[发行]长信内需：更新招募说明书摘要（2014年第1号）
长信内需成长股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2014年第【1】号 基金管理人：长信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 长信内需成长股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2011年3月 23日经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】439号文核准募集。本基金的 基金合同于2011年10月20日正式生效。本基金为股票型契约开放式基金。 重要提示 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不 表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或 申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资 者基金投资要承担相应风险，包括因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资 者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生 的基金管理风险，以及本基金投资策略所特有的风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新的招募说明书所载的内容截止日为2014年4月20日，有关财务数据 和净值截止日为2014年3月31日(财务数据未经审计)。本基金托管人中国农业 银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。 一、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 基金管理人概况 名称 长信基金管理有限责任公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路68号9楼 办公地址 上海市浦东新区银城中路68号9楼 邮政编码 200120 批准设立机关 中国证券监督管理委员会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2003]63号 注册资本 壹亿伍仟万元人民币 设立日期 2003年5月9日 组织形式 有限责任公司 法定代表人 田丹 电话 021-61009999 传真 021-61009800 联系人 魏明东 存续期间 持续经营 经营范围 基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务 （涉及许可经营的凭许可证经营） 股权结构 股东名称 出资额 出资比例 长江证券股份有限公司 7350万元 49% 上海海欣集团股份有限公司 5149.5万元 34.33% 武汉钢铁股份有限公司 2500.5万元 16.67% 总计 15000万元 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人的董事会成员情况 董事会成员 姓名 职务 性别 简历 田丹 董事长 男 中共党员，硕士，EMBA。现任长信基金管理有限责 任公司董事长。曾任湖北省军区参谋、秘书，中国 人民银行湖北省分行金融调研处科长，湖北证券公 司证券交易部经理、总经理助理、副总经理，三峡 证券公司副总经理，湖北证券有限责任公司董事、 副总裁，长江证券有限责任公司董事、副总裁、财 务负责人，长江证券有限责任公司董事、总裁，长 江证券股份有限公司第六届监事会监事长。 胡运钊 董事 男 中共党员，在职研究生学历，高级经济师。曾任湖 北省经委工业处副处长、处长，黄石市人民政府副 市长，中共黄石市委常委、常务副市长，湖北省人 民政府副秘书长，省政府副秘书长兼办公厅主任、 办公厅党组副书记，长江证券有限责任公司党委书 记，长江证券股份有限公司董事长、党委书记。 陈谋亮 董事 男 中共党员，法学硕士，工商管理博士，高级经济师， 高级商务谈判师。现任上海海欣集团股份有限公司 总裁。曾任湖北经济学院讲师；扬子石化化工厂、 总裁办、股改办、宣传部、企管处管理干部，集团 法律顾问，中石化/扬子石化与德国巴斯夫合资特大 型一体化石化项目中方谈判代表；上海交大南洋部 门经理兼证券事务代表；上海海欣集团股份有限公 司董事会秘书，总裁助理，战略投资管理部常务副 总监、总监，副总裁，常务副总裁兼董事会秘书等 职。 彭辰 董事 男 中共党员，在职研究生学历，经济学博士，正高职 高级会计师，研究员。现任武汉钢铁（集团）公司 党委常委、武汉钢铁股份有限公司总经理。曾任武 钢经济技术中心副干事长，财务部副部长兼会计处 处长、财务部部长，总会计师兼财务部部长，总会 计师，总会计师兼财务委派管理中心主任，副总经 理兼总会计师、财务委派管理中心主任，副总经理 兼总会计师，党委常委、副总经理兼总会计师。 蒋学杰 董事 男 经济学硕士，澳大利亚墨尔本大学商学院MBA。现 任长信基金管理有限责任公司总经理。曾任中南财 经大学财政金融学院财政系教师、武汉科技信托投 资公司武昌证券营业部总经理，并兼公司总助，副 总等职、Loftus Capital Partners Limited, Australia旗下基金亚洲市场投资组合及私人股权 投资的亚洲区域负责人、KVB Kunlun Pty Ltd, Australia金融衍生产品持牌交易投资顾问、长信 基金管理有限责任公司副总经理。 朱恒 独立董事 男 中共党员，本科，高级经济师。曾任中国农业银行 上海市分行副行长，上海浦东发展银行副行长，万 国证券公司、申银万国证券公司董事长，上海浦东 发展银行党委副书记、副行长，上海轻工控股（集 团）公司监事会主席。 胡柏枝 独立董事 男 中共党员，大专，高级会计师，注册会计师，注册 税务师。曾任湖北省财政厅副厅长、党组副书记， 湖北省国有资产管理局副局长、局长，中国三峡总 公司财务部主任、副总会计师，三峡财务公司总经 理，财政部驻湖北省专员办监察专员、党组书记、 巡视员，湖北省人大财经委、预工委副主任。 黄宪 独立董事 男 中共党员，博士，博士生导师。现任武汉大学经济 与管理学院金融系教授、博士生导师。曾任武汉大 学教师、商学院副院长，美国新泽西西东大学访问 学者，武汉大学珞珈城市信用社副董事长，中港合 资武新公司财务总经理。 宋晓燕 独立董事 女 中共党员，法学博士，律师。现任上海财经大学法 学院教授。曾任武汉大学管理学院国际金融系教师。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 2、监事会成员 监事会成员 姓名 职务 性别 简历 余汉生 监事会主席 男 中共党员，本科，正高职高级会计师。现任武汉钢 铁股份有限公司计划财务部部长。曾任武钢实业公 司审计处处长、武钢实业公司财务处处长、武汉钢 铁（集团）公司计划财务部会计处处长。 陈水元 监事 男 硕士研究生，会计师、经济师。现任长江证券股份 有限公司执行副总裁、财务负责人。曾任湖北证券 有限责任公司营业部财务主管、经纪事业部财务经 理，长江证券有限责任公司经纪事业部总经理助理、 经纪业务总部总经理助理、营业部总经理，长江证 券股份有限公司营业部总经理总裁特别助理。 杨爱民 监事 男 中共党员，在职研究生学历，会计师。现任上海海 欣集团股份有限公司财务副总监，主持财务总监室 工作。曾任甘肃铝厂财务科副科长、科长；甘肃省 铝业公司财务处副处长、处长。1997年至2008年 任上海海欣集团股份有限公司财务副总监，2009年 至2012年6月任上海海欣集团股份有限公司审计室 主任。 李毅 监事 女 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公司 零售服务部负责人。曾任长信基金管理有限责任公 司综合管理部副总监。 孙红辉 监事 男 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公司 基金事务部总监。曾任职于上海机械研究所、上海 家宝燃气具公司和长江证券有限责任公司。 魏明东 监事 男 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公司 人力资源总监。