[发行]国投景气：更新招募说明书摘要（2014年6月）
国投瑞银景气行业证券投资基金 招募说明书摘要 （2014年 6月更新） 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 重要提示 国投瑞银景气行业证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2004 年3月9日（证监基金字 [2004]28号文）批准公开发售。本基金基金合同于 2004 年4月29日正式生效。 国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）保证 本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中 国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日期为 2014年 4月 29日，其中投资组合报告与 基金业绩截止日期为 2014年 3月 31日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人中国光大银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”或“中 国光大银行”）于 2014年 5月 13日对本招募说明书（ 2014年 6月更新）进行了 复核。 1 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国投瑞银基金管理有限公司 英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 住所：上海市虹口区东大名路 638号 7层 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 46层 法定代表人：钱蒙 设立日期： 2002年 6月 13日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2002]25号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：杨蔓 客服电话： 400-880-6868 传真：（0755）82904048 股权结构： 股东名称持股比例 国投信托有限公司 51％ 瑞士银行股份有限公司（UBS AG） 49％ 合计 100％ （二）主要人员情况 1、董事会成员 钱蒙先生，董事长，中国籍，硕士，现任国家开发投资公司党组成员、副总 裁，国投信托有限公司董事长。曾任国家开发投资公司总裁助理，中国包装总公 司党组书记、总经理，国投财务有限公司董事长，国投资产管理公司总经理，安 徽省六安市市委副书记，兴业基金管理有限公司董事，国家开发投资公司金融投 资部总经理、经营部主任，国投机轻有限公司副总经理，国家开发投资公司机电 2 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 轻纺业务部业务经理，国家机电轻纺投资公司工程师、副处长，国家计委干部、 主任科员。 凌新源先生，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任瑞士银行（香港）环 球资产管理公司董事总经理，中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长， 北京证券有限公司董事长，华夏证券有限公司执行副总裁，中国钢铁工贸集团公 司总裁助理，中国冶金进出口总公司总裁助理，北京国际信托投资公司业务部副 经理。 王彬女士，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任国投信托有限公司副总 经理兼董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、国 投信托有限公司资产管理部经理，北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股 份有限公司董事会秘书。 董日成先生，董事，中国香港籍，英国 Sheffield大学学士，现任瑞银环球 资产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、 执行董事，瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银环球资产管理台 湾总经理，香港瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司的代总经理 和首席营运官，美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地 区的金融及营运领域担任多个重要职务等。 刘纯亮先生，总经理，董事，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和 特许公认会计师公会（ ACCA）会员，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国 投瑞银资产管理（香港）有限公司董事长。曾任北京建工集团总公司会计，柏德 豪（BDO）关黄陈方国际会计师行会计师，中国证券监督管理委员会稽查部科员， 博时基金管理有限公司监察法律部负责人、督察长，国投瑞银基金管理有限公司 副总经理。 李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家杂志社主编、 中信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、 中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。 史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士，现任北京金诚同达律师事务所 高级合伙人、律师，主要从事公司经常性业务及 IPO、上市公司再融资及重大重 组、证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务；兼任中国忠旺控股有限公司 3 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 独立董事。曾任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。 龙涛先生，独立董事，中国籍，硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事 长，中央财经大学会计系副教授，兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有 限公司独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽 约分部担任审计和财务分析工作。 2、监事会成员 唐耀维先生，监事会主席，中国香港籍，工商管理硕士，现任瑞银集团环 球资产管理部财务部执行董事。曾任万全科技药业首席财务官，高盛集团（亚洲） 执行董事，野村国际（香港）副董事及美林集团亚太区会计。 展飞先生，监事，中国籍，硕士，现任国投信托有限公司固有业务总部负 责人。曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理，国投信托有限公司 信托资产运营部和信托资产管理部项目经理。 王明辉先生，监事，中国籍，经济学硕士，特许金融分析师协会会员、全 球风险协会会员，拥有特许金融分析师 (CFA)、金融风险管理师 (FRM)、国际注册 内部审计师 (CIA)资格。现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。曾任 职国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽 核审计总部审计总监。 冯伟女士，监事，中国籍，经济学硕士，高级会计师。现任国投瑞银基金管 理有限公司运营部总监。曾任职中融基金管理有限公司清算主管，深圳投资基金 管理有限公司投研人员。 3、公司高级管理人员及督察长 刘纯亮先生，总经理，董事，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和 特许公认会计师公会（ ACCA）会员，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国 投瑞银资产管理（香港）有限公司董事长。曾任北京建工集团总公司会计，柏德 豪（BDO）关黄陈方国际会计师行会计师，中国证券监督管理委员会稽查部科员， 博时基金管理有限公司监察法律部负责人、督察长，国投瑞银基金管理有限公司 副总经理。 王书鹏先生，副总经理，中国籍，北京航空航天大学工程硕士，兼任国投瑞 银资本管理有限公司总经理及董事。曾任职内蒙古哲盟交通规划设计院，内蒙古 4 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 自治区交通征费稽查局哲盟分局，北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，利 安达信隆会计师事务所项目经理，国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部 门经理。 包爱丽女士，副总经理，中国籍，美国哥伦比亚大学硕士，兼任国投瑞银资 产管理（香港）有限公司董事。曾任贝莱德资产管理有限公司资产管理核算部、 共同基金部业务主管，银华基金管理有限公司战略发展部总监，国投瑞银基金管 理有限公司产品及业务拓展部总监、总经理助理、督察长。 