[发行]富国全球：更新招募说明书摘要（2014年第一号）
富国全球债券证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要） （二 0 一四 年 第 一 号 ） 富国全球债券证券投资基金 （以下简称“本基金”） 经 中国证券监督委员会 2010 年 9 月 2 日证监 许可 [2010]1200 号文核准募集。本基金的基金合同于 20 10 年 10 月 20 日正式生效。 【重要提示】 投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金 投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资 人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本基金投资于 境外 证券市场 ， 基金净值会因为 境外 证券市场波动等因素产生 波动 。 在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的 风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出 独立决策，获得基金投资收益， 并 承担基金投资中出现的风险， 基金在投资运作 过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、投资 风险、交易对手风险、运作风险和合规与道德风险等。巨额赎回风险是开放式基 金所特有的一种风 险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分 的十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额 。 投资有风险，投资者 认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核 准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基 金 合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务 。 基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 本招募说明书所载内容截止 至 2014 年 4 月 20 日， 基金投资组合报告截止至 2014 年 3 月 31 日 （ 财务数据未经审计 ）。 一、基金的名称 富国全球债券证券投资基金 二、基金的类型 债券型 三、基金的投资目标 本基金主要投资于全球债券市场，通过运用基金中基金 （ FOF ： fund of funds ）这种国际流行的投资管理模式，力争实现资产运作细分化、组合配置最 优化、风险管理精细化、风险调整后收益最大化，从而谋求基金资产的长期稳定 增值。 四、基金的投资方向 本基金的投资范围包括但不限于在已与中国证监会签署双边监管合作谅解 备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的境外债券型及货币型交易型开放 式指数基金（债券型及货币型 ETF ），主动管理的债券型及货币型公募基金，公 开发行、上市的债券，货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融 工具。如法律法规或监管机构以后允许基金 投资其它品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资 组合 比例 为 : 债券型交易型开放式指数基金（债券型 ETF ）、主 动管理的债券型公募基金、债券合计不低于基金资产的 80% ，投资于基金的部分 不低于本基金基金资产的 60% ， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5% 。 本基金的基金资产将投资于全球主要证券市场，主要投资于 已与中国证监会 签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区 的 证券市场 ，投资于与中国证监会签 署双边监管合作备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的 证券资产 不超过基金资产净值的 10% 。 与中国证监会签署双边监管合作备忘录国 家或地区如下表所示 ： 所属大洲 国家或地区 北美洲 美国 加拿大 南美洲 巴西 阿根廷 欧洲 英国 乌克兰 法国 卢森堡 德国 意大利 荷兰 比利时 瑞士 葡萄牙 罗马尼亚 土耳其 挪威 瑞典 列支敦士登 俄罗斯 爱尔兰 奥地利 西班牙 马耳他 亚洲 香港 新加坡 日本 马来西亚 韩国 印度尼西亚 越南 印度 约旦 阿联酋 泰国 蒙古 迪拜 以色列 台湾 卡塔尓 科威特 老挝 巴基斯坦 塞浦路斯 大洋洲 澳大利亚 新西兰 非洲 埃及 南非 尼日利亚 如与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区增加、减少或变 更，本基金投资的主要证券市场相应调整。 五、基金的投资策略 本基金采用战略资产配置与战术资产配置相结合的策略，通过“自上而下” 的方式进行资产配置，在有效分散风险（即：分散投资于单一国家或区域债券基 金、单一债券类型基金以及单一基金公司及经理人的投资风险）的同时，力争实 现基金资产风险调整后收益最大化。在本基金资产组合的构建过程中，根据不同 投资标的的投资等级和波动性等特征，基金资产 被区分为核心资产和卫星资产。 （一）资产配置策略 在大类资产配置层面，本基金主要通过战略资产配置策略与战术资产配置策 略有机结合的方式进行投资管理。 本基金战略资产配置（ SAA ）的投资标的和配置比例以业绩比较基准－巴克 莱全球债券指数（ Barclay Global Aggregate Index ）为基础。战略资产配置策 略是决定基金资产长期收益和波动率的关键，也是实现本基金投资目标的根本， 其目的是通过分散投资有效降低投资组合风险。因此，本基金战略资产配置策略 将落实在核心资产配置上。 本基金核心资产配置主要着眼于投 资等级债券共同基金的低波动特性，并以 投资等级债券基金为主要资产配置工具。核心资产配置比例将参考巴克莱全球债 券指数资产配置比例。 本基金战术资产配置（ TAA ）将根据市场形势，对基金资产组合进行动态调 整。战术资产配置主要决策因素包括：各区域与国家的景气周期、总体经济指标、 货币政策、利率水平、信用市场的利差变化等。本基金在对上述因素进行充分研 究后，确定卫星资产配置和调整方案。 本基金卫星资产配置着眼于投资品种的弹性和高票息收入，以 ETF 等较具弹 性的短期投资工具，投资于高票息的新兴市场债券或高收益债券的债券基金等为 主要配置工具。特别是部分新兴市场的政治经济稳定度在逐步提升，其主权评级 一经调升将会引发新兴市场债券价格的上扬。同样，高收益债券也存在评级获得 调升的潜在可期收益。 本基金投资的各类债券型基金定义如下： 1 、投资等级债券基金是以经国际主要评等机构（如标准普尔、穆迪及惠誉 等）评为投资等级的政府债券、公司债以及其他固定收益品种（如房地产抵押债 券、金融抵押债券等）为主要投资目标的债券基金，例如美国投资等级债券基金、 欧洲投资等级债券基金等。 