[发行]长信金利：更新招募说明书（2014年第1号）
长信金利趋势股票型证券投资基金 更新的招募说明书 2014年第【1】号 基金管理人：长信基金管理有限责任公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 二○一四年六月 重要提示 长信金利趋势股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2005年10月 11日中国证券监督管理委员会证监基金字[2005]168号文核准募集。本基金基 金合同于2006年4月30日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书，全面 认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对 于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管 理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性 风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决 策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2014年4月30日，有关财务数据和 净值表现截止至2014年3月31日(财务数据未经审计)。本基金托管人上海浦东 发展银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。 目 录 一、绪 言 ................................................................................................................................... 1 二、释 义 ................................................................................................................................... 2 三、基金管理人 .......................................................................................................................... 5 四、基金托管人 ........................................................................................................................ 17 五、相关服务机构 .................................................................................................................... 23 六、基金的募集 ........................................................................................................................ 34 七、基金合同的生效 ................................................................................................................ 35 八、基金份额的申购、赎回与转换 ........................................................................................ 36 九、基金的投资 ........................................................................................................................ 50 十、基金的投资组合报告 ........................................................................................................ 60 十一、基金的业绩 .................................................................................................................... 65 十二、基金的财产 .................................................................................................................... 67 十三、基金资产的估值 ............................................................................................................ 69 十四、基金收益与分配 ............................................................................................................ 76 十五、基金费用与税收 ............................................................................................................ 78 十六、基金的会计与审计 ........................................................................................................ 81 十七、基金的信息披露 ............................................................................................................ 82 十八、风险揭示 ........................................................................................................................ 87 十九、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ................................................................ 90 二十、基金合同的内容摘要 .................................................................................................... 93 二十一、基金托管协议的内容摘要 ...................................................................................... 112 二十二、基金份额持有人服务 .............................................................................................. 123 二十三、其他应披露事项 ...................................................................................................... 126 二十四、招募说明书存放及查阅方式 .................................................................................. 127 二十五、备查文件 .................................................................................................................. 