曾任职于上海市徐汇区政府、华夏 证券股份有限公司和国泰基金管理有限公司。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 3、经理层成员 经理层成员 姓名 职务 性别 简历 蒋学杰 总经理 男 简历同上。 周永刚 督察长 男 经济学硕士，EMBA。现任长信基金管理有限责任公 司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自治街 营业部总经理，长江证券有限责任公司北方总部总 经理兼北京展览路证券营业部总经理，长江证券有 限责任公司经纪业务总部副总经理兼上海代表处主 任、上海汉口路证券营业部总经理。 宋小龙 副总经理 男 理学硕士，北京大学计算机软件专业研究生毕业， 具有基金从业资格。2012年10月加入长信基金管 理有限责任公司，现任长信基金管理有限责任公司 副总经理，兼任长信金利趋势股票型证券投资基金 的基金经理。曾任北京北大青鸟公司项目经理、富 国基金管理公司项目经理、行业研究员、基金经理 及权益投资部总经理。 覃波 副总经理 男 硕士，上海国家会计学院EMBA毕业，具有基金从业 资格。现任长信基金管理有限责任公司副总经理。 曾在长江证券公司从事资产管理和债券承销发行工 作。2002年加入长信基金管理有限责任公司，历任 市场开发部区域经理、营销策划部副总监、市场开 发部总监、专户理财部总监、总经理助理。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 4、基金经理 本基金基金经理情况 姓名 职务 任职时间 简历 安昀 基金经理 自基金合同生效之日 起至今 经济学硕士，复旦大学数量经济学研究生 毕业，具有基金从业资格。现任研究发展 部总监，兼任本基金和长信银利精选开放 式证券投资基金的基金经理。2006年起就 职于申银万国证券研究所，担任策略研究 工作，曾获2007年新财富最佳策略分析 师评选第一名，2008年新财富最佳策略分 析师评选第二名。2008年11月加入长信 基金管理有限责任公司，担任策略研究 员，从事策略研究工作。曾任长信金利趋 势股票型证券投资基金的基金经理助理。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 姓名 职务 蒋学杰 总经理 宋小龙 副总经理、投资决策委员会主任委员、长信金利趋势股票型证券投资 基金的基金经理 胡志宝 公司投资总监、投资决策委员会执行委员、长信增利动态策略股票型 证券投资基金的基金经理 安昀 研究发展部总监、长信内需成长股票型证券投资基金的基金经理、长 信银利精选证券投资基金的基金经理 姚飞军 交易管理部总监 雷勇 专户理财部副总监、投资决策委员会执行委员 李小羽 总经理助理、固定收益部总监、投资决策委员会执行委员、长信利丰 债券型证券投资基金的基金经理、长信可转债债券型证券投资基金的 基金经理、长信纯债一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理 薛天 国际业务部投资总监、投资决策委员会执行委员、长信美国标准普尔 100等权重指数增强型证券投资基金的基金经理 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 （三）内部组织结构及员工情况 内部组织结构及员工情况 股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会。公司组织管理实行董事会领导下的 总经理负责制，总经理、副总经理和督察长组成公司的经营管理层。 公司经营管理层下 设的委员会 内部控制委员会、投资决策委员会 公司内部组织结构 金融工程部、投资管理部、研究发展部、固定收益部、交易管理部、 基金事务部、零售服务部、机构业务部、信息技术部、监察稽核部、 综合行政部、专户理财部、国际业务部、产品开发部 分支机构 北京分公司、深圳分公司、武汉办事处 员工总数 113人（截至2014年4月20日） 员工学历构成 学历 人数 占比 博士 2人 2% 硕士 63人 56% 本科 42人 37% 专科 4人 3% 其他 2人 2% 总计 113人 100% 二、基金托管人 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：蒋超良 成立日期：2009年1月15日 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-63201510 传真：010-63201816 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009 年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的 大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好 的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共 创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70 审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉 进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获 “最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产 托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保 障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境 外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管 业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中高级会计师、高级经济师、 高级工程师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服 务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内 外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止2014年3月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式 证券投资基金共198只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长 混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型 证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证 券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、 裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资 基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资 基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、 银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益 开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证 券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资 基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投 资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰 货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股 票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚 四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股 票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中 邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、 交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利 首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华 动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创 新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长 股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混 合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海 深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优 选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长 信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先 锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信 收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成 行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富 兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数 证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核 心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、 东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利 债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券 型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型 证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银 瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投 资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资 基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资 基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基 金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投 资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型证券 投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投 资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易 型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗 德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克 林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基 金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开放式 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发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实 研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、 富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基 金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投 资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型 证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生 行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、 光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广 发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、 长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投 资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信 用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成 景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资 基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、 建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉 实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型 证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证 券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票 型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市 场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销中心：长信基金管理有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心九楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心九楼 法定代表人：田丹 联系人：江磊 电话：021-61009915 传真：021-61009917 客户服务电话：400-700-5566 公司网站：www.cxfund.com.cn 2、场外代销机构 （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 联系人：刘一宁 电话：010-85108227 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街55号 办公地址：中国北京复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系人：查樱 电话：010-66105662 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 联系人：宋亚平 电话：010-66593657 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （4）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：张静 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （7）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：唐苑 电话：021-61618888 传真：021-63604199 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （8）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （9）中信银行股份有限公司 注册地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 电话：010-65558888 联系人：赵树林 客户服务电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com （10）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 联系人：郑鹏 电话：010-85238667 传真：010-85238680 客户服务电话：010-95577 公司网址：www.hxb.com.cn （11）汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道933号 法定代表人：陈新民 联系人：骆芸 电话：027-82656224 传真：027-82656236 客户服务电话：（027）96558,4006096558 公司网址：www.hkbchina.com （12）厦门银行股份有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦 办公地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 联系人：杨明艳 电话：0592-5365735 传真：0592-5061952 客户服务电话：400-858-8888 公司网址：www.xmbankonline.com （13）重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区邹容路153号 办公地址：重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人：马千真 联系人：孔文超 电话：023-63799379 传真：023-63792412 客户服务电话：(023)63836229 网址：www.cqcbank.com （14）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82558305 传真：0755-28558355 客户服务电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn （15）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com （16）德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 联系人：叶蕾 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客户服务电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （17）东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 联系人：苏卓仁 电话：0769-22112062 传真：0769-22119423 客户服务电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn （18）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦 办公地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客户服务电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn （19）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：4008888788、10108998、95525 网址：www.ebscn.com （20）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址：www.hfzq.com.cn （21）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888转各营业网点 传真：020-87557985 客户服务电话：95575或致电各地营业部 网址：www.gf.com.cn （22）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （23）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘一宏 电话：028-86690126 传真：028-86690126 客户服务电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn （24）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （25）国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 法定代表人：曾小普 联系人：吴祖平 电话：0791-6281061 传真：0791-6281061 客户服务电话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com （26）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法人代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客户服务热线：4008888666 网址：www.gtja.com （27）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com （28）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客户服务电话：400-8888-001或95553 网址：www.htsec.com （29）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客户服务电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （30）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：合肥市蜀山区南二环959号B1座华安证券 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 客户服务电话：96518、400-80-96518 网址：www.hazq.com （31）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号57层 法定代表人：陈林 联系人：赵洁 电话：021-68777222 传真：021-68777822 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （32）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-8784656 传真：0931-4890118 客户服务电话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn （33）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：万鸣 电话：025-83290979 传真：025-84579763 