2 、高收益债券基金是以经国际主要评等机构评为非投资等级公司债为主要 投资目标的债 券基金，例如美国高收益债券基金、欧洲高收益债券基金等。 3 、亚太地区（不含日本）债券基金是以亚太地区或国家的政府公债及公司 债为主要投资目标的债券基金。 4 、日本债券基金是以日本的政府公债及公司债为主要投资目标的债券基金。 5 、新兴市场债券基金是以新兴市场国家的政府公债及公司债为主要投资目 标的债券基金。 本基金投资主体示意图 （债券型基金与债券） 美国 投资级 欧洲 投资级 美国 高收益 欧洲 高收益 亚太 债券 不含日本 新兴市场 债券 日本 债券 战术调整 基 金 1 基 金 N 债 券 基 金 N 债 券 基 金 N 债 券 基 金 N 债 券 基 金 N 债 券 基 金 N 债 券 基 金 N 债 券 基 金 1 基 金 1 基 金 1 基 金 1 基 金 1 基 金 1 投资策略 1、由上而下资产配置 2、4R + 5P 基金投资 风险管理系統 Morningstar Direct SAA TAA SAA＋TAA 决定“核心＋卫星”资产配置 定性定量并重的基金筛选机制 选出最佳基金 定量 定性 SAA：战略性资产配置，为长期的配置 TAA：战术性资产配置，以SAA为基准进行动态调整 核心 资产 卫星 资产 （二）基金配置策略 基金评选流程 量化分析的4RReturn 绩效与报酬分析 Risk 风险评估 Relative 同类型基金分析 Reliability 基金表现的持续性 优质基金经理备选池 质化分析的5PPeople 人 Process 投资流程 Philosophy 理念 Performance 业绩 Price 价格 1 、基金筛选 平台 本基金利用 Morningstar Direct 数据库作为备选库。作为一个专门为机构 用户设计的研究平台， Morningstar Direct 允许使用者进行深度的投资分析。 该数据库全面整合所有投资机会，可以进行跨类别分析，包括 100000 个以上的 全球开放式基金、 2400 个以上的封闭式基金及 30000 个以上的全球指数基金（其 为晨星专业统计数据的独家来源）。 基于此平台，本基金管理人能够进行以持仓、收益为基础的风格分析，进行 深入的同业 / 竞争力分析和透彻的经理业绩评价，同时对投资进行有效监测和报 告。 本基金首先 筛选出合适的候选基金。除收益外 ，本基金管理人 还关注其规模 大小、投资组合的特征（ 信用评级 、久期、 流动性 等）以及是否符合本基金投资 理念和投资范围等。 2 、定量分析 本基金利用十个定量因素对可投资基金进行打分，每只基金依据在过往选定 的时间窗口内这十项指标的表现，可获取相应分数，而十项指标得分按照各自权 重的加总就是这只基金的总得分，依据这个总分我们进行基金排名，得出定量分 析的结果。 这十项指标包含分析基金风险的标准差，跟踪误差，下跌标准差及分析基金 收益特征及与同类型基金比较的 Alpha ，收益，信息比率，升市捕捉（ U p - Market Capture ），跌市捕捉（ Down - Market Capture ），上升潜力比率及下跌风险保护。 各项指标的权重由投资团队根据投资经验和定量分析结果决策确定，并定期进行 回顾、有效性检验和调整 。 3 、定性分析 本基金可向经过定量分析得出的备选基金池中的基金公司发出询问书（ RFP ， Request for Proposal ），询问书内容包含五十多个问题，这些问题主要用来具 体分析每个备选基金基金管理人在理念、过程、人、业绩和价格这 5 项指标（ 5P ） 的表现，这项分析的主要目标是评估基金公司是否具有可持 续发展的模式，最终 用以评估旗下基金重复以往业绩的概率。 定性分析具体内容包含： （ 1 ）理念：这个项目主要考察基金公司的股东结构，管理层的经营哲学， 公司业务拓展目标，以及是否为员工提供合理的激励机制等因素； （ 2 ）过程：这个项目主要考察基金的风格与策略是否具有一致性，投资组 合的建构方法是否严谨，基金的运作是否合法合规，是否有适当的风险管理与控 制等因素； （ 3 ）人：这个项目主要考察人员的流动，员工的素质与从业经历，资源的 分配与组织架构等因素； （ 4 ）业绩：这个项目主要考察基金超额收益的来源，分析历史业绩的优缺 点 ，业绩表现的稳定性等因素； （ 5 ）价格：这个项目虽然重要但并不是最关键的因素，我们在了解费用结 构后，可以就不同的基金经理人进行比较，以分析其合理性。 4 、现场尽职调查 本基金管理人可对可投资基金的管理公司进行现场尽职调查，以确定其对询 问书（ RFP ）反馈的真实性。本基金管理人将着重讨论研究过程、考核组合经理、 合规和运作过程。 5 、最终决定 在对现场考察书面报告进行审查后，本基金管理人将综合考虑 5P 、访谈记 录、各种约束和投资方针以及监管要求，得出最终投资基金名单。 6 、业绩回顾与监测 季度监测：本基金管理人对每 个基金的业绩进行季度考评，就滚动的一年期 业绩与基准比较或者和第三方定义的可比均值比较。根据季度监测报告的分析， 若基金的业绩没有达到相关标准，将根据下列准则被纳入不同观察名单： 红色区 —— 基金近 6 个月未能达到基准和同业水平。 黄色区 —— 基金近 3 个月未能达到基准和同业水平。 任何在此名单上的基金将被密集追踪，如果连续两个季度出现在红色区名单 上，且无合理解释时，则将进行替换。 （三）债券投资 本基金将根据需要适度进行债券投资。债券投资将作为债券基金投资的补 充，以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标。本 基金将主要投资于信用等 级为投资级以上的债券。 （四）金融衍生品投资 本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金风险承受能力许可的范 围内，本着谨慎原则，适度参与衍生品投资。衍生品投资的主要策略包括：利用 汇率衍生品，降低基金汇率风险；利用指数衍生品，降低基金的市场整体风险等。 本基金主要投资于在经中国证监会认可的交易所上市交易的 金融衍生品 ，当 这些交易所没有本基金需要的衍生产品时， 在严格风险控制的前提下，本基金将 采用场外交易市场（ OTC ）买卖衍生产品。 （五）股票型基金投资 当本基金管理人判断市场出现明显的趋势性投资机会时，本基金可以适度投 资主动管理的 股票型基金、股票型交易型开放式指数基金（股票型 ETF ） ，从而 努力获取超额收益。 此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可进行证券借贷交易、 回购交易等投资，以增加收益。未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富， 基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。 六、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为： Barclay Global Aggregate Index 。 