[公告]中银聚利：基金份额发售公告
中银聚利分级债券型证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人： 中银基金管理有限公司 基金托管人： 招商银行股份有限公司 二〇一四年五月 重要提示 1. 中银聚利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的发售已获中国证券监督 管理委员会证监许可[2014]419号文准予注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证 监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 2. 本基金为契约型、债券型证券投资基金。 3. 本基金采用有固定期限半封闭型的滚动分级运作模式，通过基金收益分配和运作方式 的不同安排，将基金份额分为低风险的聚利A和具有杠杆的聚利B，两类的份额配比原则 上不超过7:3。两类份额分开募集，募集后的基金资产合并运作。本基金以18个月为一个分 级运作周期。在每个分级运作周期内，聚利A的开放期为自每个分级运作周期起始日起每6 个月即将届满的最后两个工作日的期间。聚利 A的开放日分为赎回开放日和申购开放日； 自每个分级运作周期起始日起满6个月、12个月的开放期的第一个开放日为赎回开放日， 第二个开放日为申购开放日。聚利A的赎回开放日只开放聚利A的赎回，不开放聚利A的 申购；聚利A的申购开放日只开放聚利A的申购，不开放聚利A的赎回。自每个分级运作 周期起始日起满18个月的开放期的两个开放日均为聚利A的赎回开放日。聚利A获得应计 约定收益。聚利B仅在分级运作周期到期日开放申购、赎回，期间封闭运作且不上市交易， 获得扣除聚利A份额本金和应计约定收益后的基金剩余净资产。 4. 本基金的管理人为中银基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）， 基金托管人为招商银行股份有限公司，基金份额注册登记机构为中银基金管理有限公司。 5. 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投 资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 人。 6. 本基金募集期限自2014年5月26日起至2014年6月4日，两类基金份额分别通过 销售机构的销售网点独立进行公开发售。其中聚利A份额的募集期限为2014年5月26日 起至2014年6月4日，聚利B份额的募集期限为2014年5月26日起至2014年5月30日， 投资者可通过基金管理人的直销中心及销售机构的销售网点认购本基金。 7. 投资者通过基金管理人网上直销平台或基金管理人指定的其他销售机构认购聚利A 时，单笔认购最低金额为人民币1,000元；通过基金管理人直销中心柜台认购聚利A时，单 笔最低认购金额为10,000元人民币。投资者通过基金管理人直销中心柜台、网上直销平台 或基金管理人指定的其他销售机构认购聚利B时，单笔认购最低金额为人民币50,000元。 募集期间不设置投资者单个账户持有基金份额的比例和最高认购金额限制。各销售机构对本 基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 8. 本基金募集份额目标下限为2亿份，募集目标不超过30亿元（不包括募集期利息）， 其中聚利A的发售规模不超过21亿元，聚利B的发售规模不超过9亿元。基金管理人可根 据基金发售情况对本基金的发售规模进行控制并及时公告。基金发售结束后，基金管理人将 以聚利B最终被确认的发售规模为基准，在不超过7/3倍聚利B最终确认的发售规模范围 内，对聚利A的有效认购申请进行确认。 9. 基金合同生效时，认购资金在基金合同生效前所形成的利息折算成基金份额，归投资 者所有。利息的确定以实际从注册登记机构或销售机构取得的记录为准。 10. 销售机构对认购申请的受理并不表示该申请已经成功，而仅代表销售机构确实接受 了认购申请，申请的成功与否应以基金份额注册登记机构的确认登记为准。认购申请一经销 售机构受理，不可撤销。投资者可在本基金合同生效后到各销售网点或本公司客户服务中心 查询认购申请的受理情况。 11. 投资人在首次认购本基金时，如尚未开立中银基金管理有限公司基金账户，需按销 售机构的规定，提出开立中银基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请。开户 和认购申请可同时办理，一次性完成，但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。一 个投资人只能开立和使用一个基金账户，已经开立中银基金管理有限公司基金账户的投资人 可免予开户申请。 投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认 购。 12. 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情 况，请详细阅读2014年5月23日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的 《中银聚利分级债券型证券投资基金招募说明书》。本基金的招募说明书及本公告将同时发 布在本公司网站（www.bocim.com）。投资者亦可通过本公司网站下载基金直销申请表格， 了解基金发售相关事宜。 13. 未开设销售网点的地方的投资者，可以拨打本公司的客户服务电话（021-38834788，400-888-5566）咨询购买事宜。 14. 本基金募集期间，除本公告所列示的销售机构外，如增加销售机构，本公司将另行 公告。