[发行]华夏策略：更新招募说明书（2014年第1号）
华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 2014年第1号 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会2008年4月25日证监许可[2008]595 号文核准募集。本基金合同于2008年10月23日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的 基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由 于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的 积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金是灵活配置型混合基金，混合基金的风险高于货币市 场基金和债券基金，低于股票基金；而灵活配置型混合基金的资产配置比例可灵活调整，股票投资 占基金资产的比例范围为30%～80%，在灵活调整资产配置比例时，基金经理的判断可能与市场的 实际表现存在差异，存在市场上涨时基金可能降低股票投资比例，或在市场下跌时基金可能提高股 票投资比例，从而对基金收益造成不利影响的风险，因此灵活配置型混合基金在混合基金中也属于 较高风险、较高收益的品种。投资有风险，投资者申购基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认 识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出 投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2014年4月23日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2014 年3月31日。（本招募说明书中的财务资料未经审计） 目录 一、绪言 ...................................................................................................................................................... 1 二、释义 ...................................................................................................................................................... 1 三、基金管理人 .......................................................................................................................................... 4 四、基金托管人 ........................................................................................................................................ 11 五、相关服务机构 .................................................................................................................................... 13 六、基金的募集 ........................................................................................................................................ 47 七、基金合同的生效 ................................................................................................................................ 47 八、基金份额的申购、赎回与转换 ......................................................................................................... 47 九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押等业务 ......................................................................... 71 十、基金的投资 ........................................................................................................................................ 72 十一、基金的业绩 .................................................................................................................................... 82 十二、基金的财产 .................................................................................................................................... 82 十三、基金资产的估值 ............................................................................................................................. 83 十四、基金的收益与分配 ......................................................................................................................... 86 十五、基金的费用与税收 ......................................................................................................................... 87 十六、基金的会计与审计 ......................................................................................................................... 88 十七、基金的信息披露 ............................................................................................................................. 89 十八、风险揭示 ........................................................................................................................................ 92 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................................................. 94 二十、基金合同的内容摘要 ..................................................................................................................... 96 二十一、基金托管协议的内容摘要 ....................................................................................................... 107 二十二、对基金份额持有人的服务 ....................................................................................................... 114 二十三、其他应披露事项 ....................................................................................................................... 116 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ................................................................................................... 117 二十五、备查文件 .................................................................................................................................. 117 一、绪言 《华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明 书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售 管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关规定以及《华 夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、 准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理 人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释 或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当 事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的 任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额 持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同 当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基 金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金。 