 叶俊英先生，经济学博士，董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、 科长，广东省烟草专卖局专卖办公室干部，广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、 副总裁，易方达基金管理有限公司总裁、董事、副董事长。现任易方达基金管理有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基 金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金管理有限公司督察员、 监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基金管理有限 公司董事、总裁，易方达资产管理（香港）有限公司董事长。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经理、 资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理。现任 广发证券股份有限公司董事、常务副总经理，广发控股（香港）有限公司董事，广东金融高新区 股权交易中心有限公司董事长。 邓斌先生，经济学硕士，董事。曾任广东粤财信托投资公司计划资金部副经理、广东粤财信 托投资有限公司信托管理一部总经理、广东粤财信托有限公司副总经理、广东粤财投资控股有限 公司总经理助理。现任广东粤财投资控股有限公司副总经理，广东粤财信托有限公司总经理。 杨力先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任美的集团空调事业部技术主管、 企划经理，佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理，佛山顺德创 佳电器有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东盈峰投资控股集团有限 公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事，开源证券有限责任公司副 董事长，盈峰资本管理有限公司总经理。 谢亮先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任53011、53061部队财务部门 助理员，广州军区生产管理部财务部门助理员、处长，广东省广晟资产经营有限公司总经理助理 兼计划财务部部长。现任广东省广晟资产经营有限公司副总经理，中国电信股份有限公司董事， 深圳中金岭南股份有限公司董事。 王化成先生，经济学博士，独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。现任 中国人民大学商学院教授、博士生导师。 何小锋先生，经济学硕士，独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部，中共广东省韶关市委 宣传部干部，北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任。现任北京大学经济学院教授、博士 生导师。 朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任，广东 大陆律师事务所合伙人，广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东方昆仑律 师事务所主任。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理，广东粤 财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、 总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记，中国证监会广州证 管办处长。现任广州金融控股集团有限公司副董事长、总经理，广州市广永国有资产经营有限公 司董事长，万联证券有限责任公司董事长，广州银行副董事长,广州股权交易中心有限公司董事 长,立根融资租赁有限公司董事长,广州立根小额再贷款股份有限公司董事长。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有 限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理。现任易方达基金管理有限公 司互联网金融部总经理。 张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理， 广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公 司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁，易方达资产管理（香港）有限公司 董事。 肖坚先生，经济学硕士，副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员，香港安财投资有限公司 财务部经理，粤信(香港)投资有限公司业务部副经理，广东粤财信托投资公司基金部经理，易方 达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、总裁助理、 专户投资总监、专户首席投资官；基金科翔基金经理、易方达策略成长证券投资基金基金经理、 易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理、投资经理。现任易方达基金管理有限公司副 总裁，易方达资产管理有限公司董事长。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、 交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市场拓展部主 管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京分公司总经理、 成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司副 总裁。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营业部职 员，深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理有 限公司固定收益部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官；基金科讯基金 经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。 现任易方达基金管理有限公司副总裁兼固定收益总部总经理、现金管理部总经理，易方达资产管 理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（RO）、 就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基 金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。 范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品执行官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部 科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上 市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产品执行 官，易方达资产管理（香港）有限公司董事。 2.基金经理介绍 林飞先生，经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理，易方达基金管 理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、易方达 沪深300指数证券投资基金基金经理（2009年8月26日至2010年12月31日）。现任易方达基 金管理有限公司指数与量化投资部总经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理（自 2006年7月4日起任职）、易方达50指数证券投资基金基金经理（自2007年2月10日起任职）、 易方达深证100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2009年12月1日起任职）、 易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理（自2013年3月6日起任职）、 易方达沪深300医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2013年9月23日起任职）， 兼任易方达资产管理（香港）有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管 理负责人员（RO）。 张胜记先生，管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助理、行 业研究员、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金（原易方达沪深300 指数证券投资基金）基金经理（自2011年1月1日至2013年11月13日）。现任易方达基金管 理有限公司易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2010年3月29日起任 职）、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2010年3月31日 起任职）、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2012年8月9日 起任职）、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2012年8 月21日起任职）、易方达50指数证券投资基金基金经理（自2012年9月28日起任职），兼任 易方达资产管理（香港）有限公司基金经理。 本基金历任基金经理情况：王守章先生，管理期间为2004年3月22日至2006年4月7日； 马骏先生，管理期间为2004年3月22日至2007年12月31日；梁天喜先生，管理期间为2006 年4月8日至2007年12月31日。 