各销售机构可能增加部分基金销售网点，具体网点名单及开户认购事项详见各销售机 构有关公告或拨打各销售机构客户服务电话咨询，具体规定以各销售机构说明为准。 15. 基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当调整。 16. 风险提示 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风 险、技术风险和合规风险等。就本基金而言，本基金投资范围包括中小企业私募债券，中小 企业私募债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能 公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值 带来一定的负面影响和损失，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等等。 分级运作周期内，从基金整体运作来看，本基金属于中低风险品种，预期收益和预期风 险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。从两类份额看，聚利A持有人的年化 约定收益率为1.1×一年期定期存款利率+利差，表现出预期风险较低、预期收益相对稳定 的特点。聚利B获得剩余收益，带有适当的杠杆效应，表现出预期风险较高，预期收益较高 的特点，其预期收益及预期风险要高于普通纯债型基金。 投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收 益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人 的风险承受能力相适应。 本基金由中银基金管理有限公司依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理 委员会证监许可[2014]419号文准予注册。但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其 对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金的 《基金合同》和《招募说明书》已通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金 管理人的互联网网站www.bocim.com进行了公开披露。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的 保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 本基金在认购期内按1元初始面值发售，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可 能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。 投资人应当通过基金管理人或基金管理人指定的具有基金销售业务资格的其他机构购 买和赎回基金，基金销售机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。 一 本次发售基本情况 （一） 基金名称 中银聚利分级债券型证券投资基金 （二） 认购期间基金代码及简称 基金代码：000631；聚利A份额基金代码：000632；聚利B份额基金代码：000633 基金简称：中银聚利分级债券 基金英文简称：BOC JULI Graded Bond Fund （三） 基金类别 债券型证券投资基金 （四） 基金运作方式 契约型 本基金采用有固定期限半封闭型的滚动分级运作模式，通过基金收益分配和运作方式的 不同安排，将基金份额分为低风险的聚利A和具有杠杆的聚利B，两类的份额配比原则上 不超过7:3。两类份额分开募集，募集后的基金资产合并运作。 本基金以18个月为一个分级运作周期。 在每个分级运作周期内，聚利A的开放期为自每个分级运作周期起始日起每6个月即 将届满的最后两个工作日的期间。聚利 A的开放日分为赎回开放日和申购开放日；自每个 分级运作周期起始日起满6个月、12个月的开放期的第一个开放日为赎回开放日，第二个 开放日为申购开放日。聚利A的赎回开放日只开放聚利A的赎回，不开放聚利A的申购； 聚利A的申购开放日只开放聚利A的申购，不开放聚利A的赎回。自每个分级运作周期起 始日起满18个月的开放期的两个开放日均为聚利A的赎回开放日。聚利A获得应计约定收 益。聚利B仅在分级运作周期到期日开放申购、赎回，期间封闭运作且不上市交易，获得 扣除聚利A份额本金和应计约定收益后的基金剩余净资产。 每个分级运作周期到期后，本基金将安排不超过十个工作日的过渡期，基金管理人在过 渡期内办理聚利B的申购、赎回以及聚利A的申购等事宜。在每个分级运作周期到期前， 基金管理人将公告本基金当前分级运作周期结束后的过渡期安排及相关事宜。 过渡期结束后的第一个工作日起，本基金进入下一个分级运作周期。 （五） 第一个分级运作周期最初6个月聚利A份额适用的利差 聚利A根据基金合同的规定获取年化约定收益率，其年化约定收益率在基金合同生效当 日或在每个开放期前一个工作日设定一次并公告。聚利A的年化约定收益率计算公式为：1.1×一年期定期存款利率（税后）+利差 一年期定期存款利率指：在《基金合同》生效日的前两个工作日，中国人民银行公布并 执行的金融机构人民币一年期银行定期存款基准利率（税后）；在聚利A的每个开放期的前 一个工作日，基金管理人将根据开放期前两个工作日中国人民银行公布并执行的金融机构人 民币一年期银行定期存款基准利率（税后）重新设定聚利A的年化约定收益率中的一年期定 期存款利率值，并用于下6个月的每日约定收益的计算。 