[发行]诺安泰鑫：更新招募说明书摘要（2014年第1期）
诺安 泰鑫 一年 定期开放债券 型 证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要 2014 年第 1 期 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人： 中国 工商 银行股份有限公司 重要提示 （一） 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 ( 以下简称“本基金” ) 经中国证券 监督管理委员会 2013 年 5 月 22 日证监许可【 2013 】 683 号文核准公开募集，本基金的基金 合同于 2013 年 11 月 5 日正式生效。 （二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》 经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其 对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金 《 招募说明书 》 及 《基金合同》 等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受 能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金管理 人提醒投 资者 “ 买者自负 ” 原则 , 在投资者作出投资决策后， 须承担基金投资中出现的各类 风险，包括： 本基金特有风险、债券市场风险、开放式基金共同风险等 。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理 的其他基金的业绩并不构 成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金 合同及其他有关规定享有权利、承担义 务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 本招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止日为2014 年5月5日，有关财务数据和净值表现截止日为2014年3月31日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 （一） 基金管理人概况 公司名称：诺安基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19 — 20 层 法定代表人： 秦维舟 设立日期： 2003 年 12 月 9 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2003]132 号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 1. 5 亿元人民币 存续期限：持续经营 电话： 0755 － 830266 88 传真： 0755 － 83026677 联系人： 王嘉 股权结构： 股东单位 出资额 ( 万元 ) 出资比例 中国对外经济贸易信托投资有限公司 60 00 40 ％ 深圳市捷隆投资有限公司 60 00 40 ％ 大恒新纪元科技 股份有限公司 30 00 20 ％ 合 计 1 5 000 100 ％ （二） 证券投资基金管理情况 截至 201 4 年 5 月 5 日，本基金管理人共管理 三十二 只开放式基金：诺安平衡证券投资 基金、诺安货币市场基金、诺安股票证券投 资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺 安价值增长股票证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长股票型证券投 资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选 股票型证券投资基金、诺安主题精选股票型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上 证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资 基金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略股票型证券投资基金、诺安油气 能源股票证券投资基金（ LOF ）、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安 新动力灵活配置 混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安汇鑫保本混合型证券 投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中小板等权重交易型开放式指数证券投资 基金、诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安纯债定期开放债券 型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债券一年定期开放债券型证 券投资基金 、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金 、诺安泰鑫一年定期开放债券 型证券投资基金、 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 、 诺安优势行业灵活配置混 合型证券投资基金 、诺安天天宝货币市场基金 。 （三） 主要人员情况 1. 董事会成员 秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌维 发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁 、诺安基 金管理有限公司副董事长 。 徐卫晖先生，副董事长，工商管理硕士。历任中国化工进出口总公司财会部副总经理， 中化国际贸易股份有限公司副总经理，中化河北进出口公司总经理，中化国际（控股）股份 有限公司总经理，中国中化股份有限公司战略规划部、投资发展部总经理，中国对外经济贸 易信托有限公司党委书记。 张家林先生，董事，高级工程师，全国人民政治协商会议第 9 、 10 、 11 届委员。曾任 中科院自动化研究所工程师、高级工程师，中国自动化技术公司总经理。现任中国大恒 ( 集 团 ) 有限公司董事长、大恒新纪元科技股份有限公司董事长 。 欧阳文安先生，独立董事，工程师。历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主任、中共 北京市石景山区委书记、中共北京市委常委、秘书长、北京国际电气工程公司董事长、北京 国际电力开发投资公司董事长。 