[发行]华泰盛世：更新招募说明书（2014年第1号）
华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金 更新的招募说明书 2014年第1号 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 2014年6月 重要提示 本基金经中国证监会2005年2月6日证监基金字[2005]19号文核准募集。本基金的基 金合同于2005年4月27日正式生效。 本基金名称自2010年4月30日起，由“友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金”更名 为“华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞盛世中国股票”，基 金代码保持不变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司2010年4月30日刊登在 中国证券报、上海证券报、证券时报的《友邦华泰基金管理有限公司关于股东更名、公司更 名及旗下基金更名的公告》。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不对 投资人保证基金一定盈利，也不向投资人保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截止日为2014年4月26日，有关财务和业绩表现数据截止 日为2014年3月31日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和 业绩表现进行了复核确认。 目 录 一、绪言........................................................................................................................................................1 二、释义........................................................................................................................................................2 三、基金管理人............................................................................................................................................5 四、基金托管人..........................................................................................................................................13 五、相关服务机构......................................................................................................................................15 六、基金的募集..........................................................................................................................................37 七、基金合同的生效..................................................................................................................................40 八、基金份额的申购与赎回.......................................................................................................................41 九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押.......................................................................................47 十、基金的投资..........................................................................................................................................48 十一、基金的业绩......................................................................................................................................58 十二、基金的财产......................................................................................................................................60 十三、基金财产的估值...............................................................................................................................61 十四、基金的收益与分配...........................................................................................................................66 十五、基金的费用与税收...........................................................................................................................67 十六、基金的会计与审计...........................................................................................................................70 十七、基金的信息披露...............................................................................................................................71 十八、基金的风险揭示...............................................................................................................................74 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................................................................................77 二十、基金合同的内容摘要.......................................................................................................................79 二十一、基金托管协议的内容摘要...........................................................................................................89 二十二、对基金份额持有人的服务...........................................................................................................96 二十三、其他应披露事项...........................................................................................................................98 二十四、招募说明书存放及查阅方式.......................................................................................................99 二十五、备查文件....................................................................................................................................100 华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金招募说明书（更新） 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、(以下简称“《基金法》”)、 《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披 露管理办法》及其他有关法律法规及《华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、 费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募 说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由华泰柏瑞基金管理有限 公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作出任何解释或者说明。 