[发行]嘉实服务：更新招募说明书（2014年第1号）
嘉实服务增值行业证券投资基金 更新招募说明书 （2014年第1号） 基金管理人： 嘉实基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行股份有限公司 重要提示 （一）嘉实服务增值行业证券投资基金 （以下简称“本基金或基金”）经中国证券监督管理 委员会于2004年2月17日《关于同意嘉实服务增值行业 证券投资基金设立的批复》（证监基金字 〔2004〕16号）核准公开发售。本基金的基金合同于2004年4月1日正式生效。本基金类型为契 约型开放式。 （二）本招募说明书是对原《嘉实服务增值行业 证券投资基金招募说明书》的定期更新， 原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核 准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 （三）基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 （四）投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 （五）基金的过往业绩并不预示其未来表现。 （六）本招募说明书所载内容 截止日为 20 14 年 4 月 1 日（特别事项注明除外），有关 财务数据 和净值表现 截止日为 20 13 年 12 月 3 1 日 （未经审计）。 目 录 一、绪 言 ................................ ................................ ................................ ................................ . 3 二、释 义 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 3 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ .......................... 5 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ........................ 13 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ .................... 14 六、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ........................ 37 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ................ 38 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................................ ..... 39 九、基金的转换 ................................ ................................ ................................ ........................ 44 十、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ................................ ................................ ........ 47 十一、基金的投资 ................................ ................................ ................................ .................... 49 十二、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ .................... 56 十三、基金的财产 ................................ ................................ ................................ .................... 57 十四、基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ............. 57 十五、基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ......... 60 十六、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ......... 61 十七、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ......... 63 十八、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ............. 63 十九、基金 的风险揭示 ................................ ................................ ................................ ............. 66 二十、基金的终止与清算 ................................ ................................ ................................ ......... 68 二十一、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ .. 69 二十二、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ........................... 78 二十三、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ........................... 84 二十四、基金管理人和基金托管人的更换 ................................ ................................ ................ 85 二十五、其他应披露的事项 ................................ ................................ ................................ ..... 87 二十六、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ................... 87 二十七、备查文件目录 ................................ ................................ ................................ ............. 87 一、绪 言 本招募说明书依据《证券投资基金法》及其配套法规、其他法律法规和《嘉实服务增值行 业证券投资基金基金合同》 编写。 本招募说明书阐述了嘉实服务增值行业证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与 投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明的资料管理运作并交易。本招募说明书由嘉实基金管理有 限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 本基金招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 词语或简称 含义 1. 基金或本基金 指嘉实服务增值行业证券投资基金 2. 基金合同 指《嘉实服务增值行业 证券投资基金基金合同》及基金合同当事人对其 不时作出的修订和补充 3. 招募说明书 指 《嘉实服务增值行业 证券投资基金招募说明书》及其每六个月的更新 4. 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 5. 中国银监会 指中国银行业监督管理委员会 6 ．《证券投资基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 7 ．《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 8. 《合同法》 指《中华人民共和国合同法》 9. 《信托法》 指《中华人民共和国信托法》 10. 