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （34）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （35）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com （36）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （37）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号上海证券 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客户服务电话：4008918918、021-962518 网址：www.962518.com （38）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：储晓明 联系人：高夫 电话：021-54047673 传真：021-54038844 客户服务电话：021—95523 网址：www.sywg.com.cn （39）天风证券股份有限公司 注册地址：中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 联系人：翟璟 电话：027-87618882 传真：027-87618863 客服电话：028-86711410 网址：www.tfzq.com （40）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话：010-66045529 传真：010-66045527 客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com （41）天源证券经纪有限公司 注册地址：西宁市城中区西大街11号 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼 法定代表人：林小明 联系人：关键 电话：0755-33331188-8805 传真：0755-33329815 客户服务电话：400-65432-18 网址：www.tyzq.com.cn （42）西藏同信证券有限责任公司 注册地址：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表人：贾绍君 联系人：王钧 电话：021-36533017 传真：021-36533017 客户服务电话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com （43）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865680 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com （44）日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址：北京西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表人：孔佑杰 联系人：文思婷 电话：010-83991743 传真：010-66412537 客户服务电话：010-83991888 网址：www.rxzq.com.cn （45）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82960223 传真：0755-82943121 客户服务电话：95565或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn （46）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568888 传真：010-66568990 客户服务电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn （47）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （48）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话：0571-86078823 传真：0571-85783771 客户服务电话：057196598 网址：www.bigsun.com.cn （49）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客户服务电话：95558 网址：www.citics.com （50）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061） 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn （51）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：吴永良 联系人：刘军 电话：0755-83734659 传真：0755-82960582 客户服务电话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn （52）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话：0571-28829790，021-60897869 传真：0571-26698533 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （53）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：吕慧 电话：021-58787678-8816 传真：021-58788678-8101 客户服务电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com （54）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区人民路24号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 法定代表人：张智河 联系人：谢立军 电话：0411-39673202 传真：0411-39673219 客户服务电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （55）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 联系人：蒋丹丹 电话：021-58870011 传真：021-68596916 客户服务电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com （56）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （57）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：于扬 电话：021-68419822 传真：021-68419822-8566 客户服务电话：400-920-0022 网址：www.licaike.com 3、场内销售机构 场内代销机构是指有资格的上交所会员，名单详见上交所网站：http://www.sse.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 （二）其他相关机构 信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所 名称 中国证券登记结算有 限责任公司 上海源泰律师事务所 毕马威华振会计师事 务所 注册地址 北京市西城区太平桥 大街17号 上海市浦东南路256号华 夏银行大厦1405室 北京东长安街1号东 方广场东2座8层 办公地址 北京市西城区太平桥 大街17号 上海市浦东南路256号华 夏银行大厦1405室 上海南京西路1266号 恒隆广场50楼 法定代表人 金颖 廖海（负责人） 姚建华 联系电话 010-59378856 021-51150298 021-22122888 传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889 联系人 崔巍 梁丽金、刘佳 王国蓓（石海云、陈启 明为经办注册会计师） 四、基金的名称 长信内需成长股票型证券投资基金 五、基金的类型 契约开放式 六、基金的投资目标 本基金主要投资于受益于内需增长且具有较好成长潜力的上市公司，力争在 有效控制投资组合风险的前提下实现基金资产的长期增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板和创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市 场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具（但须符合证监会的相关规定）。 