张南森先生，副总经理，中国籍，北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾 任湘财证券有限公司营业部总经理助理，银华基金管理有限公司市场营销部执行 主管，中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理，国投瑞银基金管理有限 公司机构服务部总监、总经理助理。 刘凯先生，督察长，中国籍，复旦大学工商管理学硕士，兼任国投瑞银资本 管理有限公司董事。曾任尊荣集团证券投资项目经理，君安证券东门南营业部研 究员，平安证券蛇口营业部投资顾问，招商基金管理有限公司客户服务部总监， 国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理。 4、本基金基金经理 马少章先生，中国籍，上海交通大学管理学硕士， 16年证券从业经历。曾 任浙商证券有限公司（原金信证券）研究员、投资经理，东吴基金管理有限公司 研究员，及红塔证券股份有限公司投资经理。2008年 4月加入国投瑞银基金管 理有限公司任研究部高级研究员。 2009年 4月 8日起任稳健增长灵活配置混合 型证券投资基金基金经理，2011年 9月 3日起兼任国投瑞银景气行业证券投资 基金基金经理, 2013年 9月 27日起兼任国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。曾于 2010年 4月 9日至 2011年 9月 2日任国投瑞银沪深 300金融地产指数证券投资基金基金经理， 2011年 12月 13日至 2013年 10月 25日任国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 邢修元先生，2004年 4月 29日（本基金基金合同生效日）至 2004年 6月 30日， 2006年 2月 21日至 2007年 1月 31日； 许翔先生，2004年 7月 1日至 2004年 10月 28日； 5 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 马志新先生，2004年 10月 29日至 2006年 2月 20日； 陈剑平先生：2006年 2月 21日至 2007年 4月 27日； 袁野先生：2007年 3月 16日至 2011年 9月 2日。 5、公司投资决策委员会成员： （1）投资决策委员会召集人：刘新勇先生，总经理助理 （2）投资决策委员会成员： 徐炜哲先生，总经理助理 孟亮先生：基金投资部副总监，基金经理 陈翔凯先生：固定收益部总监，基金经理 何明女士：研究部副总监 LU RONGQIANG先生：量化投资部总监，基金经理 杨俊先生：交易部总监 刘杰文先生：专户投资部总监，投资经理 （3）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司（简称“中国光大银行”） 住所：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 成立时间：1992年 8月 18日 组织形式：股份有限公司 注册资本：404.3479亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [2002]75号 联系人：张建春 电话：010-63639180 传真：010-63639132 6 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 网址：www.cebbank.com （二）主要人员情况 法定代表人唐双宁先生，历任中国人民建设银行辽宁省分行办公室副主任 （主持工作），中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长，中国人民银行沈阳市 分行副行长、党组副书记，中国人民银行辽宁省分行党组成员兼沈阳市分行行长、 党组书记，中国人民银行信贷管理司司长，中国人民银行货币金银局局长，中国 人民银行银行监管一司司长，中国银行业监督管理委员会党委委员、副主席。现 任中国光大集团董事长、党委书记，中国光大银行董事长、党委书记，光大证券 股份有限公司董事长，中国光大控股有限公司董事会主席，中国光大国际有限公 司董事会主席。 行长赵欢先生，曾任中国建设银行信贷部业务管理处副处长、处长、公司业 务部综合管理处处长，公司业务部副总经理，厦门市分行副行长，公司业务部副 总经理、总经理，上海市分行行长，中国建设银行副行长、党委委员。现任中国 光大银行行长，中国光大（集团）总公司执行董事、党委委员，兼任中国光大银 行党委副书记。 陈昌宏先生，北京大学法学学士、硕士。曾任中共中央联络部干部，四川光 大资产管理公司董事、常务副总经理，中国光大银行昆明分行副行长。现任中国 光大银行股份有限公司投资托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2014年 3月 31日，中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动 力股票型证券投资基金、国投瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银融华债券型 证券投资基金、摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 (LOF)、摩根士丹 利华鑫基础行业证券投资基金、工银瑞信保本混合型证券投资基金、博时转债增 强债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成货币市场证券 投资基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、光大保德信量化核心证券投资基 金、光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金、国联安双佳信用 分级债券型证券投资基金、泰信先行策略开放式证券投资基金、招商安本增利债 券型证券投资基金、中欧新动力股票型证券投资基金（ LOF）、国金通用国鑫灵 活配置混合型发起式证券投资基金、农银汇理深证 100指数增强型证券投资基 7 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 金、益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、 兴业商业模式优选股票型证券投资基金、工银瑞信保本 2号混合型发起式证券投 资基金、国金通用沪深 300指数分级证券投资基金、中加货币市场基金、益民 服务领先灵活配置混合型证券投资基金、建信健康民生混合型证券投资基金，共 26只证券投资基金，托管基金资产规模 347.89亿元。同时，开展了证券公司集 合资产管理计划、专户理财、企业年金基金、 QDII、银行理财、保险债权投资计 划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保 管业务。 三、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 46层 法定代表人：钱蒙 联系人：曹丽丽、杨蔓 联系电话：0755-83575993、83575992 传真：0755-82904048、82904007 客服电话：400-880-6868 公司网站：www.ubssdic.com 2、代销机构： （1）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号 法定代表人：唐双宁 电话：010-63636150 传真：010-6363157 联系人：薛军丽 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com 8 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 （2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 传真：010-66107914 联系人：陶仲伟 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （3）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼（长安兴融中心） 法定代表人：王洪章 电话：010-66275654 传真：010-66275654 联系人：王琳 客服电话：95533 网站：www.ccb.com （4）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 电话：010-66596688 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网站：www.boc.cn （5）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 9 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 传真：010-85109219 联系人：客服中心 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （6）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （7）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 