本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同 当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务， 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金： 指华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金； 基金合同或本基金合同： 指《华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金基金合同》及 对本合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指《华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金招募说明书》 及其定期更新； 发售公告： 指《华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金发售公告》 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》； 《合同法》： 指《中华人民共和国合同法》； 《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》； 《运作管理办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》； 《销售管理办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》； 《信息披露管理办法》： 指《证券投资基金信息披露管理办法》； 元： 指人民币元； 基金合同当事人： 指受本基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额 持有人； 基金管理人： 指华泰柏瑞基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投 资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易 确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机 构为华泰柏瑞基金管理有限公司或接受华泰柏瑞基金管理 有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资人： 指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资人和法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资人： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以 投资于证券投资基金的自然人投资人； 机构投资人： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和 有效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业 法人、社会团体或其它组织； 合格境外机构投资人： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的证 券投资基金的中国境外的机构投资人； 基金份额持有人大会： 指按照本基金合同第八部分之规定召集、召开并由基金份 额持有人进行表决的会议； 基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的 基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过三 个月； 基金合同生效日： 指基金募集期满，基金募集的基金份额总额超过核准的最 低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合相关法律 法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中 国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日； 存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购： 指在基金募集期内，投资人按照本基金合同的规定申请购 买本基金基金份额的行为； 申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资人申请购买本基 金基金份额的行为； 赎回： 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，投资人申请 卖出本基金基金份额的行为； 转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，将其持有的 基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人 管理的另一只基金的基金份额的行为； 转托管： 指基金份额持有人将其所持有的某一基金份额从同一个基 金账户下的一个交易账户指定到另一交易账户进行交易的 行为； 投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人 发出的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回 和其他基金业务的机构； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网 站； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资人开立的记录其持有的由该注 册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的 账户； 交易账户： 指销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构买 卖开放式基金份额的变动及结余情况的账户； 开放日： 指为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日： 指销售机构受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息及其他合法收入； 基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息、应收申购款以及 其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对 于该等法律法规的不时修改和补充； 不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的任何事件和因素， 包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、 火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发 事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号楼17层 法定代表人：齐亮 成立日期： 2004年11月18日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178号 经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：沈炜 联系电话：400-888-0001，021-38601777 股权结构：PineBridge Investments LLC 49%、华泰证券股份有限公司49%、苏州新区高 新技术产业股份有限公司2%。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 齐亮先生：董事长，硕士，1994-1998年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局长， 1998-2001年任中央财经领导小组办公室副局长，2001年至2004年任华泰证券有限责任公 司副总裁。 姜治平先生：董事，硕士，曾就职于CR&R环保公司、Unisys优利系统日本有限公司， 1994年-2002年任纽约银行梅隆资产管理公司高级投资组合经理，2003年-2010年任纽约梅 隆资产管理公司亚太区行政总裁，2010年-2011年任纽约梅隆银行被动投资及交易型开放式 指数证券投资基金全球主管，2012年3月至今任柏瑞投资公司行政总裁。 吴祖芳先生：董事，硕士，1992年起至今历任华泰证券有限责任公司部门负责人、子 公司负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。 Rajeev Mittal先生： 董事，学士，1992年加入美国国际集团，2009—2011年担任柏 瑞投资（欧洲分公司）总经理，新兴市场投资主管，全球固定收益研究团队主管和行政总裁 （欧洲分公司），2011年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚洲，日本除外）、 总经理、新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管。 韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监 督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 朱小平先生：独立董事，硕士，1983至今任中国人民大学商学院教授。 陈念良先生：独立董事，1977年至今任香港陈应达律师事务所首席合伙人。 薛加玉先生：独立董事，博士，1988-1997年任江苏巨龙水泥集团有限公司团委书记、 财务处长、副总经济师，1997-1999年任长城证券有限公司投资银行部副总经理，1999-2000 年任亚洲控股有限公司投资银行部总经理，2000-2001年任北京华创投资管理有限公司执行 总裁，2001年至今任上海德汇集团有限公司董事长、总裁。 杨科先生：独立董事，学士，2001年至今任北京市天元律师事务所律师。2010年至今 任该律师事务所合伙人。 2、监事会成员 严玉珍女士：监事长，学士，1987年1月至1988年9月任罗兵咸永道（前容永道会计） 高级稽核员，1988年12月至1990年4月任香港电讯（前大东电报）管理会计，1990年5 月至1996年11月任宝达证券（施罗德集团）副财务总监，1996年12月至2007年9月任 施罗德投资管理（香港）有限公司财务董事，2007年9月至2008年6月任交银施罗德基金 管理有限公司高级总经理顾问，2008年7月至2012年9月任施罗德投资管理（香港）有限 公司首席营运官，2012年9月至今任柏瑞投资亚洲有限公司首席财务官。 王桂芳女士：监事，硕士，1996-2003年任华泰证券股份有限公司西藏南路营业部总经 理，2003-2006年任华泰证券股份有限公司上海总部总经理，2006年至今任华泰证券有限责 任公司上海城市中心营业部总经理。 柳军先生：监事，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 历任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理、上证红利ETF基金经理，2010年10月 起担任指数投资部副总监。2011年1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上 证中小盘ETF联接基金基金经理。2012年5月起担任华泰柏瑞沪深300ETF及华泰柏瑞沪深 300ETF联接基金基金经理。 陈培先生：监事，硕士。2001-2004年，就职于富国基金管理有限公司，任基金会计等 职。2004年6月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任基金事务部总监。 3、总经理及其他高级管理人员 韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券 监督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年 10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经 理，2001-2004年任华泰证券有限责任公司受托资产管理总部总经理。 陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，1999-2004年任华泰证券有限责任公司北京总部总经理。 房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收系统 开发经理，2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。