朱秉刚先生，独立董事，教授级高级经济师。历任石油部计划司副司长、中国石油天然 气集团公司计划局局长、中国石油天然气集 团公司咨询中心副主任。 陆南屏先生，独立董事。历任新华社香港分社办公厅综合处处长、办公厅副主任、国际 问题研究中心办公室主任、国家外汇管理局办公室主任、政策法规司司长、副局长。 2. 监事会成员 李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，中化集团香 港立丰实业公司总经理助理，中化汇富资产管理公司副总经理，中化欧洲资本公司副总经理 兼世盈（厦门）创业投资有限公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。 赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副 处长 、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生，监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部门主管、 诺安基金管理有限公司 交易中心 总监 。 梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管理有限公司 研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投 资组副总监。 3. 经理层成员 奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股有限责任 公司资产经营部副经理、中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部副总经理。 2002 年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察长，现任公司总经理。 杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员、 中融基金管理公司市场部经理。 2003 年 8 月加入诺安基金管理有限公司，历任市场部总监、 发展战略部总监，现任公司副总经理。 杨谷先生，副总经理， 经济学硕士， CFA 。 1998 年至 2001 年任平安证券公司综合研究 所研究员； 2001 年至 2003 年任西北证券公司资产管理部研究员。 2003 年 10 月加入诺安基 金管理有限公司，现任公司副总经理、投资总监、诺安股票证 券投资基金基金经理 、诺安主 题精选股票型证券投资基金基金经理 、诺安多策略股票型证券投资基金基金经理 。 陈勇先生，督察长，经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资产管 理部基金经理、民生证券公司证券投资总部副总经理。 2003 年 10 月 加入诺安基金管理有限 公司，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长。 4. 基金经理 谢志华，男，中国国籍，理学硕士，具有基金从业资格。曾先后任职于华泰证券有限责 任公司、招商基金管理有限公司，从事固定收益类品种的研究、投资工作。曾于 2010 年 8 月至 2012 年 8 月任招商安心收益 债券型证券投资基金基金经理， 2011 年 3 月至 2012 年 8 月任招商安瑞进取债券型证券投资基金基金经理。 2012 年 8 月加入诺安基金管理有限公司， 任投资经理。 2013 年 5 月起任诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金基金经理， 2013 年 6 月起 任诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金， 2013 年 8 月 起 任诺安稳固收益一年定 期开放债券型证券投资基金基金经理 ， 2013 年 11 月起任 诺安 泰鑫 一年定期开放债券 型证券 投资基金基金经理 ， 2013 年 12 月起任 诺安优化收益债券型证券投资基金 基金经理 。 5. 投资决策委员会成员的姓名及职务 本公 司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员 会，具体如下： 股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷先生， 副总经理、投资总监、基金经理； 夏俊杰先生，配置基金组投资总监、基金经理 ；邹翔先生， 成长基金组投资总监兼价值基金组投资总监、基金经理；王创练先生，研究部总监。 固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷 先生，副总经理、投资总监、基金经理；杨文先生，副总经理；张乐赛先生，固定收益部总 监、基金经理；王创练先生，研究部总 监。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一） 基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 成立时间：1984年1月1日 基金托管业务批准文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币349,018,545,827元 存续期间：持续经营 （二） 基金托管部门及 主要人员情况 截至2014年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工175人，平均年龄30岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三） 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产 品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化 的托管服务。截至2014年3月，中国工商银行共托管证券投资基金372只。自2003 年以 来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的41项最佳托 管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续 认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1. 