基金合同： 指《华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同 的任何有效修订和补充。 招募说明书： 指本《华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期 更新。 发售公告： 指《华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》。 托管协议： 指《华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效 修订和补充。 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会。 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会。 《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》及其不时做出的修订。 《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。 《运作办法》： 指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日起施行的《证 券投资基金运作管理办法》及其不时做出的修订。 《信息披露办法》： 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基 金信息披露管理办法》及其不时做出的修订。 《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订。 元： 指人民币元。 基金管理人： 指华夏基金管理有限公司。 基金托管人： 指中国银行股份有限公司。 登记结算业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管 理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份 额持有人名册等。 登记结算机构： 指办理本基金登记结算业务的机构，本基金的登记结算机构为华夏基金管 理有限公司。 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监 会允许购买证券投资基金的其他投资者。 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人。 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依 法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规 定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投 资者。 基金份额持有人大会： 指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有人或其合法 的代理人进行表决的会议。 基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期 限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月。 基金合同生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人人数 符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国 证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日。 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限。 认购： 指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本基金基金份额 的行为。 申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行 为。 赎回： 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同规定的条件 要求基金管理人购回本基金基金份额的行为。 基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金管理人 管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金份 额的行为。 转托管： 指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账 户转入另一交易账户的行为。 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的条件，取得基金代销业务资格并 接受基金管理人委托，代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务 的机构。 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构。 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点。 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站。 基金账户： 指登记结算机构为基金投资者开立的记录其持有的由该登记结算机构办 理登记结算的基金份额余额及其变动情况的账户。 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、 赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户。 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日。 T日： 指销售机构在规定的开放时间受理投资者申购、赎回或其他业务有效申请 的日期。 T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日。 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。 基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以及以其他资产 等形式存在的基金财产的价值总和。 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值。 基金份额净值： 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金份额 的价值。 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净 值的过程。 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地 方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和 补充。 业务规则： 指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所 管理的开放式证券投资基金业务方面的规则，由基金管理人和基金投资者 共同遵守。 不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、 地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律 变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层 设立日期：1998年4月9日 法定代表人：杨明辉 联系人：崔雁巍 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下： 持股单位 持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 62.2% 山东省农村经济开发投资公司 10% POWER CORPORATION OF CANADA 10% 青岛海鹏科技投资有限公司 10% 南方工业资产管理有限责任公司 7.8% 合计 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 杨明辉先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事总经理、党委委 员。曾任纺织部北京纺织机械研究所工程师、室副主任，中信兴业信托投资公司纺织处项目经理， 中国国际信托投资公司证券部项目经理，中信证券北京营业部副总经理，中信证券公司董事、襄 理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁并兼任中信证券董事、中信信托董事、信诚基金 管理有限公司董事长，中国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执行董事、总裁。 杨一夫先生：董事，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司在中国的 投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公司（世界 银行组织成员）驻中国的首席代表等。 胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级经济 学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理。 徐刚先生：董事，博士，经济师。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、 经纪业务发展与管理委员会主任委员、研究部行政负责人，兼任中信证券（山东）、中信期货、前 海股权交易中心、青岛蓝海股权交易中心、厦门两岸股权交易中心等公司董事。曾任中国地质机 械仪器工业总公司干部，曾任职于中信证券股份有限公司研究咨询部、资产管理部、金融产品开 发小组、金融组、研究部、股票销售交易部，担任经理、高级经理、部门副总经理、部门总经理、 部门行政负责人等职务。 葛小波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、计划 财务部行政负责人。曾任中信证券股份有限公司投资银行部高级经理、上市部副主任、风险控制 部执行总经理、交易部（现交易与衍生产品业务部）行政负责人。 滕天鸣先生：董事、总经理，硕士。曾任机构理财部总经理、公司总经理助理、公司副总经理 等。 朱武祥先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生导师、 系副主任，兼任北京建设（香港上市）及华夏幸福基业、中海油海洋工程、荣信三家内地上市公 司的独立董事，中国金融学会常务理事。 贾建平先生：独立董事，大学本科，高级经济师。现已退休。兼任东莞银行独立董事。曾任 职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司（外派工作），曾担任中国银行信托咨询 公司副处长、处长，中国银行卢森堡公司副总经理，中国银行意大利代表处首席代表，中银集团 投资管理公司副董事长、总经理，中国银行重组上市办公室、董事会秘书办公室、上市办公室总 经理，中银基金管理有限公司董事长。 