3. 指数与量化投资决策委员会成员 本公司指数与量化投资决策委员会成员包括：林飞先生、罗山先生、费鹏先生。 林飞先生，同上。 罗山先生，天体物理学博士。曾任巴克莱银行纽约分行衍生品交易部董事、新加坡分行信用 产品交易部董事，苏格兰皇家银行香港分行权益及信用产品部总经理，加拿大皇家银行香港分行 结构化产品部总经理，诚信资本合伙人，五矿证券公司副总裁，安信证券资产管理部副总经理， 易方达基金管理有限公司指数及量化投资部资深投资经理。现任易方达基金管理有限公司指数及 量化投资部副总经理、易方达沪深300量化增强证券投资基金基金经理。 费鹏先生，机械工程学博士。曾任道富环球资产管理公司(SSgA)研究员、投资经理、北美主 动型量化股票基金研究部主管，易方达基金管理有限公司海外投资经理，现任易方达基金管理有 限公司易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理，兼任易方达资产管理（香 港）有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1. 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2. 办理基金备案手续； 3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6. 编制半年度和年度基金报告； 7. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9. 按照规定召集基金份额持有人大会； 10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12.国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1. 本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会 的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、 规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2. 本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部控制 制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的 交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3.本基金管理人禁止利用基金资产从事以下投资或活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或 者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管 人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 4.基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保 障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高 效的内部控制体系。 1. 公司内部控制的总体目标 （1） 保证公司经营管理活动的合法合规性； （2） 保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3） 实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4） 促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5） 保护公司最重要的资本：公司声誉。 2. 公司内部控制遵循的原则 （1） 全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业 务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （2） 审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部 管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3） 相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （4） 独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部 部门和岗位的设置必须权责分明； （5） 有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行 动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规 章的权力； （6） 适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时 进行相应的修改和完善； （7） 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3. 内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成。 按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是 公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机 构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循 相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结 合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完 备性、有效性。 4. 关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1） 授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行各自 的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业务和管理程序 必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重 大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授 权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 （2） 公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作业务 流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品的特征， 在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道； 建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3） 基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制 度，将重点投资限制在一定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 （4） 交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、预 警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核，建立公平的 交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管； 同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5） 基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系统，对 于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和 估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时 还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6） 信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了信息 披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强对信息的 审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的 问题及时提出改进办法。 （7） 监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事 会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地 履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况， 董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察部开展监察稽核工作，并保证监察部的独立性和权威性。公司明确了监察部及 内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使公司各项 经营管理活动规范有效运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度 的，追究有关部门和人员的责任。 5. 基金管理人关于内部控制制度声明书 （1） 本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2） 本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1.