[发行]金融ETF：更新招募说明书摘要（2014年第一号）
上证180金融交易型开放式指数 证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014年第一号) 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2011年2月17日证监许可[2011]239号文核准募集。 本基金的基金合同于2011年3月31日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资 本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根 据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风 险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组 合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢 价的风险、IOPV计算错误的风险、基金的退市风险、投资者申购赎回失败的风险以及基金 份额赎回对价的变现风险等等。本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与 货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标 的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒 投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值 变化导致的投资风险，由投资者自行负担。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先 前所支付的金额。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2014年3月31 日，投资组合报告为2014年1季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2013年12月 31日。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 成立时间：1998年3月5日 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹千万元人民币 联系人：何 晔 联系电话：021-31089000，4008888688 股本结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% （二）基金管理人管理基金的基本情况 截至2014年3月31日，本基金管理人共管理1只封闭式证券投资基金：金鑫证券投资 基金，以及44只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投 资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资 基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值 混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券 投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰 沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利 债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基 金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价 值经典股票型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上 证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰 事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、中小板300 成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金 联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国 泰信用债券型证券投资基金、国泰6个月短期理财债券型证券投资基金、国泰现金管理货币 市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安 增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优 势股票型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满 转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债交易型 开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中 国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房 地产开发股票型证券投资基金、国泰目标收益保本混合型证券投资基金、国泰国证医药卫生 行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活 配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动 灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金。另外，本基金管理 人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社 保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。 2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的 基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格， 成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理 财和QDII等管理业务资格。 （三）主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，21年证券从业经历。1982年起在中国建 设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经 理（主持工作）。1992年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京 分公司总经理，1998年3月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999年10月起任公 司董事长、党委书记。 庄乾志，董事，博士研究生，高级经济师。1999年8月至2004年12月在中国建设银 行总行工作，历任建设银行总行投资银行部副经理、机构业务部高级经理。2005年1月至 2007年7月在中国建银投资有限责任公司任投行部副总兼证券公司重组办公室主任。2007 年8月至2009年2月在西南证券有限责任公司任董事、党委委员及副总裁。2009年2月起 在中国建银投资有限责任公司工作，先后任资本市场部负责人、战略部负责人，现任中国建 银投资有限责任公司办公室（党办、董监办）主任。2012年4月起任公司董事。 林川，董事，博士研究生。2006年6月至2009年1月在美国华盛顿互惠银行任高级计 量分析师。2009年2月至2009年7月在美国富升人寿保险任财务经理。2010年3月起在中 国建银投资有限责任公司风险管理部工作，现任中国建银投资有限责任公司风险管理部风险 管理二组负责人。2012年4月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经济研究； 1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总 监。2013年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年11月起任公司 董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年起任中 国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承 保人；1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002年起任中意人寿保险有限公司董事。2007 年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010年6月起任公司董事。 侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994年3月至2002年2月在中国电力信托 投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津 证券营业部副经理、经理。2002年2月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心 主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务 有限公司党组成员、副总经理。2012年4月起任公司董事。 金旭，董事，硕士研究生，20年证券从业经历。1993年7月至2001年11月在中国证 监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。 2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司 北京代表处任首席代表。2007年5月担任国泰基金管理有限公司总经理。2007年11月起任 公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任国务院学位 委员会第六届学科评议组法学组成员、全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际 贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研 究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会 仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 2010年6月起任公司独立董事。 刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委 书记；1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985年起任吉林省抚 松县县委常委、常务副县长；1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记； 1995年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998年起任中国建设银行海南省分 行行长、党委书记。2007年任海南省银行业协会会长。2010年11月起任公司独立董事。 韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964年起在中国建设银行河南省工作， 历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003年至2008 年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年11月起任公司独立董事。 2、监事会成员 唐建光，监事会主席，大学本科，高级工程师。 1982 年1月至1988年10月在煤炭工 业部基建司任工程师；1988年10月至1993年7月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长； 1993 年7月至1995年9月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995年9月至1998 年10月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年10月至2005 年1月在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005年1月起在中国建银投资有限责任公 司先后任资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月起任公司监事 会主席。 Nikhil Srinivasan，监事，硕士研究生。先后在Allianz SE Singapore, Allianz SE Munich 工作，并曾任Allianz SE Munich首席投资官。2013年2月加入意大利忠利集团，担任首席 投资官。2013年11月起任公司监事。 刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986年7月至2000年3月在中国人民解放 军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000年4月至2003年1月在长江证券有限责任 公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年1月至2005年5月任长江巴黎 百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005年6月起在中国电力财务有限公司工作， 先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华 北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国 电力财务有限公司投资管理部主任。2012年4月起任公司监事。 乔巍，监事，大学本科。1997年1月至2001年7月任职于泰康人寿保险公司，2001 年8月至2001年9月任职于上海明诚投资咨询公司，2001年9月至2013年7月任职于华 夏基金管理有限公司。2013年8月加入国泰基金管理有限公司，现任公司总经理助理。2013 年11月起任公司职工监事。 李辉，监事，大学本科。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公司，2000 年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年1月至2005年7月任职于海 康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团，2007年7月至2010年 3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、 总经理办公室负责人。现任公司人力资源部及财富大学负责人。2013年11月起任公司职工 监事。 束琴，监事，大专学历。1980年3月至1992年3月分别任职于人民银行安康地区分行 和工商银行安康地区分行，1993年3月至2008年8月任职于陕西省住房资金管理中心。2008 年8月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部 副总监。2013年11月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 巴立康，硕士研究生，高级会计师，21年证券基金从业经历。1993年4月至1998年4 月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经 理。1998年4月至2007年11月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、 基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007年12月加入国泰基金管理有限公司，2008年12月起担任公司副总经理。 周向勇，硕士研究生，17年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建设银 行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1月 在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入 国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月起任公司副总经理。 李志坚，硕士研究生，22年金融业从业经历。1992年2月至1994年12月在美国花旗 银行台北分行工作，任财务企划助理；1995年 1月至2000年 12月在台湾大华证券公司工 作，任债券交易总监；2001年1月至2004年9月在台湾景顺投信股份有限公司工作，负责 投资业务；2004年10月至2006年5月在台湾保诚投信股份有限公司工作，负责投资业务； 2006年6月至2010年4月在美国纽约人寿台湾子公司工作，任投资长；2010年5月至2012 年12月在台湾富邦投信股份有限公司工作，任投资长；2013年1月起加入国泰基金管理有 限公司，任全球投资总监，2013年6月起任公司副总经理。 贺燕萍，硕士，16年证券业从业经历。1998年2月至2007年8月在中信建投证券有限 责任公司(原华夏证券有限公司)研究所和机构业务部任总经理助理；2007年8月至2013年 8月历任光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、总经理和光大证券资产管理有限公司 总经理；2013年8月加入国泰基金管理有限公司，2013年10月起任公司副总经理。 林海中，硕士研究生，11年证券基金从业经历。2002年8月至2005年4月在中国证监 会信息中心工作，历任专业助理、主任科员；2005年4月至2012年6月在中国证监会基金 监管部工作，历任主任科员、副处长、处长。2012年6月加入国泰基金管理有限公司，2012 年8月起任公司督察长。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 章赟：男，复旦大学理论物理学博士，英国剑桥大学管理学研究生，8年证券基金从业 经验。曾任平安资产管理公司资产配置经理、量化投资经理。2008年5月加盟国泰基金管 理有限公司，任数量金融分析师。2010年3月至2011年5月任国泰沪深300指数基金的基 金经理助理；2011年3月起担任国泰金融ETF及国泰金融ETF联接基金的基金经理；2011 年5月起兼任国泰沪深300指数基金的基金经理；2012年3月至2014年2月兼任中小板300 成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金 联接基金的基金经理，2013年2月起兼任国证房地产行业指数分级证券投资基金的基金经 理，2013年8月起兼任国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金的基金经理。 艾小军：硕士研究生，13年证券基金从业经验。2001年5月至2006年9月在华安基金 管理有限公司任量化分析师；2006年9月至 2007年8月在汇丰晋信基金管理有限公司任应 用分析师；2007年9月至2007年10月在平安资产管理有限公司任量化分析师；2007年10 月加入国泰基金管理有限公司，历任金融工程分析师、高级产品经理和基金经理助理。2014 年1月起任国泰黄金交易型开放式证券投资基金、上证180金融交易型开放式指数证券投资 基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。 （2）历任基金经理 自本基金成立以来至2014年1月由章赟担任基金经理，自2014年1月至今由章赟和艾 小军共同担任本基金的基金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司分管副总经理、投资总监、绝对 收益投资(事业)部（筹）、权益投资(事业)部（筹）、量化投资（事业）部（筹）等负责人员 中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体 系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基 金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则， 以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 李志坚先生：副总经理 周向勇先生：副总经理 黄焱先生：总经理助理兼投资总监兼权益投资（事业）部（筹）总经理 乔巍先生：总经理助理兼绝对收益投资（事业）部（筹）总经理 沙骎先生：量化投资（事业）部（筹）总经理 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰伍拾伍万贰仟肆佰叁拾柒元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管业务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：王永民 客服电话：95566 传真：（010）66594942 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行于1998年设立基金托管部，为充分体现“以客户为中心”的服务理念，中国 银行于2014年3月正式将托管及投资者服务部更名为托管业务部，现有员工120余人，大 部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行 已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构银行间债 券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金 托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体系。