电话：010-58560666 传真：010-57092611 联系人：杨成茜 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （8）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：田国立 电话：010-65558888 传真：010-65550827 联系人：郭伟 10 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 客服电话：95558 公司网站：http://bank.ecitic.com （9）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 电话：010-85238820 传真：010-85238680 联系人：刘军祥 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （10）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66223587 传真：010-66226045 联系人：谢小华 客服电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （11）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 电话：0755-83198888 传真：0755-83195049 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com 11 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 （12）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路 5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：021-38637673 传真：021-50979507 客服电话：95511-3 公司网站: www.bank.pingan.com （13）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：高天虞谷云 客服电话：95528 公司网站: www.spdb.com.cn （14）江苏吴江农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表人：陆玉根 电话：0512-63969841 传真：0512-63969841 联系人：王健 客服电话：0512-96068、400-8696-068 公司网站：www.wjrcb.com (15)包商银行股份有限公司 住所：内蒙古包头市钢铁大街 6号 12 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 法定代表人：李镇西 电话：0472-5189051 传真：0472-5189057 联系人：刘芳 客服电话： 96016（内蒙、北京），967210（深圳、宁波），65558555（成都） 公司网站：http://www.bsb.com.cn/ （16）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 154号 办公地址：上海江宁路 168号 9楼 法定代表人：高建平 电话：021-52629999-218964 联系人：梁曦 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn (17)杭州联合农村商业银行股份有限公司 住所：杭州市建国中路 99号 办公地址：杭州市建国中路 99号 法定代表人：张晨 电话：0571—87923324 传真：0571—87923314 联系人：胡莹 客服电话：96592 公司网址：www.urcb.com （18）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29层 法定代表人：万建华 电话：021-38676666 13 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 客服电话：95521 公司网站：www.gtja.com （19）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 传真：010-65182261 联系人：权唐 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com （20）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客服电话：95536 公司网站： www.guosen.com.cn （21）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 联系人：林生迎 客服电话：95565、4008888111 14 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 公司网站：www.newone.com.cn （22）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 公司网站：http://www.gf.com.cn （23）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 电话：010-66568450 传真：010-66568990 联系人：宋明 客服电话：400-888-8888 公司网站：www.chinastock.com.cn （24）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （25）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 15 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 办公地址：南京市中山东路 90号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 24楼 法定代表人：吴万善 电话：0755-82492193 传真：025-51863323（南京）、0755-82492962（深圳） 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （26）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路 171号 办公地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：储晓明 电话：021-33388215 传真：021-33388224 联系人：曹晔 客服电话：95523或 4008895523 公司网站：www.sywg.com （27）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268号 办公地址：浦东新区民生路 1199弄证大.五道口广场 1号楼 21层 法定代表人：兰荣 电话：0591-38162212 传真：0591-38507538 联系人：黄英 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （28）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 11楼 16 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 法定代表人：林俊波 电话：021-68634510-8620 传真：021-68865680 联系人：赵小明 客服电话：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com （29）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：李芳芳 客服电话：4008888788、95525 公司网站：www.ebscn.com （30）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 联系人：郑舒丽 客服电话：95511-8 公司网站：www.pingan.com （31）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F 法定代表人：许刚 电话：021-68604866 17 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 传真：021-50372474 联系人：王炜哲 客服电话：400-620-8888 公司网站：www.bocichina.com.cn （32）国盛证券有限责任公司 住所：南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 办公地址：南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 法定代表人：曾小普 电话：0791-86281305 传真：0791-86285337 联系人：周欣玲 客服电话：4008222111 公司网站：www.gsstock.com （33）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：李工 