[公告]上国红利：首个开放期内开放转换业务的公告
诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 首个开放期内 开放转换业务的 公告 公告送出日期 : 201 4 年 6 月 14 日 1 公告基本信息 基金名称 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 基金简称 诺安信用债一年定期开放债券 基金主代码 000151 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013 年 6 月 18 日 基金管理人名称 诺安基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 诺安基金管理有限公司 公告依据 《诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金基金合 同》 （以下简称“基金合同”）和《诺安信用债券一年定期开放债券 型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）的有 关规定。 转换转入起始日 2014 年 6 月 18 日 转换转出起始日 2014 年 6 月 18 日 注：本基金为一年定期开放基金，首个开放期时间为 2014 年 6 月 18 日 —— 2014 年 6 月 24 日，开放期内本基金接受 转换业务 申请。自 2014 年 6 月 25 日起至一年后对应日的前 一日（ 2015 年 6 月 24 日）为本基金的第二个封闭期，封闭期内本基金不接受 转换业务 申请 。 2 转换 业务的办理时间 诺安信用债券一年定期开放债 券型证券投资基金（以下简称“本基金”）办理时间为上 午 9 ： 30 - 下午 3 ： 00 。具体以销售网点的公告和安排为准。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、或业务发展需 要或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，并在实 施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 3 转换业务 3 .1 转换费率 3 .1.1 基金转换费用构成 基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每 次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定 ，其中 赎回费计入基金资产的具体费 用按转出基金的基金合同和招募说明书而定。 基金转换费用由基金持有人承担。 注：当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补差， 即“申购费补差费率 = 转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率”；当转入基金的 适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时 , 不收取申购费补差。 3 .1.2 转换份额计算公式 计算公式如下： A ＝［ B × C × (1 － D)/ （ 1+G ） +F ］ /E 其中， A 为转入的基金份额； B 为转出的基金份额； C 为转换申请当日转出基金的基金 份额净值； D 为转出基 金的对应赎回费率； G 为申购费补差费率； E 为转换申请当日转入基 金的基金份额净值； F 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益 （仅限转出基金为货币市场基金）。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算 结果四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基 金财产所有。 例 1 ：诺安优化收益债券 50000 份转换为 诺安信用债一年定期开放债券 假设某投资者在某代销机构购买了 5 万份诺安优化收益债券，至 首个开放期内 T 日其持 有期未满 31 个自然日，希望在 T 日全部转换为 诺安信用债一 年定期开放债券 。 T 日，诺安优化收益债券的净值为 1.1000 ，赎回费率为 0.5% ，适用申购费率为 0 ； 诺安 信用债一年定期开放债券 的净值为 1.2000 ， T 日该代销机构的适用申购费率为 0.6 % 。则计算 如下： 0.6 % ＞ 0 ，收取申购费补差，申购费补差费率＝ 0.6 % － 0 ＝ 0.6 % 转入 诺安信用债一年定期开放债券 的基金份额＝转出诺安优化收益债券的基金份额× T 日诺安优化收益债券的净值×（ 1 －诺安优化收益债券的赎回费率）÷（ 1+ 申购费补差费率） ÷ T 日 诺安信用债一年定期开放债券 的净值 =50000 × 1.1000 ×（ 1 － 0.5 0% ）÷（ 1 ＋ 0.6 % ） ÷ 1.2000 ＝ 45332.17 份 例 2 ： 诺安信用债一年定期开放债券 50000 份转换为诺安货币 假设某投资者在某代销机构购买了 5 万份 诺安信用债一年定期开放债券 ，希望在 首个开 放期内 T 日全部转换为诺安货币。 T 日， 诺安信用债一年定期开放债券 的净值为 1.2000 ，赎回费率为 0 ， T 日该代销机构 的适用申购费率为 0.6 % 。则计算如下： 因诺安货币的申购费率为 0 ，低于 0.6 % ，故本次转换不收取申购费补差（即申购费补差 费率为 0 ）；而诺安货币的面值（即净值）为 1.0000 。 