[发行]工银量化：更新招募说明书（2014年第1号）
工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （2014年第1号） 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2012年2月20日证监许可【2012】204号文核准募集。 本基金基金合同于 2012年4月26日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基 金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由 投资者自行负担。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别 证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金 的特定风险等等。本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于债券型基金与混合型基 金，属于风险较高的基金。本基金基于数量化投资管理系统进行投资，在股票类基金中属于 风险中性的投资产品。本基金初始募集净值 1元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能 低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照 恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为 2014年4月25日，有关财务数据和净值表现数据截止日 为2014年3月31日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。 i 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 目录 重要提示 ..........................................................................................................................................i 一、绪言 .........................................................................................................................................1 二、释义 .........................................................................................................................................1 三、基金管理人 ..............................................................................................................................5 四、基金托管人 ............................................................................................................................14 五、相关服务机构 ........................................................................................................................15 六、基金的募集 ............................................................................................................................30 七、基金合同的生效 ....................................................................................................................31 八、基金份额的申购、赎回与转换 .............................................................................................32 九、基金的投资 ............................................................................................................................40 十、基金的业绩 ............................................................................................................................51 十一、基金的财产 ........................................................................................................................52 十二、基金资产的估值 .................................................................................................................53 十三、基金的费用与税收 .............................................................................................................56 十四、基金的收益与分配 .............................................................................................................58 十五、基金的会计与审计 .............................................................................................................59 十六、基金的信息披露 .................................................................................................................60 十七、基金的风险揭示 .................................................................................................................63 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .....................................................................64 十九、基金合同的内容摘要 .........................................................................................................66 二十、基金托管协议的内容摘要 .................................................................................................66 二十一、对基金份额持有人的服务 .............................................................................................66 二十二、其他应披露事项 .............................................................................................................69 二十三、招募说明书存放及查阅方式 .........................................................................................69 二十四、备查文件 ........................................................................................................................70 附件一：基金合同摘要 .................................................................................................................71 附件二：基金托管协议摘要 .........................................................................................................84 ii 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 一、绪言 《工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明 书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》 ”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》 ”）、《证券投资基金运作管理办法》 （以下简称 “《运作办法》 ”）、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办 法》”)及其他有关法律法规以及《工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金的投资目标、策略、 风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读 本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由工银瑞信基金管理有 限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信 息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金：指工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金； 基金合同指《工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书：指《工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金招募说明 1 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 书》及其定期更新； 发售公告：指《工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金基金份额 发售公告》 托管协议指《工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金托管协议》 及其任何有效修订和补充； 中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 中国银监会：指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过， 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表 大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实 《销售办法》： 施的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订； 指 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日起实施的《证券投 资基金销售管理办法》及不时做出的修订； 《运作办法》：指 2004年 6月 29日由中国证监会公布并于 2004年 7月 1日 起实施的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订； 《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布并于 2004年 7月 1日实 施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订； 元：指人民币元； 基金管理人：指工银瑞信基金管理有限公司； 基金托管人：指中国银行股份有限公司； 注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资 者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构 为工银瑞信基金管理有限公司或接受工银瑞信基金管理有限 公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构； 业务规则指《工银瑞信基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务 规则》，是规范基金管理人所管理的证券投资基金注册登记 方面的业务规则，由基金管理人、基金托管人、基金注册登 2 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 投资者： 记机构、基金销售机构、投资者及其他有关各方共同遵守； 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 个人投资者： 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基 机构投资者： 金的自然人； 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法 合格境外机构投资者： 人、社会团体或其他组织； 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资 基金份额持有人： 基金的中国境外的机构投资者； 根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资 基金份额持有人大会： 者； 指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持 基金募集期： 基金合同生效日： 存续期： 工作日、交易日： 认购： 申购： 赎回： 有人或其合法的代理人进行表决的会议； 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基 金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过 3个月； 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份 额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管 理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证 监会的书面确认之日； 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本 基金基金份额的行为； 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买基金基 金份额的行为； 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合 同规定的条件要求基金管理人购回基金基金份额的行为； 3 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效的业 务规则进行的本基金份额与基金管理人管理的、由同一注册 登记机构办理注册登记的其他基金份额间的转换行为； 转托管：指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从 一个销售机构托管到另一销售机构的行为； 指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发 出的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、 申购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构：指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 或其它媒体； 基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册 登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账 户； 交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理 认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额 的变动及结余情况的账户； 开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T日：指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放 日。 T+n日：指T日后（不包括T日）第 n个工作日，n指自然数； 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息以及其他已实现的合法收入及因运用基金财产带 来的成本和费用的节约； 基金资产总值：指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及 以其他资产等形式存在的基金资产的价值总和； 4 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单 位基金份额的价值； 基金资产估值：指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程； 法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于 该等法律法规的不时修改和补充； 不可抗力：指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、 火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或 数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所 非正常暂停或停止交易等。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、基金管理人基本情况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 8层 邮政编码：100033 法定代表人：郭特华 成立日期：2005年6月 21日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】93号 中国银监会银监复[2005]105号 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 5 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 注册资本：贰亿元人民币 联系人：朱碧艳 联系电话： 400-811-9999 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%；瑞士信贷银行股份有 限公司占公司注册资本的 20%。 