[发行]南方积配：更新招募说明书（2014年第1号）
南方积极配置证券投资基金 招募说明书（更新） 20 14 年 第 1 号 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 截止日： 20 14 年 4 月 14 日 重要提示 南方积极配置证券投资基金 ( 以下简称 “南方积极配置基金”或 “ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会 2004 年 6 月 11 日证监基金字 [ 2004]84 号文批准发 起设立， 本基金的基金合同于 200 4 年 10 月 14 日生效。 南方 基金管理有限公司 (“ 本基金管理人 ” 或 “ 基金 管理人 ” 或“管理人” ) 保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准 , 但 中国证监会对本基金募集的核准 , 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证 , 也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险 , 投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产 , 但不保证基金一定盈利 , 也不保证最低收益。 本基金的基金合同 已经 根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披 露办法》及 其他 有关规定 作了 修订 并已于 中国证监会 指定报刊或网站进行了公 告 。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 20 14 年 4 月 14 日 , 有关财务数据和净值表现截止日为 20 14 年 3 月 31 日 （未经 审计） 。 目录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 4 二、释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 5 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ....................... 8 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ..................... 17 五、相关服务 机构 ................................ ................................ ................................ ................. 22 六、基金份额的申购和赎回 ................................ ................................ ................................ . 49 七、基金份额的上市交易 ................................ ................................ ................................ ..... 54 八、基金份额的登记、系统内转托管 和跨系统转登记 ................................ ..................... 56 九、基金份额的非交易过户和基金间转换 ................................ ................................ ......... 57 十、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ..................... 58 十一、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ................. 65 十二、基金的融资 ................................ ................................ ................................ ................. 66 十三、基金资产 ................................ ................................ ................................ ..................... 67 十四、基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ............. 68 十五、基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ..... 72 十六、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ..... 73 十七、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ..... 74 十八、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ......... 75 十九、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ..................... 78 二十、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ................................ ............................. 80 二十一、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ............................. 82 二十二、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ..................... 93 二十三、基金份额持有人服 务 ................................ ................................ ............................. 99 二十四、 其他 应披露事项 ................................ ................................ ................................ ... 103 二十五、招募说明书存放及其查阅方式 ................................ ................................ ........... 105 二十六、备查文件 ................................ ................................ ................................ ............... 106 一、绪言 本招募说明书依据 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过并于 2004 年 6 月 1 日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 2004 年 6 月 29 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）和《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、 2004 年 6 月 11 日中国证监会发布并 于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、 2004 年 8 月 17 日深圳证券交易所发布并于 2004 年 8 月 17 日施行的《深圳证券交易所上市开放式 基金业务规则》（以下简称《业务规则》）以及《南方积极配置基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息 , 或对本 招募说明书作任 何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金或本基金： 指南方积极配置证券投资基金或南方积极配置基金 基金合同或本基金合同： 指《南方积极配置基金基金合同》及对本基金合同的任何修订 和补充 招募说明书或本招募说明书：指《南方积极配置基金招募说明书》 发售公告或本发售公告： 指《南方积极配置基金基金份额发售公告》 《基金法》 指 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过并于 2004 年 6 月 1 日起施行的《中华人民共和 国证券投资基金法》 《运作办法》 指 2004 年 6 月 29 日中国证监会发 布并于 2004 年 7 月 1 日起 施行的《证券投资基金运作管理办法》 《销售办法》 指 2004 年 6 月 29 日中国证监会发布并于 2004 年 7 月 1 日起 施行的《证券投资基金销售管理办法》 《信息披露办法》 指 2004 年 6 月 11 日中国证监会发布并于 2004 年 7 月 1 日起 施行的《证券投资基金信息披露管理办法》 《业务规则》 指 2004 年 8 月 17 日深圳证券交易所发布并于 2004 年 8 月 17 日起施行的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 银行业监管机构： 指中国银行业监督管理委员会、中国人民银行或其他经国务院 授权的机构 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基金 管理人、基金托管人和基金份额持有人 基金管理人： 指南方基金管理有限公司 基金托管人： 指中国工商银行股份有限公司 （以下简称“中国工商银行”） 销售场所 指场外销售场所和场内交易场所，分别简称场外和场内 场外 指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购 和赎回的场所 场内 指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、上市 交易 、申购和赎回 的场所 销售机构： 指基金管理人和基金销售代理人 基金销售代理人： 指依据有关销售代理协议办理基金销售的代理机构 会员单位： 指具有开放式基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 注册登记人： 指 中国证券登记结算有限公司 注册登记系统： 指 中国 证券登记 结算 有限公司开放式基金登记 结算系统 证券登记结算系统： 指 中国 证券登记 结算 有限公司深圳分公司证券登记结算系统 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投 资于证券投资基金的自然人投资者 机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投 