Barclay 全球债券指数是 Barclay 债券系列指数之一，用以衡量全球主要债 券资 产的表现。该指数主要由其美国全债指数（ US Aggregate Index ） 、泛欧全 债指数（ Pan - European Aggregate Index ）、亚太全债指数（ Asian - Pacific Aggregate Index ）组成，广泛包含三大区块的各种不同等级、产业及久期的债 券。该指数每日追踪成份债的到期与新发行，进行必要替换，并以每月最后一个 交易日的成份债作为下月价格计算的标准，亦即该指数再平衡的频率是以月为单 位。截止至 2010 年 5 月底，巴克莱全球债券指数成分债资产配置中，按所属区 域划分，美国占 38.8 % ，欧洲占 32.6% ，亚太占 22.8% ，其他占 5.8% ；按资产类 别划分，国债占 52.2% ，信用债占 20.3% ，证券化债占 18.2% ，机构和地方政府 债占 9.3% ；按评级情况划分， Aaa 级占 53.2% ， Aa 级占 30.3% ， A 级占 10.2% ， Baa 级占 6.3% 。 本基金的业绩比较基准将在业绩评价期开始即予以明确，且和基金的投资风 格一致。而 Barclay 债券系列指数为全球最具公信力的业绩比较基准指数之一， 其业绩比较基准的数据可以合理的频率获取，组成业绩比较基准的成分和权重可 以清晰的确定，业绩比较基准并具有可复制性， 故被全球资产管理公司所广泛采 用。 如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改 指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是 市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时，经与基金托管人协商一致， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 七、风险收益特征 本基金为债券型基金中基金，属于证券投资基金中的中低风险品种，其预期 风险和收益高于 货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金 。 八、基金投资组合报告 1、期末基金资产组合情况 金额单位：元 序号 项 目 金额 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 － － 其中：普通股 － － 存托凭证 － － 2 基金投资 49,970,502.11 86.57 3 固定收益投资 － － 其中： 债券 － － 资产支持证券 － － 4 金融衍生品投资 － － 其中：远期 － － 期货 － － 期权 － － 权证 － － 5 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 － － 6 货币市场工具 － － 7 银行存款和结算备付金合计 7,723,406.18 13.38 8 其他资产 26,027.65 0.05 9 合计 57,719,935.94 100.00 2、期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 注：本基金本报告期末未持有权益投资。 3、期末按行业分类的权益投资组合 注：本基金本报告期末未持有权益投资。 4、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细 注：本基金本报告期末未持有权益投资。 5、期末按债券信用等级分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券资产。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。 9、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 金额单位：元 序 号 基金 名称 基金 类型 运作 方式 管理人 公允价值 占 基金资产 净值比 例 （ % ） 1 P IMCO - GLO BAL BOND - US UH I AC 开放 式 普通 开放 式基 金 PIMCO Global Advisors Ireland Ltd 6,709,722. 53 11.85 2 ISHARES IBOXX H/Y CORP BOND 开放 式 ETF 基 金 BlackRoc k Fund Advisors 6,579,293. 83 11.62 3 POWERSHAR ES SENIOR LOAN 开放 式 ETF 基 金 Invesco Powersha res Capital Manageme nt LLC 6,395,347. 88 11.29 4 FULLERTON ASIAN BOND - A 开放 式 普通 开放 式基 金 Fullerto n Fund Manageme nt Co Ltd 6,169,930. 57 10.89 5 PIMCO GIS - EURO CREDIT - IN S AC 开放 式 普通 开放 式基 金 Pimco Global Advisors Ltd 4,493,335. 55 7.93 6 PIMCO - HI 开放 普通 PIMCO 3,742,112. 6.61 YIELD BD - $INST INC 式 开放 式基 金 Global Ad visors Ireland Ltd 77 7 FIDELITY FNDS - US HIGH YLD - A$ 开放 式 普通 开放 式基 金 FIL Fund Manageme nt Ltd 3,588,550. 32 6.34 8 LM - WA ASIAN OPPS. FD - AA$ 开放 式 普通 开放 式基 金 Legg Mason Investme nts Europe Ltd 3,466,451. 13 6.12 9 PIMCO GIS - UK CORP BND - IA 开放 式 普通 开放 式基 金 P imco Europe Ltd 2,326,071. 93 4.11 10 MORGAN STANLEY EMRG MKT DEBT 开放 式 ETF 基 金 MORGAN STANLEY Investme nt Manageme nt Inc 1,316,235. 03 2.32 10、投资组合报告附注 （1）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 （2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本基金本报告期末未持有股票资产。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 － 2 应收证券清算款 － 3 应收股利 21,502.76 4 应收利息 754.70 5 应收申购款 3,770.19 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 26,027.65 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末未持有股票资产。