存续期间：持续经营 （二）主要人员情况 1、董事会成员 陈焕祥先生，董事长，经济学硕士，现任中国工商银行股份有限公司总行集团派驻子公 司董监事办公室专职派出董监事。 1984年加入中国工商银行，曾任中国工商银行四川省分 行行长、党委书记、中国工商银行贵州省分行行长、党委书记、中国工商银行三峡分行（副 厅级）行长、党委书记等职。目前兼任中国工商银行四川省分行资深专家、工银金融租赁公 司董事长及四川省第十二届人大常委、财经委副主任。 Neil Harvey先生，董事，瑞士信贷 (香港 )有限公司董事总经理，常驻香港。现任香港 首席执行官和大中华地区联席首席执行官，负责私人银行和财富管理部与投资银行部的各项 业务。他目前还是是亚太地区资产管理副主席以及亚太地区管理委员会成员。 Harvey先生 从事投资银行和资产管理业务长达 27年，在亚太区工作达 15年，拥有对新兴市场和亚太区 的丰富知识和深入了解。 Harvey先生在瑞士信贷集团工作了 13年，曾在多个地区工作，担 任过多项职务，最近担任的职务是资产管理部亚太区和全球新兴市场部主管。 Harvey先生 还担任过亚洲（不含日本）投资银行部和固定收益部主管。 Harvey先生是瑞士信贷集团全 球新兴市场固定收益业务的创始人，曾担任过多项高管职务，负责澳大利亚、非洲、日本、 拉美、中东、土耳其和俄罗斯的业务。 郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资产 管理（国际）有限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中 国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。 库三七先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资 产管理（国际）有限公司副董事长、工银瑞信投资管理有限公司董事长。历任中国工商银行 北京市分行方庄支行副行长，中国工商银行总行办公室秘书，中国工商银行信贷管理部、信 用审批部信贷风险审查处长，中国工商银行（亚洲）有限公司总经理助理，中国工商银行香 港分行总经理。 6 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 朱文信先生，董事，高级经济师，中国工商银行专职派出董事（省行行长级）。历任中 国工商银行安徽省分行计划处处长，安徽省滁州分行行长、党组书记，安徽省分行副行长、 党组成员、党委副书记，安徽省分行行长、党委书记，安徽省分行行长室资深专家。 王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职 派出董事，于 2004年 11月获得国际内审协会注册内部审计师（ Certified Internal Auditor)资 格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇清算 处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银行 内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。 刘国恩先生，独立董事，博士生导师，北京大学光华管理学院经济学教授，北大光华卫 生经济与管理研究院执行院长，北京大学中国卫生经济研究中心主任。目前担任国务院医改 专家咨询委委员，中国药物经济学专业委员会主任委员。曾执教美国南加利福尼亚大学 （1995-1999）、美国北卡大学（ 2000-终身教职）。历任中国留美经济学会 2004-2005届主席、 国际医药经济学会亚太联合会主席。主要研究方向为发展与卫生经济学，医疗保险与医改政 策分析。 孙祁祥女士，独立董事，经济学博士，现任北京大学经济学院院长，教授，博士生导师， 享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任，中国金融 学会学术委员会委员、常务理事，中国保险学会副会长，教育部高等学校经济学类学科专业 教学指导委员会委员，美国国际保险学会董事会成员、学术主持人，美国 C.V. Starr冠名教 授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大 学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100多篇，主持过 20多项 由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。 Jane DeBevoise女士，独立董事，香港大学艺术系博士，历任银行家信托公司（ 1998年 与德意志银行合并）董事总经理、所罗门·古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政府 委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。 2003年至今担 任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席， 2009年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。 2、监事会成员 王丽丽女士：监事会主席，工商管理硕士（ MBA）。1993.6-1998.11历任中国银行海外 行管理部、信贷管理部副总经理、总经理。 1998.11-2000.11任中国银行行长助理。 2000.11-2005.10任中国工商银行副行长、党委委员。 2005.10-2010.4任中国工商银行股份有 限公司副行长、党委委员。 2010.4-2013.5任中国工商银行股份有限公司执行董事、副行长、 7 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 党委委员。 史泽友先生：监事，高级经济师。 1994.10-2004.11历任中国工商银行营业部副总经理、 总经理。 2004.11-2011.07历任中国工商银行内部审计局昆明分局局长、成都分局局长、内 部审计局副局长。 2011.07至今，任中国工商银行专职派出董事（省行行长级）。 黄敏女士：监事，金融学学士。黄敏女士于 2006年加入 Credit Suisse Group (瑞士信贷 集团 )，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区 执行首席运营官，现任资产管理大中国区首席运营官。 张舒冰女士：监事，硕士。 2003年 4月至 2005年 4月，任职于中国工商银行，担任主 任科员。 2005年 7月加入工银瑞信， 2005年 7月至 2006年 12月担任综合管理部翻译兼综 合， 2007年至 2012年担任战略发展部副总监， 2012年至今任职于机构客户部，现任机构客 户部副总监。 洪波女士：监事，硕士。 ACCA非执业会员。 2005年至 2008年任安永华明会计师事务 所高级审计员； 2008年至 2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管； 2009 年 6月加入工银瑞信法律合规部，现任内控及稽核业务主管。 倪莹女士：监事，硕士。 2000年至 2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科长， 校团委副书记。 2009年至 2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。 2011年加入 工银瑞信战略发展部，现任副总监。 3、高级管理人员 郭特华女士：总经理，简历同上。 朱碧艳女士 :督察长，硕士，国际注册内部审计师。 1997－1999年中国华融信托投资公 司证券总部经理， 2000－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经 理。 库三七先生：副总经理，简历同上。 毕万英先生：副总经理，工商管理硕士。 2000年 5月至 2004年 8月任职于美国 The Vanguard Group，担任数量工程师； 2004年 8月至 2005年 10月任职于美国 Evergreen Investments，担任固定收益部总经理助理； 2005年 10月至 2007年 6月任职于美国 ING Investment，担任风险管理部副总经理； 2007年 6月至 2013年 1月任职于嘉实基金管理有 限公司，担任风险管理部总监（首席风险官）。 4、本基金基金经理 游凛峰先生， 21年证券从业经验；先后在 Merrill Lynch Investment Managers担任美林 8 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 集中基金和美林保本基金基金经理， Fore Research & Management担任 Fore Equity Market Neutral组合基金经理， Jasper Asset Management担任 Jasper Gemini Fund基金基金经理； 2009 年加入工银瑞信基金管理有限公司； 2009年 12月 25日至今，担任工银全球基金的基金经 理； 2010年 5月 25日至今，担任工银全球精选基金的基金经理； 2012年 4月 26日至今担 任工银基本面量化策略股票基金基金经理。 本基金历任基金经理 郝联峰先生： 2012年 4月 26日至 2013年 6月 7日管理本基金。 5、投资决策委员会成员 郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。 何江旭先生， 17年证券从业经验；曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、 金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理，基金管理部总监兼权益投资副总监； 2009年 加入工银瑞信，现任权益投资总监； 2010年 4月 12日至今，担任工银核心价值基金基金经 理； 2011年 4月 21日至今，担任工银消费服务行业基金的基金经理。 