基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法 律主体，包 括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 11. 基金管理人 指嘉实基金管理有限公司 12. 基金托管人 指中国银行股份有限公司 13. 注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户 管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立 并保管基金份额持有人名册等 14. 注册登记机构 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为嘉实基金 管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理本基金注册 登记业务的机构 15. 发售公告 指《嘉实 服务增值行业证券投资基金发售公告》 16. 投资者 指个人投资者和机构投资者 17. 个人投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券 投资基金的自然人投资者 18. 机构投资者 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并 依法可以投资本基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织以及 合格境外机构投资者 19. 合格境外机构投 资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律 法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中 国境外的机构投资者 20. 基金份额持有人 指依据基金合同、招募说明书取得基金份额的投资者 21.基金合同生效日 指基金达到成立条件后，基金管理人宣告基金合同生效的日期 22. 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日，若无特殊说明基金 合同中以 “ 日 ” 为时间计算单位时皆指 “ 工作日 ” 23. 元 指人民币元 24. 存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 25．申购 指在基金合同生效后投资者申请购买基金份额的行为 26. 赎回 指基金份额持有人按本基金合同 规定的条件，要求基金管理人购回本基 金基金份额的行为 27 ．转托管 指投资者将其所持有的某一基金份额从一个交易账号指定到另一交易 账号进行交易的行为 28. 投资指令 指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资 金 划拨及实物券调拨等指令 29. 代销机构 指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的具有基金代销业务 资格的机构 30. 销售机构 指基金管理人及基金代销机构 31. 基金销售网点 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点 32. 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露 的报纸、互联网网站 33. 基金账户 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构 办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户 34. 开放日 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 35.T 日 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期 36.T+n 日 指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日） 37. 基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息 及其他合法收入 38. 基金资产总值 指基金购买的各类证券、银行存款本息、 基金应收申购款及其他投资等 的价值总和 39. 基金资产净值 指基金资产总值减去负债后的价值 40. 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净 值的过程 41. 法律法规 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、部门规章以 及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 42. 不可抗力 指本合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在基金合同由基金托 管人、基金管理人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或部 分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、 战 争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发 事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1 、基本信息 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 23 楼 01 - 03 单元 办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 法定代表人 安奎 总经理 赵学军 成立日期 1999 年 3 月 25 日 注册资本 1 .5 亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司 40 %, 德意志资产管理（亚洲）有限公司 30 % ，立信投 资有限责任公司 3 0 % 。 存续期间 持续经营 电话 （ 010 ） 65 215588 传真 （ 010 ） 65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字 [1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日成 立，是中国第一批基金管理公司之一 ，是中外合资基金管理公司 。公司注册地上海，总部在北 京 并设 深圳、成都 、杭州、青岛 、福州、 南京、广州分公司 。公司获得首批全国社保基金、企 业年金投资管理人 、 QDII 资格 和 特定资产管理业务 资格 。 嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。 2 、 管理基金情况 截止 20 14 年 4 月 29 日， 基金管理人共管理 1 只封闭式证券投资基金、 5 7 只开放式证券投 资基金，具体包括 嘉实 丰和 价值封闭 、嘉实成长收益 混合 、嘉实增长 混合 、嘉实稳健 混合 、嘉 实债券、嘉实服务增值行业 混合 、 嘉实优质企业 股票 、嘉实货币、嘉实 沪深 300 ETF 联接 （ LOF ） 、 嘉实超短债 债券 、 嘉实主题 混合 、嘉实策略 混合 、嘉实海外 中国股票 （ QDII ） 、 嘉实研究精选 股 票 、嘉实多元债券 、嘉实量化阿尔法股票 、嘉实回报混合 、嘉实基本面 50 指数（ LOF ） 、嘉实 价值优势股票、嘉实稳固收益债券、嘉实 H 股指数（ QDII - LOF ） 、 嘉实主题新动力股票、嘉实 多利分级债券 、 嘉实领先成长股票、嘉实深证基本面 120ETF 、嘉实深证基本面 120ETF 联接、 嘉实黄金（ QDII - FOF - LOF ）、嘉实信用债券 、嘉实周期优选股票、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF 、嘉实中创 400 ETF 联接 、 嘉实沪深 300ETF 、嘉实优化红利股票 、 嘉实全球房地产 （QDII）、嘉实理财宝7天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业 债指数（ LOF ）、嘉实中证 500ETF 、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证 500ETF 联接 、 嘉实中 证中期国债 ETF 、嘉实中证金边中期国债 ETF 联接、嘉实丰益纯债定期债 券、嘉实研究阿尔法 股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票（ QDII ）、嘉实丰益策略定期债券、嘉实丰益信 用定期债券 、嘉实新兴市场双币分级债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝 A/B 、嘉实活 期宝货币、嘉实 1 个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合 、 嘉实薪金宝货币 。 