资于证券投资基金的法人、社会团体或其他组织 基金募集期： 指自基金份额发售之日起不超过 3 个月 基金合同生效日： 指基金募集期结束并达到成立条件后向中国证监会办理基金 合同备案手续并收到其书面确认之日 基金存续期： 指基金合同生效至基金合同终止，基金存续 的不定期之期限 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T 日： 指认购、申购、赎回或其他交易的申请日 T+n 日： 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 日 / 天： 指公历日 月： 指公历月 发售： 指场外认购和场内认购 场外认购： 指基金募集期内投资者通过场外销售机构申请购买本基金份 额的行为 场内认购： 指基金募集期内投资者通过场内会员单位申请购买本基金份 额的行为 日常交易： 指申购、赎回和上市交易 申购： 指基金存续期间投资者通过场外 或场内 销售机构向基金管理 人提出申请购买本基金份额的行为 赎回： 指基金存续期间持有本基金份额的投资者通过场外 或场内 销 售机构向基金管理人提出申请卖出本基金份额的行为 上市交易： 指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式 买卖基金份额的行为 系统内转托管： 指持有人 将 持有的 基金份额在 注册登记系统 内不同销售机构 （网点） 之间 或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之 间进行 转托管 的行为 跨系统转登记： 指持有人 将 持有 的 基金份额在 注册登记系统 和证券登记结算 系统间进行转登记的行为 开放式基金账户： 指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有基金份额 的账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的注册 登记系统 证券账户： 指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有证券的账 户，包括人民币普通股票账户和证券投资基金账户，记录在该 账户下的基金份额登记在注册登记人的证券登记结算系统 基金信息披露义务人： 指 基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法 人和其 他组织 指定报刊： 指 中国证监会指定的全国性报刊，包括《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》等 网站： 指 基金管理人、基金托管人的互联网网站 ( www.nffund.com; www.icbc.com.cn ) 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：南方基金管理有限公司 住所及办公地址 ： 深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦 塔楼 31 、 32 、 33 层整层 成立时间： 1998 年 3 月 6 日 法定代表人：吴万善 注册资本： 1.5 亿元人民币 电话：（ 07 55 ） 82763888 传真：（ 07 55 ） 82763889 联系人：鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字 [1998]4 号文批准，由南方证券有限公 司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。 2000 年，经中国证监会证 监基 金 字 [ 2000 ] 78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。 200 5 年，经中 国证监会证监基 金 字 [ 2005 ] 201 号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5 亿元人民币。目前 股权结构： 华泰证券股份有限公司 45% 、深圳市 投资控股有限 公司 30% 、 厦门国际信托有 限公司 15% 及兴业证券股份有限公司 10% 。 （二）主 要人员情况 1 、董事会成员 吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省 分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、 总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限 公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长 、南方资本管理有限公司董事长、 华泰金融控股（香港）有限公司董事。 张涛先生，董事，中共党员，毕业于河海大学技术经济及管理专业，获博士学位。 1994 年 8 月加入华泰证券，历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副 总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证 券股份有限公司副总裁、党委委员、华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控股（香港） 有限公司董事。 姜健先生，董事，中共党员，毕业于南京林业大学经济及管理专业，获硕士学位。 1994 年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作，历任资产管理总部总经理、投资银行总部业 务总监、总裁助理 、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、 董事会秘书、华泰联合证券有限责任公司董事、江苏银行股份有限公司董事、华泰紫金投资 有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限责任公司董事长。 余钢先生，董事，中共党员，高级经济师，大学本科毕业于湘潭大学英语专业，研究生 毕业于华中科技大学经济法专业。曾在广州军区、深圳市投资管理公司、深圳市国资委、深 圳市地铁集团等单位工作，长期从事投融资、股权管理、股东事务等工作。 2010 年 4 月加 入深圳市投资控股有限公司，现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委 书记。 项建国先生，董事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于中南财经大学财务会计专 业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任，其后在深圳蛇口信德会计师事务所、 深圳市商贸投资控股公司任职， 2004 年深圳市投资控股有限公司成立至今，历任公司投资 部部长、投资发展部部长、企业一部部长，长期从事投融资、股权管理、股东事务等工作。 现任深圳市投资控股有限公司战略发展部部长、中国深圳对外贸易（集团）有限公司董事、 深圳市长城润达资产管理有限公司监事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食 品（深圳）有限公司董事、深 圳市建筑设计研究总院有限公司董事、深圳市深投华控产业投 资基金管理有限公司董事。 李自成先生，董事，中共党员，硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、 厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际 信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。 现任厦门国际信托有限公司总经理。 庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负 责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁、兴业 创新资 本管理有限公司董事、兴证（香港）金融控股有限公司董事。 杨小松先生，董事，中共党员，经济学硕士，注册会计师。历任德勤国际会计师行会计 专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监会处长、副主任。 2012 年加 入南方基金，担任督察长，现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。 姚景源先生，独立董事，硕士研究生学历。曾任国家经委副处长，商业部政策研究室副 处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长， 国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长，安徽 省政府副秘书长、安 徽省阜阳市政府代市长、市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师。现任 国务院参事室研究员、中国统计学会副会长、北京大学、清华大学、吉林大学、浙江大学兼 职教授、博士生导师。 李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员会、教育 部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。历任东南大学经济管理学院助教、讲师、副 教授、教授，现任南京大学工程管理学院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资 研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交 易所 上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、国信证券等单 位的博士后指导导师、上海证券交易所金融创新实验室兼职研究员、复旦大学金融研究院兼 职教授、教育部金融开放实验室副主任（兼）、中国金融学年会常务理事、国家留学基金会 评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长，国家开发银行江苏分 行咨询顾问、南京市江宁区、秦淮区政府顾问、 国电南瑞科技股份有限公司 独立董事、南京 证券股份有限公司独立董事。 周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，历任香港警务处 ( 黄大仙及油尖区 ) 警务督察， 香 港警务处 ( 商业罪案调查科 ) 警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证 券及期货事务监察委员会法规执行部高级经理、总监、顾问，现任香港汇业集团控股有限公 司及其旗下汇业证券有限公司、汇业金融期貨有限公司、汇业财富管理有限公司独立非执行 董事。 郑建彪先生，独立董事，中共党员，经济学硕士及工商管理硕士， 20 年以上证券从业 经历。毕业于财政部科研所，曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会 计师事务所等机构，先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所（特殊 普通合伙）董事合伙人，兼任证 监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。 