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 联系人：甘霖 客服电话：96518（安徽）、4008096518（全国） 公司网站：www.hazq.com （34）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 法定代表人：沈强 电话：0571-85776114 传真：0571-85783771 联系人：李珊 18 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 客服电话：95548 公司网站：www.bigsun.com.cn （35）中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层 1507-1510室 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客服电话：95548 公司网站：www.zxwt.com.cn （36）齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市七路 86号 办公地址：济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 联系人：吴阳 客服电话：95538 公司网站：www.qlzq.com.cn （37）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1号楼 9层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客服电话：4008-001-001 公司网站：www.essence.com.cn 19 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 （38）瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12、15层 法定代表人：程宜荪 电话：010-58328112 传真：010-58328748 联系人：牟冲 客服电话：400-887-8827 公司网站：www.ubssecurities.com （39）国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路 179号 办公地址：合肥市寿春路 179号 法定代表人：蔡咏 电话：0551－62257012 传真：0551－62272100 联系人：祝丽萍 客服电话：95578 公司网站：www.gyzq.com.cn （40）第一创业证券有限责任公司 住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25、26层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25、26层 法定代表人：刘学民 电话：0755-82485087 传真：0755-82485081 联系人：崔国良 客服电话：400-888-1888 公司网站：www.fcsc.com （41）财通证券股份有限公司 住所：杭州杭大路 15号嘉华国际商务中心 20 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：夏吉慧 电话：0571-87925129 传真：0571-87818329 客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国） 公司网站：www.ctsec.com （42）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 联系人：刘阳 客服电话：0755-33680000、400-6666-888 公司网站：www.cgws.com （43）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：杜庆平 电话：022-28451709 传真：022-28451892 联系人：胡天彤 客服电话：400-651-5988 公司网站：http://www.bhzq.com （44）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 21 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 联系人：郭熠 客服电话：95573、400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn （45）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单 元 办公地址：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 04、18 层至 21层 法定代表人：龙增来 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 联系人：刘毅 客服电话：400-600-8008、95532 公司网站：www.china-invs.cn （46）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21层－29 层 法定代表人：潘鑫军 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：胡月茹 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （47）广州证券有限责任公司 住所：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 22 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 法定代表人：刘东 电话： 020-88836999 传真：020-88836654 联系人：林洁茹 客服电话：020-961303 公司网站：www.gzs.com.cn （48）东莞证券有限责任公司 住所：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 电话：0769-22100155 传真：0769-22119426 联系人：乔芳 客服电话：0769-961130 公司网站：www.dgzq.com.cn （49）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 公司网站：www.longone.com.cn （50）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路 336号 办公地址：上海市西藏中路 336号 法定代表人：龚德雄 电话：021-53519888 23 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 传真：021-53519888 联系人：张瑾 客服电话：021-962518、4008-918-918 公司网站：www.962518.com （51）国都证券有限责任公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：常喆 电话：010-84183333 传真：010-84183311 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （52）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690070 传真：028-86690126 联系人：刘一宏 客服电话：4006-600109；95105111（四川省内拨打） 公司网站：www.gjzq.com.cn （53）万联证券有限责任公司 住所：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 法定代表人：张建军 联系电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013 联系人：王鑫 24 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 客服电话： 400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn （54）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-85863696 传真：0451-82287211 联系人：张背北 客服电话：400-666-2288 公司网站：www.jhzq.com.cn （55）华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 电话：021-68777222 传真：021-68777222 联系人：汪明丽 客服电话：400-820-9898 公司网站：www.cnhbstock.com （56）财富证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 法定代表人：孙智勇 电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 联系人：郭磊 客服电话：0731-84403350 公司网站：www.cfzq.com 25 