128 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投 资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管 理办法》（以下简称《信息披露办法》）和其他有关法律法规的规定，以及《长 信金利趋势股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“合同”或“基金合 同”）编写。 本招募说明书阐述了长信金利趋势股票型证券投资基金的投资目标、策 略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资 决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书的解 释权由长信基金管理有限责任公司所有。本基金管理人没有委托或授权任何其 他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或 者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额 的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 释义 本合同、《基金合同》 指《长信金利趋势股票型证券投资基金基金合同》及对本 合同的任何修订和补充 中国 指中华人民共和国（就本合同而言，不包括香港特别行政 区、澳门特别行政区及台湾地区） 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章 及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 上海证交所《业务规则》 指2005年7月14日上海证券交易所发布并于2005年7 月14日起施行的《上海证券交易所开放式基金认购、申 购、赎回业务办理规则（试行）》 元 指中国法定货币人民币元 基金或本基金 指依据《基金合同》所设立的长信金利趋势股票型证券投 资基金 招募说明书 指《长信金利趋势股票型证券投资基金招募说明书》，一 份公开披露本基金管理人及托管人、相关服务机构、基金 的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的 申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基 金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基 金的会计与审计、基金的信息披露、风险揭示、基金的终 止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘 要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说 明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息， 供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请 的要约邀请文件，及其定期的更新 发售公告 指《长信金利趋势股票型证券投资基金基金份额发售公 告》 业务规则 指《长信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 中国银监会 指中国银行业监督管理委员会 基金管理人或本基金管理 人、本公司 指长信基金管理有限责任公司 基金托管人 指上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“上海浦东 发展银行”） 基金销售代理人 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申 购、赎回和其他基金业务的代理机构，以及可通过上海证 券交易所系统办理销售服务业务的会员单位 会员单位 指具有开放式基金代销资格经上海证券交易所和中国证 券登记结算有限责任公司认可的，可通过上海证券交易所 交易系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等 业务的上海证券交易所会员单位 销售机构 指基金管理人及基金销售代理人 基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点 注册业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资 者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确 认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构 指中国证券登记结算有限责任公司 《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承 担义务的法律主体 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自 然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人 民共和国注册登记或经政府有权部门批准设立的机构 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办 法》的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 者的总称 基金合同生效日 基金达到法律规定及基金合同规定的基金备案条件，基金 管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得 中国证监会书面确认之日 募集期 指自基金份额发售之日起不超过3个月 基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日/天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T日 指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日） 认购或发售 指本基金在募集期内投资者购买本基金份额的行为 日常申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理 人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生 效后不超过3个月的时间开始办理 日常赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理 人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生 效后不超过3个月的时间开始办理 场外或柜台 指不通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、 申购和赎回等业务的销售机构和场所 场内或交易所 指通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申 购和赎回等业务的销售机构和场所 基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持 有基金管理人管理的开放式基金份额情况的凭证 交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机 构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的 账户 转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一 交易账户转入另一交易账户的业务 基金转换 指投资者将其所持有的本基金管理人管理的任一开放式 基金向本基金管理人提出申请将其原有基金（转出基金） 的全部或部分基金份额转换为本基金管理人管理的任何 其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投 资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一 种投资方式 基金收益 指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买 