江明波先生， 14年证券从业经验；曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责人； 2004年 6月至 2006年 12月，担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理； 2006 年加入工银瑞信，现任固定收益投资总监，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司固定收 益投资总监； 2011年起担任全国社保组合基金经理； 2008年 4月 14日至今，担任工银添利 基金基金经理； 2011年 2月 10日至今，担任工银四季收益债券型基金基金经理； 2013年 3 月 6日至今，担任工银瑞信增利分级债券基金基金经理。 曹冠业先生， 13年证券从业经验 ,CFA、FRM；先后在东方汇理担任结构基金和亚太股 票基金经理，香港恒生投资管理公司担任香港中国股票和 QFII基金投资经理； 2007年加入 工银瑞信，现任权益投资部总监，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司权益投资总监； 2007年 11月 29日至 2009年 5月 17日，担任工银核心价值基金基金经理； 2008年 2月 14 日至 2009年 12月 25日，担任工银全球基金基金经理； 2009年 5月 18日至今，担任工银 成长基金基金经理； 2011年 10月 24日至今，担任工银主题策略股票基金基金经理； 2013 年 9月 23日至今担任工银瑞信中国机会全球配置基金基金经理； 2013年 11月 11日至今担 任工银瑞信信息产业股票型基金基金经理。 杜海涛先生， 17年证券从业经验；先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理， 招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理； 2006年加入工银瑞信，现任固定 收益投资总监； 2006年 9月 21日至 2011年 4月 21日，担任工银货币市场基金基金经理； 9 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 2010年 8月 16日至 2012年 1月 10日，担任工银双利债券型基金基金经理； 2007年 5月 11日至今，担任工银增强收益债券型基金基金经理； 2011年 8月 10日至今，担任工银瑞信 添颐债券型证券投资基金基金经理； 2012年 6月 21日至今，担任工银纯债定期开放基金基 金经理； 2013年 1月 7日至今，担任工银货币基金基金经理； 2013年 8月 14日至今，担任 工银月月薪定期支付债券基金基金经理； 2013年 10月 31日至今，担任工银添福债券基金 基金经理； 2014年 1月 27日至今，担任工银薪金货币市场基金基金经理。 宋炳珅先生， 10年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司分析师； 2007年加入工 银瑞信，现任研究部总监。 2012年 2月 14日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金 基金经理； 2013年 1月 18日至今，担任工银双利债券基金基金经理； 2013年 1月 28日至 今，担任工银瑞信 60天理财债券型基金基金经理； 2014年 1月 20日至今，担任工银核心 价值股票基金基金经理； 2014年 1月 20日至今，担任工银红利基金基金经理。 欧阳凯先生， 12年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理； 2010年加入 工银瑞信，现任固定收益部副总监。 2010年 8月 16日至今，担任工银双利债券型基金基金 经理， 2011年 12月 27日至今担任工银保本混合型基金基金经理， 2013年 2月 7日至今担 任工银瑞信保本 2号混合型发起式基金基金经理， 2013年 6月 26日起至今担任工银瑞信保 本3号混合型基金基金经理 , 2013年7月4日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金基 金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 10 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限 制等全权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效 措施，防止违反《证券法》行为的发生。 3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效 措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或 者债券； （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管 人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的 其他活动。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）其它法律法规以及国务院证券监督管理机构禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 利益。 11 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不 当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息。 （4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。 （四）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行。 （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理 人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 董事会下设公司治理与风险控制委员会，负责对公司治理结构进行定期的评估、检验， 提出对公司治理结构的修改和完善方案，对公司经营管理和基金投资业务进行风险管理和合 规性控制，对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督并向董事会报告；董事会下设资格 审查与薪酬委员会，负责对股东推荐的董事人选资格、高级管理人员资格、独立董事资格进 行审查，拟定董事、监事、高级管理人员薪酬和激励政策，报股东会或董事会批准。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略，总经理下设执行委员会，负责公司日常经营管理活动中 的重要决策，执行委员会下设投资决策委员会和风险管理委员会，就基金投资和风险控制等 发表专业意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合 理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。 （2）风险评估 12 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 a）董事会下属的公司治理与风险控制委员会和督察长对公司内外部风险进行评估； b）执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重大 危机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实施；负责对基金投资和运作中的重大问题和 重大事项进行风险评估； c）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。 （3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产 分离等政策、程序或措施。 控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。 在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度等，在相关部门和相 关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位 负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律 合规部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防 线。 （4）信息与沟通 公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报 渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职 责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度，建立了清 晰的业务报告系统。 （5）内部监控 内部监控由公司治理与风险控制委员会、督察长、风险管理委员会和法律合规部等部门 在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律合规部，其中监察稽核人 员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内 部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进 公司内部管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 13 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰伍拾伍万贰仟肆佰叁拾柒元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管业务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：王永民 客服电话：95566 传真：（010）66594942（二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部成立于 1998年，现有员工120余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构银行间债 券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金 托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体系。