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 （57）华西证券有限责任公司 住所：四川省成都市陕西街 239号 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 18楼（深圳总部） 法定代表人：杨炯洋 电话：028-83025723 联系人：金达勇 客服电话：4008-888-818 公司网站：www.hx168.com.cn （58）方正证券股份有限公司 住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 法定代表人：雷杰 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 联系人：郭军瑞 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com （59）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人：唐静 客服电话：400-800-8899 公司网站：www.cindasc.com （60）宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 26 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 法定代表人：冯戎 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客服电话：4008-000-562 公司网站：www.hysec.com （61）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市县前东街 168号国联大厦 6层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客服电话：95570 公司网站：www.glsc.com.cn （62）中国国际金融有限公司 住所：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层 法定代表人：金立群 电话：010-65051166 传真：010-65058065 联系人：罗春蓉、肖婷 公司网站：www.cicc.com.cn （63）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7-10层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383600 传真：0591-87383610 27 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 联系人：张宗锐 客服电话：96326（福建省外加拨 0591） 公司网站：www.hfzq.com.cn （64）中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619号国际金融大厦 41层 办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619号国际金融大厦 41层 法定代表人：杜航 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 联系人：戴蕾 客服电话：400-8866-567 公司网站：www.avicsec.com （65）中信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010－84588888 传真：010－84865560 客服电话：95548 联系人：陈忠 公司网站：www.cs.ecitic.com （66）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890208 传真：0931-48901628 联系人：李昕田 客服电话：400-689-8888 28 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 公司网站：www.hlzqgs.com （67）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 A座 3层、 5层 法定代表人：宋德清 电话：010-58568235 传真：010-58568284 联系人：黄恒 客服电话：010－58568118 公司网站：www.hrsec.com.cn （68）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层 法定代表人：卢长才 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 联系人：袁媛 客服电话：0755-83199511 公司网站：www.csco.com.cn （69）中原证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：菅明军 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 联系人：程月艳 客服电话：967218、400-813-9666 公司网站：www.ccnew.com （70）厦门证券有限公司 29 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 住所：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 联系人：赵钦 客服电话：0592-5163588 公司网站：www.xmzq.cn （71）爱建证券有限责任公司 住所：上海市浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32楼 办公地址：上海市浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32楼 法定代表人：宫龙云 电话：021-32229888 传真：021-62878783 联系人：戴莉丽 客服电话：021-63340678 公司网站：www.ajzq.com （72）财达证券有限责任公司 住所：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23至 26层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23至 26层 法定代表人：翟建强 电话：0311-66006403 传真：0311-66006201 联系人：胡士光 客服电话：4006128888 公司网址：www.S10000.com （73）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 30 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 法定代表人：矫正中 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 客服电话：400-600-0686 公司网站：www.nesc.cn （74）日信证券有限责任公司 住所：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融大厦 11层 法定代表人：孔佑杰 电话： 010-83991716 传真：010-88086637 联系人：陈文彬 客服电话：400-660-9839 公司网站：www.rxzq.com.cn （75）民生证券有限责任公司 住所：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 法定代表人：余政 电话：010－85127999 传真：010－85127917 联系人：赵明 客户服务电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com （76）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号东吴证券大厦 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 31 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话：4008-601-555 网址：www.dwzq.com.cn （77）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼 法定代表人：张雅锋 电话：0755-83709350 传真：0755-83700205 联系人：牛孟宇 客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （78）联讯证券有限责任公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 法定代表人：徐刚 电话：0752-2119391 传真：0752-2119396 联系人：郭晴 客户服务电话：400-8888-929 (79)华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750号 法定代表人：洪家新 电话：021-64339000 传真：021-64333051 联系人：陈敏 客服电话：021-32109999；029-68918888 32 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 