视国内利率市场变化，基金管理人在聚利A的每个开放期前公告下6个月聚利A适用的约 定收益的利差值。利差的取值范围从0.5%（含）到3.0%（含）。 聚利A的应计收益的金额采用单利计算。聚利A的年化约定收益率计算按照四舍五入的 方法保留到小数点后2位。 本基金第一个分级运作周期最初6个月内，聚利A份额适用的利差值为1.4%，即本基金基 金合同生效后最初6个月内,聚利A份额的年化约定收益率为：1.1×一年期定期存款利率 +1.4%。 例如，如果在基金合同生效日的前两个工作日，中国人民银行公布并执行的金融机构人 民币一年期银行定期存款基准利率为3.00%，则本基金第一个分级运作周期的最初6个月内， 聚利A份额适用的年化约定收益率=1.1×3.00%+1.4%=4.7%。 聚利A份额在本基金第一个分级运作周期最初6个月内的年化约定收益率以基金合同生 效公告为准。 （六） 基金的投资目标 在合理控制风险的前提下，本基金力争获取高于业绩比较基准的投资收益。 （七） 基金份额面值 每份基金份额的发售面值为1.00元人民币 （八） 基金存续期限 不定期 （九） 投资范围 本基金投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行和上市交易的 国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可转换公司债券（包含可分离交 易可转债）、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、 次级债、债券回购、银行存款、货币市场工具，国债期货以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场的新股申购 和新股增发，但可持有因所持可转换公司债券转股形成的股票、因持有股票被派发的权证、 因投资于可分离交易可转换债券等金融工具而产生的权证。因上述原因持有的股票，本基金 应在其可交易之日起的6 个月内卖出。因上述原因持有的权证，本基金应在其可交易之日 起的1 个月内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%，在 分级运作周期内的每个开放日当日、每个开放期前20个工作日和后20个工作日期间以及过 渡期内不受前述投资组合比例的限制；在分级运作周期内的每个开放日，在扣除国债期货需 缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资 产净值的5%，分级运作周期内的非开放日不受前述限制。过渡期内，本基金基金资产保持 为现金形式（不能变现的资产除外）。 （十） 募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 （十一） 募集的最低募集份额总额和募集目标 本基金募集份额目标下限为2亿份。募集目标不超过30亿元（不包括募集期利息），其 中聚利A的发售规模不超过21亿元，聚利B的发售规模不超过9亿元。基金管理人可根据 基金发售情况对本基金的发售规模进行控制并及时公告。 基金发售结束后，基金管理人将以聚利B最终被确认的发售规模为基准，在不超过7/3 倍聚利B最终确认的发售规模范围内，对聚利A的有效认购申请进行确认。 （十二） 销售机构 本基金将通过本公司直销中心和本公司指定的其他销售机构网点发售。 1. 本公司直销中心联系方式 中银基金管理有限公司直销中心 地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼 客户服务电话：021-3883 4788， 400-888-5566 / 传真：021-6887 2488 电子信箱：clientservice@bocim.com 2. 中银基金管理有限公司网上直销平台 网址：www.bocim.com 客户服务电话：021-3883 4788， 400-888-5566 3. 办理认购业务的其他销售机构 中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司 投资者如需查询详细销售地点，请向有关销售机构咨询。如本次发售期间新增或调整销 售机构，将另行公告。 （一） 发售时间安排与基金合同生效 本基金募集期为2014年5月26日至2014年6月4日止。其中聚利A份额的募集期限 为2014年5月26日起至2014年6月4日，聚利B份额的募集期限为2014年5月26日起 至2014年5月30日。 基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当调整，但整个募集期限自基金份额发售之 日起不超过三个月。 本基金募集期届满，在募集份额不少于2亿份，募集金额不少于2亿元人民币且认购户 数不少于200人的条件下，则依法向中国证监会办理基金备案手续，自中国证监会书面确认 之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。 二 发售方式与相关规定 （一） 发售方式 聚利A、聚利B将分别通过各自发售机构的销售网点独立进行公开发售。 投资者可参与聚利A或聚利B中的某一级份额的认购，也可既参与聚利A又参与聚利 B的认购。在募集期内，基金投资者可分别对聚利A、聚利B进行多次认购，认购申请一 经受理不得撤销。 本基金认购采取全额缴款认购的方式。若认购无效，基金管理人将认购无效的款项退回。 本基金的销售网点（包括基金管理人的直销中心柜台、网上直销平台及基金管理人指定 的其他销售机构的销售网点）受理投资者的认购申请并不表示对该申请已经成功的确认，而 仅代表销售网点确实收到了认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。