其中嘉 实增长 混合 、嘉实稳健 混合 和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金 。同时，管理 多 个全国社保基 金 、企业年金 、特定客户资产 投资组合。 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 安奎先生，董事长，大学本科，中共党员，曾 任吉林农业机械研究所主任；吉林省信托投 资公司外经处处长、香港吉信有限公司总经理；吉林省证券公司总经理；东北证券有限责任公 司监事长；吉林天信投资公司总经理；中诚信托有限责任公司副总经理。 2011 年 8 月 5 日起任 嘉实基金管理有限公司董事长。 赵学军先生，董事、总经理 ， 中共党员，经济学博士。 曾就职于 天津通信广播公司电视设 计所 、 外经贸部中国仪器进出口总公司 、 北京商品交易所 、 天津纺织原材料交易所 、 商鼎期货 经纪有限公司 、 北京证券有限公司 、 大成基金管理有限公司。 2000 年 10 月至今 任 嘉实基金管 理有限公司 董事、 总经理。 高方 先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长，外 企服务总公司宏银实业公司副总经理。 1996 年 9 月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、 副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。 Bernd Amlung 先生，董事，德国籍，德国拜罗伊特大学商业管理专业硕士。自 1989 年起 加入德意志银行以来，曾在私人财富管理、全球市场部工作。现任德意志资产与财富管理公司 （ Deutsche Asset & Wealth Management, London ）全球战略与业务发展部负责人， MD 。 Mark Cullen 先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达 灵顿商品 (Darlington Commodities) 商品交易主管，贝恩 (Bain&Company) 期货与商品部负责人， 德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、 MD 。现任德意志资产管理（纽约）全球首席 运营官、 MD 。 韩家乐先生，董事， 1990 年毕业于清华大学经济管理学院 ，硕士研究生 。 1990 年 2 月至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理 ； 1994 年至今任北京德恒有限责任公司总经 理； 2001 年 11 月至今任立信投资有限责 任公司董事长。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银 行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界 银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。 2004 至今任万盟并 购集团董事长。 张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任 上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。 1997 年至今任中 欧国际工商学院教授、副院长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士。 清华大学商法研究中心副主任、清华大学法 学院副教授，担任中国证券法学研究会常务理事、中国商法学研究会理事、北京市经济法学会 常务理事、中国法学会检察学研究会金融检察专业委员会委员。曾任中国证券监督管理委员会 第一、二届并购重组审核委员会委员，现任上海证券交易所第三届上市委员会委员。 朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理委 员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代 表处首席代表、董事会秘书。 2007 年 10 月至今任中诚信托有限责任公司国际业 务部总经理。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集 团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。 2001 年 11 月至今任立信投 资有限公司财务总监。 王利刚 先生，监事 ， 经济学学士。 2001 年 2 月 至今，就职于嘉实基金管理有限公司综合管 理部、人力资源部， 历任 人力资源部 副总监、总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。 1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团， 2003 年 10 月至 2008 年 6 月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。 2008 年 7 月至今，就职于嘉 实基 金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究 生，经济师。 1981 年 6 月至 1996 年 10 月 任职于中办警卫局。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。 1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。 1999 年 3 月至今任职于 嘉实基金管理有 限公司 ，历任督察员和公司副总经理。 张峰先生， 副总经理 ，中共党员、硕士。 曾就职于国家计委， 曾任 嘉实基金管理有限公司 研究部 副总监 、市场部 总监 、 公司督察长。 戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士， 加拿大大不列颠哥伦比亚大学 MBA 。历任 平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证券公司 助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。 2004 年 3 月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总 经理助理。 王炜 女士，督察长， 中共党员 ，法学 硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联 合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司 法律部总监。 2 、基金经理 （1）现任基金经理 陈勤先生，工商管理硕士（ MBA ）、经济学硕士、特许金融分析师（ CFA ）， 12 年证券基金 从 业经历。曾就职于瑞士信贷第一波士顿投资银行证券分析师，华夏基金管理有限公司基金经理 助理，银华基金管理有限公司投资管理部， 2006 年 10 月 21 日 至 2007 年 11 月 29 日 任银华优 势企业 混合 基金经理， 2007 年 11 月加 入 嘉实基金管理有限公司 股票投资部 。 200 8 年 3 月 20 日 至今任本基金基金经理 ， 2010 年 6 月 7 日至今任嘉实价值优势股票基金经理 。 （ 2 ）历任基金经理 200 4 年 4 月 1 日 至 200 6 年 12 月 21 日 徐轶 先生任本基金基金经理， 200 5 年 6 月 10 日 至 200 7 年 4 月 16 日 孙林 先生任本基金基金经理 ， 2006 年 12 月 22 日至 2008 年 3 月 19 日党开宇 女士任本基金基金经理 。 3 、 股票投资决策委员会 本基金采取集体投资决策制度，股票投资决策委员会的成员包括：公司总经理助理兼公司 首席投资官（股票业务）邵健先生，公司总经理赵学军先生，总经理助理詹凌蔚先生，定量投 资部负责人张自力先生，机构投资一部总监党开宇女士，机构投资二部总监郭杰先生，资深基 金经理陈勤先生、邹唯先生、张弢先生。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （ 三 ）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （ 四 ）基金管理人承诺 1 、基金管理人严格遵守法律法规和基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策 略及限制全权处理本基金的投资。 2 、基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反《证券法》行为的发生。 