[发行]博时增长：更新招募说明书（2014年第1号）
博时价值增长证券投资基金 更新招募说明书 2014年第1号 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人: 中国建设银行股份有限公司 重要提示 博时价值增长证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字[2002]60 号《关于同意博时价值增长证券投资基金设立的批复》核准（核准日期2002年8月26日）公开发售。本 基金的基金合同于2002年10月9日正式生效。本基金为契约型开放式基金。 博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准 确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。如对本招募说明书 有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告， 更新内容截至每6个月的最后1日。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2014年4月9日，有关财务数据和净值表现截止日为2014年 3月31日(财务数据未经审计)。 特别提示：提醒投资者正确理解价值增长线 1、价值增长线与基金份额净值是两个不同的概念 开放式基金的份额资产净值是投资者申购、赎回基金份额时的计价基础，而价值增长线则是基金管 理人为约束自身的投资风险，而自设的一个风险控制目标。价值增长线不是实际的基金份额净值，只是 基金管理人力争保证的价值水平。 2、价值增长线不是保底收益承诺 价值增长线既不是基金投资者的实际收益，也不是基金管理人的保底收益承诺，而是基金管理人力 争保证的价值水平。基金份额净值在大概率上会在价值增长线之上，但也不能完全排除小概率事件发生 的风险，即基金份额净值跌破价值增长线的可能。 3、金融技术风险揭示 本基金在投资管理和风险管理中采用了组合保险和风险预算管理（VaR）的金融工程技术，并经过严 密的过程控制，但依然不能保证基金份额净值在任何时候均不跌破价值增长线。 4、价值增长线是基金管理人暂停计提基金管理费的标准 基金管理人承诺在基金份额净值跌破价值增长线水平期间，暂停计提基金管理费。 5、价值增长线的披露 价值增长线数值是由基金管理人计算，并经过基金托管人核对无误后，由基金管理人公开发布。 基金托管人是独立于基金管理人的、经中国人民银行和中国证监会审查批准的商业银行。本基金的 份额资产净值是由基金管理人计算，并由基金托管人核对无误后，由基金管理人公开发布；同时，根据 本基金产品的特点，为保证价值增长线计算的准确和公允，基金管理人计算的价值增长线数值也是由基 金托管人核对无误后，由基金管理人将其与基金份额净值一起同时对外公布。 6、价值增长线计算方法 基金管理人在本基金合同中明确公布了价值增长线的计算方法，由于计算方法简便透明，投资者可 自行计算，并与公布值随时核对。 需要特别说明的是，价值增长线固定周期（按日历计算的每180天）进行调整。本基金自基金开放日 起的第一个日历日180天（第一期）内，价值增长线数值设为恒值0.900元；第一期结束后，即从日历日的 第181天起，本基金将开始按照已公布的价值增长线计算公式定期计算。 7、价值增长线计算的差错处理 当价值增长线计算差错明确为基金管理人责任时，基金管理人承诺采用最有利于基金份额持有人的 结果（一般为最大值）并对外公告。 目 录 重要提示 ........................................................................... 2 一、绪言 ........................................................................... 5 二、释义 ........................................................................... 5 三、基金管理人 ..................................................................... 8 四、基金托管人 .................................................................... 17 五、相关服务机构 .................................................................. 20 六、基金的募集与基金合同的生效 .................................................... 49 七、基金份额的申购、赎回与转换 .................................................... 49 八、基金的非交易过户与转托管 ...................................................... 56 九、基金份额的冻结、解冻及质押 .................................................... 56 十、基金定期定额投资 .............................................................. 57 十一、基金的投资 .................................................................. 57 十二、基金的业绩 .................................................................. 63 十三、基金的财产 .................................................................. 64 十四、基金资产的估值 .............................................................. 64 十五、基金的收益与分配 ............................................................ 69 十六、基金的费用与税收 ............................................................ 70 十七、基金的会计与审计 ............................................................ 72 十八、基金的信息披露 .............................................................. 73 十九、基金的风险揭示 .............................................................. 75 二十、基金的终止与清算 ............................................................ 76 二十一、基金合同的内容摘要 ........................................................ 78 二十二、托管协议的内容摘要 ........................................................ 87 二十三、对基金份额持有人的服务 .................................................... 92 二十四、其它应披露的事项 .......................................................... 93 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ................................................ 94 二十六、备查文件 .................................................................. 