诺安基金管理有限公司直销中心 本公司在深圳、北京、上海 、广州 、成都 开设 五 个直销 网 点对投资者办理开户和认购业 务： （ 1 ）深圳直销中心 办公地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19 — 20 层 邮政编码： 518048 电话： 0755 - 830266 03 传真： 0755 - 83026677 联系人：张逸凡 （ 2 ）北京 直销网点 办公地址：北京市 朝阳区光华路甲 14 号 诺安基金大厦 8 - 9 层 邮政编码： 100020 电话： 010 - 59027811 传真： 010 - 59027890 联系人： 孟佳 （ 3 ）上海 直销网点 办公地址： 上海市浦东新区 世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室 邮政编码： 200120 电话：021-68362099 传真：021-68362099 联系人：陈晓瑜 （ 4 ）广州 直销网点 办公地址：广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908 邮政编码： 510623 电话：020-38928980 传真：020-38928980 联系人：黄怡珊 （5）西部营销中心 办公地址：成都市锦江区下东大街216 号喜年广场2407 邮政编码：610021 电话：028-86586052 传真：028-86586055 联系人：裴兰 （6）个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手 续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。 网址：www.lionfund.com.cn 2. 基金 代销 机构 （1） 中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：姜建清 联系电话： 01 0 - 66105799 传真： 010 - 66105798 网站： www.icbc.com.cn 客户服务电话： 95588 （2） 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 客户服务热线： 95566 网址： www.boc.cn （3） 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话： 021 － 58781234 传真： 021 － 58408842 联系人：曹榕 客户服务热线： 95559 网址： www.bankcomm.com （4） 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 电话： 0755 － 83198888 传真： 0755 － 83195109 联系人：兰奇 客户服务热线： 95555 网址： www.cmbchina.com （5） 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：周勤 电话： 0755 - 82088888 传真： 0755 - 820 80714 客户服务电话： 95511 - 3 网址： www.sdb.com.cn ； www.bank.pingan.com （6） 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 法定代表人：王金山 客户服务电话： 400 - 66 - 96198 网址： www.bjrcb.com （7） 上海农村商业银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融.碧玉蓝天大厦 16 至 23 楼 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话： 021 - 38576977 传真： 021 - 50105124 客户服务电话： 021 - 962999 网址： www.shrcb.com （8） 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市洪武北路 55 号 办公地址：南京市洪武北路 55 号 法定代表人：黄志伟 联系人：田春慧 电话： 025 - 58588167 传真： 025 - 58588164 客户服务电话： 400 - 86 - 96098 、 96098 网址： www.jsbchina.cn （9） 杭州银行股份有限公司 注册地址：中国.杭州凤起路 432 号 办公地址：中国.杭州凤起路 432 号 法定代表人： 吴太普 客户服务电话： 0571 - 96523 、 400 - 8888 - 508 网址： www.hzbank.com.cn （10） 威海市商业银行股份有限公司 注册地址：中国.威海市宝泉路 9 号 法定代表人：谭先国 客户服务电话： 96636 网址： www.whccb.com （11） 渤海银行股份有限公司 注册地址：中国天津市河西区马场道 201 - 205 号 办公地址：中国天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：刘宝凤 客服电话： 400 - 888 - 8811 网址： www.cbhb.com.cn （12） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 ：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：汤嘉惠、倪苏云 电话： 021 - 61618888 传真： 021 - 63604199 客户服务电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn （13） 华侨银行（中国）有限公司 注册地址：上海市浦东新区源深路 1155 号华侨银行大厦 办公地址：上海市浦东新区源深路 1155 号华侨银行大厦 法定代表人：钱乃骥 客户服务电话： 400 670 2888 网址： www.ocbc.com.cn （14） 东北证券股份有限公司 注册地址： 吉林省长春市自由大路 1138 号 办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号证券大厦 法定代表人：矫正中 联系人：潘锴 电话： 0431 - 85096709 客户服务电话： 0431 - 96688 - 0 或 0431 - 85096733 网址： www.nesc.cn （15） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 68815009 联系人：刘晨 客户服务热线： 400 - 8888 - 788 、 10108998 网 址： www.ebscn.com （16） 广州证券有限责任公司 注册地址： 广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址： 