投资者 应在基金合同生效后及时到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的基金份额。 （二） 认购程序 投资人认购时间安排，认购时应提交的文件和办理的手续，可咨询销售机构各基金销售 网点的经办人员。 （三） 认购方式及确认 1、本基金的认购采用金额认购方式。 2、销售网点受理申请并不表示对该申请的是否成功的确认，仅说明该网点收到了认购 申请。申请是否有效应以基金份额注册登记机构的确认为准。投资者可在本基金合同生效后 到各销售网点或本基金客户服务中心查询认购申请的受理情况。 3、基金投资人在募集期内可以多次认购，认购一经受理不得撤销。 4、若投资人的认购申请被确认无效，基金管理人应当将投资人认购金额本金足额退还 投资者。 （四） 认购费率 本基金聚利A不收取认购费。聚利B认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场 推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。聚利B的认购费率如下： 1、养老金客户通过本公司直销柜台认购聚利B份额时，适用如下认购费率： 单笔认购金额M 聚利B认购费率 M<100万元 0.24% 100万元≤M<200万元 0.16% 200万元≤M<500万元 0.08% M≥500万元 1000元/笔 注：养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形 成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金 单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管 理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监 会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。 2、除养老金客户以外的其他投资者认购聚利B份额时，适用如下认购费率： 单笔认购金额M 聚利B认购费率 M<100万元 0.6% 100万元≤M<200万元 0.4% 200万元≤M<500万元 0.2% M≥500万元 1000元/笔 注：投资者通过本公司网上直销平台认购聚利B份额时，可在上述认购费率基础上享 受一定幅度的费率优惠，详情可参见本公司2014年3月21日刊登的《中银基金管理有限公 司关于实施基金网上直销认购费率优惠的公告》。 （五） 认购份额的计算 净认购金额 = 认购金额/（1+认购费率） 认购费用 = 认购金额－净认购金额 （注：对于适用固定金额认购费的认购，认购费用＝固定认购费金额） 认购份额 = （净认购金额+认购利息）/基金份额初始面值 认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差生的 收益或损失由基金财产承担。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金 份额持有人所有，其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。利息折算的份额截位保留到 小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人认购聚利B 50,000元，认购费率为0.60%，假定募集期产生的利息为27.5 元，则可认购基金份额为： 净认购金额＝50,000/（1＋0.6%）＝49,701.79元 认购费用＝50,000-4,9701.79＝298.21元 认购份额＝（50,000－298.21＋27.5）/1.00＝49,729.29份 即：该投资人投资50,000元认购聚利B，可得到49,729.29份基金份额。 （六） 认购的方式及确认 1） 投资者认购采用全额缴款的认购方式； 2） 投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购款； 3） 基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请单独计算，已 受理的认购申请不得撤销； 4） 在T日的规定时间内提交的申请，一般情况下投资者应在T+2日到网点查询交易情况， 在募集截止日次日起3个工作日后可以到网点打印交易确认书。 （七） 认购的限制 投资者通过基金管理人网上直销平台或基金管理人指定的其他销售机构认购聚利A时， 单笔认购最低金额为人民币1,000元；通过基金管理人直销中心柜台认购聚利A时，单笔最 低认购金额为10,000元人民币。投资者通过基金管理人直销中心柜台、网上直销平台或基 金管理人指定的其他销售机构认购聚利B时，单笔认购最低金额为人民币50,000元。 三 开户及认购程序 （一） 通过本公司直销中心柜台办理开户和认购程序 1. 本公司直销中心联系方式 中银基金管理有限公司直销中心 地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼 客户服务电话：021-3883 4788， 400-888-5566 / 传真：021-6887 2488 电子信箱：clientservice@bocim.com 2. 开户和认购办理时间：2014年5月26日至2014年6月4日9:00-17:00（法定节假日 不受理）。认购聚利A份额的时间为2014年5月26日至2014年6月4日9:00-17:00（法定节假日不受理），认购聚利B份额的时间为2014年5月26日至2014年5月 30日9:00-17:00（法定节假日不受理）。 3. 