转入诺安货币的基金份额＝转 出 诺安信用债一年定期开放债券 的基金份额× T 日 诺安 信用债一年定期开放债券 的净值×（ 1 － 诺安信用债一年定期开放债券 的赎回费率）÷（ 1 ＋申购费补差费率）÷ T 日诺安货币的净值＝ 50000 × 1.20 ×（ 1 － 0 ）÷（ 1 ＋ 0 ）÷ 1 ＝ 60000 .00 份 。 3 .2 其他与转换相关的事项 （ 1 ）可转换的基金 在公告开放期间，开通了本基金与诺安基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下 诺安货币市场基金（ A 级基金份额代码： 320002 ， B 级基金份额代码： 320019 ）、诺安优化收 益债券型证券投资基金（基金代码： 320004 ） 的转换业务。 代销机构办理本基金转换业务的时间以代销机构的安排为准，敬请投资者留意相关代销 机构或本公司的有关公告。 （ 2 ）转换业务办理地点 投资者目前可以通过本公司直销机构、中国银行 办理基金转换业务。 本公司将根据业务发展情况，增加或变动办理机构， 敬请投资者留意相关代销机构或本 公司的有关公告。 （ 3 ） 投资者在本公司直销网上交易系统办理本基金转换业务，可享受申购费补差费率 优惠，详情请参见本公司 2010 年 11 月 9 日发布的公告 - 《诺安基金管理有限公司关于在直 销网上交易系统开展基金转换业务申购费补差费率优惠活动的公 告》。 代销机构办理本基金转换业务的时间以代销机构的安排为准，敬请投资者留意相关代销 机构或本公司的有关公告。 4 基金销售机构 4 .1 基金 销售机构 4 .1.1 直销机构 基金管理人 位于北京、上海、广州 、 深圳 、成都 的直销中心，及 基金管理人 的直销网上 交易系统。 4 .1.2 场外非直销机构 中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、交通银行股 份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、南京银行股份有限公司、威海市商业银行股 份有限公司、中国农业银行股份有限公司、洛阳银行股份有限公司、上海 浦东发展银行股份 有限公司、江苏银行股份有限公司、光大证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、中航 证券有限公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、 中信建投证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、山西证券股 份有限公司、东北证券股份有限公司、方正证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、国 金证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、华宝证券有限责任 公司、华融证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、信达证券股份 有限公司、天相投 资顾问有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、北京钱景财富投 资管理有限公司、北京晟视天下投资管理有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司等 。 5 其他需要提示的事项 （ 1 ） 2014 年 6 月 18 日 — 2014 年 6 月 24 日为本基金首个开放期，即在 2014 年 6 月 18 日 — 2014 年 6 月 24 日本基金接受 转换 申请并自 2014 年 6 月 25 日起不再接受 转换 申请，投 资人必须根据销售机构规定的程序，在开放期内的具体业务办理时间内提出 转换 的申请。 同 时，在首个开放期内本基金接受申购 、 赎回申请， 投资者办理本基金 申购 、 赎回业务时 将按 照 诺安 基金管理有限公司（以下简称“本公司”）于 2014 年 6 月 13 日 刊登的 《 诺安信用债 券一年定期开放债券型证券投资基金首个开放期内开放申购、赎回业务的公告 》 执行。 （ 2 ） 本公告仅对本基金开放 转换 业务有关的事项予以说明。 如代销机构对上述转换业 务的受理时间有其他安排的，以相关代销机构的公告为准。 投资者欲了解本基金的详细情况， 请仔细阅读《基金合同》和《招募说明书》。 （ 3 ） 本公司 承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 , 但不保证基金一定 盈利 , 也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、 招募说明 书。 （ 4 ） 投资者申请使用网上交易业务前，应认真阅读有关网上交易协议、相关规则，了 解网上交易的固有风险，投资者应慎重选择，并在使用时妥善保管好网上交易信息，特别是 账号和密码。 （ 5 ） 本基金因《基金法》、相关法律法规及监管机构的有关规定所需而拟变更之其他事 宜，将另行公告。 （ 6 ） 投资者可以通过拨打本公司客户服务电话 400 - 888 - 8998 进行咨询；也可至本公司 网站 www.lionfund.com.cn 了解相关情况。 特此公告。 诺安基金管理有限公司 二〇一四年 六月十四 日 中财网
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