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾 差。 九、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 , 但不保证基金一定盈利 , 也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险 , 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1 、富国全球债券证券投资基金 历史各时间段份额净值增长率 与同期业绩比较 基准收益率比较 表 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2010.10.20 - 2010.12.31 0.00% 0.04% - 2.63% 0.42% 2.63% - 0.38% 2011.1.1 - 2011.12.31 - 4.30% 0.23% 0.51% 0.31% - 4.81% - 0.08% 2012.1.1 - 2012.12.31 6.06% 0.16% 4.06% 0.23% 2.00% - 0.07% 2013.1.1 - 2013.12.31 - 6.80% 0.24% - 5.52% 0.33% - 1.28% - 0.09% 2014.1.1 - 2014.3.31 2.11% 0.10% 3.33% 0.21% - 1.22% - 0.11% 2010.10.20 - 2014.3.31 - 3.40% 0.20% - 0.58% 0.30% - 2.82% - 0.10% 2 、自基金合同生效以来 富国全球债券证券投资基金 累计份额净值增长率与业 绩比较基准收益率的 历史走势对比图 注： 1. 截止日期为 2014 年 3 月 31 日。 2. 本基金于 2010 年 10 月 20 日成立，建仓 期 6 个月，从 2010 年 10 月 20 日至 2011 年 4 月 19 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 十、基金管理人 一、基金管理人概况 本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：富国基金管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：陈敏 总经理： 陈戈 成立日期： 1999 年 4 月 13 日 电话： 021-20361818 传真： 021-20361616 联系人： 范伟隽 注册 资本： 1.8 亿元人民币 股权结构（截止于 20 1 4 年 4 月 20 日）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申银万国证券股份有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前 下设十九个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、 固定收益投资部、量化与海外投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研 究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子 商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、 信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香 港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。权益投资部：负责权益类基金 产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公 募产品的债券部分（包括公司自有 资金等）的投资管理；量化与海外投资部：负 责量化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理；权 益专户投资部：负责社保、保险、 QFII 、一对一、一对多等非公募权益类专户的 投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社 保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公 司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务部：负 责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东 营销中心、华中营销中心、华南营销中心（广州分公司 ）、北方营销中心（北京 分公司）、西部营销中心（成都分公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业 务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理 , 为零 售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务 策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息， 分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析， 拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战 略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、 落实、 调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业 务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风控、法务 和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计 与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规 划与管理；行政管理部：负责文秘、行政后勤；富国资产管理（香港）有限公司： 就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客 户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到 201 4 年 4 月 20 日 ，公司有员工 23 8 人，其中 58 % 以上具有硕士以上 学历。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 陈敏女士，董事长。