公司网址：www.cfsc.com.cn （80）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505 法定代表人：林义相 联系电话：010-66045152 传真：010-66045518 联系人：林爽 客服电话：010-66045678 天相投顾网址：http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （81）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号深圳发展银行大厦 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号深圳发展银行大厦 I、J单元 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 联系人：童彩平 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com （82）上海好买基金销售有限公司 住所：上海是虹口区场中路 685弄 37号楼 449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613999 传真：021-68596916 联系人：张茹 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 33 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 （83）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 电话：021-58788678-8201 传真：021-58787698 联系人：敖玲 客户服务电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com （84）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼 801 法定代表人：汪静波 电话：021-38602377 传真：021-38509777 联系人：方成 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （85）杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址：浙江省杭州省滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 电话：021-60897869；0571-28829790 传真：0571-26698533 联系人：张裕 客服电话：4000-766-123 公司网址：market.fund123.cn （86）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 34 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 办公地址：上海市龙田路 195号 3C座 7楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客服电话：400-1818-188 公司网站：www.1234567.com.cn （87）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 传真：010-62020355 联系人：宋丽冉 客服电话：400-888-6661 公司网站：www.myfund.com （88）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 联系人：胡璇、杨翼 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com （89）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 35 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 电话：021-20835779 传真：021-20835885 联系人：于杨 客服电话：400-920-0022 公司网站：licaike.hexun.com (90)浙商证券股份有限公司 住所：杭州杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 办公地址：上海市长乐路 1219号长鑫大厦 18楼 法定代表人：吴承根 电话：021-64310572 传真：021-64713795 联系人：陆云 客服电话：0571-967777 公司网站：www.stocke.com.cn （91）国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路 179号 办公地址：合肥市寿春路 179号 法定代表人：蔡咏 电话：0551-62257012 传真：0551-62272100 联系人：祝丽萍 客服电话：95578 公司网站：www.gyzq.com.cn （92）大连银行股份有限公司 住所：大连市中山区中山路 88号 办公地址：大连市中山区上海路 51号 法定代表人：陈占维 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 36 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 联系人：李格格 客服电话：4006640099 公司网站：www.bankofdl.com (93)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809室 法定代表人：沈伟烨 电话：010-52855713 传真：010-85894285 联系人：程刚 客服电话：400-6099-500 公司网站： www.yixinfund.com 基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本 基金，并及时公告。 （二）注册登记人：国投瑞银基金管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 638号 7层 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 46层 法定代表人：钱蒙 电话：（0755）83575836 传真：（0755）82912534 联系人：冯伟 客服电话：400-880-6868（三）律师事务所 名称：北京市金杜律师事务所 住所：北京市朝阳区东三环中路 39号建外 SOHO A座 31层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 39号建外 SOHO A座 31层 负责人：王玲 经办律师：靳庆军、宋萍萍 电话：（010）58785588 37 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 传真：（010）58785599 联系人：宋萍萍 （四）会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所 住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 执行事务合伙人：Ng Albert Kong Ping 吴港平 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册会计师：昌华、王华 联系人：李妍明 四、基金的名称 本基金名称：国投瑞银景气行业证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型：混合型。基金运作方式：契约型开放式。 六、基金的投资目标 本基金的投资目标是：“积极投资、追求适度风险收益”，即采取积极混合型 投资策略，把握景气行业先锋股票的投资机会，在有效控制风险的基础上追求基 金财产的中长期稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行、 上市的股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金投资股票和债券的许可变动范围分别为 75%～20%和 20%～75%，其中 基金股票部分主要投资于景气行业先锋股票，投资于这类股票的资产比例不低于 基金股票投资的 80%。法律法规有新规定的，上述投资比例从其规定。 38 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 本基金所称景气行业，是指预期行业平均增长率大于 GDP增长率的行业，包 括政策景气行业和经济景气行业。前者是指国家产业政策变化引起的预期看涨的 行业，后者是指由经济与行业周期变化、产业结构升级引起的预期看涨的行业。 本基金所称行业先锋股票，是指主营业务显著、行业地位突出、市场流动性 好、经营管理风险低、盈利稳定成长、具有合理市盈率或低于市场平均市盈率的 绩优股票，包括先锋价值股和先锋成长股。 先锋价值股票是指主营业务显著、行业地位突出、市场流动性好、经营管理 风险低、预期股息回报率较高、具有合理市盈率或低于市场平均市盈率的股票； 先锋成长股票是指主营业务显著、行业地位突出、市场流动性好、经营管理风险 低、具有良好的盈利成长性和合理市盈率的股票。 