2004-2008年 5月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。 田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI ）担任投资经 理， 2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013年8月起任华泰柏瑞量化指数增强 股票型证券投资基金的基金经理，2013年9月起任公司副总经理。 本科与研究生毕业于清 华大学, MBA毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。 4、本基金基金经理 现任本基金基金经理： 汪晖先生，硕士。曾任华泰证券股份有限公司高级经理、华宝信托投资有限公司信托基 金经理、华泰证券股份有限公司投资经理。2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历 任华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金基金经理助理、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证 券投资基金基金经理；2007年5月31日至2008年6月5日任本基金基金经理；2008年7月起任华 泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金基金经理。2009年8月起任华泰柏瑞投资部副总监，2009 年11月18日起兼任本基金基金经理，2009年12月起任华泰柏瑞投资部总监，2010年6月22日 至2011年8月4日兼任华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金基金经理。2011年2月起任华泰 柏瑞投资总监。 张慧先生，经济学硕士，7年证券从业经历。2007年7月至2010年6月任国泰君安证券股 份有限公司研究员。2010年6月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任研究员、高级研究员、 基金经理助理，2013年9月起任华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金的基金经理。 历任本基金基金经理： 郭楷泽先生，2008年9月3日至2010年3月26日任本基金基金经理。 梁丰先生，2007年7月26日至2009年11月19日任本基金基金经理。 李文杰先生，自本基金成立2005年4月27日至2007年5月31日任本基金基金经理。 张诣先生，2012年6月29日至2013年4月16日任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 主席：总经理韩勇先生； 成员：副总经理王溯舸先生；副总经理田汉卿女士；研究部总监蔡静女士；投资部总监 汪晖先生；固定收益部总监董元星先生；基金经理沈涛先生。 列席人员：督察长陈晖女士；投资决策委员会主席指定的其他人员。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的权利 1、依法募集基金，办理基金备案手续； 2、自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金财产； 3、根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、 赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则； 4、根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基金 管理费，收取认购费、申购费、基金赎回手续费及其它事先批准或公告的合理费用以及法律 法规规定的其它费用； 5、根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额； 6、依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了法律法 规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中 国证监会和中国银监会，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利 益； 7、根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机构 行为进行必要的监督和检查； 8、自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册登 记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查； 9、在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请； 10、在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资； 11、依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案； 12、按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其它 证券所产生的权利； 13、在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人； 14、依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会； 15、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 16、选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有 关费率； 17、法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。 （四）基金管理人的义务 1、依法募集基金，办理基金备案手续； 2、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 3、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 4、配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该 项业务； 5、配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其他机构代理该 项业务； 6、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的资产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证 券投资； 7、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 8、接受基金托管人依法进行的监督； 9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回的方法符合基金合同等法律 文件的规定，按照有关规定计算并公告基金份额净值，确定基金份额申购、赎回的价格； 10、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 11、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其 他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不得向他人泄露； 12、按基金合同确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 13、按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回和分 红款项； 14、不谋求对上市公司的控股和直接管理； 15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会，或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 17、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； 18、确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料，在规定时间内发出；保证投资 人能够按照基金合同约定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资 料的复印件； 19、组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 21、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔 偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 22、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托 管人追偿； 23、不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动； 24、公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的利益 及资源分配； 25、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 26、执行生效的基金份额持有人大会决定； 27、法律法规及基金合同规定的其他义务。 （五）基金管理人的承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限 制全权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违反法律法规行为的发生。 3、本基金管理人建立健全内部控制制度，采取有效措施，禁止将基金财产用于下列投 资或活动： 1）承销证券； 2）向他人贷款或者提供担保； 3）从事承担无限责任的投资； 4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票 或者债券； 6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托 管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： 1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议； 2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； 4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 5）玩忽职守、滥用职权； 6）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； 7）除按依法进行基金资产管理外，直接或间接进行其他股票投资； 8）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益。 2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。 