94 一、绪言 博时价值增长证券投资基金（以下简称“本基金”）由博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管 理人”或“管理人”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等相关法律法 规、中国证监会发布的有关规定以及《博时价值增长证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 及其它有关规定发售募集。 本招募说明书依据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投 资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信 息披露办法》”）、基金合同及其它有关规定等编写。 本招募说明书阐述了博时价值增长证券投资基金的投资目标、基本策略、风险、费率、管理等与投资 者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准 确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权 利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当 事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指博时价值增长证券投资基金 基金合同或本基金合同： 指《博时价值增长证券投资基金基金合同》及对其的任何修订和补充， 根据最新法律法规，原基金契约均改称为基金合同。 招募说明书： 指《博时价值增长证券投资基金招募说明书》 托管协议： 指《博时价值增长证券投资基金托管协议》 《证券法》： 指2005年12月27日经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次 会议修订并于2006年1月1日实施的《中华人民共和国证券法》及颁 布机关对其不时作出的修订 《基金法》： 指2003年10月28日由第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，自2004年6月1日开始实施的《中华人民共和国证券投资基 金法》 《运作办法》： 指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投 资基金运作管理办法》 《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《信息披露办法》： 指中国证监会2004年6月10日颁布、同年7月1日实施的《证券投 资基金信息披露管理办法》 中国证监会: 指中国证券监督管理委员会 基金合同当事人： 指受本基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基金管理 人、基金托管人和基金份额持有人 基金管理人： 指博时基金管理有限公司 基金托管人： 指中国建设银行股份有限公司 登记业务: 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者基 金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 登记机构： 指办理基金登记业务的机构。本基金的登记机构是博时基金管理有限 公司 销售机构： 指博时基金管理有限公司及其他本基金的销售服务代理人 销售服务代理人： 指符合中国证监会有关规定的条件并与基金管理人签订了销售服务代 理协议，代为办理基金销售服务业务的机构，简称代销人 基金投资者： 指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者 个人投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金的中国公民 机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法 注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团 体或其他组织以及合格境外机构投资者 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件， 经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度 批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管 理机构 基金份额持有人： 指依法或依基金合同、招募说明书取得基金份额的投资者 基金合同终止日： 指基金合同规定的终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国 证监会批准终止基金合同的日期 基金募集期： 指自招募说明书公告之日起到基金认购截止日的时间段，最长不超过3 个月 存续期： 指基金合同生效后的不定期之期限 开放日： 指销售机构为投资者办理基金申购、赎回、转换等业务的工作日 工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所及其他相关证券交易场所的正常 交易日 T日： 指申购、赎回、转换或其他交易的申请确认日 T+n日: 指自T日起第n个工作日，不包含T日 申购： 指基金合同生效后，投资者通过销售机构向基金管理人购买基金份额 的行为 赎回： 指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基金份 额的行为 巨额赎回: 指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%时的情形 转换： 指基金份额持有人可按规定申请将所持有的本基金份额转换为基金管 理人所管理并在同一登记机构处登记的其它开放式基金份额的行为。 定期定额投资计划： 指投资者可通过博时基金管理有限公司指定的销售机构提交申请，约 定每月扣款时间、扣款金额，由指定的销售机构于每月约定扣款日在 投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资 方式 转托管： 指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金份额 全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户的行为 元： 指人民币元 投资指令: 指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资金 划拨及实物券调拨等指令 基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息及其他合法收入 基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产 的价值总和 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债总值后的价值 基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额 净值的过程 基金账户： 指基金登记机构为投资者开立的记录其持有博时开放式基金的基金份 额及其变更情况的账户 基金交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录其通过该销售机构买卖博时开放式基 金的基金份额、份额变动及结余情况的账户 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒 体 不可抗力: 指任何无法预见、不能避免、无法克服的事件或因素，包括：相关法 律法规的变更；国际、国内金融市场风险事故的发生；自然或无人为 破坏造成的交易系统或交易场所无法正常工作；战争或动乱等 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称： 博时基金管理有限公司 住所： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 法定代表人：杨鶤 成立时间： 1998年7月13日 注册资本： 2.5亿元人民币 存续期间： 持续经营 联系人： 沈康 联系电话： （0755）8316 9999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设立。