先锋价值股票的选取标准是：（1）行业显著标准，即主要业务收入占总收入 的比例不低于 50%；（2）行业地位标准，即主要业务收入不小于行业平均值；（3） 市场地位标准，即按流通市值、成交金额和换手率综合排名前列的股票；（4）根 据预期股息回报率和 1/预期动态市盈率排名综合评分，选取公司基本面好于行 业平均水平的股票。 先锋成长股票的选取标准是：（1）行业显著标准：即主要业务收入占总收入 的比例不低于 50%；（2）行业地位标准：主营收入不小于行业平均值；（3）市场 地位标准：按流通市值、成交金额和换手率综合排名前列的股票；（4）根据主营 利润预期增长率、经营性净现金预期增长率、主营业务收入预期增长率排名综合 评分，选取公司基本面好于行业平均水平的股票。 八、基金的投资策略 （一）本基金采取主动投资管理策略，通过研判行业景气状况、行业经济变 化前景、股票市场未来走势和上市公司盈利能力变动趋势、以及利率预期和债券 收益率曲线变动趋势，在有效控制系统风险的基础上，贯彻实施以下投资策略： 1、类别资产配置策略 除现金资产外，本基金所涉及的类别资产配置，主要是景气行业先锋股票组 合与债券投资组合的投资配置。 本基金具有积极型股票—债券混合基金特征，其中，股票、固定收益证券和 39 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 现金的基准配置比例分别为 75%、20%和 5%，但股票和固定收益证券两大类盈利 性资产可依据市场风险收益状态进行调整，许可变动范围分别为 75%～20%和 20%～75%，即：在基准比例基础上，运用优化型动态投资组合保险策略调整股票 与固定收益证券两类资产配置比例，以便在保障固定收益证券组合产生的稳定收 益的同时，灵活地根据股票市场变动趋势，适时跟踪调整股票投资比例，在牛市 时增持股票，熊市减持股票，获得风险有效控制下的收益最大化。 2、股票投资策略 在有效控制市场系统风险的基础上，遵循行业优化配置和行业内部股票优化 配置相结合的投资策略。以行业和个股相对投资价值评估为核心，遵循合理估值 或相对低估值原则建构股票组合。依据持续的行业和个股投资价值评分结果调整 行业与个股的配置权重，在保障流动性的前提下，适度集中投资于有较高投资价 值的景气行业先锋股票。 （1）在宏观经济运行和经济景气周期监测的基础上，从经济周期因素评估、 行业政策因素评估、产业结构变化趋势因素评估和行业基本面指标评估四个方面 遴选景气行业并展开行业相对投资价值评估，依据评估结果适时调整投资组合中 的不同行业股票的权重，把握行业轮换投资机会。 （2）通过公司基本面的深度研究和市场面的权衡比较，在运用主业显著标 准、行业地位标准和市场地位标准确定有行业代表性的股票初选库后，综合评价 公司经营素质、未来盈利增长前景及盈利增长的稳定性和持续性，根据成长性和 价值性指标遴选出行业先锋股票备选库。在此备选库的基础上，以未来两年的预 期动态市盈率为主要定量参考指标，结合公司基本面、行业内竞争地位和独特性、 股票流动性和股票市场运行特点，给出各行业先锋股票的投资价值排序评价。最 后，依据相应的投资价值排序评价确定行业内股票配置结构。 3、债券投资策略 采取主动投资管理策略，通过利率预期、收益曲线变动趋势研判，在有效控 制系统风险的基础上，贯彻实施以下具体投资策略：（1）在收益曲线变动趋势研 判和估值分析的基础上，债券投资遵循合理价值或低估值原则建构组合，并以久 期管理为中心，采取利率预期互换策略、收益差互换策略、定息与浮息债互换策 略调整组合配置结构；（2）根据债券组合头寸，利用银行间与交易所市场利率差 40 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 异和市场短期失衡现象，合理进行无风险或低风险套利，最大化短期投资收益。 4、权证投资策略 （1）考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权 方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素，估计权证合理价值。 （2）根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价（ Value Price）”以及权证合理价值对定价参数的敏感性，结合标的股票合理价值考量， 决策买入、持有或沽出权证。 （3）根据本基金的风险收益特征，确定本基金投资权证的具体比例。 （二）投资决策 1、决策依据 （1）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定； （2）国内外经济形势、利率变化趋势以及行业与上市公司基本面研究； （3）投资对象收益和风险的匹配关系，本基金将在充分权衡投资对象的风 险和收益的前提下做出投资决策。 2、投资决策与操作程序 根据投资管理原则，本基金采取投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策与操作流程控制包括投资研究流程、投资对象备选库的确定、资产 配置与重大投资项目提案的形成、投资决议的形成与执行程序、投资组合跟踪与 反馈以及核对与监督过程。 （1）投资决策委员会通过定期和不定期的会议，对宏观经济形势、利率走 势、微观经济运行环境和证券市场走势等进行综合分析，制定本基金投资组合的 资产配置比例等重大决策。 （2）研究部根据自身研究成果，出具宏观经济分析、投资策略、债券分析、 行业分析和上市公司研究等各类报告和投资建议，为投资决策委员会和基金经理 提供决策依据。 （3）基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则的前提下，根据研究 部提供的投资建议、其它信息渠道和自己的分析判断，做出具体的投资决策，构 建投资组合。 （4）合规与风险控制委员会定期召开会议，对基金投资组合进行绩效和风 41 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 险评估，并提出风险控制意见。 （5）基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要对上述投资决策程序进 行合理的调整。 3、权证投资的风险控制措施 （1）本基金管理人对各基金的权证投资实行严格的授权管理制度。各基金 对权证的投资，必须在相应的授权范围内操作。超出基金经理授权范围的投资决 策，必须分别经投资部总监、分管投资的副总经理或投资决策委员会批准后，才 能执行。 （2）在本基金管理人基金投资管理交易程序中，设置有关权证投资交易阀 值，确保基金的权证投资符合各项比例限制和授权制度。 （3）原则上，各相关基金不得投资沪深 300成份股以外的公司发行的权证 和注册资本在 10亿元人民币以下的证券公司发行的权证产品。投资于该限制之 外的权证，必须报本基金管理人投资决策委员会审核批准。 （4）交易部负责具体的交易执行，履行一线监控的职责，监控内容包括但 不限于权证投资比例要求、投资权限等。 （5）监察稽核部负责对权证投资的合法、合规性进行监控。 （6）借鉴国际通用的权证风险管理方法，评估权证及其组合风险，并与标 的股票合并风险管理。 九、基金的业绩比较标准 业绩比较基准＝5%×同业存款利率 +20%×中信标普全债指数 +75%×中信标 普 300指数 十、基金的风险收益特征 本基金采取积极型投资策略，主要投资于景气行业先锋股票，具有适度风险 回报特征，其风险收益高于平衡型基金，低于纯股票基金。 十一、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至 2014年 3月 31日，本报告中所列财务数据未 42 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 经审计。 1、基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序 号 项目金额 占基金总资产的 比例（%） 1权益投资 1,235,398,512.76 51.80 其中：股票 1,235,398,512.76 51.80 2基金投资－－ 3固定收益投资 738,046,994.60 30.95 其中：债券 738,046,994.60 30.95 资产支持证券－－ 4贵金属投资－－ 5金融衍生品投资－－ 6买入返售金融资产 48,300,224.15 2.03 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 －－ 7银行存款和结算备付金合计 346,190,580.98 14.52 8其他资产 16,846,993.29 0.71 9合计 2,384,783,305.78 100.00 2、按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码行业类别公允价值 占基金资产净值 比例（％） A农、林、牧、渔业 12,399,850.32 0.53 B采矿业－－ C制造业 657,648,271.46 28.25 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 111,970,389.58 4.81 E建筑业 32,292,400.00 1.39 F批发和零售业 147,196,132.65 6.32 G交通运输、仓储和邮政业 86,866,743.87 3.73 H住宿和餐饮业－－ 43 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 I 信息传输、软件和信息技术服 务业 17,486,000.00 0.75 J金融业 24,038,324.88 1.03 K房地产业 45,700,000.00 1.96 L租赁和商务服务业 4,250,400.00 0.18 