3 、基金管理人不从事违反《证券投资基金法》及其他有关法律法规规定的行为，并建立健 全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）基金之间相互投资； （ 2 ）基金管理人以基金的名义使用不属于基 金名下的资金买卖证券； （ 3 ）基金管理人从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务； （ 4 ）基金管理人从事资金拆借业务； （ 5 ）动用银行信贷资金从事基金投资； （ 6 ）将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款； （ 7 ）从事证券信用交易； （ 8 ）以基金资产进行房地产投资； （ 9 ）从事可能使基金资产承担无限责任的投资； （ 10 ）将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券； （ 11 ）中国证监会或有关法律法规规定禁止从事的其他行为。 4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化 职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法 规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构、人员的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （ 8 ）除为公司进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （ 9 ） 协助、接收委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 10 ）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （ 11 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 12 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 13 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 14 ）将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 15 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （ 16 ）向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失； （ 17 ）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 5 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （ 五 ）基金管理人内部控制制度 1 、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基金 财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整 ，从而最大程度地保护基金份额持有人的利益， 本公司建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。内部控制制度是公司为实现内 部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。它由内部控制 大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度的 总揽和指导，包括内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。公司基本管理制度包括 内部会计控制制度、风险管理控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息 披露制度、信息技术 管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。部 门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守 则等进行了具体规定。 2. 内部控制的原则 （ 1 ）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到 决策、执行、监督、反馈等各个环节； （ 2 ）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有 效执行； （ 3 ）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； （ 4 ）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约 的原则，各部门有明确的授权分工， 操作相互独立。 （ 5 ）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的 控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、内部控制组织体系 （ 1 ）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设审计 与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分发挥独 立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 （ 2 ） 股票投资决策委员会由公司总经理、总经理助理、总监及资深基金经理组成，负责指 导权益类基金资产的运作、确定基本的投资 策略和投资组合的原则。 （ 3 ）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察 长 以及部门总 监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 （ 4 ）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行 监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 （ 5 ）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权 威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流程、组 织纪律。监察稽核部具体负责公司各项 制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情 况的监察稽核工作。 （ 6 ）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内的风 险负有管控及时报告的义务。 （ 7 ）岗位员工：公司 努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险 意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责 任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 4 、内部控制措施 公司 确立 “ 制度上控制风险、技术上量化风险 ” ，积极吸收或采用先进的风险控制技术和手 段，进行内部控制和风险管理。 （ 1 ）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关 联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （ 2 ）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的授权 分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、 透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和 反馈系统。 （ 3 ）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明 书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以 书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡； （ 4 ）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗位要 求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （ 5 ）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时 防范和化解风险。 （ 6 ）授权控制应 当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准 和程序，确保授权制度的贯彻执行； ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或 取消授权。 （ 7 ）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司自有 资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间 实行独立运作，分别核算，及时、准确和完整地 反映基金财产的状况。 （ 8 ）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、 基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、 IT 等重要业务部门和 岗位进行物理隔离。 （ 9 ）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完整。 积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确的报告 途径。 （ 10 ）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正当 销 售行为和不正当竞争行为。 （ 11 ）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金份 额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。 （ 12 ）公司建立健全内部监控制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情况 进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 ①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明细， 按照查核项目和查核程序进行 部门自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务符合有关法律、 行政法 规、部门规章及行业监管规则。 ②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别风险 点，界定风险责任人，设计内部风险点 自我评估表，对风险点进行评估和分析， 并由监察稽核 部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险。 ③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级管理 人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 5 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 2 ）本公司承诺根据市场变化和公司发展不 断完善内部控制体系和内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰伍拾伍万贰仟肆佰叁拾柒元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管业务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：王永民 客服电话： 95566 传真：（ 010 ） 66594942 （二）基金托管部门 及主要人员情况 中国银行于 1998 年设立基金托管部，为充分体现“以客户为中心”的服务理念，中国银行 于 2014 年 3 月正式将托管及投资者服务部更名为托管业务部，现有员工 120 余人，大部分员工 具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上 的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、 外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金 （一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境外三类机构银行间债券、 券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等 门类齐全、产品丰富的托管产品体系。在国内，中国银行是首家开展绩效评估、风险管理等增 值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2014 年 3 月 31 日，中国银行已托管 259 只证券投资基金，其中境内基金 234 只， QDII 基金 25 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同 客户多元化的投资理财需求，基金托 管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承 中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制 工作贯穿业务各环节，包括风险识别，风险评估，工作程序设计与制度建设，风险检视，工作 程序与制度的执行，工作程序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后评价。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先 后获得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等国际主流内控审阅准则的无 保留意见的审阅报告。 2013 年，同时获得了基于“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”双准则的内部控制 审阅报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基 金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同 约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。基金 托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规 定，或者违反基金合同约定的 , 应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报 告。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1. 直销机构 （ 1 ）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 电话 （ 010 ） 65 215588 传真 （ 010 ） 65215577 联系人 赵虹 （ 2 ）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上 海国金中心二期 23 楼 01 - 03 单元 电话 （ 021 ） 38789658 传真 （ 021 ） 68880023 联系人 鲍东华 （ 3 ）嘉实基金管理有限公司 成都分公司 办公地址 成都市人民南路一段 86 号城市之心 30H 嘉实基金 电话 （ 028 ） 86202100 传真 （ 028 ） 86202100 联系人 王启明 （ 4 ）嘉实基金管理有限公司 深圳 分公司 办公地址 深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场 T1 - 1202 电话 （ 0755 ） 25870686 传真 （ 0755 ） 25870663 联系人 周炜 （ 5 ）嘉 实基金管理有限公司 青岛分公司 办公地址 青岛市市南区香港中路 10 号颐和国际大厦 A 座 3502 室 电话 （ 0532 ） 66777766 传真 （ 0532 ） 66777676 联系人 陈建林 （ 6 ）嘉实基金管理有限公司 杭州分公司 办公地址 杭州市西湖区杭大路 15 号嘉华国际商务中心 313 室 电话 （ 0571 ） 87759328 传真 （ 0571 ） 87759331 联系人 章文雷 （ 7 ）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路 158 号环球广场 25 层 04 单元 电话 （ 0591 ） 8801367 3 传真 （ 0591 ） 88013670 联系人 吴志锋 （ 8 ）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室 电话 （ 025 ） 66671118 传真 （ 025 ） 66671100 联系人 徐莉莉 （ 9 ）嘉实基金管理有限公司 广州 分公司 办公地址 广州市天河区天河北路 183 号大都会广场 2415 - 2416 室 电话 （ 020 ） 87555163 传真 （ 0 20 ） 81552120 联系人 庄文胜 2. 