在国内，中国银行是首家开展绩效评估、风险 管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2014年 3月 31日，中国银行已托管 259只证券投资基金，其中境内基金 234只， QDII基金 25只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 14 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，包括风险识别，风险评估，工作程序设计与制度建设，风险检视， 工作程序与制度的执行，工作程序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后 评价。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保留意见的审阅报告。2013年，同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则 的内部控制审阅报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管 资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金 合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他 有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督 管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销中心 名称：工银瑞信基金管理有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 8层 注册地址：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 法定代表人：郭特华 全国统一客户服务电话：400-811-9999 传真：010-66583111 联系人：王秋雅 公司网站：www.icbccs.com.cn 2、代销机构 15 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 传真： 010－66107914 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 联系人：侯燕鹏 传真： 010－66594431 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话： 021－58781234 传真： 021－58408483 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （4）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街丙 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话： 010-66223587 传真： 010-66226045 客户服务电话： 95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn 16 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 （5）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话： 010－58560666 传真： 010－57092611 网址： www.cmbc.com.cn （6）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 联系人：郑鹏 电话： 010－85238667 传真： 010－85238680 客户服务电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn （7）杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话： 0571-85108195 传真： 0571-85106576 客户服务电话 : 0571-96523 400-8888-508 网址： www.hzbank.com.cn （8）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话： 021-22169081 传真： 021-22169134 17 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 客户服务电话： 4008888788、95525 网址： www.ebscn.com （9）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话： 021-38676666 传真： 021-38670161 客户服务电话： 95521 网址： www.gtja.com （10）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2－6层 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010—66568430 传真： 010—66568990 客户服务电话： 4008888888 网址： www.chinastock.com.cn （11）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 010－85130588 传真： 010－65182261 客户服务电话： 400-8888-108 网址： www.csc108.com （12）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南路 7088号招商银行大厦 A层 办公地址：北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦 法定代表人：王东明 18 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 联系人：陈忠 电话： 010－84588888 传真： 010－84865560 客户服务电话： 010—84588888 网址： http://www.cs.ecitic.com/ （13）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话： 021－23219275 传真： 021－63602722 客户服务电话： 95553 网址： http://www.htsec.com/ （14）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话： 027-65799999 传真： 027-85481900 客户服务电话： 95579；4008-888-999 网址： www.95579.com （15）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171号 办公地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：丁国荣 联系人：黄维琳、曹晔 电话： 021－54033888 传真： 021－54038844 客户服务电话： 95523 网址： www.sywg.com （16）东方证券股份有限公司 19 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 法定代表人：王益民 联系人：吴宇 电话： 021－63325888－3108 传真： 021－63326173 客户服务电话： 95503 网址： www.dfzq.com.cn （17）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话： 0755-82130833 传真： 0755-82133952 客户服务电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn （18）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（ 4301—4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020－87555888 传真： 020－87555305 客户服务电话： 95575或致电各地营业网点 网址： http://www.gf.com.cn （19）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话： 022-28451861 传真： 022-28451892 20 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 客户服务电话 : 400-6515-988 网址： www.bhzq.com （20）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路 20518号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531-81283938 传真： 0531-81283900 客户服务电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （21）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591-87383623 传真： 0591-87383610 客户服务电话： 96326（福建省外请先拨 0591）。 