目前公 司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司，持有股份25%；天津港（集团） 有限公司，持有股份6％；璟安股权投资有限公司，持有股份6％；上海盛业股权投资基金有限公司，持 有股份6％；上海丰益股权投资基金有限公司，持有股份6％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份2%。 注册资本为2.5亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资 组合的原则。 公司下设三大总部和十二个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部、市场销售总部以及宏 观策略部、交易部、产品规划部、互联网金融部、董事长办公室、总裁办公室、人力资源部、财务部、信 息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资部（含各 投资风格小组）、特定资产管理部、研究部和国际组。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。特定资 产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及 市场的研究。国际组负责公司海外投资业务中与权益类资产管理和研究相关的工作。固定收益总部负责公 司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国 际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。市场销售总部负责公司全国范围内的客户、 销售和服务工作。市场销售总部下设机构与零售两大业务线和营销服务部。机构业务线含战略客户部、机 构-上海、机构-南方三大区域和养老金部、券商业务部两个部门。战略客户部负责北方地区由国资委和财 政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地 区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展 和服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售业务线含零售-北京、零售-上海、零售 -南方三大区域，以及客户服务中心。其中，零售三大区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服 务。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。营销服务部负责营销策划、总行渠道维护和销售支持 等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责执行基金经理 的交易指令并进行交易分析和交易监督。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、 产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联 网金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。董事长办公室 专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；股东关系管理与董、监事的联络、 沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管 理；政府公共关系管理；党务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。总裁办公室负责公司的战略规划研 究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、外事活动管理、档案管 理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资 源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信 息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记 等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分 析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部 管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。 另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻京、沪、沈阳、 郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予协助。此外，还设有全资子公 司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）有限公司。 截止到2014年3月31日，公司总人数为391人，其中研究员和基金经理超过94%拥有硕士及以上学 位。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信 息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 （二）主要人员情况 1、 基金管理人董事会成员 杨鶤女士，硕士，董事长，深圳市五届人大代表，中国红十字会第九届理事会常务理事。1983年起历 任中国银行国际金融研究所助理研究员；香港中银集团经济研究部副研究员；招商银行证券部总经理；深 圳中大投资管理公司常务副总经理；长盛基金管理公司副总经理；中信基金管理公司总经理；招商银行独 立董事；招商证券股份有限公司董事、总裁。2008年7月起，任博时基金管理有限公司董事会董事长。现 任公司董事长，兼任招商证券股份有限公司董事、博时基金（国际）有限公司董事会主席、博时资本管理 有限公司董事长。 桑自国先生，博士后，副董事长。1993年起历任山东证券投资银行部副总经理、副总经理、泰安营业 部副总经理，中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长，永汇信用担保有限公司董事长、 总经理，中国华融资产管理公司投资事业部总经理助理、副总经理。2011年5月进入中国长城资产管理公 司，历任投资投行事业部副总经理、总经理。2011年7月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。2013 年8月起，任博时基金管理有限公司董事会副董事长。 吴姚东先生，博士，北京大学光华管理学院EMBA，董事。2002年进入招商证券股份有限公司，历任国 际业务部分析师、招商证券武汉营业部总经理、招商证券（香港）公司总经理兼国际业务部董事、总裁办 公室总经理、董事总经理、公司总裁助理。2013年5月加入博时基金管理有限公司，现任公司总经理、董 事，博时基金（国际）有限公司董事会副主席兼总裁、博时资本管理有限公司副董事长兼总经理。 姚钢先生，独立董事。1985年起历任中国人民大学财政金融讲师、中国经济体制改革研究所微观研究 室主任助理、中国社会科学院农村发展研究所副研究员、海南汇通国际信托投资公司任证券业务部副总经 理、汇通深圳证券业务部总经理、中国社会科学院经济文化研究中心副主任。2001年4月起，任博时基金 管理有限公司董事会独立董事。 何迪先生，硕士，独立董事。1971年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城区电子仪器一厂、 中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯学会、标准国际投资管理公司工 作。1997年9月至今任瑞士银行投资银行部副主席。