[发行]国联安小盘：更新招募说明书摘要（2014年5月）
国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书 (更新)摘要 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金由基金管理人经中国证监会证监基金字 [2004]19号文批准募集设 立，核准日期为 2004年 2月 27日。本基金的基金合同于 2004年 4月 12日正 式生效。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2014年 4月 12日，有关财务数 据和净值表现截止日为 2013年 12月 31日(财务数据未经审计)。 一、基金合同生效的日期： 2004年 4月 12日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人名称：国联安基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 9楼 设立日期： 2003年 4月 3日 法定代表人：庹启斌 电话： 021-38992888 联系人：童鹭榕 本基金管理人是经中国证监会证监基金字 [2003]42号文批准，由国泰君安 证券股份有限公司和德国安联集团共同发起设立的中外合资基金管理公司。公 司注册资本为1.5亿元人民币，目前股权结构：国泰君安证券股份有限公司出资 比例为51%；德国安联集团出资比例为 49%。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 （1）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲 师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港 公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、 副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司 执行董事、党委委员；国联安基金管理有限公司董事长。 （2）Andrew Douglas Eu（余义焜）先生，副董事长，工商管理硕士。历 任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事（地区业务）、JF资 产管理有限公司董事、行政总裁。现任德盛安联亚太区行政总裁及公司全球执 行委员会成员。 ·2· （3）叶锦华先生（ IP Kam Wah），董事，学士学位，澳洲注册会计师。历 任瑞士银行香港分行会计经理、财务总监；瑞士银行集团财务董事、亚太区财 务变更计划负责人及项目总监；瑞银环球资产管理有限公司亚太区首席财务总 监及常务董事；瑞银证券投资信托股份有限公司财务总监及公司监事；瑞银环 球资产管理（日本）有限公司法定核数师；国投瑞银基金管理有限公司监事、 监事长。现任德盛安联资产管理有限公司首席财务总监。 （4）邵杰军先生，董事、总经理，硕士学位。历任万国证券公司基金管理 部职员、申银万国证券股份有限公司基金管理总部总经理助理、华安基金管理 有限公司常务副总裁，先后分管投资研究、市场营销、海外投资管理等多个业 务领域。 2011年11月加盟国联安基金管理有限公司，现任国联安基金管理有限 公司董事、总经理。 （5）汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。1994年起进入金融行 业，历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副 总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划 财务总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、资产负债 管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现任国泰君安证券股份有限 公司监事会办公室主任、纪检监察室主任。 （6）程静萍女士，独立董事，高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、 副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计划委员会、 上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革委员会 副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海银 行独立董事、上海强生控股股份有限公司独立董事、上海市创业投资行业协会 会长。 （7）王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富 证券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理，中国摩根资 产管理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现主要从事教育工作 和公益活动。 （8）胡斌先生，独立董事，特许金融分析师 (CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC) 工商管理硕士（ MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管 ·3· 理公司担任Standish Mellon量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global公 司创始人之一兼基金经理。 2007年11月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司 （筹建）担任筹建组副组长。2010年7月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司 担任首席执行官（总经理）。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合 伙）担任总经理。 2、监事会成员 （1）元湉伟女士，监事会主席，北京大学光华管理学院工商管理硕士。历 任中国工商银行大连分行出纳、会计、信息技术等工作， 1992年担任工商银行 信托公司证券部副主任； 1994年加入君安证券任大连营业部总经理助理，期间 兼任君安物业有限责任公司总经理； 1999年担任国泰君安证券大连西安路营业 部副总经理； 2004年起任大连营业部总经理； 2005年起任辽宁营销总部副总经 理；2007年起任辽宁营销总部总经理； 2009年起担任辽宁分公司总经理； 2012 年起任财富管理部总经理；现任国联安基金管理有限公司监事会主席。 （2）庄小慧女士，监事，法律硕士。历任 Bell, Temple见习律师、McCague, Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd大律师及事务律师助理、金杜律师事务所 事务律师助理、瑞士再保险公司法律顾问。现任德盛安联资产管理（亚太）有 限公司法律顾问。 （3）朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰君 安证券股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务部总监。 （4）刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司基 金事务部副总监。 3、公司高级管理人员 （1）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲 师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港 公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、 副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司 执行董事、党委委员；国联安基金管理有限公司董事长。 （2）邵杰军先生，董事、总经理，研究生学历。历任万国证券公司基金管 理部职员、申银万国证券股份有限公司基金管理总部总经理助理、华安基金管 ·4· 理有限公司常务副总裁，先后分管投资研究、市场营销、海外投资管理等多个 业务领域。 2011年11月加盟国联安基金管理有限公司，现任国联安基金管理有 限公司董事、总经理。。 （3）周浩先生，督察长，法学硕士。曾先后任职于中国证券监督管理委员 会和上海航运产业基金管理有限公司。 2012年2月加盟国联安基金管理有限公 司，现担任国联安基金管理有限公司督察长。 （4）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际 业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部 审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理，现 担任国联安基金管理有限公司副总经理。 （5）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司 和国信证券股份有限公司；2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担 任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先 进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。 2009年6月加入国联安基金管理有限公司 ,先后担任总经理助理、投资总监的职 务。2009年9月起，担任国联安德盛精选股票证券投资基金的基金经理。2009年 12月至2011年8月，兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。