基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：裴学敏 电话：021-95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交通 银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国2010年上海世 博会唯一的商业银行全球合作伙伴。交通银行连续五年跻身《财富》(FORTUNE)世界500强，营 业收入排名第243位，较上年提升83位；列《银行家》杂志全球1,000家最大银行一级资本排 名第23位，较上年提升7位。截至2013年9月30日，交通银行资产总额达到人民币5.76万亿 元，实现净利润人民币487.06亿元。 交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从 业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专 业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发 向上的资产托管从业人员队伍。 2.主要人员情况 牛锡明先生，交通银行董事长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。2009年12月起 担任交通银行行长, 2013年5月起担任交通银行董事长。 钱文挥先生，交通银行副行长，上海财经大学工商管理硕士。2004年10月起任交通银行副 行长，2007年8月起任交通银行执行董事。 刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。管理学硕士，高级经济师。曾任中国农业银行长 春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处长，农行总行托 管部及养老金中心副总经理，交通银行内蒙古分行副行长。2011年10月起任交通银行资产托管 部副总经理，2012年5月起任交通银行资产托管部总经理。 3.基金托管业务经营情况 截止2013年四季度末，交通银行共托管证券投资基金101只，包括博时现金收益货币、博 时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信中小盘 股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选 股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信2016周期混合、汇丰晋信龙腾 股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、汇丰晋信低碳先锋 股票、汇丰晋信消费红利股票、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久 增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中 国50混合、鹏华信用增利、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、 泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家公 用事业行业股票(LOF)、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证50指数、易方 达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证100 指数、工银瑞信双利债券、长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面200ETF、博 时深证基本面200ETF联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇 丰晋信货币、农银汇理中证500指数、建信深证100指数、富安达策略精选混合、金鹰中证500 指数分级、工银瑞信纯债定期开放债券、富安达收益增强债券、易方达恒生中国企业ETF、易方 达恒生中国企业ETF联接、光大保德信添盛双月债券、浦银安盛幸福回报债券、浙商聚盈信用债 债券、德邦优化配置股票、汇添富理财28天债券、金鹰元泰精选信用债债券、诺安中小板等权 重ETF、诺安中小板等权重ETF联接、中邮稳定收益债券、富安达现金通货币、东吴内需增长混 合、建信优势动力股票(LOF)、浦银安盛新兴产业混合、农银高增长股票、建信央视财经50指数 分级、工银安心增利场内货币、易方达保证金货币、东吴鼎利分级债券、德邦德信中高企债指数 分级、天治可转债、华安双债添利债券、工银信用纯债两年定开债券、农银行业领先股票、嘉实 丰益策略定期开放债券、工银瑞信月月薪债券、国联安中证医药100指数、上投摩根岁岁盈定期 开放债券、方正富邦互利定期开放债券、建信周盈安心理财债券、博时灵活配置混合、鹏华丰融 定期开放债券、农银汇理14天理财债券、鹏华消费领先灵活配置混合、浦银安盛消费升级灵活 配置混合、广发成长优选灵活配置混合、国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金。 此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集 合资产计划、ABS、产业基金、专户理财等12类产品。 （二）基金托管人的内部控制制度 1.内部控制目标 严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证资产托管部业 务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效地实现对各项 业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 2.内部控制原则 （1）全面性原则：通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制覆盖 各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面 的风险管理监督机制。 （2）独立性原则：交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交 通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金分别设置账户，独立核算，分账管理。 （3）制衡性原则：贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各处室和各 岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 （4）有效性原则：在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上，形成科学合理的 内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内 控程序，保障内控管理的有效执行。 （5）效益性原则：内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相 适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 3.内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，基金托管人制定了一 整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效， 包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部业务风险管理暂行办法》、《交 通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托 管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托管部业务资料管 理制度》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统完 整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。 基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理过程 来实施内部风险控制，为了保障内控管理的有效执行，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业 务运行进行内部控制评审。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，基金托管 人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金 管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的 划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等有 关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后 及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的，基金托管人须报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金管理人 限期纠正。 （四）其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中 国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人 员在基金管理公司无兼职的情况。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构 易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 法定代表人：叶俊英 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：温海萍 网址：www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （1） 易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：温海萍 （2） 易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区金融大街20号B座8层 电话：010-63213377 传真：400 881 8099 联系人：魏巍 （3） 易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市世纪大道88号金茂大厦2706-2708室 电话：021-50476668 传真：400 881 8099 联系人：于楠 （4） 易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址：www.efunds.com.cn 2.