3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； 4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程， 涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； 2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的 有效执行； 3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和 岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内部 控制的建立和执行部门； 4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控制 中的盲点； 5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防范 的目的； 6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以 合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 1）控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控， 审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员 会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他 高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资 和风险控制等发表专业意见及建议。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合 理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的 内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层管理人员。 3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产 分离、危机处理等政策、程序或措施。 自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科 学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟 通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部 控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。 4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道 和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人 员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。 5）内部监控 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门 在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人 员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内 部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进 公司内部管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； 2）上述关于内部控制的披露真实、准确； 3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰伍拾伍万贰仟肆佰叁拾柒元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管业务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：王永民 客服电话：95566 传真：（010）66594942 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部成立于1998年，现有员工120余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构银行间债 券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金 托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体系。在国内，中国银行是首家开展绩效评估、风险 管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2014年3月31日，中国银行已托管259只证券投资基金，其中境内基金234只， QDII基金25只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，包括风险识别，风险评估，工作程序设计与制度建设，风险检视， 工作程序与制度的执行，工作程序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后 评价。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保留意见的审阅报告。2013年，同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则 的内部控制审阅报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管 资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金 合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他 有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督 管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点： 1、直销机构： 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 办公地址：上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：齐亮 电话：（021）38784638 传真：（021）50103016 联系人：沈炜 客服电话：400-888-0001，（021）38784638 公司网址：www.huatai-pb.com 2、代销机构 1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 传真：（010）66594853 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街55号 办公地址：北京市复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 传真：（010）66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 3)中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 传真：（010）85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com 4)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：陈春林 传真：（010）68858117 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com 5)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 6)招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 7)平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：张青 电话：（0755）82088888 传真：（0755）25841098 客服电话：95501 公司网址：www.sdb.com.cn 8)中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 联系人：赵树林 电话：（010）65557046 传真：（010）65550828 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 9)中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 10)北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 电话：010-66223584 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 11)华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：董金 电话：（010）85238441 传真：（010）85238680 客服电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn 12)浙商银行股份有限公司 注册地址： 浙江省杭州市庆春路288号 办公地址： 浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海/刘坚 电话：0571-87659546/87659234 传真：0571-87659188 客服电话：95527 公司网址：www.czbank.com 13)嘉兴银行股份有限公司 注册地址：嘉兴市建国南路409号 办公地址：嘉兴市建国南路409号 法定代表人：许洪明 联系人：陈兢 电话：0573-82082676 传真：0573-82099678 客服电话：0573-96528 公司网址：www.bojx.com 14)爱建证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道1600号32层 办公地址：上海浦东新区世纪大道1600号32层 法定代表人：宫龙云 联系人：戴莉丽 电话：（021）32229888 传真：（021）68728703 客服电话：（021）63340678 公司网站：www.ajzq.com 15)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：（0755）82825551 传真：（0755）82558355 客服电话：400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn 16)渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：（022）28451861 传真：（022）28451892 客服电话：400-651-5988 公司网址：www.bhzq.com 17)财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 法定代表人：孙智勇 联系人：郭磊 电话：（0731）84403319 传真：（0731）84403439 客服电话：（0731）84403319 公司网址：www.cfzq.com 