M科学研究和技术服务业－－ N水利、环境和公共设施管理业 95,550,000.00 4.11 O居民服务、修理和其他服务业－－ P教育－－ Q卫生和社会工作－－ R文化、体育和娱乐业－－ S综合－－ 合计 1,235,398,512.76 53.08 3、按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序 号 股票代码股票名称数量（股）公允价值 占基金资产 净值比例 （％） 1 600887伊利股份 5,063,069 181,409,762.27 7.79 2 000669金鸿能源 3,878,434 111,970,389.58 4.81 3 000028国药一致 1,674,807 73,691,508.00 3.17 4 600511国药股份 3,604,935 73,504,624.65 3.16 5 002711欧浦钢网 1,800,759 63,512,769.93 2.73 6 300039上海凯宝 4,009,911 63,476,891.13 2.73 7 002159三特索道 3,500,000 60,550,000.00 2.60 8 002436兴森科技 2,408,834 57,522,955.92 2.47 9 600276恒瑞医药 1,501,588 50,273,166.24 2.16 10 600667太极实业 12,819,173 49,610,199.51 2.13 4、按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 44 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 序 号 债券品种公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1国家债券 1,500,000.00 0.06 2央行票据－－ 3金融债券 724,943,000.00 31.15 其中：政策性金融债 724,943,000.00 31.15 4企业债券－－ 5企业短期融资券－－ 6中期票据－－ 7可转债 11,603,994.60 0.50 8其他－－ 9合计 738,046,994.60 31.71 5、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序 号 债券代码债券名称数量（张）公允价值 占基金资产 净值比例 （％） 1 100236 10国开36 1,000,000 99,950,000.00 4.29 2 130243 13国开43 1,000,000 99,870,000.00 4.29 3 130327 13进出27 800,000 79,920,000.00 3.43 4 130236 13国开36 800,000 79,912,000.00 3.43 5 110416 11农发16 500,000 49,990,000.00 2.15 6、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵重金属投资。 8、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 45 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 11、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券发行主体本期没有被监管部门立案调查的, 在报告编制日前一年内也未受到公开谴责、处罚。 （2）基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股 票。 （3）其他资产的构成 单位：人民币元 序号名称金额 1存出保证金 1,664,513.91 2应收证券清算款－ 3应收股利－ 4应收利息 15,155,693.80 5应收申购款 26,785.58 6其他应收款－ 7待摊费用－ 8其他－ 9合计 16,846,993.29 （4）持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位：人民币元 序号债券代码债券名称公允价值占基金资产净值比例（％） 1 110016川投转债 11,603,994.60 0.50 （5）前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。 46 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 （6）本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未 从二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相 关法规或本基金管理公司的规定。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 国投瑞银景气行业基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比 较表（截止 2014年 3月 31日） 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③②－④ 2004.04.29（基金合同生效日） 至 2004.12.31 -5.06% 0.58% -12.80% 1.00% 7.74% -0.42% 2005.01.01至 2005.12.31 7.11% 0.86% -16.35% 1.00% 23.46% -0.14% 2006.01.01至 2006.12.31 116.19% 1.22% 83.88% 1.05% 32.31% 0.17% 2007.01.01至 2007.12.31 95.17% 1.65% 107.87% 1.72% -12.70% -0.07% 2008.01.01至 2008. 12.31 -39.33% 1.86% -52.30% 2.26% 12.97% -0.40% 2009.01.01至 2009.12.31 57.61% 1.08% 66.77% 1.53% -9.16% -0.45% 2010.01.01至 2010.12.31 3.26% 0.93% -7.52% 1.18% 10.78% -0.25% 47 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 2011.01.01至 2011.12.31 -17.79% 0.79% -18.99% 0.97% 1.20% -0.18% 2012.01.01至 2012.12.31 4.73% 0.81% 6.66% 0.94% -1.93% -0.13% 2013.01.01至 2013.12.31 10.89% 0.81% -3.36% 1.03% 14.25% -0.22% 2014.01.01至 2014.03.31 -2.97% 0.75% -5.01% 0.88% 2.04% -0.13% 自基金合同生效至今 292.43% 1.15% 83.43% 1.34% 209.00% -0.19% 注：1、本基金属于积极型股票—债券混合基金。在实际投资运作中，本基 金的股票投资在基金资产中的占比将以 75%为基准，根据股市、债市等类别资产 的预期风险与预期收益的综合比较与判断进行调整，为此，综合基金资产配置与 市场指数代表性等因素，本基金选用市场代表性较好的中信标普 300 指数、中 信标普全债指数和同业存款利率加权作为本基金的投资业绩评价基准。2、本基 金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关的费用种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金的证券交易费用； （4）基金份额持有人大会费用； （5）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； （6）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； （7）按照国家有关规定可以列入的其他费用。 2、与基金运作有关费用的计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提， 48 国投瑞银景气基金招募说明书（ 2014年 6月更新）摘要 具体计算方法如下： H＝E×1.5%/当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理人的管理费每日计算，每日计提，按月支付，由基金管理人向基金 托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后由基金托管人于次月前两 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等， 支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的 2.5‰的年费率计提，具体 计算方法如下： H＝E×2.5‰/当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金管理人向基金 托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后由基金托管人于次月前两 个工作日内从基金财产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺 延。 （未完）  |