[公告]上投摩根民生：开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务公告
上投摩根民生需求股票型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务公告 1.公告基本信息 基金名称上投摩根民生需求股票型证券投资基金 基金简称上投摩根民生需求股票 基金主代码 000524 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日 2014年 3月 14日 基金管理人名称上投摩根基金管理有限公司 基金托管人名称中国建设银行股份有限公司 基金注册登记机构名称上投摩根基金管理有限公司 公告依据《上投摩根民生需求股票型证券投资基金基金合同》、《上投摩根 民生需求股票型证券投资基金招募说明书》等的有关规定 申购起始日 2014年 5月 12日 赎回起始日 2014年 5月 12日 转换转入起始日 2014年 5月 12日 转换转出起始日 2014年 5月 12日 定期定额投资起始日 2014年 5月 12日 2.日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间 本基金办理日常申购（含定投）、赎回的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日 （本公司公告暂停申购、赎回时除外）。由于各基金销售机构系统及业务安排等原因，开放日 的具体交易时间可能有所不同，投资者应参照各基金销售机构的具体规定。 3.日常申购业务 3.1申购金额限制 投资者首次申购的单笔最低金额为 100元人民币 (含申购费 )，追加申购的单笔最低金额为人民 币 100元。基金投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限 制。基金管理人必须在调整前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监 会指定媒体上公告并报中国证监会备案。 3.2申购费率 本基金的申购费按申购金额采用比例费率，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单 笔分别计算。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的 费率或收费方式实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公 告。 3.2.1前端收费 申购金额区间费率 人民币 100万以下 1.5％ 人民币 100万以上（含）， 500万以下 1.0％ 人民币 500万以上（含）每笔人民币 1,000元 注：申购费用 =(申购金额 ×申购费率 )/（1＋申购费率） 净申购金额 =申购金额 -申购费用 申购份额 =净申购金额 / T日基金份额净值 3.3其他与申购相关的事项 无。 4.日常赎回业务 4.1赎回份额限制 基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精确到 小数点后两位，每次赎回份额不得低于 100份，基金账户余额不得低于 100份，如进行一次 赎回后基金账户中基金份额余额将低于 100份，应一次性赎回。如因分红再投资、非交易过 户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于 100份之情况，不受此限，但 再次赎回时必须一次性全部赎回。 基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限 制。基金管理人必须在调整前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监 会指定媒体上公告并报中国证监会备案。 4.2赎回费率 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方 式实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告。 持有期限费率 7日以内 1.5% 7日以上（含）， 30日以内 0.75% 30日以上（含），一年以内 0.50% 一年以上 (含)，两年以内 0.35% 两年以上 (含)，三年以内 0.2％ 三年以上 (含) 0 % 注：赎回总额＝赎回份数 ×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额 ×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 4.3其他与赎回相关的事项 无。 5.日常转换业务 5.1转换费率 基金转换费用按照转出基金赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基 金申购费率低于转入基金申购费率时 ,费用补差为按照转出基金金额 (不含转出基金赎回费 )计算 的申购费用差额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时 ,不收取费用补差。基金转换 费的计算采取未知价法 ,以申请当日基金份额净值为基础计算 ,具体公式如下： 转出金额 =转出基金份额 ×转出基金 T日基金份额净值 转出基金赎回费用 =转出金额 ×转出基金赎回费率 转入金额 =转出金额 -转出基金赎回费用 补差费用 =转入基金申购费 -转出基金申购费，如计算所得补差费用小于 0,则补差费用为 0。 转入基金申购费 =转入金额 /(1+转入基金申购费率 )×转入基金申购费率， 如转入基金申购费适用固定费用时 ,则转入基金申购费 =转入基金固定申购费。 转出基金申购费 =转入金额 /(1+转出基金申购费率 )×转出基金申购费率， 如转出基金申购费适用固定费用时 ,则转出基金申购费 =转出基金固定申购费。 净转入金额 =转入金额 -补差费用 转入份额 =净转入金额 ÷转入基金 T日基金份额净值 转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位 ,由此产生的收益或损失由基金资产承担。 举例： 某投资者将其持有的上投摩根强化回报 A基金份额 10,000份转换为上投摩根民生需求基金， 客户强化回报 A持有期限为半年，适用赎回费率为 0.1%。假设转换申请受理当日上投摩根民 生需求基金单位资产净值为 1.200元，上投摩根强化回报 A基金的基金单位资产净值为 1.0650元。则 转出金额＝ 10,000.00×1.065＝ 10,650.00元 转出基金赎回费用＝ 10,650.00 ×0.1%＝ 10.65元 转入金额＝ 10,650.00 -10.65＝ 10,639.35元 转入基金申购费 =10,639.35×1.5%/(1+1.5%)=157.23元 转出基金申购费 =10,639.35×0.8%/(1+0.8%)=84.44元 补差费=157.23-84.44=72.79元 净转入金额 =10,639.35-72.79=10,566.56元 转入份额＝ 10,566.56÷1.200＝ 8,805.47份 5.2其他与转换相关的事项 关于基金转换的其他规则，适用本基金管理人的相关公告及相关基金招募说明书及其更新。 6.定期定额投资业务 本基金定期定额投资业务的申请办理程序及交易规则遵循各销售机构的相关规定。 7.基金销售机构 7.1场外销售机构 7.1.1直销机构 上投摩根基金管理有限公司上海贵宾理财中心 地址：上海市浦东富城路 99号震旦国际大楼 20楼（200120） 理财中心电话： 400 889 4888， (021)38794888 传真：(021)68887990 上投摩根基金管理有限公司北京贵宾理财中心 地址：北京市西城区金融街七号英蓝国际金融中心 19层 1925室（100033） 电话：010-58369199 传真：010-58369138 上投摩根基金管理有限公司深圳贵宾理财中心 地址:深圳市罗湖区深南东路 5001号华润大厦 2705-07室（518001） 电话:0755-826690060 传真:0755-82690104 上投摩根基金管理有限公司电子交易系统 www.cifm.com 全国统一客服热线： 400 889 4888 7.1.2场外非直销机构 (1)中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话： 95533 传真：010-66275654 (2)中国银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街１号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号客户服务电话： 95566 法定代表人：田国立 网址：www.boc.cn (3)招商银行股份有限公司 注册地址 :广东省深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址 :广东省深圳市福田区深南大道 7088号 客户服务中心电话： 95555 网址： www.cmbchina.com (4)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 客户服务热线： 95559 网址： www.bankcomm.com (5)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：虞谷云 联系电话： 021-61618888 客户服务热线： 95528 网址： www.spdb.com.cn (6)申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：储晓明 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客户服务电话： (021)962505 网址：www.sywg.com (7)上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336号 法定代表人：龚德雄 电话：(021 53519888 传真：(021) 53519888 客户服务电话： 4008918918（全国）、 021-962518 网址： www.962518.com (8)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市银城中路 168号上海银行大厦 29层 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：(021) 38676666转 6161 传真：(021) 38670161 客户服务咨询电话： 400-8888-666 网址： www.gtja.com (9)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 客户服务电话： 95565 网址： www.newone.com.cn (10)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人 :袁长清（代行） 电话: 021-22169999 传真: 021-22169134 联系人:刘晨 网址：www.ebscn.com (11)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话: 010-66568430 传真：010-66568536 客服电话 : 4008888888 网址： www.chinastock.com.cn (12)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 电话：(010)65186758 传真：(010)65182261 联系人：魏明 客户服务咨询电话： 400-8888-108； 网址： www.csc108.com (13)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 法定代表人：王开国 电话：021－23219000 联系人：李笑鸣 客服电话： 95553 公司网址： www.htsec.com (14)国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 客户服务电话： 4008188118 网址：www.guodu.com (15)中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市招商银行大厦 A层 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 20 法定代表人：王东明 电话：010-84588888 传真：010-84865560 客户服务热线： 010-95558 (16)中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 法人代表：沈强 联系电话： 0571-95548 公司网站： www.bigsun.com.cn 客户服务中心电话： 0571-95548 (17)中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层（266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话： 0532-96577 公司网址： www.zxwt.com.cn (18)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴 客服电话： 4008001001 公司网址： www.essence.com.cn (19)长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线： 95579或 4008-888-999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 长江证券客户服务网站： www.95579.com (20)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903-906室 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400-700-9665 公司网站： www.ehowbuy.com (21)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006-788-887 公司网站： www.zlfund.cn www.jjmmw.com (22)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：敖玲 联系电话： 021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话： 400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com (23)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼 法定代表人：凌顺平 客服电话： 4008-773-772 公司网站： www.5ifund.com (24)杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 客服电话： 400-0766-123 公司网站： www.fund123.cn (25)上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法定代表人：其实 客服电话： 400-1818-188 网站： www.1234567.com.cn (26)北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 联系电话： 010-62020088 传真：010-62020035 客服电话 : 4008886661 公司网址： www.myfund.com 投资者可以通过本基金销售机构办理本基金日常申购（含定投）、赎回业务 (代销机构办理基 金的业务范围不同，具体请咨询各代销机构 )。若增加新的直销网点或者新的代销机构，本基 金管理人将及时公告，敬请投资者留意。 7.2场内销售机构 无。 8．基金份额净值公告 /基金收益公告的披露安排 本公司将通过中国证监会指定的信息披露媒体、本公司网站及客户服务电话、基金份额发售网 点等公布本基金的基金份额净值，敬请投资者留意。 9.其他需要提示的事项 1、本公告仅对本基金上述业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔 细阅读在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上刊登的《上投摩根民生需求股票 型证券投资基金招募说明书》，亦可到本公司网站（ www.cifm.com）等处查询。 2、对未开设销售网点地区的投资者及希望了解本基金其它有关信息的投资者，可拨打本公司 的客户服务电话垂询相关事宜。 3、风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前时应认真阅读本基金的基金合同、招募 说明书。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 上投摩根基金管理有限公司 2014年 5月 7日 中财网
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