2014 年3月起，兼任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金。现担任国联安基金 管理有限公司副总经理。 （6）满黎先生，副总经理，研究生学历。曾任职于华安基金管理有限公司， 先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、 北京总部高级董事总经理；2012年9月加盟国联安基金管理有限公司，担任市场 总监。自2012年11月起，担任国联安基金管理有限公司副总经理。 4、本基金基金经理简介 （1）现任基金经理： 邹新进先生，硕士。邹新进先生于 2004年7月加盟中信建投证券有限责任公 司（前身为华夏证券有限责任公司）任分析师。2007年7月加入国联安基金管理 有限公司，曾先后担任高级研究员、基金经理助理、研究部副总监， 2010年3月 起担任本基金基金经理， 2012年2月至 2013年4月兼任国联安信心增长定期开放 ·5· 债券型证券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理： 基金经理担任本基金基金经理时间 袁柏南先生 2004年 4月至 2004年 9月 张学军先生 2004年 7月至 2006年 11月 吴任昊先生 2006年 12月至 2007年 9月 王轶先生 2006年 3月至 2007年 11月 吴鹏先生 2007年 9月至 2010年 3月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由 公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负 责人、研究部负责人及高级基金经理 1-2人(根据需要 )组成。投资决策委员会成 员为： 邵杰军（总经理）投委会主席 魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席 冯俊（固定收益部负责人） 高级基金经理1-2人（根据需要） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 ·6· 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 349,018,545,827元 联系电话：010-66105799 联系人：赵会军 （二）主要人员情况 截至 2014年 3月末，中国工商银行资产托管部共有员工 175人，平均 年龄 30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以 上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提 供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风 险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团 队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和 企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、 QFII 资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定 向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩 效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截 至2014年3月，中国工商银行共托管证券投资基金 372只。自 2003年以来， 本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、 美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒 体评选的41项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的 服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 四、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 ·7· 1、直销机构 名称：国联安基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 9楼 法定代表人：庹启斌 电话：021-38992888 联系人：茅斐 2、代销机构 1）名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 电话：010-66105662 联系人：查樱 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 2）名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明 电话：010-65557046 联系人：赵树林 客户服务电话：95558 公司网址：www.bank.ecitic.com 3）名称：交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 188号 ·8· 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 联系人：曹榕 客户服务电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com 4）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61616206 联系人：虞谷云 客户服务电话:95528 公司网址: www.spdb.com.cn 5）名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：万建华 电话：021-38676161 联系人：芮敏琪 客户服务电话:95521 公司网址: www.gtja.com 6）名称：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 ·9· 电话：010-85130577 联系人：魏明 客户服务电话:95587或 400-8888-108 公司网址:www.csc108.com 7）名称：海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021-23219275 联系人：李笑鸣 客户服务电话: 95553 公司网址：www.htsec.com.cn 8）名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州市工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州市工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 联系人：方晓丹 客户服务电话：400-8601-555 公司网址： www.dwzq.com.cn 9）名称：国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路 179号国元大厦 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人：蔡咏 电话：0551-2257034 联系人：李伟卫 ·10· 客户服务电话：95578 公司网址：www.gyzq.com.cn 10）名称：华泰证券股份有限公司 住所：南京市中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址：南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-84579763 联系人：万鸣 客户服务电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 11）名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943079 联系人：吴少彬 客户服务电话：95565，400-8888-111 公司网址：www.newone.com.cn 12）名称：申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路 171号 办公地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：储晓明 电话：021-54033888-2643 联系人：高夫 客户服务电话：95523 公司网址：www.sywg.com ·11· 13）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：陈有安 电话：010-66568047 联系人：田巍 客户服务电话：400-8888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn 14）名称：国信证券股份有限公司 住所：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 办公地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话：0755-82133066 联系人：李颖 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 15）名称：广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、 41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 电话：0755-82558305 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 