周蕊女士，独立董事，硕士研究生学历，曾于西北大学宣传部、陕西电视台新闻部、陕 西博硕律师事务所、北京市万商天勤（深圳）律师事务所、北京市中伦（深圳）律师事务所、 北京市信利（深圳）律师事务所任职，现任北京市金杜（深圳）律师事务所合伙人，全联并 购公会广东分会副会长、广东省律师协会女律师委员会副主任、深圳市律师协会证券、期货 和基金专业委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市易尚展示股份有限 公司独立董事、广西强强碳素股份有限公司独立董事、深圳松海创业投资有限 公司独立董事。 2 、监事会成员 骆新都女士，监事，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司 副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问；现任南方基金管理有限公司监事会主席。 舒本娥女士，监事， 15 年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业， 获学士学位。曾任职于熊猫电子集团公司，担任财务处处长工作。 1998 年 10 月加入华泰证 券，历任计划资金部副总经理、稽查监察部总经理，现任华泰证券股份有限公司财务总监、 计划财务部总经理、华泰联合证券有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事 长 、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。 姜丽花女士，监事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学 专业。曾在浙江兰溪马间专厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市建 设集团、深圳市建设投资控股公司工作， 2004 年深圳市投资控股有限公司成立至今，历任 公司计划财务部副经理、经理，财务预算部副部长，长期从事财务管理、投融资、股权管理、 股东事务等工作，现任深圳市投资控股有限公司财务部部长，深圳市科实投资发展有限公司 监事、深圳市国际招标有限公司董事、中国科技开发院 有限公司监事、深圳市深福保（集团） 有限公司监事、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份 有限公司董事。 苏荣坚先生，监事，中共党员，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦 门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部 经理；现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理、南方基金管理有限公司监事。 林红珍女士 , 监事，投资经济管理专业学士学位 , 后参加人民大学金融学院研究生进修 班。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦 门外供房地产 开发公司财务部经理， 1994 年进入兴业证券，先后担任计财部财务综合组负责人、直属营 业部财务部经理、财务会计部计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险 管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、 兴业证券风险管 理部总经理，现任兴业证券股份有限公司计划财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监 事。 苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师， 华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务 部总监、电子商 务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。 张德伦先生，职工监事，中共党员，硕士学历。历任北京邮电大学副教授、华为技术有 限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总 经理、首席顾问， 2010 年 1 月加入南方基金管理有限公司，现任人力资源部总监。 林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律 师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、 民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员， 2008 年 12 月加入南方基金管 理有限公司，历 任监察稽核部经理、高级经理，现任监察稽核部总监助理。 3 、 公司 高级管理人员 吴万善先生， 董事 长，简历同上。 杨小松先生，总裁， 简历同上。 俞文宏先生，副 总裁 ，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经 理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高 科技创业投资有限公司董事长兼总经理。 2003 年加入南方基金， 现任南方基金管理有限公 司副 总裁、党委委员 。 郑文祥先生，副 总裁 ，工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市 农业银行 、南方证券公司、 国泰君安证券公司 。 2000 年加入南方基金，历任 国债投资经理、专户理财部副总监、南方 避险增值基金 基金 经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副 总 裁、南方资本管理有限公司董事、总经理 。 朱运东先生，副总裁， 中共党员， 经济学学士。曾任职于 财政部地方预算司及办公厅 、 中国经济开发信托投资公司 ， 2002 年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部 总监、总裁助理、首席市场执行官，现任 南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。 秦长奎先生， 副总裁 ，中共党员， 工商管理硕士。 历任南京汽车制造厂经营计划处科员， 华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总 经理兼 债券部总经理。 2005 年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监， 现任南方基金管理 有限公司 副总裁 、纪委委员 、南方东英资产管理有限公司（香港）董事 。 鲍文革先生，督察长，中国 民主同盟 盟员，经济学硕士。 历任财政部中华会计师事务所 审计师， 南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理， 1998 年加入南方基金，历任 运作保障部总监、 公司监事、 财务负责人、总经理助理 ，现任南方基金管理有限公司督察长 、 南方东英资产管理有限公司（香港）董事 。 4 、基金经理 该基金历任基金经理及任职年限分别为：李明， 2004 年 10 月至 2005 年 3 月；陈健， 2005 年 3 月至 2006 年 3 月 ；姜文涛， 2006 年 3 月至 2008 年 1 月 ；张慎平， 2008 年 1 月 至 2010 年 1 月；李源海， 2010 年 1 月 至今 。 李源海， 管理学博士 ，具有基金从业资格。曾任职于中国银行深圳分行、湘财证券有限 责任公司投资银行部及证券投资部； 2002 年起进入基金行业，历任万家基金管理有限公司 （原天同基金管理有限公司）研究部高级经理、基金管理部基金经理； 2004 年 9 月至 2005 年 10 月任万家增强收益债券型证券投资基金（原天同保本增值证券投资基金）基金经理； 2006 年 7 月至 2007 年 7 月任申万巴黎收益宝货币市场基金基金经理； 2006 年 2 月至 2009 年 8 月，任申万巴黎盛利强化配置混合型证券投资基金基金经理； 2008 年 7 月至 2009 年 8 月，任申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金基金经理 ； 2009 年 8 月，加入南方基金，任 职于产品开发部； 2010 年 1 月至今，担任南方 基金投资部副总监、南方积配基金经理 ； 2010 年 7 月至今，任南方稳健、南稳贰号基金经理 。 5 、投资决策委员会成员 总裁 杨小松先生，总裁助理兼固定收益投资总监、固定收益部总监、产品开发部总监 李 海鹏 先生， 总裁助理 兼 权益 投资总监 史博 先生 ， 交易管理部总监王珂女士， 投资部执行总监 陈键先生 ， 专户投资管理部 执行 总监 蒋峰 先生 ， 固定收益部执行总监韩亚庆先生。 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制中期和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表 基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2 、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （ 8 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 9 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （ 10 ）贬损同行，以提高自己； （ 1 1 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 1 2 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 1 3 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 1 4 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 （五）基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1 、承销证券； 2 、向他人贷款或者提供担保； 3 、从事承担无限责任的投资； 4 、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5 、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者 债券； 6 、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人 有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 7 、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8 、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 （六）基金经理承诺 1 、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； 2 、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3 、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； 4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （七）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制制度概述 为了保证公司 规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的 利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组 成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度 的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、 控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度 和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、 操作守则等的具体说明。 