代销机构 (1) 中国银行股份有限公司 (2) 中国农业银行股份有限公司 办公地址 北京市西城区复 兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人 田国立 电话 （ 010 ） 66596688 传真 （ 010 ） 66594946 网址 www.boc.cn 客服电话 95566 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人 蒋超良 联系人 滕涛 电话 （ 010 ） 85108227 传真 （ 010 ） 85109219 网址 www.abchina.com 客服电话 95599 (3) 中国工商银行股份有限公司 (4) 中国建设银行股份有限公司 (5) 招商银行股份有限公司 (6) 交通银行股份有限公司 (7) 上海浦东发展银行股份有限公司 (8) 兴业银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人 姜建清 联系人 陶仲伟 电话 010 - 66107900 传真 010 - 66107914 网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588 住所 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 法定代表人 王洪章 网址 www.ccb.com 客服电话 95533 住所、办公地址 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人 傅育宁 联系人 邓炯鹏 电话 （ 0755 ） 83198888 传真 （ 0755 ） 83195050 网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555 办公地址 上海市银城中路 188 号 注册地址 上海市银城中路 188 号 法定代表人 牛锡明 联系人 曹榕 电话 021 － 58781234 传真 021 － 58408483 网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559 办公地址 上海市中山东一路 12 号 注册地址 上海市浦东新区浦东南路 500 号 法 定代表人 吉晓辉 联系人 高天、虞谷云 电话 （ 021 ） 61618888 传真 （ 021 ） 63604199 网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528 住所 福州市湖东路 154 办公地址 上海市江宁路 168 法定代表人 高建平 联系人 刘玲 电话 （ 021 ） 52629999 传真 （ 021 ） 62569070 网址 www.cib.com.cn 客服电话 95561 (9) 中国民生银行股份有限公司 (10) 中信银行股份有限公司 (11) 华夏银行股份有限公司 (12) 北京银行股份有限公司 (13) 平安银行股份有限公司 (14) 宁波银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人 董文 标 联系人 董云巍 电话 (010)58560666 传真 （ 010 ） 57092611 网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568 住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人 常振明 联系人 郭伟 网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人 吴建 联系人 郑鹏 电话 010 - 85238667 传真 010 - 85238680 网址 www.hxb.com.cn 客服电话 95577 住所 北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址 北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人 闫冰竹 联系人 谢小华 电话 （ 010 ） 66223587 传真 （ 010 ） 66226045 网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电话 95526 住所、办公地址 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人 肖遂宁 联系人 张青 电话 0755 - 22166118 传真 0755 - 82080406 网址 www.bank.pingan.com 客服电话 95511 - 3 或 95501 住所、办公地址 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋 电话 （ 0574 ） 89068340 传真 （ 0574 ） 87050024 网址 www.nbcb.com.cn 客服电话 96528 ， 962528 上海、 北京地区 (15) 青岛银行股份有限公司 (16) 中国光大银行股份有限公司 (17) 南京银行股份有限公司 (18) 东莞银行股份有限公司 (19) 徽商银行股份有限公司 (20) 临商银行股份有限公司 住所、办公地址 青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人 郭少泉 联系人 于庆君 电话 68 602127 传真 85709799 网址 www.qdccb.com 客服电话 96588 （青岛）、 4006696588 （全国） 注册地址 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人 唐双宁 联系人 朱红 电话 （ 010 ） 63636153 传真 010 - 683636157 网址 www.cebbank.com 客服电话 95595 住所、办公地址 南京市白下区淮海路 50 号 法定代表人 林复 联系人 翁俊 电话 （ 025 ） 84544021 传真 （ 025 ） 84544129 网址 www.njcb.com.cn 客服电话 4008896400 住所、办公地址 东莞市城区运河东一路 193 号 法定代表人 廖玉林 联系人 巫渝峰 电话 （ 0769 ） 22119061 传真 （ 0769 ） 22117730 网址 www.dongguanbank.cn 客服电话 4001196228 住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人 王晓昕 联系人 叶卓伟 电话 （ 0551 ） 266 7635 传真 （ 0551 ） 2667684 网址 www.hsbank.com.cn 客服电话 4008896588( 安徽省 外 ) 、 96588( 安徽省 内 ) 住所、办公地址 山东省临沂市沂蒙路 336 号 法定代表人 王傢玉 联系人 寇廷柱 电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127 网址 www.lsbchina.com 客服电话 400 - 699 - 6588 (21) 杭州银行股份有限公司 (22) 温州银行股份有限公司 (23) 上海农村商业银行股份有限公司 (24) 浙商银行股份有限公司 (25) 江苏银行股份有限公司 住所、办公地址 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人 吴太普 联系人 严峻 电话 （ 0571 ） 85108309 传真 （ 0571 ） 85108309 网址 www.hzbank.com.cn 客服电话 400 - 888 - 8508 住所 温州市车站大道华海广场 1 号楼 办公地址 温州市车站大道 196 号 法定代表人 邢增福 联系人 林波 电话 （ 0577 ） 88990082 传真 （ 0577 ） 88995217 网址 www.wzbank.cn 客服电话 （ 0577 ） 96699 住所 上海市浦东新区浦东大道 981 号 办 公地址 上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层 法定代表人 胡平西 联系人 吴海平 电话 （ 021 ） 38576977 传真 （ 021 ） 50105124 网址 www.srcb.com 客服电话 （ 021 ） 962999 住所、办公地址 浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人 张达洋 联系人 （未完）  |