18)财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人： 徐轶青 电话：（0571）87822359 传真：（0571）87818329 客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国） 公司网址：www.ctsec.com 19)长城证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话：（0755）83516094 传真：（0755）83515567 客服电话：（0755）33680000、400-6666-888 公司网址：www.cgws.com 20)长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：（027）65799999 传真：（027）85481900 客服电话：95579或4008-888-999 公司客服网址：www.95579.com 21)德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市福山路500号26楼 办公地址：上海市福山路500号26楼 法定代表人：姚文平 联系人：徐可 电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 客服电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn 22)第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：（0755）25831754 传真：（0755）82485081 客服电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn 23)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 电话：（0431）85096517 传真：（0431）85096795 客服电话：4006000686，（0431）85096733 公司网址：www.nesc.cn 24)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼21-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 电话：（021）63325888 传真：（021）63327888 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 25)东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 法定代表人：刘化君 联系人：梁旭 电话：（0519）88157761 传真：（0519）88157761 客服电话： 400-888-8588 公司网址：www.longone.com.cn 26)东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：（0512）65581136 传真：（0512）65588021 客服电话：（0512）33396288 公司网址：www.dwjq.com.cn 27)东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川 电话：（010）66555316 传真：（010）66555246 客服电话：400-888-8993 公司网址：www.dxzq.net.cn 28)方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 电话：（0731）85832503 传真：（0731）85832214 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 29)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 30)广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：（020）87555888 传真：（020）87555305 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 31)广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20层 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20层 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：（020）88836999 传真：（020）88836654 客服电话：961303 公司网址：www.gzs.com.cn 32)国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：(010）84183333 传真：（010）84183311-3389 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com 33)国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市县前东街168号 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话：（0510）82831662 传真：（0510）82833217 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn 34)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层 法定代表人：万建华 联系人： 芮敏棋 电话：（021）38676666 传真：（021）38670666 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 35)国信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133302 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 36)国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人：李蔡 电话：（0551）2207939 传真：（0551）2645709 客服电话：95578 公司网址：www.gyzq.com.cn 37)海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.htsec.com 38)恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人: 庞介民 联系人：扬子莹 电话：（0471）4974437 客服电话：（0471）4961259 公司网址：www.cnht.com.cn 39)宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：（010）88085858 传真：（010）88085195 客服电话：400-800-0562 公司网址：www.hysec.com 40)华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 联系人：汪明丽 电话：（021）68778075 传真：（021）68777723 客服电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com 41)华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7-10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：（0591）87383623 传真：（0591）87383610 客服电话：96326（福建省外请加拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn 42)华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：（0931）4890208 传真：（0931）4890118 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 43)华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号华融大厦A座3层 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 电话：（010）58568235 传真：（010）58568062 客服电话：（010）58568118；或前往各营业网点咨询 公司网址：www.hrsec.com.cn 44)华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：孔晓君 电话：（0755）82569143 传真：（0755）82492962 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 45)华鑫证券有限责任公司 注册地址：上海市肇家浜路750号 办公地址：上海市肇家浜路750号 法定代表人：洪家新 联系人：程学军 电话：（021）64379456 传真：（021）64333051 客服电话： 021－32109999、029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn 46)平安证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华交易广场群楼8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话：（0755）22626391 传真：（0755）82400862 客服电话：95511*8 公司网址：stock.pingan.com 47)齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：（0531）68889155 传真：（0531）68889752 客服电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn 48)山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：（0351）8686659 传真：（0351）8686619 客服电话：400-666-1618、（0351）95573 公司网址：www.i618.com.cn 49)上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号华旭大厦 办公地址：上海市西藏中路336号华旭大厦 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：（021）53519888 传真：（021）53519888 客服电话：400-891-8918，（021）962518 公司网址：www.962518.com 50)申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪贸易广场45层 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：储晓明 联系人：李清怡 电话：（021）54041654 传真：（021）54038844 客服电话：95523或4008895523 公司网址：www.sywg.com 51)天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：（010）66045529 