非直销销售机构（以下排序不分先后） (1) 交通银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 联系电话：021-58781234 客户服务电话：95559 传真：021-58408483 网址：www.bankcomm.com (2) 中国工商银行 注册地址：北京西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系人：陶仲伟 联系电话：010-66107900 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (3) 中国银行 住所：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 联系人：侯燕鹏 客户服务电话：95566 传真：010-66594465 网址：www.boc.cn (4) 中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王嘉朔 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com (5) 中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 联系人：刘峰 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 开放式基金业务传真：010-85109219 网址：www.abchina.com (6) 中国邮政储蓄银行 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：陈春林 客户服务电话：95580 传真： 010-68858117 网址：www.psbc.com (7) 招商银行 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com (8) 广发银行 注册地址：广东省广州市东风东路713号 办公地址：广东省广州市东风东路713号 法定代表人：董建岳 客户服务电话：400-830-8003 网址：www.gdb.com.cn (9) 北京银行 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 客户服务电话：95526 传真：010-66226045 网址：www.bankofbeijing.com.cn (10) 成都农村商业银行 注册地址： 成都市武侯区科华中路88号 办公地址： 成都市高新区交子大道177号B座6楼 法定代表人： 陈萍 联系人：杨志恒 联系电话：028-85315412 客户服务电话：028-962711 传真：028-85390961 网址：http://www.cdrcb.com (11) 重庆农村商业银行 注册地址：重庆市江北区洋河东路10号 办公地址：重庆市江北区洋河东路10号 法定代表人： 刘建忠 联系人：陈曦 联系电话：023-67637912 客户服务电话：023-966866 传真：023-67637909 网址： www.cqrcb.com (12) 东莞农村商业银行 注册地址：东莞市城区南城路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com (13) 东莞银行 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：廖玉林 联系人：叶德森 联系电话：0769-22119061 客户服务电话：40011-96228 网址：www.dongguanbank.cn (14) 广州银行 注册地址：广州市广州大道北195号 办公地址：广州市广州大道北195号 法定代表人：姚建军 客户服务电话：广州：96699；全国：4008996699 网址：www.gzcb.com.cn (15) 杭州银行 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话：0571-85108195 客户服务电话：400-888-8508、0571-96523 传真：0571-85106576 网址：www.hzbank.com.cn (16) 华夏银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：蒋驰 开放式基金咨询电话：95577 开放式基金业务传真：010-85238680 网址：www.hxb.com.cn (17) 江苏银行 注册地址：南京市洪武北路55号 法定代表人：夏平 联系人：田春慧、法晓宁 联系电话：025-58587018、025-58587036 客户服务电话：96098、40086-96098 传真：025-58587038 网址：www.jsbchina.cn (18) 民生银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：杨成茜 联系电话：010-58560666 客户服务电话：95568 传真：010-57092611 网址：www.cmbc.com.cn (19) 平安银行 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：周晓霞 联系电话：0755-22166212 客户服务电话：95511-3 开放式基金业务传真：0755-25879453 网址：www.bank.pingan.com (20) 浦发银行 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、杨文川 联系电话：021-61618888 客户服务电话：95528 传真：021-63604199 网址：www.spdb.com.cn (21) 上海农村商业银行 注册地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15－20，22-27层 办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15－20，22-27层 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 联系电话：021-38576666 客服电话：021-962999、 4006962999 开放式基金业务传真：021-65341080 网址：www.srcb.com (22) 上海银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：范一飞 联系人：汤征程 联系电话：021-68475888 开放式基金咨询电话：95594 开放式基金业务传真：021-68476111 网址：www.bankofshanghai.com (23) 顺德农村商业银行 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 办公地址： 佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 法定代表人：吴海恒 联系人： 林见玲 联系电话：0757-22388030 客户服务电话：0757-22223388 传真：0757-22388235 网址： www.sdebank.com (24) 兴业银行 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 联系电话：021-52629999 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn (25) 中国光大银行 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号金融街F3大厦(中国光大中心) 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 联系电话：010-63636153 客户服务电话：95595 传真：010-63639709 网址：www.cebbank.com (26) 中信银行 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 联系人：郭伟 客户服务电话：95558 传真：010-65550827 网址：bank.ecitic.com (27) 珠海华润银行 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号 法定代表人：蒋伟 联系人： 李阳 联系电话：4008800338 客户服务电话：96588（广东省外请加拨0756），4008800338 网址：www.crbank.com.cn (28) 浙商银行 注册地址：浙江杭州庆春路288号 办公地址：浙江杭州庆春路288号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海/刘坚 电话：0571-87659546/0571-87659234 传真：0571-87659188 客户服务电话：95527 公司网站：www.czbank.com (29) 日照银行 注册地址：山东省日照市烟台路197号 办公地址：山东省日照市烟台路197号 法定代表人：王森 联系人：刘慧贤 电话：0633-8081290 传真：0633-8081276 客户服务电话：400-68-96588（全国）0633-96588（日照） 公司网站： http://www.bankofrizhao.com.cn (30) 渤海银行 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客户服务电话：400-888-8811 公司网站： www.cbhb.com.cn (31) 广发证券 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 