16）名称：山西证券股份有限公司 ·12· 住所：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 29层 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 29层 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686602 联系人：孟婉娉 客户服务电话：400-6661-618 公司网址：www.i618.com.cn 17）名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268号证券大厦 办公地址：福州市湖东路 268号证券大厦法定代表人：兰荣 电话：0591-38281515 联系人：黄颖 客户服务电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn 18）名称：招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 电话：0755-83077278 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 19）名称：华泰联合证券有限责任公司 住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（ 01A、02、03、 04）、17A、18A、24A、25A、26 办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（ 01A、02、 03、04）、17A、18A、24A、25A、26A ·13· 法定代表人：吴晓东 电话： 0755-82493561 联系人：庞晓芸 客户服务电话：95597 公司网址：www.lhzq.com 20）名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区金融大街 25号 法定代表人：王洪章 电话：010-67596084 联系人：王琳 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com 21）名称：华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 电话：（010）85238428 联系人：刘军祥 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn 22）名称：安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：郑向溢 ·14· 电话：0755-82558038 客户服务电话：400-8001-001 公司网址：www.essence.com.cn 23）名称：东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318号新源广场 2号楼 21-29楼 办公地址：上海市中山南路 318号新源广场 2号楼 21-29楼 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 联系方式：021-63325888-3108 客户服务电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 24）名称：宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 联系方式：010-88085338 客户服务电话：400-8000-562 公司网址：www.hysec.com 25）名称：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：朱海亚 电话：0574-87011947 客户服务电话：96528、962528（上海） ·15· 公司网址：www.nbcb.com.cn 26）名称：新时代证券有限责任公司 住所: 北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99号西海国际中心 1号楼 15层 法定代表人：刘汝军 电话：010-83561149 联系人：孙恺 客户服务电话：400-6989-898 公司网站：www.xsdzq.cn 27）名称：上海证券有限责任公司 住所：上海西藏中路 336号 办公地址：上海西藏中路 336号 法定代表人：龚德雄 联系人：王伟力 电话：021-53519888 客户服务电话：962518 公司网址：www.962518.com 28）名称：中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 18至 21层 办公地址：深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A座 18-21层 法定代表人：龙增来 联系电话：0755-82023442 联系人：刘毅 客户服务电话：400-6008-008 公司网址：www.cjis.cn 29）名称：爱建证券有限责任公司 ·16· 住所：上海市世纪大道 1600号 32楼 办公地址：上海市世纪大道 1600号 32楼 法定代表人：郭林 联系电话：021-62171984 联系人：陈敏 客户服务电话：021-63340678 公司网址：www.ajzq.com 30) 名称：齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市经十路 20518号 办公地址：济南市经七路 86号 23层 法定代表人：李玮 联系电话：0531-68889157 联系人：王霖 客户服务电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn 31）名称：银泰证券有限责任公司 住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18号光大银行大厦 18楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18号光大银行大厦 18楼 法定代表人：黄冰 联系电话：0755-83704098 联系人：曾敬宁 客户服务：0755-83710885 公司网址：www.ytzq.net 32) 名称：平安银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号 ·17· 法定代表人：孙健一 联系电话：0755-22197874 联系人：蔡宇洲 客户服务电话：95511 公司网址：www.bank.pingan.com 33)名称：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 地址：上海静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系电话：021-22169081 联系人：刘晨 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 34)名称：恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址：呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人：庞介民 联系电话：（0471）4961259 联系人：常向东 客户服务电话：400-196-6188 公司网址：www.cnht.com.cn 35) 名称：华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 联系电话：021-68778790 ·18· 联系人：刘闻川 客户服务电话：400-8209-898 公司网址：www.cnhbstock.com 36) 名称：信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：高冠江 客户服务电话：400-8008-899 联系人：唐静 联系电话：010-88656100 网址：www.cindasc.com 37）名称：渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道 201-205号 办公地址：中国天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：022-58314846 客户服务电话：400-8888-811 公司网址：www.cbhb.com.cn 38）名称：东海证券有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18、19号楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 法定代表人：朱科敏 联系人：霍晓飞 联系电话：021-50586660-8644 客户服务电话：400-8888-588 ·19· 公司网址：www.longone.com.cn 39）名称：华福证券有限责任公司 住所：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层 办公地址：福州五四路新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 客户服务电话：400-8896-326 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 公司网址：www.gfhfzq.com.cn 40）名称：华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系电话：0931-4890100 联系人：李昕田 客户服务电话： 400-6898-888 公司网址：www.hlzqgs.com 41)名称：东莞证券有限责任公司 住所：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 