2008年1月，何迪先生建立了资助、支持中国经济、 社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组织“博源基金会”，并担任该基金会总干事。2012年 7月起，任博时基金管理有限公司董事会独立董事。 李南峰先生，学士，独立董事。1969年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川大学经济系、中 国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作，历任中国人民银行总行金融研究所 研究院、深圳特区人行办公室主任；深圳国际信托投资公司副总经理、总经理、董事长、党委书记；华润 深国投信托有限公司总经理、副董事长。1994年至2008年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。 2010年退休。2013年8月起，任博时基金管理有限公司董事会独立董事。 郭健先生，学士，董事。1987年起曾就职于蛇口中华会计师事务所、香港招商局集团财务部、蛇口多 利时装公司、深圳立诚会计师事务所和深圳中大投资管理公司。2004年3月进入招商证券股份有限公司， 历任国际业务部总经理、总裁助理兼投资银行董事总经理、招商证券董事会秘书、招商证券（香港）有限 公司副董事长等职，现任招商证券副总裁兼董事会秘书、招商证券（香港）有限公司副董事长。2013年8 月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。 王金宝先生，硕士， 董事。1988年起在上海同济大学数学系工作，任教师。1995年4月进入招商 证券股份有限公司，历任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主持工作）、证券投资部总 经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理。现任招商证券股份有限公司机构业务 董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。 杨林峰先生，硕士，董事。1988年8月就职于国家纺织工业部，1992年起历任华源集团控股之上市 公司董秘、副总经理、常务副总经理，上海市国资委直属上海大盛资产有限公司战略投资部副总经理。现 任上海盛业资产管理有限公司执行董事、总经理。2013年8月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。 2、基金管理人监事会成员 车晓昕女士，硕士，监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、 招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。2008年7 月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。 彭毛字先生，学士，监事。1982年8月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业信贷处科员、副处长， 中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长，中国农业银行信贷管理三部扶贫贷款管理处处长，中国农 业银行总行项目评估部副总经理、金桥金融咨询公司副总经理。1999年12月至2011年1月在中国长城资 产管理公司工作，先后任评估咨询部副总经理，债权管理部（法律事务部）副总经理，南宁办事处副总经 理（党委委员），监察审计部（纪委办公室）总经理。2007年12月至今兼任新疆长城金融租赁有限公司监 事会主席。2011年1月至今任中国长城资产管理公司控股子公司专职监事（总经理级）。2011年7月起， 任博时基金管理有限公司监事会监事。 赵兴利先生，硕士，监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012年5月先后 任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、天 津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港（集团）有限公司金融事业部，2011年11月至 今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。2013年3月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。 郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现 任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。 林琦先生，硕士，监事。1998年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京万豪力霸电子科技 公司任技术经理、博时基金管理有限公司MIS系统分析员、东方基金管理有限公司总经理助理、博时基金 管理有限公司信息技术部副总经理。现任博时基金管理有限公司信息技术部总经理。2010年4月起，任博 时基金管理有限公司监事会监事。 赵卫平先生，硕士，监事。1996年起先后在山东国际信托投资公司、大鹏证券公司、北京证券公司、 博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司交易部总经理。2013年8月起，任博时基金管理 有限公司监事会监事。 3、高级管理人员 杨鶤女士，简历同上。 吴姚东先生，简历同上。 王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华紫光股份公 司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，电脑部副 经理、信息技术部总经理。现任公司副总经理，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限 公司董事。 董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融 通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年2月加入博时基金管理有限公司， 历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金 经理、特定资产管理部总经理。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国 际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 李志惠先生，经济学博士，副总经理。1993年7月起先后在深圳市住宅局房改处、深圳市委政策研究 室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作。2004年9月加入博时基金管理有限公司，历任行政与人 力资源部副总经理、总裁办公室总经理兼董事会秘书、机构业务董事总经理。现任公司副总经理。 邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。 2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、 固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监。现任公司副总经 理兼社保组合投资经理、兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基金管理有限公 司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长。 4、本基金基金经理 温宇峰先生，硕士。1994年起先后在中国证监会、中银国际控股公司、博时基金管理有限公司、上投 摩根富兰克林基金管理公司、Prime Capital 、Fidelity International Limited (Hong Kong)从事投资、 研究工作。