开户和认购的程序 1） 申请开户时须递交以下申请材料： 个人投资者 . 填妥的经本人签字确认的《开放式基金账户业务申请表-个人投资者》； . 预留印鉴； . 本人有效身份证件原件及复印件； . 填妥的经本人签字确认的《风险承受能力调查问卷-个人投资者》； . 个人投资者开户原则上须本人亲自办理，如委托他人代办的，还需提供委托代办书、 代办人的有效身份证明文件及复印件。 机构投资者 . 填妥的加盖公章和法定代表人签章的《开放式基金账户业务申请表-机构投资者》； . 企业营业执照副本及其复印件（加盖公章）或有效注册登记证书副本及其复印件（加 盖公章）、组织机构代码证复印件（加盖公章）、税务登记证复印件（加盖公章）； . 基金业务授权委托书（加盖公章和法定代表人签章）； . 预留印鉴； . 法定代表人有效身份证件原件及复印件； . 授权经办人有效身份证件原件及复印件； . 经办人有效身份证件原件及复印件； . 预留银行账户信息证明复印件； . 填妥并加盖预留印鉴的《风险承受能力调查问卷-机构投资者》。 2） 申请认购时须提交下列材料： 个人投资者 . 填妥的经本人签字或盖章确认的《开放式基金交易业务申请表》； . 本人有效身份证件原件及复印件； . 银行付款凭证/划款回单联复印件。 委托他人代办的，还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 机构投资者 . 填妥的《开放式基金交易业务申请表》（加盖预留印鉴）； . 经办人有效身份证件； . 银行付款凭证/划款回单联复印件。 3） 认购资金的划拨 投资者在办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的下述任意直销专户： （1）账户名称： 中银基金管理有限公司 账号：455959213743 开户银行：中国银行上海市分行中银大厦支行 （2）账户名称： 中银基金管理有限公司 账号：1001190729013313658 开户银行：中国工商银行上海市分行第二营业部 （3）账户名称：中银基金管理有限公司 账号：31001520313050004241 开户银行：中国建设银行上海市浦东分行 （4）账户名称：中银基金管理有限公司 账号：310066577018150068030 开户银行：交通银行上海市交银大厦支行 4. 注意事项 . 本直销中心不受理投资者以现金方式提出的认购申请； . 投资者开立基金账户的当天可申请认购，但认购的有效要以基金账户开立成功为前 提； . 投资者开户时须预留银行账户，该银行账户作为投资者赎回、分红、退款的结算账 户。银行账户的户名应与投资者基金账户的户名一致； . 投资者应在提交认购申请的当日16：00前将足额认购资金划至本公司直销专户， 否则视同认购无效； . 如投资者已划付认购资金，但逾期未办理开户、认购手续的，视同认购无效； . 投资者T日提交的开户和认购申请，可于T＋2日到本公司直销中心查询确认结果， 或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询； . 直销中心办理地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦45楼中银基金管理有 限公司； . 直销中心网上交易网址：http://www.bocim.com。 （二） 通过本公司网上直销平台（中银基金e）办理开户和认购程序 1. 开户和认购的时间 1）开户时间：发售期间本公司网上直销平台24 小时（周六、周日和法定节假日照常 受理）接受个人投资者开户业务，基金交易日16:00 之后提交的开户申请于下一交易日受理。 2）认购时间：本公司网上直销平台在基金发售时段内24 小时（周六、周日和法定节 假日照常受理）接受个人投资者提交的认购申请，基金交易日16:00 之后提交的认购申请于 下一交易日受理。聚利A份额的认购期限为2014年5月26日起至2014年6月4日，聚利 B份额的认购期限为2014年5月26日起至2014年5月30日。 2. 开户和认购的程序 投资者可通过中银基金网站 http://www.bocim.com 点击网上交易进行开户和认购程 序，具体网上直销开户及认购程序可参见网站相关说明。 （三） 通过中国银行股份有限公司办理开户和认购程序 个人投资者 1. 开户和认购办理时间：办理开户的时间为2014年5月26日至2014年6月4日 9:00-16:00（周六、周日和节假日照常营业），认购聚利A份额的时间为2014年5月 26日至2014年6月4日9:00-16:00（周六、周日和节假日照常营业），认购聚利B 份额的时间为2014年5月26日至2014年5月30日9:00-16:00（周六、周日和节假 日照常营业）。 （具体办理时间以中国银行公告为准） 2. 开户和认购的程序 1） 开立中国银行股份有限公司的交易账户 个人投资者申请开户时须递交以下申请材料： . 填妥的经本人签字确认的基金开户申请表； . 中国银行股份有限公司长城借记卡； . 本人有效身份证件原件及复印件； 个人投资者开户原则上须本人亲自办理，如委托他人代办的，还需提供委托代办书、代 办人的有效身份证明文件及复印件。 2） 提出认购申请 个人投资者提出认购申请时须提交下列材料： . 填妥的经本人签字或盖章确认的基金认购申请表； . 中国银行股份有限公司长城借记卡； . 中国银行股份有限公司基金交易卡。 中国银行股份有限公司在接收到投资者的认购申请后，将自动向本公司提交投资者开立 基金账户的申请和认购申请，经本公司确认后投资者可在T+2日（工作日）在中国银行股 份有限公司销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。 机构投资者 1. 