[公告]金河生物：中国银河证券股份有限公司关于公司使用闲置募集资金投资理财产品的核查意见
中国银河证券股份有限公司关于金河生物科技股份有限公司 使用闲置募集资金投资理财产品的核查意见 根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小 企业板上市公司规范运作指引》、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备 忘录第29号：募集资金使用》等有关规定，中国银河证券股份有限公司（以下 简称“银河证券”或“保荐机构”）作为金河生物科技股份有限公司（以下简称 “金河生物”或“公司”）首次公开发行的保荐机构，对公司本次以部分暂时闲 置的募集资金投资理财产品事宜进行了核查，具体情况如下： 一、 本次投资概况 根据公司募投项目的建设进度及资金使用计划，公司目前有部分闲置募集资 金。为提高资金使用效率，在不影响公司正常经营和募集资金投资项目建设的情 况下，公司拟使用5,000万元闲置募集资金投资招商银行股份有限公司（以下简 称“招商银行”）呼和浩特分行销售的结构性存款理财产品。根据《招商银行结 构性存款业务说明书》，该理财产品的名称为招商银行结构性存款（黄金挂钩三 层区间型W03），为保本浮动收益型理财产品，招商银行向存款人提供本金及保 底利息的完全保障，并根据该说明书的相关约定，按照挂钩标的的价格表现，向 存款人支付浮动利息。 （一）协议存款的挂钩标的及投资本金与利息 根据《招商银行结构性存款业务说明书》，该协议存款的挂钩标的为“伦敦 金市下午定盘价”，“招商银行向该存款人提供本金及保底利息的完全保障，并根 据本说明书的相关约定，按照挂钩标的的价格表现，向存款人支付浮动利息（如 有，下同）”。 “在存款到期日及之后，存款人可支取全部本金及保底利息，同时招商银行 按照下述规定，向存款人支付浮动利息： 1． 存款浮动利率与黄金价格水平挂钩 本存款所指黄金价格为每盎司黄金的美元标价。 2． 关于挂钩黄金价格水平的约定 挂钩黄金价格水平为伦敦金银市场协会发布的下午定盘价（以下简称伦 敦金市下午定盘价），该价格在路透参照页面“GOFO”每日公布。如果届 时约定的数据提供商路透资讯提供的参照页面不能给出本产品说明书所需 的价格水平，招商银行将本着公平、公正、公允的原则，选择市场认可的合 理的价格水平进行计算。 3． 存款浮动利率的确定 存款浮动利率根据所挂钩的黄金价格表现来确定。” （二）理财产品的投资金额和投资期限 根据《招商银行单位结构性存款协议》，该理财产品的投资金额为人民币 5,000万元。 根据《招商银行结构性存款业务说明书》，存款期限为90天。 （三）协议存款的保本条款 根据公司与招商银行签署的《招商银行公司客户结构性存款协议》，《招商银 行结构性存款业务说明书》为该协议不可分割的组成部分，与该协议具有同等法 律效力。《招商银行结构性存款业务说明书》中明确约定：“招商银行向该存款人 提供本金及保底利息的完全保障，并根据本说明书的相关约定，按照挂钩标的的 价格表现，向存款人支付浮动利息”。 二、 保荐机构的核查意见 银河证券保荐代表人通过查阅该理财产品说明书、风险揭示书等文件及公司 董事会决议、独立董事意见、监事会决议等文件，认为： （一）公司本次投资产品的发行主体为商业银行，投资的目的主要是进行现 金管理，投资产品的期限为90天，未超过12个月。公司本次投资有利于提高资 金的使用效率，增加公司收益，具有合理性。投资理财产品符合《上市公司监管 指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所《中 小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》的有关规定，不存在变 相改变募集资金用途、影响募集资金投资计划和损害股东利益的情况。 （二）招商银行在《招商银行结构性存款说明书》中已提示该项协议存款向 存款人提供本金完全保障。 （三）公司本次投资已经2014年5月27日召开的第三届董事会第三次会议 以及第三届监事会第三次会议审议通过，公司独立董事就本次投资发表了独立意 见。公司已履行了必要的决策程序。 综上，保荐机构认为，公司本次投资理财产品符合中国证监会《上市公司监 管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所 《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》等相关规定要求， 保荐机构对公司本次投资无异议。 （本页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于金河生物科技股份有限 公司使用闲置募集资金投资理财产品的核查意见》之签署页） 保荐代表人： 王红兵马锋 中国银河证券股份有限公司 2014年5月27日 中财网
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