联系电话:0769-22119426或 0769-22119351 客户服务电话：0769-961130 联系人：梁健伟 公司网址：www.dgzq.com.cn 42) 名称：中国银行股份有限公司 ·20· 住所：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 联系电话：010-66594587 联系人：张建伟 客户服务电话： 95566 公司网址：www.boc.cn 43）名称：天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701室 办公地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701室 法定代表人：林义相 联系电话： 010-66045608 联系人：林爽 客户服务电话：010-66045555 公司网址：www.txsec.com 44）名称：国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号成证大厦 16楼 法定代表人：冉云 联系电话：028-86690126 联系人：金喆 客户服务电话：400-6600-109 公司网址：www.gjzq.com.cn 45）名称：平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8层 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8层 ·21· 法定代表人：杨宇翔 客户服务电话：95511 联系人：郑舒丽 联系电话：0755-22626391 公司网址 www.stock.pingan.com 46）名称：中航证券股份有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A 栋 41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金 融大厦 A栋 41层 法定代表人：许雄斌 电话： 0791-6768681 联系人：戴蕾 客户服务电话：400-8866-567 公司网址：www.scstock.com 47）名称：东北证券股份有限公司 住所：长春市人民大街 1138号 办公地址：长春市人民大街 1138 法定代表人：矫正中 电话：0431-85096517 联系人：安岩岩 客户服务电话：400-6000-686 公司网址：www.nesc.cn 48）名称：长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 ·22· 法定代表人：胡运钊 客户服务电话：95579 联系人：李良 电话：027-65799999 客户服务网站：www.95579.com 49）名称：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦；北京市朝 阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话： 010-85130579 联系人：张于爱 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 50）名称：华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 法定代表人：宋德清 电话：010-58568118 联系人：林长华 客户服务电话：010-66045555 公司网址： www.hrsec.com.cn 51）名称：中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 21层 法定代表人：杨宝林 ·23· 电话：0532-85022326 联系人：吴忠超 客户服务电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn 52）名称：天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 电话：027-87618882 联系人：翟璟 客户服务电话：400-8005-000 公司网址: www.tfzq.com 53）名称：江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-85863696 联系人：张宇宏 客户服务热线：400-6662-288 公司网址: www.jhzq.com.cn 54）名称：中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 法定代表人：沈强 电话：0571-85776114 联系人：李珊 ·24· 客户服务电话：95548 公司网址：www.bigsun.com.cn 55) 名称：杭州数米基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12楼 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12楼 法定代表人：陈柏青 电话： 0571-28829790 联系人：周嬿旻 客户服务电话：400-0766-123 公司网址：www.fund123.cn 56)名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 195号 3C-9楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C-9楼 法定代表人：其实 电话：021-54509998 联系人：练兰兰 客户服务电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn 57)名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903—906室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-58870011 联系人：王玉山 客户服务电话：400-7009-665 公司网址：www.ehowbuy.com ·25· 58)名称：北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 电话：（ 010）62020088 联系人：宋丽冉 客户服务电话：400-8886-661 公司网址：www.myfund.com 59）名称：深圳众禄基金销售有限公司 住所：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 25层 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 25层 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 联系人：童彩平 客户服务电话：400-678-8887 网址：www.zlfund.cn 60）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 801室 办公地址：上海浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 801室 法定代表人：汪静波 电话：021-38602377 联系人：方成 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 61）名称：和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 ·26· 办公地址：上海市浦东新区东方路 18号保利广场 E座 18楼 法定代表人：王莉 电话： 021-68419822 联系人：周轶 客户服务电话： 400-920-0022 网址： licaike.hexun.com 62）名称：万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 法定代表人：李招弟 电话：010-59393923 联系人：刘媛 客户服务电话：400-808-0069 网址：www.wy-fund.com （二）注册登记机构 名称：国联安基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 9楼 法定代表人：庹启斌 电话：021-38992888 联系人：仲晓峰 （三）审计基金资产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所 住所：上海市静安区南京西路 1266号恒隆广场 50楼 办公地址：上海市静安区南京西路 1266号恒隆广场 50楼 ·27· 负责人：蔡廷基 电话：021-22122888 联系人：彭成初 （四）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市海华永泰律师事务所 办公地址：上海浦东南路 855号世界广场 24楼 负责人：颜学海 联系电话：021-58773177 传真：021-58773268 联系人：冯加庆 经办律师：颜学海、冯加庆 五、基金的名称 本基金名称：国联安德盛小盘精选证券投资基金 六、基金的类型 本基金类型：契约型开放式（混合型） 七、基金的投资目标 本基金是一只积极成长型股票基金，专注投资于中国 A股市场上具有成长 潜力的小盘股。基金管理人将充分利用国内外成功的基金管理经验，在严格的 风险控制机制下，采用积极主动的投资策略，通过多角度、多层次的基本面研 究，充分发掘小盘股所具有的潜在成长性带来的投资机会，并通过波段操作的 择时策略追求较高的资本利得收益，从而实现投资者资产的长期增值。 八、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 ·28· 九、基金的投资策略及投资程序 本基金的投资基于基金管理人国际化的研究平台，融全球分析的资源与中 国研究团队的智慧为一体，将定性与定量分析贯穿于公司价值评估、投资组合 构建以及组合风险管理的全过程之中，依靠坚实的基础分析和科学的金融工程 模型，把握股票市场和债券市场的有利投资机会，构建最佳的投资组合，实现 长期优于业绩基准的良好收益。 