机构认购开户及认购时间：办理开户的时间为2014年5月26日至2014年6月4日 9:00至16:00（周六、周日和节假日不受理），认购聚利A份额的时间为2014年5月 26日至2014年6月4日9:00-16:00（周六、周日和节假日不受理），认购聚利B份额 的时间为2014年5月26日至2014年5月30日9:00-16:00（周六、周日和节假日不 受理）。 （具体办理时间以中国银行公告为准） 2. 开户和认购的程序 1） 开立中国银行股份有限公司的交易账户 机构投资者申请开立中国银行股份有限公司的交易账户时应提交下列材料： . 组织机构代码证、营业执照或注册登记证书正本或副本原件及上述文件加盖公章的 复印件； . 投资者填写并加盖公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的基金开户 申请表； . 授权委托书（加盖公章和法定代表人签章）； . 经办人有效身份证件原件及复印件； 2） 提出认购申请 . 机构投资者在开立中国银行股份有限公司交易账户后，可提出基金认购申请。提出 认购申请时应提供加盖预留印鉴的基金认购申请表； 中国银行股份有限公司在接收到投资者的认购申请后，将自动向本公司提交投资者开立 基金账户的申请和认购申请，经本公司确认后，投资者可在T+2日（工作日）在中国银行 股份有限公司销售网点打印基金账户开户确认书和认购业务确认书。 （四） 通过招商银行股份有限公司办理开户和认购程序 个人投资者认购流程 1. 网点办理： 1） 开户及认购的时间：办理开户的时间为2014年5月26日至2014年6月4日上午 9:30至下午15:00（当日15:00之后的委托将于下一工作日办理），个人投资者周六、周 日照常受理，与下一交易日合并办理；认购聚利A份额的时间为2014年5月26日至 2014年6月4日上午9:30至下午15:00（当日15:00之后的委托将于下一工作日办理）， 个人投资者周六、周日照常受理，与下一交易日合并办理；认购聚利B份额的时间为 2014年5月26日至2014年5月30日上午9:30至下午15:00（当日15:00之后的委托 将于下一工作日办理），个人投资者周六、周日照常受理，与下一交易日合并办理。 2） 个人投资者开户及认购程序： a. 事先办妥可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户，并存入足额认购 资金。 b. 到网点提交以下材料，办理开户手续： . 本人法定身份证件原件（包括居民身份证或军官证件等有效身份证件，下同）； . 本人持有的可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户； . 填妥的开户申请表。 c. 开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。 d. 客户可通过电话银行95555提交认购申请。 2. 网上办理： 1） 招商银行客户登陆招商银行网上银行。 2） 客户通过“一网通证券(http://info.cmbchina.com)”或“个人银行专业版”－“投资 管理”－“基金（银基通）”－“开放式基金”链接进入，选择“基金账户-基金开户”， 或登陆财富账户专业版“投资管理”－“基金”选择“账户管理”，根据提示填写网上 开户申请书。 3） 业务受理时间：24小时服务，除日终清算时间（一般为17:00至20:00）外，均可 进行认购。当日15:00之后的委托将于下一工作日办理。 4） 开户申请提交成功后可即刻进行网上认购申请。 5） 操作详情可参阅招商银行网上银行相关栏目的操作指引。 3. 注意事项： 1） 若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。 2） 个人投资者如到网点办理开户和认购手续，需本人亲自办理；如通过网上银行办理 开户和认购手续，凭取款密码及理财专户密码或财富账户交易密码进行。 机构投资者认购流程 1. 网点办理： 1） 开户及认购的时间：办理开户的时间为2014年5月26日至2014年6月4日上午 9:30至下午15:00（当日15:00之后的委托将于下一工作日办理），周六、周日暂停受理； 认购聚利A份额的时间为2014年5月26日至2014年6月4日上午9:30至下午15:00（当日15:00之后的委托将于下一工作日办理），周六、周日暂停受理；认购聚利B份 额的时间为2014年5月26日至2014年5月30日上午9:30至下午15:00（当日15:00 之后的委托将于下一工作日办理），周六、周日暂停受理。 2） 机构投资者开户及认购程序： a. 事先办妥招商银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。 b. 由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续： . 被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印 件、军队或武警开户许可证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开 户的书面证明； . 法定代表人身份证件复印件； . 基金业务授权书； . 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴； . 填妥的开户申请表并加盖公章。 c. 开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。 2. 注意事项： 1） 若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。 2）机构活期存款账户须是人民币存款账户。 