卖证券差价、银行存款利息以及其他收益 基金资产总值 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本 基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额 总数 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 的过程 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网 网站 不可抗力 指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合 同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合 同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事 件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚 乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或 其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人概况 名称 长信基金管理有限责任公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路68号9楼 办公地址 上海市浦东新区银城中路68号9楼 邮政编码 200120 批准设立机关 中国证券监督管理委员会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2003]63号 注册资本 壹亿伍仟万元人民币 设立日期 2003年5月9日 组织形式 有限责任公司 法定代表人 田丹 电话 021-61009999 传真 021-61009800 联系人 魏明东 存续期间 持续经营 经营范围 基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务 （涉及许可经营的凭许可证经营） 股权结构 股东名称 出资额 出资比例 长江证券股份有限公司 7350万元 49% 上海海欣集团股份有限公司 5149.5万元 34.33% 武汉钢铁股份有限公司 2500.5万元 16.67% 总计 15000万元 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人的董事会成员情况 董事会成员 姓名 职务 性别 简历 田丹 董事长 男 中共党员，硕士，EMBA。现任长信基金管理有限责 任公司董事长。曾任湖北省军区参谋、秘书，中国 人民银行湖北省分行金融调研处科长，湖北证券公 司证券交易部经理、总经理助理、副总经理，三峡 证券公司副总经理，湖北证券有限责任公司董事、 副总裁，长江证券有限责任公司董事、副总裁、财 务负责人，长江证券有限责任公司董事、总裁，长 江证券股份有限公司第六届监事会监事长。 胡运钊 董事 男 中共党员，在职研究生学历，高级经济师。曾任湖 北省经委工业处副处长、处长，黄石市人民政府副 市长，中共黄石市委常委、常务副市长，湖北省人 民政府副秘书长，省政府副秘书长兼办公厅主任、 办公厅党组副书记，长江证券有限责任公司党委书 记，长江证券股份有限公司董事长、党委书记。 陈谋亮 董事 男 中共党员，法学硕士，工商管理博士，高级经济师， 高级商务谈判师。现任上海海欣集团股份有限公司 总裁。曾任湖北经济学院讲师；扬子石化化工厂、 总裁办、股改办、宣传部、企管处管理干部，集团 法律顾问，中石化/扬子石化与德国巴斯夫合资特 大型一体化石化项目中方谈判代表；上海交大南洋 部门经理兼证券事务代表；上海海欣集团股份有限 公司董事会秘书，总裁助理，战略投资管理部常务 副总监、总监，副总裁，常务副总裁兼董事会秘书 等职。 彭辰 董事 男 中共党员，在职研究生学历，经济学博士，正高职 高级会计师，研究员。现任武汉钢铁（集团）公司 党委常委、武汉钢铁股份有限公司总经理。曾任武 钢经济技术中心副干事长，财务部副部长兼会计处 处长、财务部部长，总会计师兼财务部部长，总会 计师，总会计师兼财务委派管理中心主任，副总经 理兼总会计师、财务委派管理中心主任，副总经理 兼总会计师，党委常委、副总经理兼总会计师。 蒋学杰 董事 男 经济学硕士，澳大利亚墨尔本大学商学院MBA。现 任长信基金管理有限责任公司总经理。曾任中南财 经大学财政金融学院财政系教师、武汉科技信托投 资公司武昌证券营业部总经理，并兼公司总助，副 总等职、Loftus Capital Partners Limited, Australia旗下基金亚洲市场投资组合及私人股 权投资的亚洲区域负责人、KVB Kunlun Pty Ltd, Australia金融衍生产品持牌交易投资顾问、长信 基金管理有限责任公司副总经理。 朱恒 独立董事 男 中共党员，本科，高级经济师。曾任中国农业银行 上海市分行副行长，上海浦东发展银行副行长，万 国证券公司、申银万国证券公司董事长，上海浦东 发展银行党委副书记、副行长，上海轻工控股（集 团）公司监事会主席。 胡柏枝 独立董事 男 中共党员，大专，高级会计师，注册会计师，注册 税务师。曾任湖北省财政厅副厅长、党组副书记， 湖北省国有资产管理局副局长、局长，中国三峡总 公司财务部主任、副总会计师，三峡财务公司总经 理，财政部驻湖北省专员办监察专员、党组书记、 巡视员，湖北省人大财经委、预工委副主任。 黄宪 独立董事 男 中共党员，博士，博士生导师。现任武汉大学经济 与管理学院金融系教授、博士生导师。曾任武汉大 学教师、商学院副院长，美国新泽西西东大学访问 学者，武汉大学珞珈城市信用社副董事长，中港合 资武新公司财务总经理。 宋晓燕 独立董事 女 中共党员，法学博士，律师。现任上海财经大学法 学院教授。曾任武汉大学管理学院国际金融系教 师。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 2、监事会成员 监事会成员 姓名 职务 性别 简历 余汉生 监事会主 席 男 中共党员，本科，正高职高级会计师。现任武汉钢 铁股份有限公司计划财务部部长。曾任武钢实业公 司审计处处长、武钢实业公司财务处处长、武汉钢 铁（集团）公司计划财务部会计处处长。 陈水元 监事 男 硕士研究生，会计师、经济师。现任长江证券股份 有限公司执行副总裁、财务负责人。曾任湖北证券 有限责任公司营业部财务主管、经纪事业部财务经 理，长江证券有限责任公司经纪事业部总经理助 理、经纪业务总部总经理助理、营业部总经理，长 江证券股份有限公司营业部总经理总裁特别助理。 杨爱民 监事 男 中共党员，在职研究生学历，会计师。现任上海海 欣集团股份有限公司财务副总监，主持财务总监室 工作。曾任甘肃铝厂财务科副科长、科长；甘肃省 铝业公司财务处副处长、处长。1997年至2008年 任上海海欣集团股份有限公司财务副总监，2009 年至2012年6月任上海海欣集团股份有限公司审 计室主任。 李毅 监事 女 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公司 零售服务部负责人。曾任长信基金管理有限责任公 司综合管理部副总监。 孙红辉 监事 男 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公司 基金事务部总监。曾任职于上海机械研究所、上海 家宝燃气具公司和长江证券有限责任公司。 魏明东 监事 男 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公司 人力资源总监。曾任职于上海市徐汇区政府、华夏 证券股份有限公司和国泰基金管理有限公司。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 3、经理层成员 经理层成员 姓名 职务 性别 简历 蒋学杰 总经理 男 简历同上。 周永刚 督察长 男 经济学硕士，EMBA。现任长信基金管理有限责任公 司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自治街 营业部总经理，长江证券有限责任公司北方总部总 经理兼北京展览路证券营业部总经理，长江证券有 限责任公司经纪业务总部副总经理兼上海代表处 主任、上海汉口路证券营业部总经理。 宋小龙 副总经理 男 理学硕士，北京大学计算机软件专业研究生毕业， 具有基金从业资格。2012年10月加入长信基金管 理有限责任公司，现任长信基金管理有限责任公司 副总经理，兼任长信金利趋势股票型证券投资基金 的基金经理。