本基金的投资管理主要分为两个层次：第一个层次是自下而上的证券选择。 总体上说，对于本基金的投资重点——小盘股而言，将采取自下而上的方式， 综合使用数量化的金融工程模型、科学严谨的财务分析和深入的上市公司调研 与独特的草根研究等多种手段精选个股，并在此基础上构建股票投资组合。第 二个层次是资产类别配置层面的风险管理，即对基金资产在股票、债券和现金 三大资产类别间的配置进行实时监控，并根据当时的宏观经济形势和证券市场 行情调整资产配置比例，达到控制基金风险的目的。总之，本基金在投资管理 的每一个层次都将定性研究和量化分析有机地结合起来，从而保证投资决策的 科学性与风险收益结构的最优性。 1、自下而上的股票选择策略 本基金整体的投资策略以“自下而上”的股票选择为核心。在股票投资方 面的主要对象是未来具备良好成长性并且现时估值水平较低，股价中尚未充分 反映公司未来高成长性的小盘股。通常情况下，小盘股投资将占本基金股票总 投资的 80%以上。在当前中国证券市场环境中，本基金对小盘股的界定方式为： 基金管理人每季度将对中国 A股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加， 累计流通市值达到总流通市值 50%的股票归入小盘股集合；期间对于未纳入最近 一次排序范围内的股票（如新股、恢复上市股票等），则参照最近一次排序的结 果决定其是否纳入小盘股集合。若因某些小盘股市值的相对变化而导致小盘股 的投资比例低于基金合同规定的范围，本基金将根据市场情况，本着投资人利 益最大化的原则，适时予以调整，最长不超过一年。 本基金对于小盘股的界定方式将随中国证券市场未来的发展与变革情况作 出相应的调整。 成长性和估值水平是本基金选择股票过程中考虑的两个最主要因素，基于 对这两方面因素的考量，本基金主要投资于以下两类股票。 ·29· （1）在行业处于高速增长时期或公司在行业中具有独特的、短期内难以被 模仿的竞争优势，使得公司在未来具有可持续的高成长性，并且目前的估值水 平较低的上市公司； （2）公司的现状不甚理想，但经过深入调研发现，公司的基本面情况将在 可预见的未来发生实质性变化，使公司的业绩得以大幅度增长，并且这种基本 面的变化尚未充分反映到股票价格中的上市公司。 2、资产类别配置层面的风险管理 虽然本基金在股票投资方面采取的是“自下而上”的投资策略，但仍然要 通过灵活的资产配置手段在股票、债券、现金三大类资产的配置过程中严格控 制基金的市场风险。本基金将根据宏观经济发展、金融市场的利率变化和经济 运行周期的变动，积极有效地调整基金的资产类别配置比例，以控制基金资产 的市场风险暴露。 在正常市场情况下，本基金投资组合资产类别配置的基本范围为：股票资 产 20%-75%；债券资产 20%-65%；现金类资产 5%-15%。在资产配置方面，本基金 在强调基金投资偏股型的同时也注重保持整体投资组合较高的流动性，以规避 小盘股的流动性风险。 资产类别和配置比例 资产类别选择的资产资产配置低限资产配置高限 股票以中国 A股市场上的小盘股为主 20% 75% 债券国债、金融债、企业债（包括可转债）20% 65% 等固定收益类证券 现金银行存款等现金管理工具 5% 15% 3、债券投资组合的构建和管理 为了在一定程度上规避小盘股市场的市场风险，在进行股票、债券与现金 三大类资产配置的基础上，本基金将把基金资产中的一部分进行债券投资，并 根据市场环境的变化适时构建与调整债券投资组合。本基金的债券投资对象目 前主要是银行间债券市场和交易所债券市场中的债券品种，投资工具包括：国 ·30· 债、金融债、企业债（包括可转换债券）等固定收益类证券。此外，未来市场 可能推出的各类固定收益证券及其衍生金融工具也将成为本基金的投资对象。 本基金将深入分析国内外宏观经济形势、国内财政货币政策以及结构调整 因素（包括资金面结构调整、制度建设和品种创新、投资者结构变化）对债券 市场的影响，判断债券市场的走势，采取相应的资产配置策略。本基金在债券 投资组合构建和管理过程中，将采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略、 收益率利差策略等积极的投资策略，力求获取高于市场平均水平的投资回报。 4、投资管理流程 分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投资核对与监督、 风险控制六个环节。 （1）投资研究 为保障基金持有人利益，本基金管理人在投资研究过程中，将定期召开投 资决策委员会会议和投资研究联席会，为投资决策提供准确的依据。 投资决策委员会对目前宏观经济、金融形势、货币政策及利率水准等总体 经济数据进行分析和讨论，对基金经理提交的报告进行讨论和表决，决定各基 金在一段时期内的资产配置方案。 基金经理和研究组定期召开的投资研究联席会议主要讨论可投资股票、确 定股票库等，为基金投资提供投资对象，并防止基金介入内幕交易或陷入不必 要的关联交易。 （2）投资决策 ①基金投资策略报告的形成 基金经理定期制作的《投资策略报告》根据国内外经济形势、市场走势及 投资研究会议的讨论结果拟订《投资策略报告》，阐述自身的投资策略，并明确 下一阶段股票、固定收益类证券、现金和融资的投资比例。《投资策略报告》经 分管投资的副总经理签阅后备案。 ②可投资证券备选库的建立和维护 每季度研究组和基金经理针对不同产业的特征，依据各公司的财务状况、 盈利能力及未来成长性等，提出可投资证券名单，讨论后确定可投资证券名单， ·31· 并上报分管投资的副总经理。若证券备选库中公司的基本面有重大变化，研究 员应该及时提出最新的研究报告，并通知分管投资的副总经理，在取得投资组 合管理部同意后作相应调整。 ③核心证券库的建立和维护 研究员或基金经理对可投资证券备选库名单中的公司和其他公司进行深入 的研究和调研，并出具研究报告，经投资研究联席会议讨论后列入基金的核心 证券库中。 基金经理制定或调整投资组合时，原则上须选择核心证券库中的证券。研 究员或基金经理对于核心证券库中的证券须持续追踪其基本面及股价变化，并 适时提出修正报告，以利基金经理进行投资决策。 基金经理在投资分析的基础上进行投资组合管理，并对其投资组合负全责。 （3）投资执行 基金所有的交易行为都通过基金交易部统一执行，一切交易在交易资讯保 密的前提下，依既定程序公开运作。 对于违反《证券投资基金法》、《基金合同》、投资决策委员会决议和公司投 资管理制度的交易指令，交易部经理应暂停执行该等指令，及时通知相关基金 经理，并向分管投资的副总经理、监察稽核部汇报。 （4）投资跟踪与总结 基金经理定期进行投资总结，对已发生的投资行为进行分析和总结，为未 来的投资行为提供正确的方向。 1、基金经理定期向投资决策委员会提交所管理基金的《投资总结报告》， 对其投资组合的表现进行分析，并对投资过程中的不足提出改进意见。 2、如果发现基金可投资证券备选库和核心证券库中的证券的基本面情况有 变化的，基金经理可提议召开临时投资研究联席会议，讨论是否要修改备选证 券库和核心证券库。 3、基金经理根据情况的变化，认为有必要修改资产配置方案或重大投资项 目方案的，应先起草投资策略报告或《重大投资项目建议书》，经分管投资的副 总经理签阅后报投资决策委员会讨论决定。 ·32· （5）投资核对与监督 基金事务部交易清算员通过交易数据的核对，对当日交易操作进行复核， 如发现有违反《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》、公司相关管理制度 的交易操作，须立刻向分管投资的副总经理汇报，并同时通报监察稽核部、风 险管理部、相关基金经理、基金交易部。 基金交易部负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。 （6）风险控制 基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次，一个层次是基金投资管理 组织体系内部的风险管理，另一个层次是独立的风险管理机构（包括风险控制 委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部）对投资管理过程的风险监控。 分管投资的副总经理负责基金投资管理全流程的风险控制工作，一方面在 投资管理过程中切实贯彻风险控制的原则；另一方面根据独立风险管理机构（包 括风险控制委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部）的风险评估意见，及 时制定相应的改进和应对措施，并责成相关部门和人员切实落实和执行。 十、基金的业绩比较标准 本基金股票投资部分的业绩比较基准为天相小盘股指数与天相中盘股指数 的加权平均，债券投资部分的业绩比较基准为上证国债指数。 本基金的整体业绩基准为（天相小盘股指数. 60%＋天相中盘股指数×40%） ×60%＋上证国债指数. 40% 如果今后市场有其他代表性更强的业绩比较基准推出时，本基金可以在经 过合适的程序后变更业绩比较基准。 十一、基金的风险收益特征 本基金是一只积极成长型的股票基金，由于其股票投资组合以小盘股为主， 本基金的风险与预期收益都要高于平衡型基金，属于证券投资基金中的中高风 险品种。本基金力争使基金的单位风险收益值从长期平均来看高于业绩比较基 准的单位风险收益值。 ·33· 十二、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人 ——中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014年 1月 20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所 载数据截至 2013年 12月 31日，本报告财务资料未经审计师审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元） 占基金总资产 的比例（％） 1权益投资 1,328,696,996.47 72.40 其中：股票 1,328,696,996.47 72.40 2基金投资 -- 3固定收益投资 409,241,880.96 22.30 其中：债券 409,241,880.96 22.30 资产支持证券 -- 4金融衍生品投资 -- 5买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 -- 6银行存款和结算备付金合计 83,022,330.14 4.52 7其他资产 14,256,428.21 0.78 8合计 1,835,217,635.78 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A农、林、牧、渔业 14,396,001.44 0.79 B采矿业 59,290,000.00 3.25 C制造业 1,103,252,846.56 60.45 ·34· D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 -- E建筑业 37,497,865.34 2.05 F批发和零售业 25,081,500.00 1.37 G交通运输、仓储和邮政业 9,103,041.00 0.50 H住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息技术服务 业 -- J金融业 51,337,742.13 2.81 K房地产业 15,574,000.00 0.85 L租赁和商务服务业 -- M科学研究和技术服务业 -- N水利、环境和公共设施管理业 -- O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- R文化、体育和娱乐业 -- S综合 13,164,000.00 0.72 合计 1,328,696,996.47 72.80 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 000625长安汽车 12,800,000 146,560,000.00 8.03 2 300171东富龙 4,003,010 136,622,731.30 7.49 3 002638勤上光电 6,300,000 70,812,000.00 3.88 4 002202金风科技 7,841,806 66,106,424.58 3.62 5 000650仁和药业 11,574,300 62,616,963.00 3.43 6 002022科华生物 3,600,000 60,552,000.00 3.32 7 600157永泰能源 11,000,000 59,290,000.00 3.25 ·35· 8 600066宇通客车 3,276,267 57,531,248.52 3.15 9 300088长信科技 3,800,000 56,886,000.00 3.12 10 600089特变电工 4,000,000 42,880,000.00 2.35 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元） 占基金资 产净值比例 （％） 1国家债券 -- 2央行票据 -- 3金融债券 79,392,000.00 4.35 其中：政策性金融债 79,392,000.00 4.35 4企业债券 55,172,815.40 3.02 5企业短期融资券 -- 6中期票据 -- 7可转债 274,677,065.56 15.05 8其他 -- 9合计 409,241,880.96 22.42 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值(元) 占基金资 产净值比 例（％） 1 110015石化转债 960,000 91,545,600.00 5.02 2 110023民生转债 563,190 54,364,730.70 2.98 3 113001中行转债 563,000 54,233,790.00 2.97 4 126011 08石化债 457,940 45,523,815.40 2.49 5 130243 13国开 43 400,000 39,720,000.00 2.18 ·36· 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1）本基金投资国债期货的投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。 2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 3）本基金投资国债期货的投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。 10、投资组合报告附注 1）本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体中除勤上光电外，没 有出现被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚 的情形。 勤上光电（ 002638）于2013年5月4日发布公告称，于 2013年5月3日收到中 国证券监督管理委员会关于涉嫌信息披露违法违规予以立案调查的《调查通知 书》。 本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理制度 的前提下履行了相关的投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。 2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库 ·37· 之外的股票。 3）其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 503,779.43 2应收证券清算款 10,646,186.05 3应收股利 - 4应收利息 3,075,607.68 5应收申购款 30,855.05 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 14,256,428.21 4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细： 序号 债券代码 债券名称公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 110015石化转债 91,545,600.00 5.02 2 110023民生转债 54,364,730.70 2.98 3 113001中行转债 54,233,790.00 2.97 4 127001海直转债 32,419,236.46 1.78 5 113003重工转债 20,658,438.40 1.13 5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 号 股票代码股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 流通受限情 况说明 1 000625长安汽车 146,560,000.00 8.03重大事项 2 002022科华生物 60,552,000.00 3.32重大事项 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 ·38· 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来 表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金份额 净值增长 率① 同期业 绩比较 基准收 益率③ ①-③ 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ②-④ 2004-4-12至 2004-12-31 -6.50% -19.71% 13.21% 0.55% 0.90% -0.35% 2005-1-1至 2005-12-31 0.21% -4.17% 4.38% 0.72% 0.93% -0.21% 2006-1-1至 2006-12-31 77.59% 54.63% 22.96% 1.07% 1.03% 0.04% 2007-1-1至 2007-12-31 121.91% 94.89% 27.02% 1.67% 1.51% 0.16% 2008-1-1至 2008-12-31 -47.99% -39.72% -8.27% 2.13% 1.95% 0.18% 2009-1-1至 2009-12-31 47.16% 61.74% -14.58% 1.37% 1.28% 0.09% 2010-1-1至 2010-12-31 3.98% 4.25% -0.27% 1.31% 1.01% 0.30% 2011-1-1至 2011-12-31 -23.96% -18.05% -5.91% 1.15% 0.86% 0.29% 2012-1-1至 2012-12-31 10.80% 4.25% 6.55% 1.15% 0.86% 0.29% 2013-1-1至 2013-12-31 8.14% 8.37% -0.23% 1.32% 0.82% 0.50% 2014-1-1至 2014-3-31 -1.60% -1.14% -0.46% 1.26% 0.79% 0.47% 2004-4-12至 2014-3-31 163.47% 115.69% 47.78% 1.34% 1.17% 0.17% 十四、费用概览 （一）基金运作有关的费用 ·39· 与基金运作有关的费用包括：基金管理人的管理费；基金托管人的托管费； 基金合同生效后的基金信息披露费用；基金合同生效后的与基金相关的会计师 费和律师费；基金份额持有人大会费用；基金的证券交易费用；以及其它按照 国家有关规定可以在基金财产中列支的其它费用。 1、基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。 管理费的计算方法如下： H=E×1.50%÷当年天数 H为每日应付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于 次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇节假日、公 休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管 费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应支付的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于 次月前两个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇节假日、公休假等，支付 日期顺延。 