广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：刘东 电话： 020 - 87322668 传真： 020 - 87325036 联系人：樊刚正 客户服务电话： 020 - 961303 网址： www.gzs.com.cn （17） 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、 10 层 办公地址：北京市东城区东 直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、 10 层 法定代表人：常喆 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 - 3389 联系人：黄静 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （18） 华西证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市陕西街 239 号 办公地址：四川省成都市陕西街 239 号 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话： 400 - 8888 - 818 网址： www.hx168.com.cn （19） 齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路 20518 号 办公地址：山东省济南市经十路 205 18 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 开放式基金咨询电话： 0531 - 81283906 开放式基金业务传真： 0531 - 81283900 客服电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （20） 山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26 ― 30 层 法定代表人：侯巍 联系人：张治国 联系电话： 0351 － 8686703 传真： 0351 － 8686709 客户服务电话： 400 - 666 - 1618 网址： www.i618.com.cn （21） 上海证 券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法定代表人：郁忠民 电话： 021 - 63231111 联系人：王伟力 客服服务热线： 021 - 962518 网址： www.962518.com （22） 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171 号 法定代表人：丁国荣 电话： 021 － 54033888 传真： 021 － 54038844 联系人：孙洪喜 客户服务热线： 021 - 962505 网址： www.sywg.com.cn （23） 西部证券股份有限公司 注册地址：西安市 东新街 232 号信托大厦 16 - 17 层 办公地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16 - 17 层 法定代表人：刘建武 客户服务电话： 029 - 87406132 网址： www.westsecu.com （24） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客户服务电话： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （25） 中信建投证券股份有 限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司 法定代表人：张佑君 开放式基金咨询电话： 40 - 08888 - 108 开放式基金业务传真： 010 － 65182261 联系人：权唐 网址： www.csc108.com （26） 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 电话： 010 - 66045529 传真： 010 - 66045678 联系人：尹伶 客户 服务电话： 010 - 66045678 天相投顾网 - 网址： http://www.txsec.com 天相基金网 - 网址： www.jjm.com.cn （27） 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表人：冉云 联系电话： 028 - 86690021 86690206 传真： 028 - 86695681 客户服务电话： 4006 - 600109 网址： www.gjzq.com.cn （28） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技 园 4 栋 10 层 1006# 法人代表人：马令海 客户服务电话： 400 - 850 - 7771 网址 : t.jrj.com （29） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：敖玲 电话： 021 - 58788678 - 8201 传真： 021 — 58787698 客户服务电话： 400 - 089 - 1289 网址： www.erichfund.com （30） 上海天天基金销售有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人 : 其实 联系人 : 潘世友 客户服务电话 :400 - 1818 - 188 网址 : www.1234567.com.cn （31） 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 - 1209 室 法定代表人：罗细安 联系人：孙晋峰 电话： 010 - 67000988 传真： 010 - 67000988 - 6000 客户服务电话： 400 － 001 － 8811 网址： www.zcv c.com.cn （32） 杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：张裕 电话： 021 - 60897869 传真： 0571 - 26698533 客户服务电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn （33） 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 82080798 客户服务电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn ； www.jjmmw.com （34） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话： 021 - 58870011 传真： 021 - 68596916 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.co m （35） 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 传真： 021 - 20835879 网址： licaike.hexun.com （36） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 联系电话： 0571 - 88911818 传真： 0571 - 86800423 客户服务电话： 0571 - 88920897,4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com （37） 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 407 室 办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 407 室 法定代表人：卓紘畾 客户服务电话： 4006 - 877 - 899 网址： www.tenyuanfund.com （38） 北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人：闫振杰 客户服务电话： 400 - 888 - 6661 网址： www.myfund.com （39） 一 路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司 注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 法定代表人： 吴雪秀 客户服务电话： 400 - 001 - 1566 网址： www.yilucaifu.com （40） 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 客户服务电话： 400 - 678 - 5095 网址： www.niuji.net 联系人：魏争 电话： 010 - 57418829 （41） 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层 法定代表人：蒋煜 客户服务电话： 400 - 818 - 8866 网址： www.shengshiview.com.cn 联系人：徐长征、林凌 电话： 010 - 58170943,010 - 58170918 （42） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 09 法定代表人：沈伟桦 客户服务电话： 400 6099 200 网址： www.yixinfund.com 联系人：程刚 电话： 010 - 52855713 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择符合要求的机构销售基金，并及时公告。 （二） 注册登记机构 名称： 诺安基金管理有限公司 住所： 深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19 - 20 层 法定代表人： 秦维舟 电话： 0 755 - 83026688 传真： 0 755 - 83026677 （三） 出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称： 北京 颐合 中鸿 律师事务所 住所：北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 19 08 - 1911 室 法定代表人 / 负责人： 夏军 电话： 010 - 65178866 传真： 010 - 65180276 经办律师：虞荣方 、高平均 （四） 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 执行事务合伙人：卢伯卿 电话： 021 － 61418888 传真： 021 － 63350003 联系人：余志亮 经办注册会计师：胡小骏、王明静 四、基金的名称 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券 投资基金 五、基金的类型 契约 型 开放式基金 六、基金份额的封闭期和开放期 （一） 基金的封闭期 本基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一开放期 结束之日次日起（包括该日） 一 年的期间。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起 一 年。首个封闭期结束之后第一个工作日进入首个开放期，下一个封闭期为首个开放期结束 之日次日起的 一 年，以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务。 （二） 基金的开放期 本基金自封闭期结束之后第 一 个工作日进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务。 本基金每个开放期最 长不超过 1 个月，最短不少于 5 个工作日，开放期的具体时间以基金管 理人届时公告为准，且基金管理人最迟应于开放期的 2 日前进行公告。如在开放期内发生不 可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可 抗力或其他情形影响因素消除之日次日起，继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间 要求。 每个开放期的最后一日（份额折算日），本基金将进行份额折算，即基金管理人根据《基 金合同》的约定，在基金份额持有人持有的基金份额所代表的资产净值总额保持不变的前提 下，对本基金所有份额进行折算，将本基金所有份 额的基金份额净值调整为 1.00 元，并将 基金份额按折算比例相应调整。 （三） 封闭期与开放期示例 比如，本基金的基金合同于 2013 年 3 月 26 日生效，则本基金的第一个封闭期为基金 合同生效之日起一年，即 2013 年 3 月 26 日至 2014 年 3 月 25 日。假设第一个开放期时间为 1 个月，则第一个开放期为 2014 年 3 月 26 日至 2014 年 4 月 25 日；第二个封闭期为第一个 开放期结束之日次日起的一年，即 2014 年 4 月 26 至 2015 年 3 月 25 日，以此类推。 