本基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的60%-95%，债券、 货币市场工具、资产支持证券、现金、权证以及中国证监会允许基金投资的其他 证券品种的比例范围为基金资产的5%-40%，其中现金或到期日在一年以内的政 府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，权证投资比例范围为基金资产净 值的0%-3%。本基金对于受益于内需增长且具有较好成长潜力的上市公司的投资 比例不低于股票资产的80%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金将充分依托基金管理人的投研团队及规范的投研流程，采用科学有效 的分析方法和积极主动的投资策略，重点投资于内需增长背景下具备较好成长潜 力的上市公司，在严格控制风险的前提下，力求实现基金资产的长期稳定增值。 1、资产配置策略 基于本基金的投资目标和投资理念，本基金将从宏观和微观两个角度进行研 究，开展战略资产配置，之后通过战术资产配置再平衡基金资产组合，实现组合 内各类别资产的优化配置，并对各类资产的配置比例进行定期或不定期调整。 本基金的资产的配置流程如下图所示： 图：长信内需成长股票型基金资产配置决策流程 2、股票投资策略 本基金对股票的投资采用自上而下的行业配置策略和自下而上的个股精选 策略，并结合定性分析与定量分析构建投资组合。 （1）行业配置策略 资产配置决策 资产类别配置 股票资产 其他类别资产 债券资产 行业配置 风格配置 本基金将不低于80%的股票资产投资于受益于内需成长相关行业的股票。 传统中国经济增长的“三驾马车”为国内投资、国内消费和外贸出口。一般 把对外国的出口看作外需，内需就是指相对的国内需求，包括国内消费需求和国 内投资需求。 本基金将具有内需增长背景的行业分为以下两类： 第一类是受益于国内消费增长的行业。主要指以市场需求为导向，直接获益 于消费升级，为国内消费者提供终端消费品和服务的行业。具体来说，在申银万 国目前一级行业分类体系下，包括农林牧渔、交运设备、家用电器、食品饮料、 纺织服装、轻工制造、医药生物、公用事业、交通运输、房地产、金融服务、商 业贸易、餐饮旅游和信息服务。 第二类是受益于国内投资需求增长的行业。主要指为受益于国内消费增长的 行业提供基础支持的行业，这些行业通常是上游行业。具体来说，在申银万国目 前一级行业分类体系下，包括采掘、化工、黑色金属、有色金属、建筑建材、机 械设备、电子元器件和信息设备。 具体来说，本基金将从收益和风险两个角度出发对内需相关行业的行业生命 周期、行业竞争结构、政府参与度、板块轮动、风险及相关性等因素进行分析， 深入挖掘内需增长带来的投资机会，使投资者充分分享中国经济长期快速增长的 发展成果。 （2）个股精选策略 本基金主要投资于中国A股市场上内需行业中具有较高成长潜力的上市公 司。在个股选择上，本基金将采用定量和定性分析相结合的系统方法精选受益于 内需增长、成长性较高且估值合理的股票构建股票组合。 1）备选股票库的构建 本基金将对所有A股上市公司股票进行品质评估分析、风险因素分析和估值 分析，形成本基金的备选股票库。 ① 品质评估分析 品质评估分析是本基金管理人基于企业的全面评估，对企业价值进行的有效 分析和判断。上市公司品质评估分析包括财务品质评估和经营品质评估。 ② 风险因素分析 风险因素分析是对个股的风险暴露程度进行多因素分析，该分析主要从两个 角度进行，一个是利用个股本身特有的信息进行分析，包括竞争引致的主营业务 衰退风险、管理风险、关联交易、投资项目风险、股权变动、收购兼并等。另一 个是利用统计模型对风险因素进行敏感性分析。 ③ 估值分析 个股的估值是利用绝对估值和相对估值的方法，寻找估值合理和价值低估的 个股进行投资。这里我们主要利用股利折现模型、现金流折现模型、剩余收入折 现模型、P/E模型、EV/EBIT模型、Franchise P/E模型等估值模型针对不同类 型的产业和个股进行估值分析，另外在估值的过程中同时考虑通货膨胀因素对股 票估值的影响，排除通胀的影响因素。 2）个股精选 在备选股票库的基础上，本基金将对个股进行定量分析和定性分析，筛选出 受益于内需增长且具有较好成长潜力的个股。 在定量分析方面，首先，本基金将受益于内需成长的股票界定为上市公司主 营业务收入来源于国内部分占上市公司主营业务总收入的60%以上；其次，本基 金将成长性股票认定为，过去两年的主营业务收入增长率高于其所在行业的平均 水平、或者过去两年的净利润增长率高于其所在行业的平均水平的股票。该增长 既可以是自然的，也可能是因公司基本面发生重大改变（如资产注入、更换股东、 产品创新、改变主营业务方向等）导致的。 在定性分析方面，本基金主要通过实地调研、电话会议、外部研究报告、公 司公告、经理人报告等方式精选个股。 3、债券投资策略 本基金在债券资产的投资过程中，将采用积极主动的投资策略，结合宏观经 济政策分析、经济周期分析、市场短期和中长期利率分析、供求变化等多种因素 分析来配置债券品种，在兼顾收益的同时，有效控制基金资产的整体风险。在个 券的选择上，本基金将综合运用估值策略、久期管理策略、利率预期策略等多种 方法，结合债券的流动性、信用风险分析等多种因素，对个券进行积极的管理。 4、其他类型资产投资策略 在法律法规或监管机构允许的情况下，本基金将在严格控制投资风险的基础 上适当参与权证、资产支持证券等金融工具的投资。 （1）权证投资策略 本基金对权证的投资是在严格控制投资组合风险，有利于实现资产保值和锁 定收益的前提下进行的。 本基金将通过对权证标的股票基本面的研究，并结合期权定价模型，评估权 证的合理投资价值，在有效控制风险的前提下进行权证投资； 本基金将通过权证与证券的组合投资，达到改善组合风险收益特征的目的， 包括但不限于卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略，杠杆交 易策略等，利用权证进行对冲和套利等。 （2）资产支持证券投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下，根据本基金资产管理的需要运用个券选 择策略、交易策略等进行投资。 本基金通过对资产支持证券的发放机构、担保情况、资产池信用状况、违约 率、历史违约记录和损失比例、证券信用风险等级、利差补偿程度等方面的分析， 形成对资产证券的风险和收益进行综合评估，同时依据资产支持证券的定价模型， 确定合适的投资对象。在资产支持证券的管理上，本基金通过建立违约波动模型、 测评可能的违约损失概率，对资产支持证券进行跟踪和测评，从而形成有效的风 险评估和控制。 九、基金的业绩比较基准 1、本基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率*80%+中证综合债券指数收 益率*20%。 如果未来市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用，本基金管理人可以依 据维护基金投资者合法权益的原则，在与基金托管人协商一致并报中国证监会备 案后，适当调整业绩比较基准并及时公告。 2、选择业绩比较基准的理由 沪深300指数是国内目前股票市场广受投资者关注的市场指数之一，指数本 身对国内股票市场的走势有很强的代表性和广泛的影响力，可以较好地表征市场 平均收益水平。中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、 企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数。