生于 1954 年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历 任上海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司 党委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。 2004 年开始担任富 国基金管理有限公司董事长。 麦陈婉芬女士（ Constance Mak ），副董事长。文学及商学学士，加拿大注册 会计师。 1977 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司，并 于 1989 年成为加拿大毕马威的合伙 人之一。 1989 年至 2000 年作为合伙人负责 毕马威在加拿大中部地区的对华业务。 现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理 （ General Manager, Asia, International, BMO Financial Group ）。 李明山先生，董事。生于 1952 年，中共党员，硕士，高级经济师。历任申 银万国证券股份有限公司副总经理；上海证券交易所副总经理。现任海通证券股 份有限公司总经理。 方荣义先生，董事。生于 1966 年，中共党员，博士，高级会计师。历任北 京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任；厦门大 学工商管理教育中 心副教授；中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长；中国 人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长；中国银行业监督管理委员会深 圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公 司财务总监。 Edgar Normund Legzdins 先生 ， 董事。生于 1958 年，学士，加拿大注册会 计师。 1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作； 1984 年加入加拿 大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 现任 BMO 金融集团国际业务全球总裁（ SVP & Ma naging Director, International, BMO Financial Group ）。 岳增光先生，董事。生于 1973 年，中共党员，本科硕士，高级会计师。历 任山东省济南市经济发展总公司会计；山东正源和信有限责任会计师事务所室主 任；山东鲁信实业集团公司财务；山东省鲁信投资控股集团有限公司财务。现任 山东省国际信托有限公司财务部经理。 戴国强先生，独立董事。生于 1952 年，博士学位。历任上海财经大学助教、 讲师、副教授、教授，金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、 博士生导师 , 金融 学院党委书记 , 教授委员会主任。现任上海财经大学 MBA 学院 院长、党委书记。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事。生于 1952 年，工商管理硕士，加 拿大特许会计师。 1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作，有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职 在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., Uni Link Tele.com Inc. 等 国际性公司为 首席财 务总监 (CFO) 及财务副总裁。现 任圣力嘉学院 (Seneca College) 工商系会计及财 务金融科教授。 汤期庆先生，独立董事，生于 1955 年，经济学硕士。历任上海针织品批发 公司办事员、副科长；上海市第一商业局副科长、副处长、处长；上海交电家电 商业集团公司总经理；上海市第一商业局局长助理、副局长；上海商务中心总经 理；长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公 司董事长、党委书记。 李宪明先生，独立董事。生于 1969 年，中共党员， 博士。历任吉林大学法 学院教师。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。 2 、监事会成员 金同水先生，监事长。生于 1965 年，大学本科。历任山东省国际信托有限 公司科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托 有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。 沈寅先生，监事。生于 1962 年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理 审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任 申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。 夏瑾璐女士，监事。生于 19 71 年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教 师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷 兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 仇夏萍女士，监事。生于 1960 年，中共党员，研究生。历任中国工商银行 上海分行杨浦支行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证 券股份有限公司计划财务部副总经理。 李燕女士，监事。生于 1978 年，硕士。历任国信证券有限公司、富国基金 管理有限公司基金 会计、基金会计主管。现任富国 基金管理有限公司运营总监助 理。 孙琪先生，监事。生 于 1979 年，学士。历任杭州恒生电子股份公司、东吴 证券有限公司，富国基金管理有限公司系统管理员、系统管理主管。现任富国基 金管理有限公司 IT 总监助理。 唐洁 女士 ， CFA ， 监事。生于 1977 年，中共党员，硕士。历任上海夏商投资 咨询有限公司研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助理研究员。现任富国 基金管理有限公司策略研究员。 郑焰女士，监事。生于 1981 年，硕士。历任上海证券报、富国基金管理有 限公司销售支持经理、富国基金管理有限公司营销策划 高级 经理，现任富国基金 管理有限公司营销策划副总监。 3 、督察长 范伟隽 先生 ，督察长。生于 1974 年，中共党员， 硕士研究生。 曾任 毕马威 华振会计师事务所项目经理 ， 中国证监会上海监管局主任科员、副处长。 