曾任北京北大青鸟公司项目经理、富 国基金管理公司项目经理、行业研究员、基金经理 及权益投资部总经理。 覃波 副总经理 男 硕士，上海国家会计学院EMBA毕业，具有基金从 业资格。现任长信基金管理有限责任公司副总经 理。曾在长江证券公司从事资产管理和债券承销发 行工作。2002年加入长信基金管理有限责任公司， 历任市场开发部区域经理、营销策划部副总监、市 场开发部总监、专户理财部总监、总经理助理。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 4、基金经理 本基金历任基金经理情况 姓名 职务 任职时间 简历 宋小龙 副总经理、基 金经理 2013年2月5日至今 简历同上 胡志宝 投资总监、基 金经理 2012年10月27日至2013年11 月13日 曾任本基金的基金经理 付勇 基金经理 2010年6月28日至2012年11月 15日 曾任本基金的基金经理 许万国 基金经理 2008年6月2日至2011年4月 23日 曾任本基金的基金经理。 陆文俊 基金经理 2006年7月6日至2008年6月 12日 曾任本基金的基金经理。 梁晓军 基金经理 2006年4月30日至2006年9月 22日 曾任本基金的基金经理。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 姓名 职务 蒋学杰 总经理 宋小龙 副总经理、投资决策委员会主任委员、长信金利趋势股票型证券投 资基金的基金经理 胡志宝 公司投资总监、投资决策委员会执行委员、长信增利动态策略股票 型证券投资基金的基金经理 安昀 研究发展部总监、长信内需成长股票型证券投资基金的基金经理、 长信银利精选证券投资基金的基金经理 姚飞军 交易管理部总监 雷勇 专户理财部副总监、投资决策委员会执行委员 李小羽 总经理助理、固定收益部总监、投资决策委员会执行委员、长信利 丰债券型证券投资基金的基金经理、长信可转债债券型证券投资基 金的基金经理、长信纯债一年定期开放债券型证券投资基金的基金 经理 薛天 国际业务部投资总监、投资决策委员会执行委员、长信美国标准普 尔100等权重指数增强型证券投资基金的基金经理 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 （三）内部组织结构及员工情况 内部组织结构及员工情况 股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会。公司组织管理实行董事会领导下 的总经理负责制，总经理、副总经理和督察长组成公司的经营管理层。 公司经营管理层下 设的委员会 内部控制委员会、投资决策委员会 公司内部组织结构 金融工程部、投资管理部、研究发展部、固定收益部、交易管理部、 基金事务部、零售服务部、机构业务部、信息技术部、监察稽核部、 综合行政部、专户理财部、国际业务部、产品开发部 分支机构 北京分公司、深圳分公司、武汉办事处 员工总数 113人（截至2014年4月30日） 员工学历构成 学历 人数 占比 博士 2人 2% 硕士 63人 56% 本科 42人 37% 专科 4人 3% 其他 2人 2% 总计 113人 100% （四）基金管理人的职责 1、办理基金备案手续； 2、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 财产； 3、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； 4、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金资 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净 值，确定基金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度、半年度和年度基金报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密， 不向他人泄露； 13、按《基金合同》规定向基金份额持有人分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关 的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、基金托管人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额 持有人利益向基金托管人追偿； 22、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； 23、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款 利息在募集期结束后30天内退还基金认购人； 24、执行生效的基金份额持有人大会的决定； 25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接 管理； 27、法律法规和《基金合同》规定的其他义务。 （五）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内 部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全 的内部风险控制制度，采取有效措施，防止以基金财产从事下列行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价 格，扰乱市场秩序； （10）贬损同行，以提高自己； （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）其他法律、行政法规禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公 开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的风险管理和内部控制制度 基金管理人高度重视内部风险控制，建立了完善的风险管理体系和控制体 系，从制度上保障本基金的规范运作。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营管理活动的合法合规性； （2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展、维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 2、内部控制制度遵循的原则 （1）合法合规性原则：公司内部控制制度应当符合国家法律法规和各项 规定。 （2）全面性原则： 内部控制制度应当覆盖公司的所有部门和岗位， 渗 透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工。 （3）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序， 维护内控制度的有效执行，内部控制制度应当具有高度的权威性，任何员工不 得拥有超越制度约束的权利。 （4）独立性原则：公司在精简的基础上设立能够充分满足公司经营运作 需要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立。公司 固有财产、基金财产和其他财产的运作应当分离。 （5）相互制约原则：公司内部机构、部门和岗位的设置应当权责分明、 相互制衡。 （6）防火墙原则：公司基金投资、交易、研究策划、市场开发等相关部 门，应当在空间上和制度上适当分离，以达到风险防范的目的。对因业务需要 知悉内幕信息的人员，应当制定严格的审批程序和监管措施。 （7）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险 为出发点。 （8）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和 公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完 善。 （9）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提 高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （10）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制 制度完善和稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。 （11）定性和定量相结合原则： 建立完备风险控制指标体系， 使风险控 制更具客观性和操作性。 3、内部风险控制体系结构 公司内控体系由以下不同层面构成。公司董事会、经营管理层（包括督察 长）、内部控制委员会、监察稽核部及公司其他部门、各岗位在各自职责范围 内承担风险控制责任。 （1）董事会：全面负责公司的风险控制工作，对建立内部控制系统和维 持其有效性承担最终责任； （2）经营管理层：负责日常经营管理中的风险控制工作，对内部控制制 度的有效执行承担责任；督察长：负责对公司内部管理、资产运作以及经营管 理层、内部各部门、各岗位执行制度及遵纪守法情况进行监督和检查，并对公 司内部风险控制制度的合法性、合规性、合理性进行评价； （3）内部控制委员会：协助经营管理层负责公司风险控制工作，主要负 责对公司在经营管理和基金运作中的风险进行评估并研究制定相应的控制制 度，协调处理突发性重大事件或危机事件。内部控制委员会由公司总经理、副 总经理、监察稽核部总监、基金事务部总监、市场开发部总监和部分从事内部 控制方面的业务骨干组成； （4）监察稽核部：负责检查评价公司内部控制制度的合法性、合规性、 完备性、有效性以及执行情况；对公司经营业务和基金运作情况进行日常稽核； 对各部门、各岗位、各项业务的风险控制情况实施全面的监督检查，并及时报 告检查结果。监察稽核部独立行使检查权并对经营管理层负责； （5）业务部门和公司各岗位：公司业务部门根据公司各项基本管理制度， 结合部门具体情况制定本部门的管理办法和实施细则，加强对各项业务和各业 务环节的风险控制；公司各岗位：根据岗位职责和业务操作流程，按业务授权 规范操作，严格控制操作风险。 4、内部控制制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的内部风险控制制度体系。公司 制度体系由不同层面的制度构成，按照其效力大小分为四个层面： 第一个层面是公司章程。 第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司自定各项规章制度的基础和依 据，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 第三个层面是公司基本管理制度，它包括风险控制制度、投资管理制度、 基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务 制度、资料档案管理制度、人力资源制度、业绩评估考核制度和危机处理制度， 等等。 第四个层面是公司各部门业务规章、实施细则等。部门业务规章、实施细 则是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、 操作守则等的具体说明。 公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以 及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 5、内部风险管理体系 基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、 操作风险、合规性风险以及不可抗力风险。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理程序，具体包 括以下内容： （1）投资风险管理； （2）交易风险管理； （3）巨额赎回风险管理； （4）基金注册登记风险管理； （5）基金核算风险管理； （6）市场开发风险管理； （7）信息披露风险管理； （8）不可抗力风险管理。 6、风险管理和内部控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度：建立、健全了行之有效的内控制度， 确保各项业务活动都有适当的授权和明确的分工，确保监察稽核活动的独立 性、权威性； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立了明确的岗位分离制度， 做到研究、决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机 制，同时进行空间隔离，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密，从制度上 降低和防范风险； （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每位员工都 明确自己的任务、职责，及时上报各自工作领域中发现的风险隐患，以防范和 化解风险； （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了内部控制委 员会，使用适合的程序和方法，确认和评估公司经营管理和基金运作中的风险； 建立自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员 及时掌握风险状况，从而以最快速度做出决策，减少风险造成的损失； （5）建立有效的内部监控系统：建立了足够、有效的内部监控系统，如 计算机预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的 监控； （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公 司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和 适当的培训，不断提高员工素质和职业技能，防范和化解风险。 7、基金管理人关于内部合规控制声明书 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 成立时间： 1992年10月19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司 主营业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结 算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理 保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保； 结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖； 代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基 金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业 监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 186.5347亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：朱萍 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发 展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资 产托管部，2013年再次更名为资产托管与养老金业务部，下设证券托管 处、客户资产托管处、养老金业务处、内控管理处、运营管理处五个职能 部门，现有员工63人。 目前，上海浦东发展银行拥有证券投资基金、基金公司客户资产管理 计划（一对多、一对一）、保险基金、QFII、QDII、券商资产管理计划、 信托计划、年金基金、理财产品、私募基金、客户资金托管等门类齐全的 托管产品体系，为各类客户提供个性化的托管服务。 （二）主要人员情况 吉晓辉，男，1955年出生，工商管理硕士，高级经济师。曾任中国工商 银行上海浦东分行行长、党委副书记；中国工商银行上海市分行副行长、党 委副书记；中国工商银行上海市分行行长、党委书记；上海市政府副秘书长、 上海市金融工作党委副书记、上海市金融服务办公室主任、上海国际集团有 限公司董事长、党委书记，第十届、第十一届全国政协委员。现任上海浦东 发展银行股份有限公司董事长、党委书记。中共上海市第十届委员会委员。 朱玉辰，男，1961年出生，研究生学历，经济学博士，高级经济师，中 国农业大学兼职教授。曾任中国粮食贸易公司粮食批发市场管理办公室主任， 深圳中期期货经纪有限公司总裁，上海中期期货经纪有限公司董事长、总裁， 中国国际期货经纪有限公司高级副总裁，大连商品交易所党委书记、总经理， 中国金融期货交易所股份有限公司总经理、党委副书记；现任上海浦东发展 银行副董事长、行长、党委副书记。第十二届全国政协委员。 冀光恒，男，1968年出生，博士，高级经济师。