网址： www.hfzq.com.cn （22）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话： 010-63080985 传真： 010-63080978 客户服务电话： 400-800-8899 网址： www.cindasc.com （23）中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：菅明军 21 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 联系人：程月艳耿铭 电话： 0371—65585670 传真： 0371—65585665 客户服务电话： 0371—967218；400-813-9666 公司网址： www.ccnew.com （24）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：常喆 网址： www.guodu.com 客户服务电话： 400-818-8118 （25）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19层、 20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19层、 20层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话： 0571－86811958 传真： 0571－85783771 客户服务电话： 0571—95548 网址： http://www.bigsun.com.cn/ （26）中航证券有限公司 注册地址：南昌市抚河北路 291号 办公地址：南昌市抚河北路 291号 法定代表人：杜航 联系人：余雅娜 电话： 0791-6768763 传真： 0791-6789414 客户服务电话： 400-8866-567 网址： www.avicsec.com （27）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 22 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话： 0755-82023442 传真： 0755-82026539 网址： www.china-invs.cn 客户服务电话： 400 600 8008 （28）厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文 电话： 0592－5161816 传真： 0592－5161102 客户服务电话： 0592-5163588 网址： http://www.xmzq.cn （29）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 法定代表人：刘汝军 联系人：马骏杰 电话： 010-83561329 传真： 010-83561094 客服电话： 400-698-9898 网址： www.xsdzq.cn （30）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 24楼 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸电话： 025－84457777 传真： 025－84579763 客户服务电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn 23 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 （31）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755-82960223 传真： 0755-82943636 客户服务电话： 95565、4008888111 网址： www.newone.com.cn （32）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532-85022326 传真： 0532-85022605 网址： www.zxwt.com.cn 客户服务电话： 95548 （33）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话： 010-66045608 客户服务电话： 010-66045678 传真： 010-66045500 网址： www.txsec.com （34）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩萍 联系电话： 0755-33227950 传真： 0755-82080798 24 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 客户服务电话： 4006-788-887 网址： www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com （35）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 联系电话： 010-62020088 客服电话： 4008-886-661 传真： 62020088-8802 网址： www.myfund.com （36）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话： 021-54509988-7019 客服电话： 400-1818-188 传真： 021-64385308 网址： www.1234567.com.cn （37）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话： 0571-28829790，021-60897869 客服电话： 4000-766-123 传真： 0571-26698533 网址： http://www.fund123.cn/ （38）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 25 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 联系电话： 021-58870011-6705 客服电话： 400-700-9665 传真： 021-68596916 网址： http://www.ehowbuy.com/ （39）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 法定代表人：汪静波 联系人：魏可妤 联系电话： 021-38509639 客服电话： 400-821-5399 传真： 021-38509777 网址： http://www.noah-fund.com/ （40）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：习甜 联系电话： 010-85650920 客服电话： 400-920-0022 传真： 010-85657357 网址： http://licaike.hexun.com/ (41)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：拱墅区霞湾巷 239号 8号楼 4楼 403室 办公地址：杭州市教工路 18号 EAC欧美中心 A座 D区 8层 法定代表人：陆彬彬 联系人：鲁盛 联系电话： 0571-56028617 客服电话： 400-068-0058 传真： 0571-56899710 网址： www.jincheng-fund.com （42）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海东方路 989号中达大厦 2楼 26 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人：盛大 联系人：徐雪吟 联系电话： 021-50583533-3011 客服电话： 400-005-6355 传真： 021-50583533 网址： www.leadfund.com.cn （43）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 联系电话： 010-65215266 客服电话： 010-85572999 传真： 010-65185678 网址： http://www.harvestwm.cn/ (44)万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 办公地址：中国北京朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3201 法定代表人：李招弟 联系人：高晓芳 联系电话： 010-59393920-811 客服电话： 4008080069 传真： 010-59393074 网址： www.wy-fund.com （45）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 联系电话： 0571-88911818 客服电话： 4008-773-772 网址 : www.5ifund.com （46）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 27 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：敖玲 联系电话： 021-58788678-8201 客服电话： 400-089-1289 传真： 021-58787698 网址 : http://www.erichfund.com （47）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国企大厦 C座 9层 法定代表人：马令海 联系人：邓洁 联系电话： 010-58325388-1105 客服电话： 4008507771 传真： 010-58325282 网址： t.jrj.com （48）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：沈伟桦 联系人：程刚 联系电话： 010-85892781 客服电话： 400-609-9500 网址 : www.yixinfund.com （49）上海通华财富资产管理有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区金桥路 