2012 年 10 月 20 日 开始担任富国基金管理有限公司督察长。 4 、经营管理层人员 陈戈 先生，总经理 。 生于 1972 年，中共党员，硕士， 1996 年起开始从事证 券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。 2000 年 10 月加入富国基金管理有限 公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理 、 权益投资部总经 理、 富国基金管理有限公司副总经理。 2005 年 4 月起任富国天益价值证券投资 基金基金经理， 2014 年 1 月开始担任 富国基金管理有限公司总经理 。 林志松先生，副总经理。生于 1969 年，中共党员，大学本科，工商管理硕 士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。 曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、 督察长。 2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 孟朝霞女士，副总经理。生于 1972 年，硕士研究生， 12 年金融领域 从业经 历。 曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理，泰康养老保险股 份有限公司副总经理。 2009 年开始担任富国基金管理有限公司 副总经理。 （注：本公司已于 2014 年 05 月 13 日 在中国证券报、上海证券报、证券时 报、证券日报和本公司网站上发布公告， 孟朝霞女士自 2014 年 05 月 1 2 日 起不 再担任本公司副总经理） 5 、本基金基金经理 （ 1 ）现任基金经理： 李军，19 79 年 出生，硕士研究生。自 200 3 年开始从 事证券行业工作， 曾任职于美国华尔街对冲基金 Fore Research & Management, LP 基金经理助理、工银瑞信基金管理有限公司海外高级分析师； 2011 年 4 月 至 2012 年 11 月 担任富国基金管理有限公司 富国全球债券证券投资基金、 富国全球 顶级消费品股票型证券投资基金基金经理助理 ；自 2012 年 11 月起任 富国全球债 券证券投资基金 、 富国全球顶级消费品股票型证券投资基金基金经理 。 （注：基金管理人已于 2014 年 4 月 25 日在中国证券报和公司网站发布公告， 李军先生自公告之日起不再担任本基金基金经理，陈曙亮先生自公告之日起任本 基金基金经理。） （ 2 ）历任基金经理：本基金第一任基金经理为 林如惠 女士 ，任职时间为 2010 年 10 月至 2011 年 5 月。 本基金第二任基金经理为张峰，任职时间为 2011年4 月至2012年12月。 6 、投资决策委员会成员 投资决策委 员会 成员构成如下： 公司总经理 陈戈先生 ， 权益投资部 总经理朱 少醒先生， 固定收益投资部 总经理饶刚先生等人员。 列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 7 、上述人员之间不存在近亲属关系。 十一、基金的费用与税收 （一）与基金运作有关的费用 1 、 基金费用的种类 （ 1 ） 基金的管理费； （ 2 ） 基金的托管费； （ 3 ） 《基金合同》生效后与基金相关的 信息披露费用； （ 4 ） 基金在所投资市场实际发生的证券交易、清算、登记等费用 （ out - of - pocket fees ） ； （ 5 ） 基金份额持有人大会费用； （ 6 ） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费，税务顾问费等 根据有关法规、《基金合同》及相应协议的规定，由基金管理人根据其他有关法 规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用； （ 7 ） 基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收 和费用 ( 包括但不限于 关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税以及与前述各 项有关的 税收和费用 任何利息、罚金及费用）（简称 “ 税收 ” ）； （ 8 ） 代表基金投票等与基金投资活动直接相关的费用 ，法律法规另有规定 的除外； （ 9 ） 基金的银行汇划费用； （ 10 ） 因更换境外托管人而进行的资产转移所产生的费用； （ 11 ） 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2 、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （ 1 ） 基金的管理费 基金的管理费包括基金管理人的管理费和境外投资顾问的投资顾问费两部 分，其中境外投资顾问的投资顾问费在境外投资顾问与基金管理人签订的《顾问 协议》中进行约定。 本基金 的管理费 按前一日 基金资产净值 0.9% 的 年费率计提。计算方法如下： H ＝ E× 0.9% ÷ 当年天数 H 为每日应 计提 的 基金 的管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金的管理费 每日计算 ，逐日累计至每月月末， 按月支付 ，由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后 于次月前 2 个工作日内 从基金 财产 中一次性支付给基金管理人 。 若遇法定节假日、 公休假 等 , 支付日期 顺延。 境外投资顾问的投资顾问费由基金管理人进行支付，具体支付程序在《顾 问协议》中列示。 （ 2 ） 基金的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0. 22 % 的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H ＝ E × 0. 22 % ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算 ，逐日累计至每月月末， 按月支付 ， 由 基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后 于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支取 。 若遇法定节假日、 公休日 等 , 支付日期顺延。 上述 “ 一 、 基金费用 的种类 ” 中第 3 － 11 项费用 ， 根据有关法规及相应协议 规定 ， 按费用实际支出金额列入当期费用 ， 由基金托管人从基金财产中支付。 