在国内，中国银行是首家开展绩效评估、风险 管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2014年3月31日，中国银行已托管259只证券投资基金，其中境内基金234只， QDII基金25只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、申购赎回代理券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰君安证券股 份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com 2 中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 联系人：魏明 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com 3 国信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 16-26楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 4 招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn 客服电话：400-888-8111/95565 5 中国银河证券股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568990 客服电话：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 6 海通证券股份有 限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：400-888-8001（全国），021-95553 网址：www.htsec.com 7 申银万国证券股 份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客服电话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn 8 兴业证券股份有 限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565783 客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn 9 万联证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋 18、19层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013 客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn 10 东吴证券股份有 限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn 11 东方证券股份有 限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 12 上海证券有限责 任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com 13 国盛证券有限责 任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4 楼 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云 电话：0791-6285337 传真：0791-6288690 网址：www.gsstock.com 14 光大证券股份有 限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525、10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 15 宏源证券股份有 限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 16 广发证券股份有 限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 （4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、 38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 17 中信证券股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 （二期）北座 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-84588888 传真：010-84865560 网址：www.cs.ecitic.com 18 渤海证券股份有 限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101 室 办公地址：天津市河西区宾水道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 19 华泰证券有限责 任公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：张小波 电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn 客服电话：95597 20 长江证券股份有 限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 21 中原证券股份有 限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 客服电话：400-813-9666/0371-967218 网址：www.ccnew.com 22 齐鲁证券有限公 司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 23 安信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28 层A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 24 东莞证券有限责 任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟 电话：0769-22119341 传真：0769-22116999 客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn 25 中国中投证券有 限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心A栋第18层-21层及第04层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 客服电话：400-600-8008、95532 26 华宝证券有限责 任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-68778081 传真021-68778117 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 27 中国国际金融有 限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及 28层 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 电话：010-65051166 传真：010-65051156 网址：www.cicc.com.cn 28 华福证券有限责 任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87278701 传真：0591-87841150 客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 29 信达证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-88656100 传真：010-88656290 客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 30 国元证券股份有 限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 31 平安证券有限责 任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 客服电话：95511-8 网址：www.pingan.com 32 德邦证券有限责 任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 33 中航证券有限公 司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大 厦A座41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com 34 东海证券股份有 限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人：刘化军 联系人：李涛 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 35 方正证券股份有 限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24 层 法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 36 山西证券股份有 限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 37 湘财证券有限责 任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865680 客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com 38 华融证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 电话：010-58568235 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn 39 红塔证券股份有 限公司 注册地址：昆明北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 联系人： 刘晓明 电话：0871 -3577942 传真：0871 -3578827 客服电话：0871-3577930 网址：www.hongtastock.com 2、二级市场交易代理券商 包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。 3、基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或 变更上述发售代理机构，并及时公告。 （二）登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 地址：中国北京西城区金融大街27号投资广场22层 法定代表人：金颖 联系人：陈龙 电话：（021）58876741 传真：（021）68870311 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号19楼 负责人：韩炯 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：魏佳亮 经办注册会计师：汪棣、魏佳亮 四、基金名称 上证180金融交易型开放式指数证券投资基金 五、基金类型和存续期限 1、基金类型：股票型 2、基金运作方式：交易型开放式 3、基金的存续期间：不定期 六、投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 七、投资范围 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可少 量投资于非标的指数成份股、新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在建 仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的95%。 