2010年6月再次加入博时基金管理有限公司，历任股票投资部成长组投资副总监、研究部总经 理、研究部首席分析师、股票投资部成长组投资总监、裕隆证券投资基金（2010.10.14-2014.4.2）基金 经理。现任博时价值增长混合基金（2012.7.10-至今）兼博时价值增长贰号混合基金（2012.7.10-至今） 基金经理。 聂挺进先生，硕士。2004年起在招商局国际有限公司工作。2006年9月加入博时基金管理有限公司， 历任研究部研究员、研究部研究员兼基金经理助理、研究部资本品组主管兼基金经理助理、特定资产管理 部投资经理、裕泽证券投资基金基金经理。现任研究部总经理兼股票投资部GARP组投资总监、博时卓越 品牌股票基金（2010年3月19日起至今）、博时价值增长混合基金基金经理（2013年11月22日至今）。 本基金历任基金经理： 肖华先生，2002年10月9日至2006年12月30日担任本基金的基金经理； 杨锐先生，2006年12月30日至2008年12月18日担任本基金的基金经理。 夏春先生，2008年12月18日至2012年7月31日担任本基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 委员：吴姚东、董良泓、邵凯、邓晓峰、黄健斌、魏凤春、聂挺进。 吴姚东先生，简历同上。 董良泓先生，简历同上。 邵凯先生，简历同上。 邓晓峰先生，工商管理硕士。1996年起先后在深圳市银业工贸有限公司、国泰君安证券工作。2005 年加入博时基金管理有限公司，历任基金经理助理、特定资产管理部副总经理、股票投资部价值组投资副 总监。现任权益投资总部董事总经理兼股票投资部总经理、股票投资部价值组投资总监、博时主题行业股 票(LOF)基金基金经理、社保组合投资经理。 黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任公司投资管 理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金管理公司，历任固定收益部基金 经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。 现任固定收益总部董事总经理兼高级投资经理。 魏凤春先生，经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江南证券、中信建 投证券公司工作。2011年加入博时基金管理有限公司。现任宏观策略部总经理兼投资经理。 聂挺进先生，硕士。2004年起在招商局国际有限公司工作。2006年加入博时基金管理有限公司，历 任研究部研究员、研究部研究员兼基金经理助理、研究部资本品组主管兼基金经理助理、特定资产管理部 投资经理、裕泽证券投资基金基金经理。现任研究部总经理兼股票投资部GARP组投资总监、博时卓越品 牌股票基金、博时价值增长混合基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三） 基金管理人的职责 1、依法申请并募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申 购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金 财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基 金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资； 6、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 7、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益， 不得委托第三人运作基金财产； 8、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； 9、依法接受基金托管人的监督； 10、编制季度、半年度和年度基金报告； 11、采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等 法律文件的规定； 12、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 14、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另 有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； 15、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 16、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料； 17、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份 额持有人依法召集基金份额持有人大会； 18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔 偿责任不因其退任而免除； 21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （四） 基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措 施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基 金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规 范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五） 基金经理承诺 1、依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六） 基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。 （2）独立性原则 公司设立独立的监察法律部，监察法律部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工 作进行稽核和检查。 （3）相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终 责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体 而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （2）风险管理委员会 作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即负责确保每 一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部门的风险级别。负责解 决重大的突发的风险。 （3）督察长 独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报告和风险管 理建议。 （4）监察法律部 监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统 的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。 （5）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门总经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司 的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度 公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授 权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗 位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （3）建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐 患上报，以防范和减少风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而 上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作 出决策。 （5）建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各种风险进行全 面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股 的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。 （7）提供足够的培训 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中 国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股 票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开 上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日 中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为： 250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。 截至2013年12月31日，中国建设银行资产总额153,632.10亿元，较上年增长9.95%；客户贷款和 垫款总额85,900.57亿元，增长14.35%；客户存款总额122,230.37亿元，增长7.76%。营业收入5,086.08 亿元，较上年增长10.39%，其中，利息净收入增长10.29%，净利息收益率(NIM)为2.74%；手续费及佣金 净收入1,042.83亿元，增长11.52%，占营业收入比重为20.50%。成本费用开支得到有效控制，成本收入 比为29.65%。实现利润总额2,798.06亿元，较上年增长11.28%；净利润2,151.22亿元，增长11.12%。 资产质量保持稳定，不良贷款率0.99%，拨备覆盖率268.22%；资本充足率与核心一级资本充足率分别为 13.34%和10.75%，保持同业领先。 中国建设银行在中国内地设有分支机构14,650个，服务于306.54万公司客户、2.91亿个人客户，与中 国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密切合作关系；在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯 堡、东京、大阪、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本、台北、卢森堡设有海外分行，拥有建行亚洲、 建银国际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建行欧洲、建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿等 多家子公司。 2013年，本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可，先后荣获国内外102项奖项，多 项综合排名进一步提高，在英国《银行家》杂志“全球银行1000强排名”中位列第5，较上年上升2位；在 美国《福布斯》杂志发布的“2013年度全球上市公司2000强排名”中，位列第2，较上年上升13位。此外， 本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、 养老金、国际业务、电子商务和企业社会责任等领域的多个专项奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股 权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资 托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务 进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总 行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管 理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、 信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期从事客户 服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经 营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业 务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金 等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2013年12月31日， 中国建设银行已托管349只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业 内的高度认同。中国建设银行自2009年至2012年连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最 佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳 基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关 管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关 信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制 工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内 控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、 检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严 格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密； 业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托 管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基 金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监 会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管 理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例 超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中 国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合 规性监督。