开放式基金业务传真：020-87555305 网址：www.gf.com.cn (32) 安信证券 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客户服务电话：4008001001 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn (33) 渤海证券 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：胡天彤 联系电话：022-28451709 客户服务电话: 400-651-5988 传真：022-28451892 网址：www.bhzq.com (34) 财达证券 注册地址：石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24楼 办公地址：石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24楼 法定代表人：翟建强 联系人：马辉 联系电话：0311-66006342 客户服务电话：400-612-8888 传真：0311-66006334 网址：www.s10000.com (35) 财富里昂证券 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人：罗浩 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人：倪丹 客户服务电话：68777877 网址：www.cf-clsa.com (36) 财富证券 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：孙智勇 联系人：郭磊 联系电话：0731-84403360、0731-84403319 业务投诉电话：0731-84403350 开放式基金业务传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com (37) 财通证券 注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：夏吉慧 联系电话：0571－87925129 客户服务电话：96336（浙江）、40086-96336（全国） 网址：www.ctsec.com (38) 长城证券 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 联系电话：0755-83516289 客户服务电话：0755-33680000、400-6666-888 传真：0755-83515567 网址：www.cgws.com (39) 长江证券 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 联系电话：027-65799999 客户服务电话：95579、4008-888-999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com (40) 大通证券 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、 39层 办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、 39层 法定代表人： 李红光 联系人：卢少华 联系电话：0411-39658326 客户服务电话：4008-169-169 传真：0411-39673214 网址：www.daton.com.cn (41) 大同证券 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：0351-4130322 客户服务电话：4007121212 传真：0351-4192803 网址：www.dtsbc.com.cn (42) 德邦证券 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 联系人：徐可 联系电话：021-68761616 客户服务电话：4008888128 传真：021-68767880 网址：www.tebon.com.cn (43) 第一创业证券 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 法定代表人：刘学民 联系人: 崔国良 联系电话: 0755-25832852 客户服务电话: 0755-25832583 网址：www.fcsc.com (44) 东北证券 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 客户服务电话：4006-000-686、0431-85096733 网址：www.nesc.cn (45) 东方证券 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 联系电话：021-63325888 客户服务电话：95503 传真：021-63326729 网址：www.dfzq.com.cn (46) 东海证券 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 联系人：梁旭 联系电话：021-20333333 客户服务电话：95531；400-888-8588 传真：021-50498825 网址：www.longone.com.cn (47) 东莞证券 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 联系电话：0769-2210155 开放式基金咨询电话：0769-961130 开放式基金业务传真：0769-22119426 网址：www.dgzq.com.cn (48) 东吴证券 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 联系电话：0512-65581136 客户服务电话：4008601555 传真：0512-65588021 网址：www.dwzq.com.cn (49) 东兴证券 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 联系电话：010-66555316 客户服务电话：400-8888-993 传真：010-66555133 网址：www.dxzq.net (50) 方正证券 注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 联系人：刘丹 联系电话：010-57398059 客户服务电话：95571 传真：010-57398058 网址：www.foundersc.com (51) 光大证券 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话：021-22169999 客户服务电话：95525、400-8888-788、10108998 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com (52) 广州证券 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 联系电话：020-88836999 客户服务电话: 020-961303 传真：020-88836654 网址：www.gzs.com.cn (53) 国都证券 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 联系电话：010-84183333 客户服务电话：400-818-8118 开放式基金业务传真：010-84183311-3389 网址：www.guodu.com (54) 国海证券 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 联系电话：0755-83709350 客户服务电话：95563 传真：0755-83704850 网址：www.ghzq.com.cn (55) 国金证券 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址： 成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人： 冉云 联系人：刘一宏 联系电话：028-86690070 客户服务电话：4006 600109 传真：028-86690126 网址： www.gjzq.com.cn (56) 国联证券 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：姚志勇 联系人：沈刚 客户服务电话：95570 开放式基金业务传真：0510-82830162 网址：www.glsc.com.cn (57) 国泰君安证券 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 开放式基金咨询电话：021-38676161 客户服务电话：400-8888-666 传真：021-38670666 网址: www.gtja.com (58) 国信证券 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 联系电话：0755-82130833 客户服务电话：95536 传真：0755-82133952 网址：www.guosen.com.cn (59) 国元证券 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号国元大厦 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号国元大厦 法定代表人：凤良志 联系人：李飞 开放式基金咨询电话：95578 开放式基金业务传真：0551-2272100 网址：www.gyzq.com.cn (60) 国盛证券 注册地址：江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 办公地址： 江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 法定代表人： 曾小普 联系人：周欣玲 联系电话：0791-86281305 客户服务电话：4008222111 传真：0197-86265337 网址：www.gsstock.com (61) 海通证券 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话：021-23219000 （未完）  |