28号新金桥大厦 5楼 法定代表人：周盛 联系人：金昌明 联系电话： 021-61766938 客服电话： 021-61766900 (暂用 ) 传真： 021-61766901 网址： www.tonghuafund.com （50）华安证券有限责任公司 28 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号 办公地址：安徽省合肥市南二环 959号财智中心 B1座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话： 0551－5161821 传真： 0551－5161672 客户服务电话： 0551-96518/4008096518 网址： http://www.hazq.com/ （51）西藏同信证券有限责任公司 注册地址：拉萨市北京中路 101号 法定代表人：贾绍君 联系电话： 021—36535002 传真： 021—36533017 联系人：汪尚斌 公司网址： www.xzsec.com 客户咨询电话： 40088—11177 （52）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座—大连期货大 厦 38、39层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座—大连期货大 厦 38、39层 法定代表人：董永成 客服电话： 4008-169-169 网址： www.daton.com.cn （53）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话： 0931－8888088 传真： 0931－4890515 客户服务电话： 0931—4890619/4890618/4890100 网址： http://www.hlzqgs.com/ 29 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理 销售本基金，并及时履行公告义务。 （二）基金注册登记机构 名称：工银瑞信基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 7层 法定代表人：郭特华 全国统一客户服务电话： 400-811-9999 传真： 010-66583100 联系人：朱辉毅 （三）律师事务所及经办律师 名称：上海市源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：梁丽金、刘佳 （四）会计师事务所及经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16层 办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16层 法定代表人：葛明 经办注册会计师：李慧明，王珊珊 联系电话：（010）58152145 传真：（010）58114645 联系人：王珊珊 六、基金的募集 （一）基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律 30 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 法规的有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会2012年2月 20日证监许可【2012】 204号文核准。 （二）基金类型 股票型。 （三）基金的运作方式 契约型、开放式。 （四）基金存续期间 不定期。 （五）基金的面值 本基金每份基金份额的初始面值为人民币 1.00元。 （六）募集方式 本基金通过基金管理人的直销机构和代销机构向投资者公开发售。 （七）募集资金 基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列 支。 七、基金合同的生效 （一）本基金基金合同于 2012年4月26日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金 管理人正式开始管理本基金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 本合同存续期内，基金份额持有人数量不满 200人或者基金财产净值低于 5000万元的， 基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当 向中国证监会说明原因和报送解决方案。 法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。 31 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 八、基金份额的申购、赎回与转换 （一）申购与赎回办理的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。销售机构名单和联 系方式见上述第五章第（一）条。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。 投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基 金的申购与赎回。 （二）申购与赎回办理的开放日及时间 1、开放日及开放时间 本基金的开放日指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日,具体业务办理时间以 销售机构公布的时间为准。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视 情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，视为下一个开 放日的申请，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的 价格。 2、申购与赎回的开始时间 本基金自 2012年 5月 25日起开始办理日常申购、赎回业务。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日基金份额净值为基准进 行计算； 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、基金份额持有人在赎回基金份额时，除指定赎回外，基金管理人按先进先出的原则， 即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时，申购确认日期在先的基金 份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 4、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的业务办理时 间结束后不得撤销； 5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新 32 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 的原则实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒体上公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购与赎回申请的提出 基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申 请。 投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。 投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。 2、申购与赎回申请的确认 注册登记机构在 T+1日对基金投资者在 T日开放时间结束前提交的申购、赎回申请的有 效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在 T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定 的其他方式查询申请的确认情况。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接 收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。 3、申购与赎回申请的款项支付 申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购款项本金 将退回投资者账户。 投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款 项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过 7个工作日的时间内划往投资 者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按基金合同和有关法律法规规定处理。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，并进行公告。 （五）申购与赎回的数额限制 1、申购时，投资者通过代销网点每笔申购本基金的最低金额为 1000元；通过本基金 管理人电子自助交易系统申购，每个基金账户单笔申购最低金额为 1000元；通过本基金管 理人直销中心申购，首次最低申购金额为 100万元人民币，已在直销中心有认/申购本公司 旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，单笔申购最低金额为 1000元人民币。 实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。 投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 2、每次赎回基金份额不得低于 1,000份，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构 网点保留的基金份额余额不足 1,000份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各代 销机构的具体规定为准。 