七 、 基金的 投资目标 在谨慎投资的前提下，本基金力争获取高于业绩比较基准的投资 收益。 八 、 基金的 投资范围 本基金主要投资于固定收益类证券，包括国债、央行票据、公司债、企业债、短期融资 券、中期票据、政府机构债、政策性金融机构金融债、商业银行金融债、资产支持证券、次 级债、回购 、银行存款 及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具或金融衍生 工具。 本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和 新股增发。同时本基金不参与可转换债券投资。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为 ： 债券 资产的比例不低于基金资产的 80% 。在开放期，本基金持 有的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。在非开放 期，本基金不受上述 5% 的限制。应开放期流动性需要，为保护持有人利益，本基金开放期 开始前三个月、开放期以及开放期结束后的三个月内（如遇市场情况急剧变化的情形，基金 管理人可根据实际情况延长），本基金的固定收益类资产比例可不受上述限制。 九 、 基金的 投资策略 （一） 封闭期投资策略 在封闭期内，为合理控制本基金开放期的流动性风险，并满足每次开放期的流动性需求， 原则上本基金在投资管 理中将持有债券的组合久期与封闭期进行适当的匹配。同时，在遵守 本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，减小基金净 值的波动。 （ 1 ）固定收益资产配置策略 1 ）组合久期配置策略 本基金通过对宏观经济形势、财政及货币政策、利率环境、债券市场资金供求等因素的 分析，主动判断利率和收益率曲线可能移动的方向和方式，并据此确定收益资产组合的平均 久期。原则上，利率处于上行通道时，缩短目标久期；利率处于下降通道时，则延长目标久 期。 ○ 1 宏观经济环境分析 通过跟踪、分析宏观 经济数据（包括国内生产总值、工业增长、固定资产投资、 CPI 、 PPI 、进出口贸易等）判断宏观经济运行趋势及在经济周期中所处的位置，预测国家货币政 策、财政政策取向及当期利率在利率周期中所处的位置；密切跟踪、关注货币金融指标（包 括货币供应量 M1/M2 ，新增贷款、新增存款、准备金率等），判断利率在中短期内的变动趋 势及国家可能采取的调控措施。 ○ 2 利率变动趋势分析 基于对宏观经济运行状态及利率变动趋势的判断，同时考量债券市场资金面供应状况、 市场预期等因素，预测债券收益率曲线可能移动的方向和 方式。 ○ 3 久期配置 基于宏观经济环境分析和利率变动趋势预测，通过合理假设下的情景分析和压力测试， 确定最优的债券组合久期。一般的，若预期利率水平上升时，建立较短平均久期的债券组合 或缩短现有债券组合的平均久期；若预期利率水平下降时，建立较长平均久期的债券组合或 延长现有债券组合的平均久期，以获取较高的组合收益率。 2 ）期限结构配置策略 本基金在确定固定收益组合平均久期的基础上 , 将对债券市场收益率期限结构进行分析 , 预测收益率期限结构的变化方式 , 根据收益率曲线形态变化确定合理的组合期限结 构 , 包括采 用子弹策略、哑铃策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，以从收益 率曲线的形变和不同期限债券价格的相对变化中获利。 3 ）类属资产配置策略 受信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等不同因素的影响，国债、央票、金融 债、企业债、公司债、短期融资券等不同类属的券种收益率变化特征存在明显的差异，并表 现出不同的利差变化趋势。基金管理人将分析各类属券种的利差变化趋势，合理配置并灵活 调整不同类属券种在组合中的构成比例，通过对类属的合理配置力争获取超越基准的收益率 水平。 （ 2 ）固定收益类个券投资 策略 1 ）利率品种投资策略 利率品种的主要影响因素为基准利率。本基金对国债、央行票据等利率品种的投资，首 先根据对宏观经济变量、宏观经济政策、利率环境、债券市场资金供求状况的分析，预测收 益率曲线变化的两个方面：变化方向及变化形态，从而确定利率品种组合的久期和期限配置 结构。其次根据不同利率品种的收益风险特征、流动性因素等，决定投资品种及相应的权重， 在控制风险并保证流动性的前提下获得最大的收益。 2 ）信用品种投资策略 信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用产品 相对国债、央行票据 等利率产品获取较高收益的来源。信用利差主要受两方面的影响，一方 面为债券所对应信用等级的市场平均信用利差水平，另一方面为发行人本身的信用状况。信 用品种投资策略具体为： ○ 1 在经济周期上行或下行阶段，信用利差通常会缩小或扩大，利差的变动会带来趋势性 的信用产品投资机会；同时，研究不同行业在经济周期和政策变动中所受的影响，以确定不 同行业总体信用风险和利差水平的变动情况，投资具有积极因素的行业，规避具有潜在风险 的行业； ○ 2 信用产品发行人的资信水平和评级调整变化 会使产品的信用利差扩大或缩小，本基金 将充分发挥内部评级作用，选择评级有上调可能的信用债，以获取因信用利差下降带来的价 差收益； ○ 3 对信用利差期限结构进行研究，分析各期限信用债利差水平相对历史平均水平所处的 位置，以及不同期限之间利差的相对水平，发现更具投资价值的期限进行投资； ○ 4 研究分析相同期限但不同信用评级债券的相对利差水平，发现偏离均值较多，相对利 差有收窄可能的债券。 （ 3 ）动态增强策略 在以上债券投资策略的基础上，本基金还将根据债券市场的动态变 化，运用骑乘收益率 曲线策略、息差放大策略和换券策略等，进行增强性的主动投资，以提高债券组合的收益。 1 ）骑乘收益率曲线策略 债券投资收益的来源主要由两大部分组成，第一部分是息票收入，第二部分是资本利得 收入。在息票收入固定的情况下，通过主动式债券投资的管理，尽可能多的获取资本利得收 入是提高本基金收益的重要手段。而资本利得收入主要是通过债券收益率下降取得的，因此 本基金可以通过骑乘策略在个券收益率下降时获得资本利得。 骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，可以买入期限位于 收益率曲线陡峭处的债 券，也即收益率水平处于相对高位的债券，随着持有期限的延长，债 券的剩余期限将会缩短，从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券的 收益率的下滑，进而获得资本利得收益。 骑乘策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度，若收益率曲线较为陡峭，则随着债 券剩余期限的缩短，债券的收益率水平将会有较大下滑，进而获得较高的资本利得。 