四 清算与交割 基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动 用。基金合同生效时，认购资金在基金合同生效前所形成的利息折算成基金份额归投资者 所有，具体利息以注册登记机构的记录为准。 本基金权益登记由基金份额注册登记机构在发售结束后完成。 五 基金的备案 (一) 基金备案的条件 1、本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金 募集金额不少于2亿元，并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金募集期届 满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，且基金募集达到基金备案条 件，基金管理人应当自基金募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确 认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。 3、本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。有效 认购款项在募集期形成的利息将折为基金份额，归投资人所有。利息转份额的具体数额以注 册登记机构的记录为准。 (二) 基金募集失败 1、基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金募集失败。 2、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用， 在基金募集期届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 (三) 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万 元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理 人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。 六 本次基金发售当事人或中介机构 （一） 基金管理人 名称： 中银基金管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼 办公地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦26楼、45楼 法定代表人： 谭炯 成立日期： 2004年8月12日 电话： （021）38834999 传真： （021）68872488 联系人： 高爽秋 （二） 基金托管人 名称： 招商银行股份有限公司 住所： 深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人： 傅育宁 成立日期： 1987年4月8日 电话： 0755－83198888 传真： 0755－83195049 （三） 销售机构 1. 直销机构 公司名称： 中银基金管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼 办公地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦26楼、45楼 法定代表人： 谭炯 成立日期： 2004年8月12日 电话： （021）38834999 传真： （021）68872488 联系人： 徐琳 2. 其他销售机构 1、中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人： 田国立 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn 联系人： 宋亚平 2、招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址： 深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人： 傅育宁 客服电话： 95555 联系人： 邓炯鹏 网址： www.cmbchina.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金，并及时 公告。 （四） 基金份额注册登记机构 名称： 中银基金管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼 办公地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦26楼、45楼 法定代表人： 谭炯 成立日期： 2004年8月12日 电话： （021）38834999 传真： （021）68871801 联系人： 铁军 （五） 律师事务所和经办律师 名称： 上海通力律师事务所 住所： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人： 韩炯 电话： （021）31358666 传真： （021）31358600 联系人： 孙睿 经办律师： 黎明、孙睿 （六） 会计师事务所和经办注册会计师 名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 执行事务合伙人： 吴港平 电话： 010-58153000 传真： 010-85188298 联系人： 汤骏 经办会计师： 陈露、汤骏 中银基金管理有限公司 2014年5月23日 中财网
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