谢德仁先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生导师， 兼任北京超图软件股份有限公司（上市公司）、同方环境股份有限公司、北京双杰电气股份有限公 司、博彦科技股份有限公司（上市公司）、朗新科技股份有限公司独立董事，中国会计学会财务成 本分会第七届理事会副会长。曾任清华大学经济管理学院会计学讲师、副教授。 吴志军先生：副总经理，学士。曾任上海分公司总经理、市场总监、公司总经理助理等。 林浩先生：副总经理、投资决策委员会主席，硕士。曾任公司总经理助理等。 方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。 李红源先生：监事会召集人，硕士，研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公 司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员，中国兵器工业总公司教育局职员、主任科员、 规划处副处长、计划处处长，中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营部副主任、资本 运营部巡视员兼副主任。 罗楚良先生：监事，硕士，高级工程师。现任山东省农村经济开发投资公司总经理（法定代表 人）、党委副书记，兼任山东高速投资控股有限公司法定代表人、总经理，山东高速环球融资租赁 有限公司法定代表人、执行董事兼总经理，山东高速路桥集团股份有限公司董事。曾任山东省交通 厅政策法规处副主任科员、主任科员，山东省交通厅外事外经处副处长，山东基建股份有限公司董 事、副总经理，山东高速股份有限公司董事、常务副总经理。 吕翔先生：监事，学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家劳动部 综合计划与工资司副主任科员，中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。 刘义先生：监事，工商管理硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、养老金业务总监。曾 任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综 合处副处长（主持工作），华夏基金管理有限公司工会主席、党办主任、养老金部总经理等。 查尔斯.西姆斯先生：监事，学士，注册会计师。现任万信基金公司总裁兼首席执行官，IGM 基金公司联席总裁兼首席执行官。曾任职于加拿大多伦多市的Coopers and Lybrand公司，曾任富勤 谭普顿投资公司在加拿大多伦多分支机构的首席财务官和销售与营销主管，富勤谭普顿投资公司加 利福尼亚州国际总部副总裁、公司行政总裁，另外，曾任职于FundSERV公司董事会，并曾担任加 拿大投资基金协会（IFIC）董事会成员、理事会成员。 康茜女士：监事，法学和金融学双学士。现任华夏基金管理有限公司纪律检查委员会委员、法 律监察部总经理，兼任华夏资本管理有限公司常务副总经理。曾任中国工商银行北京分行法律部、 证券监管部门主任科员，华夏基金管理有限公司成都分公司总经理。 刘文灿先生：监事，工商管理硕士。现任华夏基金管理有限公司人力资源总监。曾任原北京市 二商局干部，中国国际贸易促进委员会干部，华夏基金管理有限公司财务部总经理、办公室主任、 稽核总监等。 王芬华女士：监事，经济学学士。现任华夏基金管理有限公司人力资源部副总经理。曾任北京 NTT DATA人力资源部职员，华夏基金管理有限公司人力资源部总经理助理等。 2、本基金基金经理 杨明韬先生：北京大学金融学硕士。2008年7月加入华夏基金管理有限公司，曾任行业研究 员、基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理（2012年1月12日至2013年4月11日期间） 等，现任华夏兴华混合型证券投资基金基金经理（2013年4月12日起任职）、华夏策略精选灵活 配置混合型证券投资基金基金经理（2014年5月13日起任职）。 历任基金经理：2008年10月23日至2012年5月4日期间，王亚伟先生任基金经理，2012年5月4 日至2014年5月13日期间，谭琦先生任基金经理。 3、本公司投资决策委员会（股票投资）成员 滕天鸣先生：华夏基金管理有限公司董事、总经理。 林浩先生：华夏基金管理有限公司副总经理。 阳琨先生：华夏基金管理有限公司投资总监、股票投资部副总经理，华夏兴华混合型证券投 资基金基金经理、华夏盛世精选股票型证券投资基金基金经理。 王海雄先生：华夏基金管理有限公司首席投资官，华夏经典配置混合型证券投资基金基金经 理、华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理、华夏回报证券投资基金基金经理、华夏回报二 号证券投资基金基金经理。 童汀先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏成长证券投资基金基金经理。 孙彬先生：华夏基金管理有限公司投资研究部总监，华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF） 基金经理、华夏大盘精选证券投资基金基金经理。 郑煜女士：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏收入股票型证券投资基金基金经 理。 郑晓辉先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏优势增长股票型证券投资基金 基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2、办理基金备案手续。 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6、编制中期和年度基金报告。 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9、召集基金份额持有人大会。 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全 权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反《证券法》行为的发生。 3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施， 保证基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券。 （2）向他人贷款或者提供担保。 （3）从事承担无限责任的投资。 （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外。 （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券。 （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其 他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。 （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。 （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规 及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。 （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息。 （五）基金管理人的内部控制制度 基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和成本 收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度及相应的 业务处理、控制程序组成，具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控等要 素。公司已经通过了ISAE3402（《鉴证业务国际准则第3402号》）认证，获得无保留意见的控制 设计合理性及运行有效性的报告。 1、控制环境 良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制文化。 （1）公司引入了独立董事制度，目前有独立董事3名。董事会下设审计委员会等专门委员会。 公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。 （2）公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了合理的组 织结构。 （3）公司坚持稳健经营和规范运作，重视员工的合规守法意识和职业道德的培养，并进行持 续教育。 2、风险评估 公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后，对影响目标实现的风险因素进行分析。对于不 可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险，风险评估的目 的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日常工作中新出现的风 险进行再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评估相关风险并制定风险控制制度。 3、控制活动 公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管理制度 上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的检查、复核； 在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离设置，相互检查、相 互制约。 （1）投资控制制度 ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行集中交易制度， 建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委员会负责制定投 资原则并审定资产配置比例；基金经理在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投资策略、 建立和调整投资组合并下达投资指令，对于超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序；交易管 理部负责交易执行。 ③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系统在投资比例达 到接近限制比例前的某一数值时自动预警。 ④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定，基金禁止投资受限制的证券并禁止从事受限 制的行为。交易系统通过预先的设定，对上述禁止进行自动提示和限制。 ⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监控；监察 稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。 （2）会计控制制度 ①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。 ②按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核查监督 制度。 ③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度。 ④制定了完善的档案保管和财务交接制度。 （3）技术系统控制制度 为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、软 硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。 （4）人力资源管理制度 公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确保人力 资源的有效管理。 （5）监察制度 公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调查程序和 处理制度，以及对员工行为的监察。 （6）反洗钱制度 公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构，指定专门人员负责反洗钱和反恐融资 合规管理工作；各相关部门设立了反洗钱岗位，配备反洗钱负责人员。除建立健全反洗钱组织体系 外，公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程，确保依法切实履行金融机构 反洗钱义务。 4、信息沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，公司员 工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的人员进行处理。目前公 司业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的权限。 5、内部监控 公司设立了独立于各业务部门的稽核部门，通过定期或不定期检查，评价公司内部控制制度合 理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有 效运行。 6、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。 （2）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰伍拾伍万贰仟肆佰叁拾柒元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]24号 托管业务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：王永民 客服电话：95566 传真：010-66594942 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部成立于1998年，现有员工120余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、 基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高 级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一 对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构银行间债券、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、 产品丰富的托管产品体系。在国内，中国银行是首家开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类 客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2014年3月31日，中国银行已托管259只证券投资基金，其中境内基金234只，QDII基金25 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化 的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国 银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿 业务各环节，包括风险识别，风险评估，工作程序设计与制度建设，风险检视，工作程序与制度的 执行，工作程序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后评价。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获 得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意 见的审阅报告。2013年，同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审阅报告。 中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及 时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指 令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并 及时向国务院证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层 法定代表人：杨明辉 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：吴志军 网址：www.ChinaAMC.com 2、代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 传真：010-66107914 联系人：王佺 网址：www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 联系人：客户服务中心 网址：www.abchina.com （3）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 电话：010-66596688 传真：010-66593777 联系人：客户服务中心 网址：www.boc.cn 客户服务电话：95566 （4）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 传真：010-66275654 联系人：王嘉朔 网址：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （6）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：邓炯鹏 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （7）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 电话：010-65557083 传真：010-65550827 联系人：丰靖 网址：bank.ecitic.com 客户服务电话：95558 （8）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63602431 联系人：高天、汤嘉惠 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （9）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 传真：010-57092611 联系人：董云巍 网址：www.cmbc.com.cn （10）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：95580 传真：010-68858117 联系人：陈春林 网址：www.psbc.com （11）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66223587 传真：010-66226045 联系人：谢小华 网址：www.bankofbeijing.com.cn 客户服务电话：95526 （12）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 电话：010-85238670 传真：010-85238680 联系人：李慧 网址：www.hxb.com.cn 客户服务电话：95577 （13）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 联系人：张莉 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （14）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：962528（北京、上海）、96528（其他地区） （15）上海农村商业银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层 法定代表人：胡平西 客户服务电话：021-962999 传真：021-50105124 联系人：吴海平 网址：www.shrcb.com （16）北京农村商业银行股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门内大街410号 办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座 法定代表人：乔瑞 电话：010-63229475 传真：010-63229478 联系人：王薇娜 网址：www.bjrcb.com 客户服务电话：96198 （17）青岛银行股份有限公司 住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人：郭少泉 客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国） 传真：0532-85709839 联系人：滕克 网址：www.qdccb.com （18）徽商银行股份有限公司 住所：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：王晓昕 电话：0551-2667635 传真：0551-2667684 联系人：叶卓伟 网址：www.hsbank.com.cn 客户服务电话：400-889-6588（安徽省外）、96588（安徽省内） （19）浙商银行股份有限公司 住所：浙江省杭州市下城区庆春路288号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号 法定代表人：张达洋 电话：0571-87659546 传真：0571-87659188 联系人：毛真海 网址：www.czbank.com 客户服务电话：95527 （20）东莞银行股份有限公司 住所：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：廖玉林 电话：13316603168 传真：0769-22117730 联系人：胡昱 网址：www.dongguanbank.cn 