[发行]广发聚源：更新招募说明书摘要（2014年第1号）
广发聚源定期开放债券型证券投资基金 招募说明书【更新】摘要 [2014 年第 1 号 ] 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 时间：二〇一四年六月 【重要提示】 本基金 于 2013 年 3 月 7 日 经中国证监会证监 许可 [ 2013 ] 216 号文 核 准。 本基金 基金合同于 2013 年 5 月 8 日生效。 本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不 表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没 有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的 系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中 产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。 本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式 为面向特定对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违 约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致 价格下降等，可能造成基金财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风 险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。 本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，风险与预期收益 高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型 基金。 本基金需承担债券市场的系 统性风险，以及因个别债券违约所形成的信用风险，因此信用风险对基金份额净 值影响较大。 本基金的首个封闭期为1年，封闭期间不接受申购和赎回申请。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2014 年 5 月 8 日，有关财务数据和净值表现截 止日为 2014 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 第一部分 基金管理人 一、 概况 1 、名称：广发基金管理有限公司 2 、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004 - 56 室 3 、办公地址：广州市海珠区琶 洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 － 33 楼 4 、法定代表人：王志伟 5 、设立时间： 2003 年 8 月 5 日 6 、电话： 020 - 83936666 全国统一客服热线 ： 95105828 7 、联系人：段西军 8 、注册资本： 1.2 亿元人民币 9 、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信 科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限 公司和广州科技风险投资有限公司，分别持有本基金管理人 48.33 ％、 16.67 ％、 16.67 ％、 10 ％和 8.33 ％的股权。 二、主要人员情况 1 、董事 会成员 王志伟：董事长，男，经济学硕士，高级经济师。兼任 中国基金业协会 公司 治理专业委员会 委员 ，广东省第十届政协委员， 广东省政府决策咨询顾问委员会 企业家委员，广东金融学会常务理事，江西财经大学客座教授。 历任广发证券董 事长兼党委书记、广东发展银行党组成员兼副行长，广东发展银行行长助理，广 东发展银行信托投资部总经理，广东发展银行人事教育部经理，广东省委办公厅 政治处人事科科长等职务。 林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现 任广发基金管理有限公司总经理 ， 兼任广发国际资产管理有限公司董事长、瑞元资本管理有限公司董事长， 中国基 金业协会创新与战略发展专业委员会委员 。 曾任广发证券投资银行总部北京业务 总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银 行部常务副总经理。 孙晓燕 ：董事，女，硕士，现任 广发证券 副总裁、 财务总监 ，兼任广发控股 （香港）有限公司董事。曾任 广东广发证券公司投资银行部经理 、 广发证券有限 责任公司财务部经理 、 财务部副总经理 、 投资自营部副总经理 、 广发基金管理有 限公司财务总监 、 副总经理 。 戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师， 现任烽火通信科技股份有限公 司副总 裁 、财务总监兼董事会秘书 ， 兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京 烽火藤仓光通信有限公司、武汉烽火软件技术有限公司、烽火藤仓光纤科技有限 公司、江苏烽火诚城科技有限公司、江苏征信有限公司、西安北方光通信有限责 任公司、武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉市烽视威科技有限公司、武汉光 谷机电科技有限公司、成都大唐线缆有限公司、南京烽火星空通信发展有限公司 等公司董事；兼任武汉烽火网络有限责任公司、武汉烽火信息集成技术有限公司、 藤仓烽火光电材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事。曾任烽火 通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经 理。 翟美卿：董事，女，工商管理硕士，现任 深圳市前海香江金融控股集团有限 公司 法定代表人， 香江集团有限公司总裁，深圳市金海马实业股份有限公司董事 长， 深圳 香江控股股份有限公司董事长 。兼任 全国政协委员、全国妇联常委、中 国产业发展促进会副会长、广东省工商联副主席、广东省女企业家协会会长、深 圳市政协常委，香江社会救助基金会主席， 深圳市深商控股集团股份有限公司董 事 ， 广东南粤银行董事 ， 深圳龙岗国安村镇银行董事 ， 广发证券 股份有限公司 监 事 ， 广发银行 股份有限公司 第五届监事会监事 。 许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任 康美药业股份有限公司 副董事长、副总经理 ，兼任 中国中药协会中药饮片专业委员会专家、全国中药标 准化技术委员会委员、全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员 会副主任委员、国家中医药行业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专 业专家委员会副主任委员、广东省中药标准化技术委员会副主任委员等。 曾任 广 东省康美药业有限公司副总经理。 董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授， 兼任 宁波大学特聘教授，上海四维乐马律师事务所兼职律师，绍兴银行独立董事， 海尔施生物医药股份有限公司独立董事 。曾任 复旦大学法律系副主任， 复旦大学 法学院副院长。 姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师， 本人 现任辽宁大 学新华国际商学院 教授、 党总支书记 ，兼任 东北制药（集团）股份有限公司独立 董事 。 曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（ MBA ）教育中心副主 任、计财处处长、学科建设处处长 、 发展规划处处长。 罗海平：独立董事，男，经济学博士， 现 任 中华联合保险控股股份有限公司 常务副总裁，兼任中华联合财产保险股份有限公司总裁（法人代表） 。 曾任中国 人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中 国 人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理 ，太 平保险湖北分公司总经理 ， 太平保险公司总经理 助理， 太平保险公司 副总经理兼 纪委书记， 民安保险（中国）有限公司副总裁 ，阳光财产保险股份有限公司总裁， 阳光保险集团执行委员会委员 。 2 、监事会成员 余利平：监事会主席，女，经济学博士，兼任广发国际资产管理有限公司董 事。曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理 有限公司副总经理、董事长。 匡丽军：监事，女，工商管理硕 士，高级涉外秘书，现任广州科技风险投资 有限公司工会主席、董事会秘 书、办公室主任，兼任广州市科达实业发展公司总 经理。曾任广州实达实业发展公司办公 室主任、广州屈臣氏公司行政主管。 吴晓辉：监事，男，工学硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经 理，兼任广发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心员工，副经理，经理 。 3 、总经理及其他高级管理人员 林传辉：总经理，男，大学本科学历，兼任广发国际资产管理有限公司董事 长、瑞元资本管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会 委员。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理 兼投资银行上海业务总部副总经 理、投资银行部常务副总经理。 肖雯：副总经理，女，企业管理硕士 , 高级经济师 , 兼任广发基金管理有限 公司互联网金融部总经理，中国基金业协会产品与销售委员会副主任委员。曾任 珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经 纪业务总部副总经理。 朱平：副总经理，男，硕士 , 经济师，兼任广发基金管理有限公司量化投资 部总经理，中国证券监督管理委员会第五届创业板发行审核委员会兼职委员。曾 任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科 汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研 究负责人、广发基金管理有限公 司总经理助理。 易阳方：副总经理，男， 经济学硕士 ，经济师。