2 ）息差放大策略 该策略是利用债券回购收益率低于债券收益率的机会通过循环回购以放大债券投资收 益的投资策略。该策略的基本模式即是利用买入债券进行正回购，再利用回购融入资金购买 收益率较高 的债券品种，如此循环至回购期结束卖出债券偿还所融入资金。在进行回购放大 操作时，只有当回购利率低于债券收益率时该策略才能够有效执行。 3 ）换券策略 综合考虑利率期限结构、流动性、税收、信用级别等因素对债券进行定价，以此为基础， 在类属相近的债券中，选择买入相对被低估的债券，卖出相对被高估的债券，进行换券操作。 （二） 开放期投资安排 在开放期，基金管理人将采取各种有效管理措施，保障基金运作安排，防范流动性风险， 满足开放期流动性的需求。在开放期前根据市场情况，进行相应压力测试，制定开放期操作 规范流程和应急预案，做 好应付极端情况下巨额赎回的准备。 十 、 基金的 业绩比较基准 一年期定期存款税后利率 +1.2% 十一 、 基金的 风险收益特征 本基金属于证券市场中的中低风险品种，预期收益和风险高于货币市场基金、普通债券 型基金，低于股票型基金。 十二 、基金 的 投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为 2014 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 固定收益投资 699,606,55 4.80 93.95 其中：债券 699,606,554.80 93.95 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 38,372,379.06 5.15 7 其他资产 6,710,454.59 0.90 8 合计 744,689,388.45 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 39,379,760.00 6.70 其中：政策性金融债 39,379,760.00 6.70 4 企业债券 229,691,794.80 39.07 5 企业短期融资券 369,991,0 00.00 62.94 6 中期票据 60,544,000.00 10.30 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 699,606,554.80 119.01 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 041456004 14 美克 CP001 500,000 50,025,000.00 8.51 2 112198 14 欧菲债 500,000 50,000,000.00 8. 51 3 041461005 14 西基投 CP001 500,000 49,990,000.00 8.50 4 041469003 14 华联股 CP001 500,000 49,825,000.00 8.48 5 1182235 11 凌工业 MTN1 400,000 40,360,000.00 6.87 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报 告期末未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1. 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 2. 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 3. 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资股指期货。 （十）投资组合报告附注 1． 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本报告期没有出现被监管部门立 案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2． 本基金本报告期末未持有股票。 3． 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 3,674.90 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 6,706,779.69 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,710,454.59 4． 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5． 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 6． 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十三、基金的业绩 本基金的过往业绩不代表未 来表现。 一、 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 报告期基金份额净值增长率与同期业 绩基准收益率比较表 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 20 13 . 11 . 05 ～ 2013.12.31 0.7 0% 0.04 % 0.6 7 % 0.01% 0. 03 % 0.0 3 % 2014.01.01 ～ 2014.03.31 1.29% 0.05% 1.04% 0.01% 0.25% 0.04% 2013.11.05 ～ 2014.03.31 2.00% 0.0 5 % 1.7 2 % 0.01% 0. 2 8 % 0.0 4 % 注： 本基金的业绩比较基准为：一年期定期存款税后利率 +1.2% 。 二 、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注：①本基金基金合同于 2013 年 11 月 5 日生效，截至 2014 年 3 月 31 日止，本基金成立未 满 1 年。 ②本基金的建仓期为 2013 年 11 月 5 日至 2014 年 5 月 4 日 , 截至 2014 年 3 月 31 日 , 本基金 建仓期未满 6 个月。 十四、基金的费用与税收 （一） 基金的费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二） 与基金运作有关的费用 1 、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.7%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2 、基金托管人的托管费 （未完）  |