3 、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （ 1 ） 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出 或基金财产的损失； （ 2 ） 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （ 3 ） 《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师 费、信息披露费用等费用， 基金收取认购费的，可以从认购费中 列支 , 以所收取 的认购费为上限 ； （ 4 ） 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的 项目。 4 、费 用 调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非 基金合同、相关法律 法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率和基金托管费 率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒体公告。 5 、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按各个国家或地区税收法 律、法规执行。 （二）与基金销售有关的费用 1 、申购费用 投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择 在申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申 购费用。 （ 1 ）前端申购费用 本基金 前端 申购费率最高不高于1.6%，且随申购金额的增加而递减，具体 费率如下表所示： 购买金额（ M ） 前端 申购费率 M ＜ 100 万 0.8 % 100 万 ≤M ＜ 10 00 万 0.5 % M≥1000 万 每笔 1 , 000 元 （ 2 ）后端申购费用 投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率按持有 时间递减，具体费率如下： 持有时间 后端申购 费率 1年以内（含） 1% 1年-3年（含） 0.6% 3年-5年（含） 0.4% 5年以上 0 本基金的后端收费模式目前仅适用于本公司基金直销系统，如有变更，详 见届时公告或更新的招募说明书。实际办理过程中根据支付渠道不同可能存在 限制办理后端申购模式的情况，具体以实际网上交易页面相关说明为准。 本基金的申购费用由申购基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要 用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2 、赎回费用 本基金根据投资者申购方式采用不同的赎回费率。 （ 1 ）投资者选择交纳前端申购费用时，赎回费率如下： 持有期限 赎回费率 小于 90 天 0.3 % 大于等于 90 天 0 （ 2 ）投资者选择交纳后端申购费用时，赎回费率如下： 持有时间 赎回费率 1年以内（含） 0.1% 1年-2年（含） 0.05% 2年以上 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。投资者可将其持有的全 部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金基金份额时收 取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回 费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。目前 赎回费的 25% 归基金资产所有。 3 、 本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》 的规定确定并在《招募说明书》中列示。基金管理人可以根据《基金合同》的相 关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日 前 2 个 工作日在指定 媒体 公告 。 4 ．基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根 据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资 者以及以特定交易方式等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销 活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后，基金管理人 可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 （三）其他费用 本基金其他费用 根据相关法律法规执行。 十二、基金托管人 （一） 基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 349,018,545,827 元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：赵会军 （二） 主要人员情况 截至 2014 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 175 人，平均 年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以 上学历或高级技术职称。 （ 三 ） 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的 风险管理和内部控 制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务 团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基 金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券 公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系 ，同时在国内率 先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管 服务。截至 2014 年 3 月，中国工商银行共托管证券投资基金 372 只。自 2003 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财 资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财 经媒体评选的 41 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 十三、境外资产托管人 本基金的境外托管人为 布朗兄弟哈里曼银行（ Brown Brothers Harriman & Co. ） 。 一 、 基本情况 名称：布朗兄弟哈里曼银行（ Brown Brothers Harriman & Co. ） 地址： 140 Broadway New York, NY 10005 法定代表人： Douglas A. Donahue (Managing Partner) 组织形式：合伙制 存续期间：持续经营 成立于 1818 年的布朗兄弟哈里曼银行（“ BBH ”）是全球领先的托管银行之一。 