兼任广发基金管理有限公司 投资总监， 广发聚丰股票型证券投资基金 基金经理，广发国际资产管理有限公司 董事、瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理， 中国证券 监督管理委员会发行审核委员会 发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理 部总经理，广发基金管理有限公司总经理助理 , 广发制造业精选股票基金基金经 理。 段西军：督察长，男，博士。曾 在广东省佛山市财贸学校 、广发证券股份有 限公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。 陈 伯军：副总经理，男，经济学博士，兼任瑞元资本管理有限公司董事，全 国金融系统青年联合会第二届委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投行高级 经理，广发基金管理有限公司中央交易室主管、上海分公司副总经理、市场拓展 部总经理、市场总监、总经理助理。 邱春杨：副总经理，男，经济学博士，兼任广发基金管理有限公司金融工程 部总经理，瑞元资本管理有限公司董事。 曾任原南方证券资产管理部产品设计人 员，广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、产品总 监。 4 、基金经理 谢军，男，中国籍，金融学硕士，持有基金业执业资格 证书和特许金融分析 师状（ CFA ）， 10 年基金业从业经历， 2003 年 7 月至 2006 年 9 月先后任广发基金 管理有限公司研究发展部产品设计人员、企业年金和债券研究员， 2006 年 9 月 12 日至 2010 年 4 月 28 日任广发货币基金经理， 2008 年 3 月 27 日起任广发增强 债券基金的基金经理， 2008 年 4 月 17 日至 2012 年 2 月 14 日先后任广发基金管 理有限公司固定收益部总经理助理、副总经理、总经理， 2011 年 3 月 15 日起 任广发聚祥保本混合基金的基金经理， 2012 年 2 月 15 日起任广发基金管理有限 公司固定收益部副总经理， 2013 年 5 月 8 日起任广发聚源定期债券基金的基金 经理。 5 、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司副总经理易阳方， 投资总监、权益投资一部总经理陈仕德，研究发展部总经理许雪梅，固定收益部 总经理张芊。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法 定代表人： 蒋超良 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 68121510 传真： 010 - 68121816 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北 京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐射范围最广，服务 领域最广，服务对象最多，业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展 托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管 理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌 声誉进一步提升， 在 2010 年首届 “‘ 金牌理财 ’TOP10 颁奖盛典 ” 中成绩突出， 获 “ 最佳托管银行 ” 奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资 产托管奖”。 中国农业银行证券 投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立， 2004 年 9 月更名为托管业务部， 内设 养老金管理中心、技术保 障处 、 营运中心 、 委托资产托管处 、 保险资产托管处、证券投资基金托管处、 境 外资产托管处、综合管理处、 风险管理处， 拥有先进的安全防范设施和 基金托管 业务 系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中高级会计师、高级经济师、 高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服 务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内 外证券市 场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截止 2014 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基 金共 198 只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合 型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证 券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基 金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝 盈鸿利收 益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、 银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券 投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强 收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投 资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分 红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基 金、交银施罗德精选股票 证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券 投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚 四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投 资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券 投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、 长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双 动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投 资基金、宝盈策略增长股票型证券投 资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮 核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合 型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、 富兰克林国海深化价值 股票 型证券投资基金、 申万巴黎竞争优势 股票型证券投资基金、 新华优选成长 股票型证券投资基 金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 天治稳健双盈 债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金、 长信利丰 债券型证券投资基金、 金元惠理丰利 债券 型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式 证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金 (LOF) 、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指 数证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国 海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金 (LOF) 、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资 基金、 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成 长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投 资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、 大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300指数增强型证券投资基金(LOF) 、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基 金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型 证券投资基金、交银施罗德信用添利债 券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资 基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信 消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ LOF ）、中邮中小盘灵活 配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证 券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进 制造股票证 券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合 型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、 交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投 资基金（ LOF ）、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中 证 500 指数增强型证券投资基金（ LOF ）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地 消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级 