33 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 通过本基金管理人电子自助交易系统赎回，每次赎回份额不得低于 1,000份。 如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。 3、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额 和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒体上公告并报中国证监会备案。 （六）申购费与赎回费 1、申购费 本基金的最高申购费率不超过申购金额的 5％，投资者在一天之内如有多笔申购，适用 费率按单笔分别计算。 本基金的申购费率如下表所示： 基金的申购费率结构 费用种类申购费率 M<100万 1.5% 申购费 100万 ≤M<300万 1.0% 300万 ≤M<500万 0.8% 500万 ≤M按笔收取， 1000元 /笔 注：M为申购金额 本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各 项费用，不列入基金财产。 2、赎回费 本基金的最高赎回费率不超过赎回金额的 5％。赎回费率随投资人持有基金份额期限的 增加而递减。具体赎回费率结构如下表所示。 基金的赎回费率结构 费用种类赎回费率 Y<1年0.50％ 赎回费1年 ≤Y<2年 0.25% 2年 ≤Y 0% 注：Y为持有期限，1年指 365天。 34 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于赎回费总额的 25%归入基金财 产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率和调低赎回费率或收费方式。 费率如发生变更，基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种 指定媒体上公告。 （七）申购份数与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后， 以申请当日基金份额净值为基准计算，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位， 由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中， 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购费用 =申购金额-净申购金额 申购份数=净申购金额/T日基金份额净值 例：某投资者投资 5万元申购本基金的基金份额，假设申购当日基金份额净值为 1.05 元，则可得到的申购份额为： 净申购金额＝50,000/（1＋1.5%）＝49,261.08元 申购费用＝50,000－49,261.08＝738.92元 申购份额＝49,261.08/1.05＝46,915.31份 即：投资者投资 5万元申购本基金的基金份额，假设申购当日基金份额净值为 1.05 元，则其可得到 46,915.31份基金份额。 2、赎回金额的计算方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份 额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额，各计算结果均按照四舍五入方 法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中， 赎回金额＝赎回份数×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额－赎回费用 例：某投资者赎回本基金 1万份基金份额，持有时间为两年六个月，对应的赎回费率 为 0%，假设赎回当日基金份额净值是 1.25元，则其可得到的赎回金额为： 赎回金额＝10,000×1.25=12,500元 35 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 赎回费用＝12,500×0%=0元 净赎回金额＝12,500-0=12,500元 即：投资者赎回本基金 1万份基金份额，持有期限为两年六个月，假设赎回当日基金 份额净值是 1.25元，则其可得到的赎回金额为 12,500元。 3、基金份额净值计算 基金份额净值的计算公式为计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位 基金份额的价值。 T日基金份额净值＝T日基金资产净值/T日基金份额余额。 基金份额净值单位为元，计算结果保留在小数点后三位，小数点后第四位四舍五入。 由此产生的误差在基金财产中列支。 T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在次日公告。遇特殊情况，可以适当延迟计 算或公告，并报中国证监会备案。 （八）申购与赎回的注册登记 1、经销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之 前可以撤销。 2、投资者 T日申购基金成功后，基金注册登记机构在 T＋1日为投资者增加权益并办理 注册登记手续，投资者自T＋2日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。 3、投资者 T日赎回基金成功后，注册登记机构在 T＋1日为投资者扣除权益并办理相应 的注册登记手续。 4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最 迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 （九）巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣除申购总份额后的余 额）与净转出申请（转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额）之和超过上一开放日基 金总份额的 10%，为巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或 部分延期赎回。 （1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常 36 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投 资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金财产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接 受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于 当日的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例， 确定该基金份额持有人当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将 当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。 转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止。 （3）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规 定的其他方式，依照《信息披露办法》的有关规定通知基金份额持有人，说明有关处理方法， 同时在至少一种指定媒体予以上公告。 （4）暂停接受和延缓支付：本基金连续 2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如 基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项， 但延缓期限不得超过 20个工作日，并应当依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指 定媒体上公告。 （十）拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式 1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请： （1）因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的申购申请； （2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金财产净值； （3）发生基金合同规定的暂停基金财产估值情况； （4）基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形； （5）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 （6）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔或数笔申购； 基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时，申购款项将退回投资者账 户。发生上述（1）到（5）项情形，基金管理人决定暂停接受申购申请时，应当依法公告。 在暂停申购的情形消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理并依法公告。 2、在以下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项： （1）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项； （2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金财产净值； 37 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 （3）基金连续发生 2个或 2个以上开放日巨额赎回，根据基金合同规定，可以暂停接 受赎回申请的情况； （4）发生基金合同规定的暂停基金财产估值的情况； （5）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。（未完）  |