2 、内部控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并 涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内 控程序，维护内控制度的有效 执行。 独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化 的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、主要内部控制制度 （ 1 ） 内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办 法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会计制度、会 计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基 金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记 保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 （ 2 ） 风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制 委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标和原 则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险 控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制 度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序 性风险管理制度。 （ 3 ） 监察稽核制度 公司设立督察长，负责 监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情 况 。 督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独 立董事同意。 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。 除应当回避的情况外， 督察长享有充分的知 情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司 业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或 者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上 报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员， 明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工 作流程。 检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门 和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 349,018,545,827元 联系电话： 010 - 66105799 联系人： 赵会军 （二）主要人员情况 截至 2013 年 12 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 176 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职 称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年 在国内首家提供 托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人 职 责 ，为 境内外 广大投资者、 金融 资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务， 展现优异的市场形象 和影响力 。 建立了 国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、 企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 201 3 年 12 月， 中国工商银行共托管 证券投资基金 358 只。自 20 03 年以来，本行连续 十 年获得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 41 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最 多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四） 基金托管人的职责的内容 基金托管人应当履行下列职责： 1 、安全保管基金财产； 2 、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 3 、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； 4 、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 5 、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 6 、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 7 、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见； 8 、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、按照规定监督基金管理人的投资运作； 11 、法律、法规和基金合同规定的其他职责。 （五）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管 行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部 “ 一手抓业务拓展，一手抓内控 建设 ” 的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积 极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完 善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。 继 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 年五次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准第 70 号）审阅后， 2012 年中国 工商银行资产托管部第六次通过 ISAE3402 （原 SAS70 ）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对 中 国工商银行 托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证 明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先 进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、 规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的 内控 体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保 障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共 同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作 进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配 备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独 立行使 稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯 穿于托管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督 制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位 和人员。 （ 3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照 “ 内 控优先 ” 的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和 其他委托资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完 善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人 员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定 和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗 位职责、科学的业 务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度， 并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制 度和管理独立、网络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制 定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部 在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理 部门改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立 “ 自控防线 ” 、 “ 互控防 线 ” 、 “ 监控防线 ” 三道控制防线，健全绩效考核和激 励机制，树立 “ 以人为本 ” 的 内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定 期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活 动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目 的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管 理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、 评估，制定并实施风险控制措施，排查风 险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、 应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练 更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现 在的 “ 随机演练 ” 。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个 小时内恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职 稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理 的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务 健康、稳定地发展。 （ 2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个 员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施 全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗 位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形 成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分 重视内控制度的建设，一贯坚持把风险 防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资 产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽 核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个 业务环节之间的相互制约机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产 托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变 化和 托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放 在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （ 六 ）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、 基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费 用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载 基金业绩表现 数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、 《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应 及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期 限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在 规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人 对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管 人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关 法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知期 限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金 业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或 就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议 的要求需向中国证监会报送基金监督 报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料 和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根 据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重 或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一） 销售 机构 1 、直销机构：南方基金管理有限公司 住所及办公地址 ： 深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦 塔楼 31 、 32 、 33 层整层 法定代表人：吴万善 电话 ： (0755 ） 82763905 、（ 0755 ） 82763906 传真 ： (0755 ） 82763900 联系人：张锐珊 2 、代销机构： 代销银行： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：姜建清 联系人：陶仲伟 联系电话：010-66107900 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn 2 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：王嘉朔 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：蒋超良 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com 4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn 5 交通银行股份有限公司 交行银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：陈铭铭 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银 行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com 7 中国邮政储蓄银行股份有限公 司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 联系人：王硕 传真：（010）68858117 公司网址：www.psbc.com 8 上海浦东发展银行股份有限公 司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、虞谷云 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 9 中信银行股份有限公司 注册地址：北京东城区朝阳门北大街8号富 华大厦C座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街8号富 华大厦C座 法定代表人：常振明 联系人：廉赵峰 电话：010-65557083 客服电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com/ 10 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：董建岳 联系电话：0571-96000888，020-38322222 客服电话：400-830-8003 公司网站：www.gdb.com.cn 11 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：杨成茜 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 12 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号 光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号 中国光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 电话：010-63636153 传真：010-63636157 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com 13 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 联系电话：021-38637673 客服电话：95511-3 公司网站:bank.pingan.com 14 杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州庆春路46号 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话：0571-85108309 客服电话：0571-96523、4008888508 公司网站：www.hzbank.com.cn 15 上海农村商业银行股份有限公 司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号 15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号 15-20楼、22-27楼 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 联系电话：021-38576666 