3、其他 其它与基金运作有关的费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规 定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用，由基金托管人从基金财产 中支付。 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 ·40· （二）与基金销售有关的费用 1、申购费 （1）本基金的申购费用在基金投资人申购本基金份额时收取。 （2）申购费用按申购金额采用比例费率。基金投资人在一天之内如果有多 笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下： ①通过本公司直销柜台前端申购本基金的养老金客户申购费率如下表： 申购金额（含申购费）费率 100万元以下 0.60% 100万（含）至500万 0.40% 500万元(含)以上每笔交易1000元 ②非养老金客户前端申购本基金的申购费率如下表： 申购金额（含申购费）申购费率 100万元以下 1.50% 100万（含）至500万 1.00% 500万元(含)以上每笔交易1000元 投资者通过国联安基金网上直销平台申购本基金可享受前端申购费率优 惠。具体优惠申购费率以最新的相关公告为准。 基金管理人不设置申购金额上限，但各银行卡具体的申购上限要遵守各银 行网上银行上限标准。本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额 要求，并依据相关法规的要求提前进行公告。 本基金并适时参加相关代销机构申购费率优惠活动，具体活动细则及费率 情况详情参见基金管理人有关公告。该等申购费率优惠活动最终解释权归相关 代销机构所有，活动具体规定如有变化，敬请基金投资人留意相关代销机构的 有关公告。 （3）本基金的申购费用由基金份额申购人承担，不列入基金财产，主要用 于本基金的市场推广、销售等各项费用。 2、赎回费 ·41· （1）本基金的赎回费率具体如下： 持有期赎回费率 持有1年以下 0.50% 持有1年（含）至2年 0.25% 持有2年（含）及以上 0.00% 注：其中 1年按 365天计算， 2 年按 730天计算。 （2）本基金赎回费用按持有期递减，最高不超过赎回总额的 0.50%，由赎 回人承担，赎回费总额的 25%归入基金财产，其余部分作为注册登记费归注册 登记人所有。 （3）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据 市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资 人以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等 )等进行基金交易的投资人定期 或不定期地开展基金促销活动。基金管理人对部分基金投资人费用的减免不构 成对其他投资人的同等义务。 （4）基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，最新的申购费 率、赎回费率和收费方式在更新的招募说明书中列示。如调整费率或收费方式， 基金管理人最迟将于新的费率或收费方式开始实施前 3个工作日在至少一种中 国证监会指定的信息披露媒体公告。 3、转换费 基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额 转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销 售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理 的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。 （1）适用基金范围： 本基金转换业务适用于本公司已发行和管理的国联安德盛稳健证券投资基 金（简称：国联安稳健混合基金代码： 255010）、国联安德盛小盘精选证券投 资基金（简称：国联安小盘精选混合基金代码： 257010）、国联安德盛安心成 长混合型证券投资基金（简称：国联安安心成长混合基金代码： 253010）、国 联安德盛精选股票证券投资基金（简称：国联安精选股票基金代码：前端 257020 ·42· 后端 257021）、国联安德盛优势股票证券投资基金（简称：国联安优势股票基 金代码：前端 257030 后端 257031）、国联安德盛红利股票证券投资基金（简称： 国联安红利股票基金代码：前端 257040 后端 257041）、国联安德盛增利债券 证券投资基金（简称：国联安增利债券基金代码： A类 253020 B类 253021）、 国联安主题驱动股票型证券投资基金（简称：国联安主题驱动股票基金代码： 257050）、国联安信心增益债券型证券投资基金（简称：国联安信心增益债券； 基金代码：253030）、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金 联接基金（简称：国联安上证商品 ETF联接；金代码：257060）、国联安货币市 场证券投资基金（简称：国联安货币；基金代码：A级 253050、B级 253051）、 国联安优选行业股票型证券投资基金（简称：国联安优选行业股票；基金代码： 257070）、国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金（简称：国联安定期开 放债券；基金代码： A类 253060 B类 253061）、国联安中债信用债指数增强型 发起式证券投资基金（基金简称：国联安中债信用债指数增强；基金代码： 253070）、国联安保本混合型证券投资基金（基金简称：国联安保本混合；基金 代码：000058）、国联安中证股债动态策略指数证券投资基金（基金简称：国联 安股债动态；基金代码： 000060）和国联安中证医药 100指数证券投资基金（基 金简称：国联安医药 100指数；基金代码： 000059）。 本公司今后发行的其他开放式基金的基金转换业务另行公告。 （2）适用销售机构： 国联安基金管理有限公司网上直销平台、国联安基金管理有限公司直销柜 台、华夏银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、兴业证券股份有限公司、 中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限 公司、宁波银行股份有限公司、东方证券股份有限公司、申银万国证券股份有 限公司、海通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、上海浦东发展 银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、 中国银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、天 风证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公 司、华宝证券有限责任公司、江海证券有限公司、华泰联合证券有限责任公司、 华泰证券股份有限公司、和讯信息科技有限公司、诺亚正行（上海）基金销售 ·43· 投资顾问有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、 上海好买基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司和万银财富（北京） 基金销售有限公司。 本基金管理人可根据情况变更或增减上述销售机构，并将另行公告。 具体可转换基金为各销售机构已销售并开通转换业务的基金。 （3）基金转换费及转换份额的计算： ①进行基金转换的总费用包括转换手续费、转出基金的赎回费和转入基金 与转出基金的申购补差费三部分。 A转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。 B转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 其中：转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 目前，本公司旗下基金赎回费率如下： 基金名称持有时间费率 国联安稳健混合全部 0.50% 国联安小盘精选混合持有 1年以下 0.50% 国联安安心成长混合 国联安精选股票 持有 1年（含）至 2年 0.25% 国联安优势股票 国联安红利股票 国联安主题驱动股票 持有 2年（含）及以上 0.00% 国联安上证商品 ETF 联持有 1年以下 0.50% 接持有 1年（含）至 2年 0.30% 国联安股债动态 国联安医药 100指数 持有 2年（含）及以上 0.00% 国联安优选行业股票持有 1年以下 0.50% 持有 1年（含）至 2年 0.20% 持有 2年（含）及以上 0.00% 国联安增利债券 A持有 90天以下 0.30% ·44· 持有 90天以上 0.00% 国联安增利债券 B持有 30天以下 0.75% 持有 30天（含）及以上 0.00% 国联安信心增益债券持有 30天以下 0.90% 持有 30天以上（含）至 1年 0.10% 持有 1年（含）至 2年 0.05% 持有 2年（含）及以上 0.00% 国联安中债信用债指数持有 1年以下 1.50% 增强持有 1年（含）至 2年 1.00% 持有 2年（含）以上 0.00% 国联安保本混合持有 1.5年以下 2.00% 持有 1.5年（含）至 3年 1.00% 持有 3年（含）以上 0.00% 国联安货币全部 0.00% 国联安定期开放债券 A在同一开放期内申购后又赎回的 份额 0.9% 认购或在某一开放期申购并在下 一开放期赎回的份额 0.05% 认购或在某一开放期申购，且在 下一个开放期未赎回，而是在下 一个开放期其后的开放期赎回的 份额 0.00% 国联安定期开放债券 B在同一开放期内申购后又赎回的 份额 0.9% 认购或在某一开放期申购并在下 一开放期赎回的份额 0.00% 认购或在某一开放期申购，且在 下一个开放期未赎回，而是在下 0.00% ·45· 一个开放期其后的开放期赎回的 份额份额 注：其中 1年按 365天计算，2 年按 730天计算。 