该指数旨在更全面地反映我国 债券市场的整体价格变动趋势，因此该指数是本基金较为切合的市场基准选择。 十、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期收益和预期风险高于混合型基金、债券型基金 和货币型基金，属于较高预期收益和较高预期风险的基金品种。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年5 月复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2014年3月31日（摘自本基金2014年第1季度报 告），本报告中所列财务数据未经审计。 （一） 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 287,764,570.35 47.54 其中：股票 287,764,570.35 47.54 2 基金投资 － － 3 固定收益投资 － － 其中：债券 － － 资产支持证券 － － 4 贵金属投资 － － 5 金融衍生品投资 － － 6 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 － － 7 银行存款和结算备付金合计 311,650,748.76 51.49 8 其他资产 5,837,946.37 0.96 9 合计 605,253,265.48 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 － － B 采矿业 － － C 制造业 122,662,866.40 40.59 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 － － E 建筑业 － － F 批发和零售业 23,815,673.84 7.88 G 交通运输、仓储和邮政业 － － H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务 业 70,270,537.70 23.25 J 金融业 － － K 房地产业 － － L 租赁和商务服务业 － － M 科学研究和技术服务业 2,858,310.64 0.95 N 水利、环境和公共设施管理业 － － O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 68,157,181.77 22.55 R 文化、体育和娱乐业 － － S 综合 － － 合计 287,764,570.35 95.22 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） 1 300212 易华录 546,940 25,706,180.00 8.51 2 600594 益佰制药 609,903 24,975,527.85 8.26 3 300244 迪安诊断 315,440 24,225,792.00 8.02 4 600398 凯诺科技 2,639,890 24,181,392.40 8.00 5 600557 康缘药业 789,945 24,085,423.05 7.97 6 300253 卫宁软件 217,368 23,910,480.00 7.91 7 002262 恩华药业 989,023 23,815,673.84 7.88 8 600535 天士力 601,857 23,466,404.43 7.76 9 300039 上海凯宝 1,472,183 23,304,656.89 7.71 10 300015 爱尔眼科 649,834 22,939,140.20 7.59 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投 资明细 本基金本报告期末未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支 持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投 资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投 资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 （十一）投资组合报告附注 1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调 查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、本基金投资的前十名股票中，不存在超出基金合同规定备选股票库的情 形。 3、其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 35,767.42 2 应收证券清算款 － 3 应收股利 － 4 应收利息 528,907.49 5 应收申购款 5,273,271.46 6 其他应收款 － 7 其他 － 8 合计 5,837,946.37 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 十二、基金的业绩部分 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 2014年3月31日及历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准 收益率比较： 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2011年10月20 日（基金合同 生效日）-2011 年12月31日 -14.80% 1.18% -6.82% 1.08% -7.98% 0.10% 2012年1月1日 18.43% 1.29% 7.09% 1.02% 11.34% 0.27% 长信内需成长股票基金基准 2011-10-202012-02-242012-06-292012-10-312013-03-112013-07-162013-11-212014-03-3160% 50% 40% 30% 20% 10% 0% -10% -20% -2012年12月 31日 2013年1月1日 -2013年12月 31日 30.40% 1.55% -5.90% 1.12% 36.30% 0.43% 2014年1月1日 -2014年3月31 日 13.75% 1.55% -6.32% 0.95% 20.07% 0.60% 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较： 注：1、本基金的基金合同生效日为2011年10月20日，图示日期为2011年10月20 日至2014年3月31日。 2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，建仓期 结束时，本基金的各项投资比例已符合基金合同的约定。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关费用包括： （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金合同生效后的与基金相关的信息披露费用； （4）基金份额持有人大会费用； （5）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； （6）基金的证券交易费用； （7）基金财产拨划支付的银行费用； （8）按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金年管理费率为年费率1.50%。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延至最近可支付日支付。 （2）基金托管人的托管费 本基金年托管费率为年费率0.25%。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延至最近可支付日支付。 （3）上述1中第（3）到第（8）项费用由基金托管人根据其他有关法律法 规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财 产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。（未完）  |