客服电话：021-962999，4006962999 公司网站：www.srcb.com 16 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表：廖玉林 联系人：巫渝峰 联系电话：0769-22119061 客服电话：4001196228 公司网站：www.dongguanbank.cn 17 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号 法定代表人：吴建 联系人:李慧 客服电话:95577 公司网站：www.hxb.com.cn 18 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客服电话：96528，上海、北京地区962528 公司网站：www.nbcb.com.cn 19 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路288号 办公地址：浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 联系电话：0571-87659546 客服电话：95527 公司网站：www.czbank.com 20 重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区邹容路153号 办公地址：重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人：马千真 联系人：孔文超 电话：023-63799379 传真：023-63792412 客服电话：400-70-96899 网址：www.cqcbank.com 21 东莞农村商业银行股份有限公 司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞 农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 电话：0769-22866255 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 22 乌鲁木齐市商业银行股份有限 公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：农惠臣 联系人：菅烨 电话：0991-8824667 传真：0991-8824667 客服电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn 23 广州银行股份有限公司 注册地址：广州市广州大道北195号 办公地址：广州市广州大道北195号 法定代表人：姚建军 联系人：张扬眉 电话：020-37598442 传真：020-37590726 客服电话：020-96699 网址：www.gzcb.com.cn 24 厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银行 大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行 大厦 法定代表人：吴世群 联系人：林黎云 电话：0592-5037203 传真：0592-5373973 客服电话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com 代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华 泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 公司网站：http://www.htsc.com.cn 2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄 证大五道口广场1号楼20层 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 联系电话：0591-38281963 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn 3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号 国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号 国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国 际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国 际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 联系电话：010-66568430 客服电话：4008-888-888 公司网站：www.chinastock.com.cn 5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：万建华 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 联系人：芮敏祺 公司网站：www.gtja.com 6 齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021－23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com 8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号 楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 联系电话：010-85130588 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com 9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号 大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业 网点 公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn 10 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业 大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业 大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人:刘阳 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-336800004006666888 公司网站：www.cgws.com 11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 联系电话：0755-82943666 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn 12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中 信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：顾凌 电话：010-60838696 传真：010-60833739 客服电话：95558 公司网站：www.citics.com 13 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪 商贸广场45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪 商贸广场40层 法定代表人：储晓明 联系人：曹晔 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址：www.sywg.com 14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话：95525，10108998 公司网站：www.ebscn.com 15 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交 界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第 04层01、02、03、05、11、12、13、15、 16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣 超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 联系电话：0755-82023442 传真0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 公司网站：www.china-invs.cn 16 宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址:北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 联系人:李巍 联系电话:010-88085858 客服电话：4008-000-562 公司网站：www.hysec.com 17 湘财证券有限责任公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心A栋11层 法定代表人：林俊波 联系人：赵小明 联系电话：021-68634510-8620 客服电话：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com 18 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪 凯银座22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪 凯银座22层 法人代表：沈强 邮政编码：310016 联系人：王霈霈 联系电话：0571-87112507 公司网站：www.bigsun.com.cn 客户服务中心电话：95548 19 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安 联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 公司网站：www.essence.com.cn 20 中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯 玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛 国际金融广场20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客服电话：95548 公司网站：www.zxwt.com.cn 21 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号 中银大厦39F 法定代表人：许刚 联系人：王炜哲 联系电话：021-20328309 公司网站：www.bocichina.com （未完）  |