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及 时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 1、博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 地址：北京建国门内大街18号恒基中心1座23层 电话：010-65187055 传真：010-65187032 联系人：尚继源 客户服务中心电话：95105568（免长途话费） 2、博时基金管理有限公司上海分公司 地址：上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层 电话：021-33024909 传真：021-63305180 联系人：周明远 3、博时基金管理有限公司总公司 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 电话：0755-83169999 传真：0755-83199450 联系人：陈晓君 2、代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址： 北京市 城区复兴门内大街55号 法定代表人： 姜建清 联系人： 王均山 传真： 010－66107914 客户服务电话： 95588 网址： http://www.icbc.com.cn/ (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人： 蒋超良 客户服务电话： 95599 网址： http://www.abchina.com (3)中国建设银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街25号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人： 王洪章 联系人： 张静 传真： 010－66275654 客户服务电话： 95533 网址： http://www.ccb.com/ (4)交通银行股份有限公司 注册地址： 上海市银城中路188号 办公地址： 上海市银城中路188号 法定代表人： 牛锡明 联系人： 曹榕 电话： 021-58781234 传真： 021-58408483 客户服务电话： 95559 网址： http://www bankcomm.com/ (5)招商银行股份有限公司 注册地 ： 深圳市福田区深南大道7088号 办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人： 傅育宁 联系人： 邓炯鹏 电话： 0755－83198888 传真： 0755－83195049 客户服务电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com/ (6)中信银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人： 孔丹 联系人： 丰靖 传真： 010－65550828 客户服务电话： 95558 网址： http://bank.ecitic.com/ (7)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路12号 办公地址： 上海市北京东路689号 法定代表人： 吉晓辉 联系人： 于慧 电话： 021－61618888 传真： 021－63602431 客户服务电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn (8)中国光大银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址： 北京市西城区太平桥大街25号光大中心 法定代表人： 唐双宁 联系人： 朱红 电话： 010－63636153 传真： 010－63636157 客户服务电话： 95595 网址： http://www.cebbank.com (9)中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人： 董文标 联系人： 董云巍 电话： 010－58560666 传真： 010－57092611 客户服务电话： 95568 网址： http://www.cmbc.com.cn/ (10)北京银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址： 北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人： 闫冰竹 联系人： 谢小华 电话： 010－66223587 传真： 010－66226045 客户服务电话： 95526 网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/ (11)华夏银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人： 吴建 联系人： 郑鹏 电话： 010－85238667 传真： 010－85238680 客户服务电话： 95577 网址： http://www.hxb.com.cn/ (12)广发银行股份有限公司 注册地址： 广州市越秀区农林下路83号 办公地址： 广州市越秀区农林下路83号 法定代表人： 董建岳 联系人： 李静筠 电话： 020－3832173 传真： 020－87311780 客户服务电话： 4 08308003 网址： http://www.cgbchina.com.cn/ (13)平安银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南东路5047号 办公地址： 深圳市深南东路5047号 法定代表人： 孙建一 联系人： 张莉 电话： 021-38637673 传真： 021-50979507 客户服务电话： 95511-3 网址： http://bank.pingan.com (14)宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址： 宁波市鄞州 宁南南路700号 法定代表人： 陆华裕 联系人： 胡技勋 电话： 0574-89068340 传真： 0574-87050024 客户服务电话： 96528（上海、北京地区962528） 网址： http://www.nbcb.com.cn (15)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 办公地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人： 胡平西 联系人： 吴海平 电话： 021－38576666 传真： 021－50105124 客户服务电话： 021-962999;400962999 网址： http://www.srcb.com/ (16)北京农村商业银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区阜成门内大街410号 办公地址： 北京市西城区金融大街9号金融街中心B座 法定代表人： 乔瑞 联系人： 王薇娜 电话： 010-63229475 传真： 010-63229478 客户服务电话： 96198 网址： http://www.bjrcb.com (17)青岛银行股份有限公司 注册地址： 青岛市市南区香港中路68号 办公地址： 青岛市市南区香港中路68号 法定代表人： 郭少泉 联系人： 谭长臻 电话： 0532-85709732 传真： 0532-85709725 客户服务电话： 96588（青岛） 400-66-96588（全国） 网址： http://www.qdccb.com (18)徽商银行股份有限公司 注册地址： 合肥市安庆路79号 办 地址： 合肥市安庆路79号 法定代表人： 王晓昕 联系人： 叶卓伟 电话： 0551-2667635 传真： 0551-2667857 客户服务电话： 4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 网址： http://www.hsbank.com.cn (19)浙商银行股份有限公司 注册地址： 浙江省杭州市庆春路288号 办公地址： 浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人： 张达洋 联系人： 毛真海 电话： 0571-87659546 传真： 0571-8 659188 客户服务电话： 95527 网址： http://w w.czbank.com (20)东莞银行股份有限公司 注册地址： 东莞市莞城区体育路21号 办公地址： 东莞市莞城区体育路21号 法定代表人： 廖玉林 联系人： 巫渝峰 电话： 0769－22119061 传真： 0769－22117730 客户服务电话： 4001196228;0769-96228 网址： http://www.dongguanbank.cn (21)杭州银行股份有限公司 注册地址： 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址： 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人： 吴太普 联系人： 严峻 电话： 0571－85108195 传真： 0571－85106576 客户服务电话： 4008888508;0571-96523 网址： http://www.hzbank.com.cn (22)南京银行股份有限公司 注册地址： 南京市白下区淮海路50号 办公地址： 南京市玄武区中山路288号 法定代表人： 林复 联系人： 刘晔 电话： 025－86775335 传真： 025－86775376 客户服务电话： 400 896400 网址： http://www.njcb.com.cn (23)温州银行股份有限公司 注册地址： 温州市车站大道196号 办公地址： 温州市车站大道196号 法定代表人： 邢增福 联系人： 林波 电话： 0577-88990082 传真： 0577-88995217 客户服务电话： （0577）96699 网址： http://www.wzbank.cn (24)汉口银行股份有限公司 注册地址： 武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦 办公地址： 武汉市 汉区建设大道933号汉口银行大厦 法定代表人： 陈新民 联系人： 王磊 电话： 027-82656867 传真： 027-82656236 客户服务电话： 027-96558（武汉）;4006096558（全国） 网址： http://www.hkbchina.com (25)渤海银行股份有限公司 注册地址： 天津市河西区马场道201-205号 办公地址： 天津市河西区马场道201-205号 法定代表人： 刘宝凤 联系人： 王宏 电话： 022-58316666 传真： 022-58316569 客户服务电话： 400-888-8811 网址： http://www.cbhb.com.cn (26)江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址： 张家港市杨舍镇人民中路66号 办公地址： 张家港市杨舍镇人民中路66号 法定代表人： 王自忠 联系人： 孙瑜 电话： 0512-58236370 传真： 0512-58236370 客户服务电话： 0512-96065 网址： ttp://www.zrcbank.com (27)深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 办公地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 法定代表人： 李伟 联系人： 宋永成 电话： 0755-25188266 传真： 0755-25188785 客户服务电话： 961200，4001961200 网址： http://www.4001961200.com (28)洛阳银行股份有限公司 注册地址： 洛阳市 阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址： 洛阳市洛龙区开元大道256号 法定代表人： 王建甫 联系人： 董鹏程 电话： 0379-65921977 传真： 0379-65921869 客户服务电话： 0379-96699 网址： http://www.bankofluoyang.com.cn (29)烟台银行股份有限公司 注册地址： 山东省烟台市芝罘区海港路25号 办公地址： 山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人： 叶文君 联系人： 王淑华 电话： 0535-6 99660 传真： 0535-6699884 客户服务电话： 40 8-311-777 网址： http://www.yantaibank.net/ (30)齐商银行股份有限公司 注册地址： 淄博市张店区中心路105号 办公地址： 淄博市张店区中心路105号 法定代表人： 杲传勇 联系人： 肖 斌 电话： 0533-2178888 传真： 0533-2180303 客户服务电话： 0533-96588 网址： http://www.qsbank.cc (31)大连银行股份有限公司 注册地址： 大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 办公地址： 大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼 法定代表人： 陈占维 联系人： 李鹏 电话： 0411-82311256 客户服务电话： 4006640099 网址： http://www.bankofdl.com (32)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址： 哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址： 哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人： 郭志文 联系人： 武艳凤 电话： 0451-8 779018 传真： 0451-86779218 客户服务电话： 5537 网址： http://www.hrbb.com.cn (33)重庆银行股份有限公司 注册地址： 重庆市渝中区邹容路153号 办公地址： 重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人： 马千真 联系人： 孔文超 电话： 023- 63792212 传真： 023- 63792412 客户服务电话： 96899（重庆）、400-70-96899（其他地区） 网址： http://www.cqcbank.co (34)浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址： 浙江省义乌市江 路义乌乐园东侧 办公地址： 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人： 金子军 联系人： 董晓岚 电话： 0571-87117617 传真： 0571-87117616 客户服务电话： 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http://www.jnbank.cc (41)江苏江阴农村商业银行股份有限公司 注册地址： 江苏省江阴市澄江中路1号 办公地 ： 江苏省江阴市澄江中路1号 法定代表人： 李仁法 联系人： 陆 生 电话： 0510-86823403 传真： 0510-86805815 客户服务电话： 0510-96078 网址： http://www.jybank.com.cn/ (42)威海市商业银行股份有限公司 注册地址： 威海市宝泉路9号 办公地址： 威海市宝泉路9号 法定代表人： 谭先国 联系人： 李智颖 电话： 0631-5208116 传真： 0631-5208116 客户服务电话： 96636（省内）、4 000-96636（境内） 网址： http://www.whccb.com、http://www.whccb.com.cn (43)天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座 办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人： 林义相 联系人： 尹伶 电话： 010-66045529 传真： 010－66045500 客户服务电话： 010-66045678 网址： http://www.txsec.com (44)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1 06# 办公地址： 北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层 法定代表人： 马令海 联系人： 邓洁 电话： 010-58321105 传真： 010-58325282 客户服务电话： 4008507771 （未完）  |