上述赎回费率可能根据本公司公告而进行调整，届时以最新公布的费率为 准。 C 转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率 的差额计算收取，具体计算公式如下： 转入基金与转出基金的申购补差费率 = max [（转入基金的申购费率—转出 基金的申购费率），0 ]，即转入基金申购费率减去转出基金申购费率，如为负数 则取零。 目前，本公司旗下开通转换业务的基金申购费率如下： 基金名称申购金额（含申购费）费率 100万以下 1.50% 国联安稳健混合100万（含）至 500万 1.00% 国联安小盘精选混合 国联安安心成长混合 500万元(含)以上每笔交易 1000元 50万以下 1.50% 国联安精选股票（前端）50万（含）至 150万 1.00% 国联安优势股票（前端）150万（含）至 500万 0.60% 国联安红利股票（前端） 国联安主题驱动股票 500万（含）及以上 每笔交易 1000元 100万元以下 1.50% 国联安上证商品 ETF 联接100万元（含）至 500万元 0.70% 国联安股债动态 500万元（含）以上 每笔交易 1000元 50万元以下 1.50% 50万元（含）至 100万元 1.20% 国联安优选行业股票 100万元（含）至 500万元 0.80% 500万元（含）至 1000万元 0.30% 1000万元（含）以上 每笔交易 1000元 100万以下 1.00% 100万（含）至 300万 0.80% 国联安保本混合 300万（含）至 500万 0.40% 500万（含）及以上 每笔交易 1000元 ·46· 国联安医药 100指数 100万以下 1.20% 100万（含）至 500万 0.70% 500万元（含）至 1000万元 0.20% 1000万元（含）以上 每笔交易 1000元 国联安精选股票（后端） 国联安优势股票（后端） 国联安红利股票（后端） 持有 1年以下 1.60% 持有 1年（含）至 3年 1.30% 持有 3年（含）至 5年 0.60% 持有 5年（含）及以上 0.00% 100万以下 0.80% 国联安增利债券 A100万（含）至 300万 0.50% 国联安信心增益债券300万（含）至 500万 0.30% 国联安中债信用债指数增强 500万（含）及以上 每笔交易 1000元 国联安增利债券 B全部 0.00% 国联安货币全部 0.00% 100万以下 0.6% 100万（含）至 300万 0.4% 国联安定期开放债券 A 300万（含）至 500万 0.2% 500万（含）及以上 每笔交易 1000元 国联安定期开放债券 B全部 0.00% 上述申购费率可能根据本公司公告而进行调整，届时以最新公布的费率为 准。 前端份额之间转换的申购补差费率按转出金额对应转入基金的申购费率和 转出基金的申购费率作为依据来计算。后端份额之间转换的申购补差费率为零， 因此申购补差费为零。 投资者通过网上直销平台办理前端收费模式下本基金与本公司旗下其他开 通基金转换业务的开放式基金间的基金转换业务，享受转换费中相应前端申购 补差费率的优惠，其他费率标准不变。在确定基金转换补差费率时，对于转出 基金、转入基金的标准申购费率高于 0.6%的，申购费率按各基金对应的 4折优 惠申购费率执行，但优惠申购费率不得低于 0.6%；转出基金、转入基金的标准 申购费率等于或低于 0.6%的，则依据标准申购费率计算。 基金管理人有权根据业务情况调整上述交易费用，并依据相关法规要求进 行公告。 ·47· D其他销售机构办理基金转换业务适用的转换费率将在开通时另行公告。 ②转换份额的计算公式： 转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 转换费用＝转换手续费＋转出基金的赎回费＋申购补差费 其中： 转换手续费＝ 0 赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费＝(转出金额－赎回费)×申购补差费率/(1+申购补差费率) A 如果转入基金的申购费率 > 转出基金的申购费率 转换费用＝转出基金的赎回费+申购补差费 B 如果转出基金的申购费率 ≥转入基金的申购费率 转换费用＝转出基金的赎回费 C 转入金额 = 转出金额 -转换费用 D 转入份额 = 转入金额 / 转入基金当日基金份额净值 其中，转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额作为确定 依据。 注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 ③基金转换业务举例： 例：某投资者于某日通过本公司网上交易平台将其持有的国联安精选股票 基金 500,000 份转换为国联安安心混合基金，该投资者使用的是工行卡（非通 联支付）。假设转换申请受理当日国联安精选股票基金的基金单位资产净值为 1.250 元，国联安安心混合基金的基金单位资产净值为 1.050 元，假设该投资 者持有国联安精选股票基金不满 1 年。该金额档次下，国联安精选网上交易转 换为国联安安心成长的网上交易申购补差费率为 0.75%-0.6%=0.15%，则该投资 者最终得到的安心成长的份额计算为： 国联安精选股票基金赎回费＝转出份额×国联安精选股票基金当日基金单 位资产净值 ×国联安精选股票基金赎回费率＝ 500,000.00×1.250×0.5％＝ 3,125元 申购补差费＝ (转出金额－转出金额×转出基金赎回费率 )×申购补差费 ·48· 率/(1+申购补差费率 )=（500,000×1.250-500,000×1.250×0.5%）×0.15% / (1+0.15%)=931.42元 转入金额＝转出份额×国联安精选股票基金当日基金单位资产净值－赎回 费－申购补差费＝500,000.00×1.250－3,125－931.42＝620,943.58元 转入份额＝转入金额 /国联安安心混合基金当日单位基金资产净值＝ 620,943.58 / 1.050＝591,374.84份 （4）业务规则： ①基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出方 的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。 ②基金转换采取未知价法，即以申请受理当日各转出、转入基金的单位资 产净值为基础进行计算。 ③正常情况下，基金注册与过户登记人将在 T+1日对投资者 T日的基金转 换业务申请进行有效性确认。在 T＋2日后（包括该日）投资者可通过本公司直 销业务平台查询基金转换的成交情况。 ④目前基金转换的最低申请份额原则上为 100份基金单位。基金份额持有 最低为 100份基金单位。如投资者办理基金转换出后该基金份额不足 100份时， 需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。 ⑤单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金 总份额的 10%时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同 的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出， 并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分 确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。 ⑥目前，原有基金为前端收费的基金份额只能转换为其他前端收费的基金 份额，后端收费的基金份额只能转换为其他后端收费的基金份额。 本公司有权根据市场情况调整上述转换的程序及有关限制，但最迟应在调 整生效前按照《信息披露管理办法》在至少一种中国证监会指定的信息披露媒 体公告。 （5）暂停基金转换的情形及处理： 出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停基金转换业务： ·49· ①不可抗力的原因导致基金无法正常运作。 ②证券交易场所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基 金资产净值。 ③因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回，基金管理人认为有必 要暂停接受该基金单位转出申请。 ④法律、法规、规章规定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募说明书》 已载明并获中国证监会批准的特殊情形。 发生上述情形之一的，基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限 内在至少一种中国证监会指定媒体上刊登暂停公告。重新开放基金转换时，基 金管理人应按照《信息披露办法》在至少一种中国证监会指定媒体上刊登重新 开放基金转换的公告。 （6）重要提示： ①基金发行期内不受理基金转入交易申请，该基金成立并开放申购赎回业 务后受理基金转换业务。新基金的转换规定，以本公司公告为准。 ②本招募说明书仅对国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、 国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券 A、国联 安增利债券 B、国联安主题驱动股票、国联安信心增益债券、国联安上证商品 ETF联接、国联安货币、国联安优选行业股票、国联安定期开放债券 A、国联安 定期开放债券 B、国联安中债信用债指数增强、国联安保本混合、国联安股债动 态和国联安医药 （未完）  |