BBH 自 1928 年起已经开始在美国提供托管服务。 1963 年， BBH 开始为客户提供 全球托管服务，是首批开展全球托管业务的美国银行之一。目前全球员工约 5 千人，在全球 17 个国家和地区设有分支机构。 BBH 的惠誉长期评级为 A+ ，短期 评级为 F1 。 二 、托管业务及主要人员情况 情况 布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。在全球范 围内，该部门由本行合伙人 William B. Tyree 先生领导。在亚洲，该部门由本行 合伙人 Tayl or Bodman 及 William Rosensweig 先生领导。 作为一家全球化公司， BBH 拥有服务全球跨境投资的专长，其全球托管网络 覆盖近一百个市场。截至 2013 年 12 月 31 日，托管资产规模达到了 3.7 万亿美元， 其中约百分之七十是跨境投资的资产。亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一。我 们投身于亚洲市场，迄今已逾 25 年，亚洲服务管理资产近 6 千亿美元。 投资者服务部是公司最大的业务，拥有近 3800 名员工。我们致力为客户提供 稳定优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案，真正做到“以 客户为中心 ”。 . 由于坚持长期提供优质稳定的客户服务， BBH 多年来在行业评比中屡获殊 荣，包括∶ 1 ， ： 《全球托管人》 W:\ADMINISTRATION-PTNRS-HR-CONTRLRS\PARTNERS\Partners - Boston\_Partners - BO - Presentations\Tyree PPT 7-2010\Images and Source Files\GC.jpg . Global Custodian - 2013 Mutual Fund Administration Survey ： 《全球托管人》 2 01 3 全球 共同基金行政服务 调查 . #1 Fund Administrator ranked in three or more regions ：‘共同基金行政 服务 第 一名 ’ . Top Rated in 11 categories ： 在 11 个类别中获得最高评价 . Global Custodian - 2013 Agent Bank Survey in Major Markets Survey ： 《全球托 管人》 201 3 主要市场 代理银行调查 . BBH was declared a Top Rated provider of US Custody services ： BBH 被评 为 ‘顶级 美国 托管服务商’ . BBH has received 'Top Rated' recognition from GC 19 of the past 20 years ： BBH 在 该机构 过去 20 年的评 比 中已 19 年获此殊荣 . Global Custodian - 2013 Securities Lending Survey ： 《全球托管人》 2013 年证券 借贷业务调查 . #2 Securities Lending - Global Category ：全球类别第二名 . Global Custodian - 2012 Global Custody Survey ： 《全球托管人》 2012 年全球 托管调查 . #1 for Institutional Investors ：机构投资者服务第一名 . #2 for Fund Man agers ：基金经理服务第二名 . Top rated in 9 categories ：在 9 个类别中名列前茅 2 ， ： 《全球投资人》 Global Investor . Global Investor - 2013 Global Custody Survey ： 《全球投资人》 - 2013 年全球托 管调查 . #1 Mutual Fund Managers: Americas (unweighted and weighted) ：美洲地区 共同基金服务第一名 . #1 Asset Managers with AuM over $3 billion : Ove rall (weighted) ： 30 亿美元 管理资产以上的基金管理人总体服务第一名 . #1 Asset Managers with AuM over $3 billion : Americas (weighted) ： 30 亿美 元管理资产以上的美洲基金管理人服务第一名 . #2 Asset Managers with AuM over $3 billion : EMEA (weighted) ： 30 亿美元 管理资产以上 的 欧洲、中东、非洲 地区基金管理人服务第二名 . Global Investor - 2013 Foreign Exchange Survey ： 《全球投资人》 - 2013 年 外汇服务调查 . #1 Overall (weighed by AUM) ：总体排名第一名（按资产规模） 3 ， ： 《 ETF Express 》 Global Investor . ETF Express - 2012 etfexpress Awards ：《 ETF Express 》 - 2012 年 ETF 基金 服务评比调查 . ‘ Best US ETF Administrator ’ ： 荣获‘美国 ETF 基金最佳 服务商 ’ 4， ： 《 ICFA 国际托管及基金行政》 ICFA Magazine | International Custody and Fund Administration . ‘ 2011 年美洲 地区 服务供应商 评比’ 中被评为 ‘ 最佳共同基金托管机构 ’ 5， ： 《 R&M 调查》 . ‘ 201 2 年全球托管业务调查 ’ 中被评为 ‘ 专业机构 ’ 类别第 一 名（使用 5 家以上托管机构的客户） 三、 境外托管人的职责 1 、安全保管受托财产； 2 、计算境外受托资产的资产净值； 3 、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜； 4 、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的 资金账户以及证券账户； 5 、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息； 6 、保存受托资产托管业务活动的记录 、账册以及其他相关资料； 7 、其他由基金托管人委托其履行的职责。 十四、相关服务机构 （一）基金 销 售机构 1 、直销机构：富国基金管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：陈敏 总经理： 陈戈 成立日期： 199 9 年 4（未完）  |