曾任上海银工房地产开 发公司董事、副总经理，工商银行总行住房信贷部市场开发处副处长，工商 银行总行副行长专职秘书，工商银行北京市分行办公室主任兼党办主任，工 商银行北京市长安支行行长、党委书记，工商银行北京市分行副行长、党委 委员，上海浦东发展银行副行长、党委委员兼北京分行行长、党委书记。现 任上海浦东发展银行副行长、党委委员、公司业务总监。 （三）基金托管业务经营情况 上海浦东发展银行股份有限公司于2003年9月10日获得基金托管资格， 截止到2013年12月31日，共托管国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基 金、天治财富增长基金、嘉实优质基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基 金、长信金利趋势基金、国联安货币基金、银华永泰积极债券型基金、国联 安中债信用债指数增强型基金、长信利众分级债券证券投资基金、华富保本 混合型证券投资基金、中海安鑫保本混合型证券投资基金、博时安丰18个月 定期开放债券型证券投资基金、易方达裕丰回报债券型证券投资基金、鹏华 丰泰定期开放债券型证券投资基金和汇添富双利增强债券型证券投资基金十 七只开放式证券投资基金，托管基金资产净值总规模为287.98亿元。 （四）基金托管人的禁止行为 1、以违反法律法规、《基金合同》及其他规定之方式保管基金资产； 2、除《信托法》、《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》的有关 规定明确规定的情形之外，委托第三人托管基金资产； 3、对基金管理人的正常指令拖延和拒绝执行； 4、除依据基金管理人指令或《基金合同》另有规定的，自行运用、处分 和分配基金资产； 5、将基金资产转为其自有财产，将自有财产与基金资产进行交易，或者 将不同基金资产进行相互交易； 6、同意基金管理人将基金资产用于违反有关法律法规及《基金合同》规 定的投资； 7、提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告、定期报告； 8、从事法律、行政法规、中国证监会规定、《基金合同》及其他规定所禁 止的其它任何行为。 （五）基金托管人的内部控制制度 1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、 监管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。 确保经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息 的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。 2、本行内部控制组织架构为：总行合规、风险等管理部门总体负责本行 内部控制和风险管理工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行指导、 监督和评价。总行资产托管与养老金业务部下设内控管理处。内控管理处是 全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员 负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯 穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环 节，覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、 合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制 的风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、 业务岗位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位 职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各 项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托 管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或 故障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制 度；在基金运作公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段 实现风险控制；定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过 专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。 （六）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。 监督依据具体包括： （1）《中华人民共和国证券法》； （2）《中华人民共和国证券投资基金法》； （3）《证券投资基金运作管理办法》； （4）《证券投资基金销售管理办法》 （5）《基金合同》、《基金托管协议》； （6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 对证券投资基金的监督是指对基金的资金用途、对基金管理人投资行 为的监督、对基金的运作的监督，具体包括但不限于： （1）资金用途； （2）投资范围； （3）投资比例； （4）投资限制； （5）基金资产估值； （6）基金投资人的权力维护； （7）法律、法规规定的相关监督指标。 3、监督方法 （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范 围内独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护 基金投资人的合法权益，不受任何外界力量的干预； （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业 务的自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采 取人工监督的方法。 4、监督结果的处理方式 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定 期报告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。 不定期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等； （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书 面提示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期 限内基金托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规 事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运 作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查， 应及时提供有关情况和资料。