如法律法规或监管机构允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将 其纳入投资范围。 八、投资策略 1、股票投资策略 本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投资组合， 并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况（如成份股长期停 牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性 不足等）导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时，基金管理人将对 投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差。 在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%， 年跟踪误差不超过2%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超 过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 2、债券投资策略 基于流动性管理的需要，本基金可以投资于到期日在一年期以内的政府债券、央行票据 和金融债，债券投资的目的是保证基金资产流动性并提高基金资产的投资收益。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金的标的指数为上证180金融股指数，简称180 金融。 如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权，或标的指数由其他指数替 代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标的指数不宜继续作为跟 踪标的，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据 维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基 金名称。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制 单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管 人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。 十、风险收益特征 本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指 数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代 表的股票市场相似的风险收益特征。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年4月17日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止2014年3月31日。本报告所列财务数据未经审计。 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,456,449,412.30 99.38 其中：股票 1,456,449,412.30 99.38 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 9,072,058.65 0.62 7 其他各项资产 13,503.35 0.00 8 合计 1,465,534,974.30 100.00 注：上述股票投资包括可退替代款估值增值。 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 - - J 金融业 1,456,449,412.30 99.48 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,456,449,412.30 99.48 3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 601318 中国平安 4,740,945 178,069,894.20 12.16 2 600016 民生银行 22,527,280 172,558,964.80 11.79 3 600036 招商银行 16,319,002 160,252,599.64 10.95 4 601166 兴业银行 11,362,387 108,169,924.24 7.39 5 600000 浦发银行 11,066,000 107,561,520.00 7.35 6 600837 海通证券 8,003,106 73,948,699.44 5.05 7 600030 中信证券 6,803,692 71,642,876.76 4.89 8 601398 工商银行 18,728,108 64,611,972.60 4.41 9 601288 农业银行 25,690,918 62,172,021.56 4.25 10 601328 交通银行 15,512,240 58,636,267.20 4.01 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原 则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交 易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合 股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种 选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执 行。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金投资国债期货的投资政策： 根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“中国平安”公告其子公司情 况外）没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 根据2013年5月21日中国平安发布的相关公告，该公司控股子公司平安证券有限责任公 司（以下简称“平安证券”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《行 政处罚和市场禁入事先告知书》。中国证监会决定对平安证券给予警告并没收其在万福生科 （湖南）农业开发股份有限公司发行上市项目中的业务收入人民币2,555万元，并处以人民 币5,110万元的罚款，暂停其保荐机构资格3个月。 本基金管理人此前投资中国平安股票时，严格执行了公司的投资决策流程，在充分调研 的基础上，按规定将该股票纳入本基金股票池，而后进行了投资，并进行了持续的跟踪研究。 该情况发生后，本基金管理人就中国平安子公司受处罚事件进行了及时分析和研究，认 为平安证券存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响，对该公司投 资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 10,397.24 2 应收证券清算款 1,396.69 3 应收股利 - 4 应收利息 1,709.42 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 13,503.35 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为2013年12月31日，并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 2011年3月31日至 2011年12月31日 -20.87% 1.32% -18.69% 1.37% -2.18% -0.05% 2012年度 21.68% 1.26% 18.79% 1.27% 2.89% -0.01% 2013年度 -6.46% 1.86% -8.94% 1.87% 2.48% -0.01% 2011年3月31日至 2013年12月31日 -9.94% 1.52% -12.04% 1.54% 2.10% -0.02% 十三、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、标的指数许可使用费； 4、因基金的证券交易或结算而产生的费用； 5、基金合同生效以后的信息披露费用； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金合同生效以后的会计师费和律师费； 8、基金资产的资金汇划费用及开户费用； 9、基金上市费及年费； 10、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.5%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管 人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.1%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.1%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管 人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 3、标的指数使用费按照基金管理人与指数许可方签署的指数许可使用合同的约定从基 金财产中支付。 4、本条第（一）款第4至第10项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协 议的规定，列入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全 履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 （四）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额 持有人大会。 （五）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规 的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2013年11月13日刊登的本 基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期； 2、更新了“三、基金管理人”中的相关内容； 3、更新了“四、基金托管人” 中的相关内容； 4、更新了“五、相关服务机构” 中申购赎回代理券商的名单及审计基金财产的会计师 事务所经办注册会计师的信息； 5、更新了“十三、基金的投资”中基金投资组合报告，数据截止至2014年3月31日； 6、更新了“十四、基金的业绩”，数据截止至2013年12月31日； 7、更新了“二十六、对基金份额持有人的服务”的相关内容； 8、更新了“二十七、其他应披露的事项”，新增了自上次招募说明书披露以来涉及本 基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内 容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二○一四年五月十四日 中财网
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