客户服务电话：0769-96228 （21）杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 联系人：陈振峰 网址：www.hzbank.com.cn 客户服务电话：400-888-8508 （22）南京银行股份有限公司 住所：南京市白下区淮海路50号 办公地址：南京市白下区淮海路50号 法定代表人：林复 电话：025-84544021 传真：025-84544129 联系人：翁俊 网址：www.njcb.com.cn 客户服务电话：400-889-6400 （23）临商银行股份有限公司 住所：山东省临沂市沂蒙路336号 办公地址：山东省临沂市沂蒙路336号 法定代表人：王傢玉 电话：0539-7877780 传真：0539-8051127 联系人：吕芳芳 网址：www.lsbchina.com 客户服务电话：400-699-6588 （24）温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道华海广场1号楼 办公地址：温州市车站大道华海广场1号楼 法定代表人：夏瑞洲 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 联系人：林波 网址：www.wzbank.cn 客户服务电话：96699（浙江和上海地区）、0577-96699（其他地区） （25）汉口银行股份有限公司 住所：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦 法定代表人：陈新民 电话：027-82656867 传真：027-82656236 联系人：黄慧琼 网址：www.hkbchina.com 客户服务电话：96558（武汉）、400-609-6558（全国） （26）江苏银行股份有限公司 住所：南京市洪武北路55号 办公地址：南京市洪武北路55号 法定代表人：黄志伟 电话：025-58588167 传真：025-58588164 联系人：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：96098、400-869-6098 （27）洛阳银行股份有限公司 住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行三楼306室 法定代表人：王建甫 电话：0379-65921977 传真：0379-65921869 联系人：董鹏程 网址：www.bankofluoyang.com.cn 客户服务电话：0379-96699 （28）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 住所：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：农惠臣 电话：0991-8824667 传真：0991-8824667 联系人：何佳 网址：www.uccb.com.cn 客户服务电话：0991-96518 （29）烟台银行股份有限公司 住所：山东省烟台市芝罘区海港路25号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：叶文君 电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 联系人：王淑华 网址：www.yantaibank.net 客户服务电话：400-831-1777 （30）大连银行股份有限公司 住所：辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 法定代表人：陈占维 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 联系人：李格格 网址：www.bankofdl.com 客户服务电话：400-664-0099 （31）河北银行股份有限公司 住所：河北省石家庄市平安北大街28号 办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 电话：0311-88627522 传真：0311-88627027 联系人：王栋 网址：www.hebbank.com 客户服务电话：400-612-9999 （32）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 电话：0592-5337315 传真：0592-5061952 联系人：许蓉芳 网址：www.xmccb.com 客户服务电话：400-858-8888 （33）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66045518 联系人：尹伶 网址：www.txsec.com 客户服务电话：010-66045678 （34）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 传真：010-85657357 联系人：习甜 网址：licaike.hexun.com （35）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人：其实 电话：021-54509998-7019 传真：021-64385308 联系人：潘世友 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （36）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613999 传真：021-68596916 联系人：张茹 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （37）杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 联系人：张裕 网址：www.fund123.cn 客户服务电话：400-076-6123 （38）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 电话：021-38676161 传真：021-38670161 联系人：芮敏祺 网址：www.gtja.com 客户服务电话：400-888-8666 （39）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：400-888-8108 传真：010-65182261 联系人：权唐 网址：www.csc.com.cn （40）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （41）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：黄健 网址：www.newone.com.cn 客户服务电话：400-888-8111、95565 （42）广发证券股份有限公司 住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44楼 法定代表人：孙树明 电话：020-87555888 传真：020-87555417 联系人：黄岚 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575或致电各地营业网点 （43）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60833722 传真：010-60833739 联系人：陈忠 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （44）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈有安 电话：010-66568430 传真：010-66568990 联系人：田薇 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：400-888-8888 （45）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-63410456 联系人：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话 （46）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：储晓明 电话：021-54041654 传真：021-54033888 联系人：李清怡 网址：www.sywg.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （47）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 电话：021-38565785 传真：021-38565955 联系人：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （48）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （49）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn 客户服务电话：400-800-1001 （50）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 电话：023-63786141 传真：023-63786212 联系人：张煜 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：400-809-6096 （51）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法定代表人：沈强 电话：0571-85783737 传真：0571-85106383 联系人：李珊 网址：www.bigsun.com.cn 客户服务电话：95548 （52）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 电话：021-68634510-8620 传真：021-68865680 联系人：赵小明 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：400-888-1551 （53）万联证券有限责任公司 住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 法定代表人：张建军 电话：020-38286651、18902216382 传真：020-22373718-1013 联系人：王鑫 网址：www.wlzq.com.cn 客户服务电话：400-888-8133 （54）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：蔡咏 电话：0551-62257012 传真：0551-62272100 联系人：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （55）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区滨水西道8号 法定代表人：杜庆平 电话：022-28451709 传真：022-28451892 联系人：胡天彤 网址：www.bhzq.com 客户服务电话：400-651-5988 （56）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼 法定代表人：吴万善 电话：0755-82492193 传真：025-51863323（南京）、0755-82492962（深圳） 联系人：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （57）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 联系人：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：400-666-1618 （58）中信证券（山东）有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 网址：www.citicssd.com 客户服务电话：95548 （59）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 联系人：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：400-888-8993 （60）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：0512-33396288 （61）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人：唐静 网址：www.cindasc.com 客户服务电话：400-800-8899 （62）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层 法定代表人：潘鑫军 电话：021-63325888 传真：021-63326729 联系人：胡月茹 网址：www.dfzq.com.cn 客户服务电话：95503 （63）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516089 传真：0755-83515567 联系人：李春芳 网址：www.cgws.com 客户服务电话：400-666-6888、0755-33680000 （64）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169081 传真：021-22169134 联系人：刘晨 网址：www.ebscn.com 客户服务电话：95525、400-888-8788 （65）广州证券有限责任公司 住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：刘东 电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：林洁茹 网址：www.gzs.com.cn 客户服务电话：020-961303 （66）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：400-600-0686 （67）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市玄武区大钟亭8号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号 法定代表人：步国旬 客户服务电话：400-828-5888 传真：025-83364032 联系人：石健 网址：www.njzq.com.cn （68）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 联系人：谢秀峰 网址：www.962518.com 客户服务电话：021-962518 （69）新时代证券有限责任公司 住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 电话：010-83561149 传真：010-83561094 联系人：孙恺 网址：www.xsdzq.cn 客户服务电话：400-698-9898 （70）大同证券经纪有限责任公司 住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-4192803 联系人：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （71）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：徐欣 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：400-888-5288 （72）浙商证券股份有限公司 住所：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7 法定代表人：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 联系人：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：0571-967777 （73）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：0755-22626172 传真：0755-82400862 联系人：周璐 网址：www.pingan.com 客户服务电话：400-881-6168 （74）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 联系人：牛孟宇 网址：www.ghzq.com.cn 客户服务电话：95563 （75）财富证券有限责任公司 住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼 法定代表人：蔡一兵 客户服务电话：0731-4403319 传真：0731-4403349 联系人：郭磊 网址：www.cfzq.com （76）东莞证券有限责任公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 电话：0769-22116572、0769-22100155 传真：0769-22119423 联系人：张巧玲、乔芳 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：0769-961130 （77）中原证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 电话：0371-65585287 传真：0371-65585665 联系人：陈利民 网址：www.ccnew.com 客户服务电话：0371-967218、400-813-9666 （78）国都证券有限责任公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人：常喆 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （79）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （80）中银国际证券有限责任公司 住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：许刚 电话：021-50372474 传真：021-50372474 联系人：王炜哲 网址：www.bocichina.com.cn 客户服务电话：400-620-8888 （81）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 电话：021-68405273 传真：021-68405181 联系人：张同亮 网址：www.cnht.com.cn 客户服务电话：0471-4961259 （82）国盛证券有限责任公司 住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 法定代表人：曾小普 电话：0791-86281305 传真：0791-86281305 联系人：周欣玲 网址：www.gsstock.com 客户服务电话：0791-6285337 （83）华西证券有限责任公司 住所：四川省成都市陕西街239号 办公地址：四川省成都市陕西街239号 法定代表人：杨炯洋 电话：010-52723273 传真：028-86150040 联系人：李慧灵 网址：www.hx168.com.cn 客户服务电话：400-888-8818 （84）宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 电话：010-88085201 传真：010-88085195 联系人：李巍 网址：www.hysec.com 客户服务电话：400-800-0562 （85）齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 联系人：吴阳 网址：www.qlzq.com.cn 客户服务电话：95538 （86）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：卢长才 客户服务电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 联系人：刘军辉 网址：www.csco.com.cn （87）第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 法定代表人：刘学民 电话：0755-25832494 传真：0755-25831718 联系人：王立洲 网址：www.fcsc.cn 客户服务电话：400-888-1888 （88）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 联系人：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：400-888-8228 （89）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人：王宜四 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 联系人：戴蕾 网址：www.avicsec.com 客户服务电话：400-886-6567 （90）华林证券有限责任公司 住所：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层 法定代表人：薛荣年 电话：0755-82707855 传真：0755-23613751 联系人：杨玲 网址：www.chinalions.com 客户服务电话：400-188-3888 （91）德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 电话：021-68761616-8522 传真：021-68767032 联系人：叶蕾 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （92）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼 办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼 法定代表人：刘建武 电话：029-87417129 传真：029-87424426 （未完）  |