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销中心：长信基金管理有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心九楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心九楼 法定代表人：田丹 联系人：周思萌 电话：021-61009916 传真：021-61009917 客户服务电话：400-700-5566 公司网站：www.cxfund.com.cn 2、场外代销机构 （1）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 传真：010-68858117 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 联系人：滕涛 电话：010-85108229 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （3）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：张静 客户服务电话:95533 网址：www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （6）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：唐苑 电话：021-61618888 传真：021-63604199 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （7）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 办公地址：福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：曾鸣 电话：0591-87839338 传真：0591-87841932 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn （8）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （9）中信银行股份有限公司 注册地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 电话：010-65558888 联系人：丰靖 客户服务电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com （10）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 联系人：郑鹏 电话：010-85238667 传真：010-85238680 客户服务电话：010-95577 公司网址：www.hxb.com.cn （11）汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道933号 法定代表人：陈新民 联系人：骆芸 电话：027-82656224 传真：027-82656236 客户服务电话：（027）96558,4006096558 公司网址：www.hkbchina.com （12）杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州银行庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州银行庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 客户服务电话：96523，400-8888-508 公司网址：www.hzbank.com.cn （13）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张青 电话：0755-22166118 传真：0755-25841098 客户服务电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com （14）厦门银行股份有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦 办公地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 联系人：杨明艳 电话：0592-5365735 传真：0592-5061952 客户服务电话：400-858-8888 公司网址：www.xmbankonline.com （15）重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区邹容路153号 办公地址：重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人：马千真 联系人：孔文超 电话：023-63799379 传真：023-63792412 客户服务电话：(023)63836229 网址：www.cqcbank.com （16）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82558305 传真：0755-28558355 客户服务电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn （17）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com （18）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区人民路24号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 法定代表人：张智河 联系人：谢立军 电话：0411-39673202 传真：0411-39673219 客户服务电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （19）德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 联系人：叶蕾 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客户服务电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （20）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼22-29层 办公地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼21-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （21）东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 联系人：苏卓仁 电话：0769-22112062 传真：0769-22119423 客户服务电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn （22）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦 办公地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客户服务电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn （23）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：4008888788、10108998、95525 网址：www.ebscn.com （24）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址：www.hfzq.com.cn （25）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888转各营业网点 传真：020-87557985 客户服务电话：95575或致电各地营业部 网址：www.gf.com.cn （26）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （27）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：金喆 电话：028-86690126 传真：028-86690126 客户服务电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn （28）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （29）国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 法定代表人：曾小普 联系人：吴祖平 电话：0791-6281061 传真：0791-6281061 客户服务电话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com （30）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法人代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客户服务热线：4008888666 网址：www.gtja.com （31）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com （32）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客户服务电话：400-8888-001或95553 网址：www.htsec.com （33）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客户服务电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （34）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：合肥市蜀山区南二环959号B1座华安证券 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 客户服务电话：96518、400-80-96518 网址：www.hazq.com （35）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号57层 法定代表人：陈林 联系人：赵洁 电话：021-68777222 传真：021-68777822 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （36）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-8784656 传真：0931-4890118 客户服务电话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn （37）华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25 层、26层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌、庞晓芸 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 客户服务电话：95513 网址：www.lhzq.com （38）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：万鸣 电话：025-83290979 传真：025-84579763 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （39）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （40）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com （41）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （42）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号上海证券 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客户服务电话：4008918918、021-962518 网址：www.962518.com （43）天风证券股份有限公司 注册地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 联系人：翟璟 电话：027-87618882 传真：027-87618863 客服电话：028-86711410 网址：www.tfzq.com （44）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：010-66045608 传真：010-66045527 客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com （45）天源证券经纪有限公司 注册地址：西宁市城中区西大街11号 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼 法定代表人：林小明 联系人：关键 电话：0755-33331188-8805 传真：0755-33329815 客户服务电话：400-65432-18 网址：www.tyzq.com.cn （46）西藏同信证券股份有限责任公司 注册地址：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表人：贾绍君 联系人：王钧 电话：021-36533017 传真：021-36533017 客户服务电话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com （47）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865680 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com （48）日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址：北京西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表人：孔佑杰 联系人：文思婷 电话：010-83991743 传真：010-66412537 客户服务电话：010-83991888 网址：www.rxzq.com.cn （49）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大.五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 客户服务电话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn （50）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82960223 传真：0755-82943121 客户服务电话：95565或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn （51）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人：赵大建 联系人：姜建平 电话：010-59355543 传真：010-66553791 客户服务电话：40088-95618 网址：www.e5618.com （52）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568888 传真：010-66568990 客户服务电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn （53）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （54）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话：0571-86078823 传真：0571-85783771 客户服务电话：057196598 网址：www.bigsun.com.cn （55）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客户服务电话：95558 网址：www.citics.com （56）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话： 95548 网址：www.citicssd.com （57）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：吴永良 联系人：刘军 电话：0755-83734659 传真：0755-82960582 客户服务电话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn （58）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话：0571-28829790，021-60897869 传真：0571-26698533 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （59）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 （未完）  |