传真：（010）66045518 客服电话：（010）66045678 公司网址：www.txsec.com或www.jjm.com.cn 52)万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 电话：（020）37865070 传真：（020）37865008 客服电话：400-888-8133 公司网址：www.wlzq.com.cn 53)西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：（023）63786141 传真：（023）63810422 客服电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn 54)湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 电话：（021）68634518 传真：（021）68865680 客服电话：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com 55)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：（010）63081000 传真：（010）63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com 56)兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 电话：（0591）38281963 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn 57)招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：（0755）82960223 传真：（0755）82960141 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 58)浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 法定代表人：吴承根 联系人：李凌芳 电话：（021）64718888 传真：（0571）87901913 客服电话：（0571）967777 公司网址：www.stocke.com.cn 59)中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人：赵大建 联系人：李微 电话：（010）59355941 传真：（010）66553791 客服电话：400-889-5618 公司网址：www.e5618.com 60)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：宋明 电话：（010）66568450 传真：（010）66568990 客服电话：400-888-8888 公司网址:www.chinastock.com.cn 61)中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾 电话：（0791）86768681 传真：（0791）86770178 客服电话：400-886-6567 公司网址：www.avicsec.com 62)中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第 04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 客服电话：400-600-8008 公司网址：www.china-invs.cn 63)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：400-8888-108 传真：（010）65182261 客服电话：400-888-8108 公司网址：www.csc108.com 64)中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061) 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 客服电话：（0532）96577 公司网址：www.zxwt.com.cn 65)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：腾艳 电话：（010）60838888 传真：（010）60833739 客服电话：95558 公司网址：www.cs.ecitic.com 66)中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人：沈强 联系人：李珊 电话：（0571）85776114 传真：（0571）85783771 客服电话：（0571）96598 公司网址：www.bigsun.com.cn 67)中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：许刚 联系人：李丹 电话：（021）68604866 传真：（021）50372474 客服电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com 68)中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭 电话：（0371）65585670 传真：（0371）65585665 客服电话：（0371）967218 公司网址：www.ccnew.com 69)上海长量基金销售投资顾问有限公司基金公司相关信息 代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：敖玲 电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话：400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com 70)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-58870011-6702 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 公司网址：http://www.ehowbuy.com 71)上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509988-7019 传真：021-64385308 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 72)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：（0755）82080798 传真：（0755）82080798 客服电话：400-678-8887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 73)北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：李兆贺 电话：010-62020088 传真：010-62020355 客服电话：400-888-6661 公司网址：www.myfund.com 74)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人： 凌顺平 联系人：杨翼 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com 75)杭州数米基金销售有限公司 注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人： 陈柏青 联系人：张裕 电话：021-60897840 传真：0571-26698533 客服电话：4000-766-123 公司网站： http://www.fund123.cn/ 76)中期时代基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 法定代表人：路瑶 联系人：侯英建 电话：010-65807865 传真：010-65807864 客服电话：010-65807609 公司网站：www.cifcofund.com 77)和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：于杨 电话：021-20835779 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 78)万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 法定代表人： 李招弟 联系人：刘媛 电话：（010）59393923-819 客服电话：400-808-0069 公司网址：www.wy-fund.com 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层 法定代表人：齐亮 联系人：陈培 电话：021-38601777 传真：021-38601799 （三）律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：秦悦民 电话：021-68818100 传真：021-68816880 经办律师：吕红、安东 联系人：安东 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：谢瀚文 经办注册会计师：薛竞、王灵 六、基金的募集 （一）基金设立的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息 披露管理办法》、基金合同及其它法律法规的有关规定，经2005年2月6日中国证监会证 监基金字[2005]19号文批准募集。 （二）基金存续期间：不定期 （三）基金类型：契约型、开放式、股票型 （四）募集对象 本基金的发行对象为中华人民共和国境内的个人投资人、机构投资人、合格境外机构投 资人和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 （五）募集方式和销售场所 本基金通过销售机构的销售网点向投资人公开发售。 （六）投资人对基金份额的认购 1、认购时间安排 本基金向个人投资人、机构投资人和合格境外机构投资人同时发售，具体发售时间由基 金管理人根据相关法律法规及本基金基金合同，在基金份额发售公告中确定并披露。本基金 的实际发售时间为2005年3月7日至2005年4月20日。 2、投资人认购应提交的文件和办理的手续 详见发售公告。 3、认购的原则 1）投资人认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的资金； 2）设立募集期内，投资人可多次认购基金份额，认购费按单次认购金额计算； 3）认购申请受理完成后，投资人不得撤销。 4、认购的限额 代销网点每个基金账户首次最低认购金额为1000元人民币，单笔认购最低金额为1000 元人民币；直销中心每个基金账户首次最低认购金额为50万元人民币，已在直销中心有认 购本基金记录的投资人不受首次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为1000元人民币； （七）认购费率 认购金额 认购费率 认购金额< 100万 1.0% 100万≤认购金额< 500万 0.8% 500万≤认购金额< 1000万 0.6% 认购金额≥1000万 1000元/次 认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、注册登记费、销售费及市场推广等支出， 不计入基金资产。 （未完）  |