[公告]中银聚利：基金合同摘要
中银聚利分级债券型证券投资基金 基金合同摘要 基金管理人： 中银基金管理有限公司 基金托管人： 招商银行股份有限公司 二〇一四年五月 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一）基金管理人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为： 1、依法募集资金； 2、自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财 产； 3、依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入； 4、销售基金份额； 5、依照有关规定为基金的利益对被投资公司行使股东或债权人权利，为基金的利益行 使因基金财产投资于证券所产生的权利； 6、在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、转 托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费 率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式； 7、根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或 有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈 报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益； 8、依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 9、在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请； 10、在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； 11、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； 12、自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注册登记机 构的代理行为进行必要的监督和检查； 13、选择、更换销售机构，并依据基金销售服务协议和有关法律法规，对其行为进行必 要的监督和检查； 14、选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构； 15、在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 16、按照规定召集基金份额持有人大会； 17、法律法规和基金合同规定的其他权利。 （二）基金管理人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投 资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益， 不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、计算并公告基金资产净值、基金份额净值、聚利A、聚利B的基金份额（参考）净 值，确定基金份额申购、赎回价格； 9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金 合同等法律文件的规定； 10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报表； 12、编制季度、半年度和年度基金报告； 13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合 同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上； 18、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能 够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理 成本的条件下得到有关资料的复印件； 19、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 20、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 21、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔 偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 22、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反 基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 23、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为 承担责任； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管 理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日 内退还基金认购人； 25、建立并保存基金份额持有人名册； 26、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人； 27、执行生效的基金份额持有人大会决议； 28、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 29、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； 30、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 （三）基金托管人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为： 1、依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入； 2、监督基金管理人对本基金的投资运作； 3、自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产； 4、在基金管理人更换时，提名新任基金管理人； 5、根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有 关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报 中国证监会； 6、依法召集基金份额持有人大会； 7、按规定取得基金份额持有人名册资料； 8、法律法规和基金合同规定的其他权利。 （四）基金托管人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为： 1、安全保管基金财产； 2、设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金 托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 3、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； 4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益， 不得委托第三人托管基金财产； 5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 6、按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户； 7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信 息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 8、对基金财务报表、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重 要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的 行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 9、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上； 10、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 11、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 12、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、聚利A、聚利B的 基金份额（参考）净值和基金份额申购、赎回价格； 13、按照规定监督基金管理人的投资运作； 14、按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 15、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 16、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基 金份额持有人大会； 17、因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免 除； 18、基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿； 19、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督 管理机构，并通知基金管理人； 21、执行生效的基金份额持有人大会决议； 22、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 23、建立并保存基金份额持有人名册； 24、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 （五）基金份额持有人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为： 1、分享基金财产收益； 2、参与分配清算后的剩余基金财产； 3、依法转让或申请赎回其持有的基金份额； 4、按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； 5、出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使 表决权； 6、查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 7、监督基金管理人的投资运作； 8、对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或 仲裁； 9、法律法规和基金合同规定的其他权利。 同一类别内每份基金份额具有同等的合法权益。 （六）基金份额持有人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为： 1、遵守法律法规、基金合同及其他有关规定； 2、交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用； 3、在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； 4、不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动； 5、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 6、返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托 管人、销售机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利； 7、法律法规和基金合同规定的其他义务。 （十）本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户名称而 有所改变。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 （一）基金份额持有人大会由本基金份额持有人组成。 基金份额持有人大会的审议事项应分别由聚利A、聚利B基金份额持有人独立进行表 决。聚利A、聚利B基金份额持有人持有的每一份基金份额在其份额类别内拥有同等的投 票权，且相同类别基金份额的同等投票权不因基金份额持有人取得基金份额的方式而有所差 异。 （二）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或单独或合计持有 聚利A和聚利B基金份额达到各自的基金总份额10%以上的基金份额持有人（以基金管理 人收到提议当日的基金份额计算，下同）提议时，应当召开基金份额持有人大会： （1）终止基金合同； （2）转换基金运作方式； （3）变更基金类别； （4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略； （5）变更基金份额持有人大会程序； （6）更换基金管理人、基金托管人； （7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准和提高销售服务费，但法律法规要求提 高该等报酬标准和费用的除外； （8）本基金与其他基金的合并； （9）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； （10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 2、出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召 开基金份额持有人大会： （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费； （2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或不影响 现有基金份额持有人利益的前提下变更收费方式； （3）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； （4）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化； （5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； （6）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 （三）召集人和召集方式 1、除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基 金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。 2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。 3、单独或合计持有聚利A和聚利B基金份额达到各自的基金总份额10%以上的基金份 额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管 理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持 有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金管理人决定不召集，单独或合计持有聚利A和聚利B基金份额达到各自的基金总份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托 管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持 有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。 4、单独或合计持有聚利A和聚利B基金份额达到各自的基金总份额10%以上的基金份 额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的， 单独或合计持有聚利A和聚利B基金份额达到各自的基金总份额10%以上的基金份额持有 人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。 5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应 当配合，不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 （四）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选择确定开会时间、地点、 方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前30日在指定媒 体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和出席方式； （2）会议拟审议的主要事项； （3）会议形式； （4）议事程序； （5）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日； （6）代理投票的授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理 有效期限等）、送达时间和地点； （7）表决方式； （8）会务常设联系人姓名、电话； （9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （10）召集人需要通知的其他事项。 2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式， 并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其 联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （五）基金份额持有人出席会议的方式 1、会议方式 （1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式等法律法规或监管机构 允许的其他方式开会。 （2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场 开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代 表出席的，不影响表决效力。 （3）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 （4）会议的召开方式由召集人确定。 2、召开基金份额持有人大会的条件 （1）现场开会方式 在同时符合以下条件时，现场会议方可举行： 1）对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的聚利A和 聚利B基金份额应占权益登记日各自的基金总份额的二分之一以上（含二分之一，下同）。 参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前述比例的，召集人可以在原公告的基金 份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持 有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的聚利A和聚 利B基金份额应不少于权益登记日各自的基金总份额的三分之一（含三分之一，下同）。 2）到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人 持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和 基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相 符。 （2）通讯开会方式 在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行： 1）召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公 告； 2）召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人（分别或共同称为“监督人”） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督； 3）召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额 持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效 力； 4）本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的聚 利A和聚利B基金份额占权益登记日各自基金总份额的二分之一以上（含二分之一）。若本 人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于 在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间 的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基 金份额持有人大会应当有在权益登记日分别代表三分之一以上（含三分之一）有效的聚利A 和聚利B基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见； 5）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的 持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与 注册登记机构记录相符。 （3）在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金亦可采用网络、电话等其他非现场 方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大会，或者采用网络、电 话或其他方式授权他人代为出席会议并表决，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序 进行。 （六）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 （1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。 （2）基金管理人、基金托管人、单独或合计持有聚利A和聚利B基金份额达到各自的 基金总份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大 会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。 （3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核： 关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出 法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合 上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提 交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以 就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进 行审议。 （4）单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额 持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的 提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议， 其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。 （5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行 修改，应当在基金份额持有人大会召开前30日及时公告。否则，会议的召开日期应当顺延 并保证至少与公告日期有30日的间隔期。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项， 确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见 证后形成大会决议。 大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况 下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额二分之一（含二分之一）以上 多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、 身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名（或单位名称）等事项。 （2）通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日 期后第2个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如 监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。 3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 （七）决议形成的条件、表决方式、程序 1、基金份额持有人大会的审议事项应分别由聚利A、聚利B基金份额持有人独立进行 表决，且聚利A、聚利B基金份额持有人持有的每一份基金份额在其份额类别内拥有同等 的投票权。 2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： （1）一般决议 一般决议须经出席会议的聚利A、聚利B的基金份额持有人（或其代理人）各自所持 分别代表聚利A、聚利B的表决权的二分之一（含二分之一）以上通过方为有效，除下列 （2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 （2）特别决议 特别决议须经出席会议的聚利A、聚利B的基金份额持有人（或其代理人）各自所持 分别代表聚利A、聚利B表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方为有效；涉及更换 基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同、与其他基金合并必须以 特别决议通过方为有效。 3、基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 4、采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法 律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的 视为弃权表决，且应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 5、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 6、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐 项表决。 （八）计票 1、现场开会 （1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会 的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份 额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自 行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人 和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同 担任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举 三名基金份额持有人代表担任监票人。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票 结果。 （3）如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会 主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结 果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公 布重新清点结果。重新清点仅限一次。 2、通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出 的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒 绝到场监督，则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予 以公证。 （九）基金份额持有人大会决议报中国证监会备案后的公告时间、方式 1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起5日内 报中国证监会备案。基金份额持有人大会的决议自完成备案手续之日起生效。 2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人 均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大 会决议。 3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在指定媒体公告。如果采用通讯方 式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。 （十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基 金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会 审议。 三、基金收益分配原则、执行方式 本基金不进行收益分配；法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、基金的相关账户的开户及维护费用； 5、基金合同生效后的信息披露费用； 6、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费； 7、基金份额持有人大会费用； 8、基金的证券、期货交易费用； 9、基金的银行汇划费用； 10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律 法规另有规定时从其规定。 （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按基金资产净值的0.70%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.70%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人 于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息 日，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人 于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息 日，支付日期顺延。 3、销售服务费 每个分级运作周期内，聚利A基金份额的销售服务费年费率为0.35%，聚利B基金份 额不收取销售服务费。 本基金销售服务费按前一日聚利A基金资产净值的0.35%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×0.35%÷当年天数 H为聚利A基金份额在分级运作周期内每日应计提的销售服务费 E为前一日聚利A基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人 于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人按照相关 合同规定支付给各基金销售机构。 销售服务费用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等相关费用。 本基金过渡期内（包括下一个分级运作期开始前的非工作日），基金管理人停收管理费、 基金托管人停收托管费、销售机构停收销售服务费。 4、证券账户开户费用 证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后，自本基金合同生效之日起一个 月内由基金托管人从基金财产中划付，如基金资产余额不足支付该开户费用，由基金管理人 于本基金合同生效之日起一个月后的5个工作日内进行垫付，基金托管人不承担垫付开户费 用义务。 上述基金费用的种类中的其他费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金 额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （四）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的 信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可 以从认购费中列支。 （五）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售 服务费。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费，无需召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊 登公告。 （六）基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 五、基金财产的投资方向与投资限制 （一）投资目标 在合理控制风险的前提下，本基金力争获取高于业绩比较基准的投资收益。 （二）投资范围 本基金投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行和上市交易的 国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可转换公司债券（包含可分离交 易可转债）、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、 次级债、债券回购、银行存款、货币市场工具，国债期货以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场的新股申购 和新股增发，但可持有因所持可转换公司债券转股形成的股票、因持有股票被派发的权证、 因投资于可分离交易可转换债券等金融工具而产生的权证。因上述原因持有的股票，本基金 应在其可交易之日起的6 个月内卖出。因上述原因持有的权证，本基金应在其可交易之日 起的1 个月内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%，在 分级运作周期内的每个开放日当日、每个开放期前20个工作日和后20个工作日期间以及过 渡期内不受前述投资组合比例的限制；在分级运作周期内的每个开放日，在扣除国债期货需 缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资 产净值的5%，分级运作周期内的非开放日不受前述限制。过渡期内，本基金基金资产保持 为现金形式（不能变现的资产除外）。 （三）投资限制 1、为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当程序后，则本 基金投资不再受相关限制。 2、基金投资组合比例限制： （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%，在分级运作周期内的每个 开放日当日、每个开放期前20个工作日和后20个工作日期间以及过渡期内不受前述投资组 合比例的限制；在分级运作周期内的每个开放日，在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后， 现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%，分级运 作周期内的非开放日不受前述限制；过渡期内，本基金基金资产保持为现金形式（不能变现 的资产除外）； （2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超 过该证券的10%； （3）本基金投资中期票据应符合法律法规及基金合同中关于本基金投资固定收益类证 券的相关比例；基金管理人管理的全部公募基金投资于一家企业发行的单期中期票据合计不 超过该期证券的10%； （4）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的10%； （5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金净资产的 40％，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年，债券回购到期后不得 展期； （6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的10％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；本基 金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％； （7）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10％；本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含 BBB)的资产支持证券；基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资 标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出； （8）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净 值的15%；持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%； （9）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国 债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定； （10）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过 上一交易日基金资产净值的30%； （11）本基金资产投资不得违反法律法规、中国证监会规定和《基金合同》约定的其他 比例限制。 如果法律法规及监管政策等对基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比例限制进行 变更的，本基金可相应调整禁止行为和投资比例限制规定，不需经基金份额持有人大会审议。 如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。 六、基金资产净值的计算方法与公告方式 （一）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 （二）基金资产净值公告、基金份额（参考）净值公告 本基金的基金合同生效后，在首次办理聚利A的申购与赎回前，基金管理人将至少每 周公告一次基金资产净值、基金份额净值、聚利A和聚利B的基金份额参考净值； 首次办理聚利A的申购与赎回后，基金管理人应当通过基金管理人网站、基金销售网 点以及其他媒介，在每个交易日的次日披露基金份额净值、聚利A和聚利B基金份额参考 净值（如有）； 在分级运作周期内的每个开放日的次日，基金管理人还要公告聚利A的基金份额净值； 在基金的过渡期内，基金管理人公告聚利A和聚利B的基金份额净值； 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值、基金份额净值和 聚利A和聚利B两类基金的基金份额参考净值（如有），登载在指定报刊和网站上。 基金托管人对基金资产净值、基金份额净值、聚利A和聚利B的基金份额（参考）净 值进行复核。 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 （一）基金合同的变更 1、基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额 持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。对于可不经基金份额 持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监 会备案。 2、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议生效后方可执行，自决议生效之日起 2日内在指定媒体公告。 （二）本基金合同的终止 有下列情形之一的，本基金合同应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务； 3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务； 4、《基金合同》约定的其他情形； 5、中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算组 （1）基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下 进行基金清算。 （2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的 注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人 员。 （3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算 组可以依法进行必要的民事活动。 2、基金财产清算程序 基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财 产清算程序主要包括： （1）基金合同终止后，发布基金财产清算公告； （2）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产； （3）对基金财产进行清理和确认； （4）对基金财产进行估价和变现； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行审计； （6）聘请律师事务所出具法律意见书； （7）将基金财产清算结果报告中国证监会； （8）参加与基金财产有关的民事诉讼； （9）公布基金财产清算结果； （10）对基金剩余财产进行分配。 3、清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费 用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 若在本基金分级运作周期内基金合同终止，则本基金依据基金财产清算的分配方案，将 基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后， 根据前述“虚拟清算”的原则计算并确定聚利A和聚利B基金份额持有人分别应得的剩余 资产比例，并据此比例对聚利A和聚利B的基金份额持有人进行剩余基金资产的分配。 若在本基金过渡期内基金合同终止，则本基金依据基金财产清算的分配方案，将基金财 产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金 份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 4、基金财产清算的公告 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清 算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计， 律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。 5、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 八、争议解决方式 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人 应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将 争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），按照上海国际经济贸易仲裁 委员会（上海国际仲裁中心）届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决 是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 本基金合同受中国法律管辖。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构和注册登记机 构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。 中财网
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