证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证 券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资 基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华 金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证 券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建 新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久 信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券 投资基金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基 金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（ LOF ）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资 基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利 理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏 华理财 21 天 债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证 券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景 顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国 可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥 保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦 点驱动灵活配置混 合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资 基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研 究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益 一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起 式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券 型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证 券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投 资基金、交银施罗德定期支付双息平衡 混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投 资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、 长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、 富国国有企业债债券型证券投资基金 、富 安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资 基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工 银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国 海岁 岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放 债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投 资基金、嘉实活期宝货币市场基金、 融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金 、 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金 、 鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基 金 、 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金 、 汇添富恒生指数分级证券投资基金 、 长盛航天 海工装备灵活配置混合型证券投资基金 、 广发新动力股票型证券投资基金 、 东吴阿尔法灵活 配置混合型证券投资基金 、 诺 安天天宝货币市场基金 、 前海开源可转债债券型发起式证券投 资基金 。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构 本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中 心及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金 转换等业务。 （ 1 ）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 3 号东裙楼 4 楼 直销中心电话： 020 - 89899073 020 - 89899042 传真： 020 - 89899069 020 - 89899070 （ 2 ）北京分公司 地址：北京市宣武区 宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层 电话： 010 - 68083368 传真： 010 - 68083078 （ 3 ）上海分公司 地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 2908 室 电话： 021 - 68885310 传真： 021 - 68885200 （ 4 ）深圳理财中心 地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 24 楼 05 室 电话： 0755 - 82701982 传真： 0755 - 82572169 （ 5 ）杭州理财中心 地址：杭州市西湖区华星路 2 - 2 号 电话： 0571 - 81903158 传真： 0571 - 81903158 （ 6 ）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体 交易细则请参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址： www.gffunds.com.cn 本公司网址 : www.gffunds.com.cn 客服电话： 95105828 （免长途费）或 020 - 83936999 客服传真： 020 - 34281105 （ 7 ）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询 和投诉等。 2 、代销机构 （ 1 ） 名称：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com （ 2 ）名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020 - 87555888 传真： 020 - 87557985 客服电话： 95575 或致电各地营业网点 公司网站： www.gf.com.cn （ 3 ）名称：中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京 市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 ( 长安兴融中心 ) 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com （ 4 ） 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 联系人： 赵会军 电话： 010 - 66107900 传真： 010 - 66107914 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn （ 5 ）名称：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 客服电话： 95566 传真： 010 - 66594946 公司网站： www.boc.cn （ 6 ）名称：交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话： 021 － 58781234 传真： 021 － 58408483 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 7 ）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 傅育宁 客服电话： 95555 公司网站： ww w.cmbchina.com （ 8 ）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021 - 61618888 传真： 021 - 63604199 联系人：倪苏云、虞谷云 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn （ 9 ）名称：上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168 号 法定代表人：宁黎明 联系人：张萍 电话： 021 - 68475888 传真： 021 - 68476111 客服电话： 021 - 962 888 公司网站： www.bankofshanghai.com （ 10 ）名称：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 57092611 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn （ 11 ）名称：南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市白下区淮海路 50 号 办公地址：南京市中山路 288 号 3 楼个人业务部 法人代表：林复 联络人：翁俊 联系电话 ： 025 - 86775337 客服电话： 96400 ， 40088 - 96400 网址： www.njcb.com.cn （ 12 ）名称：杭州银行股份有限公司 注册地址：中国 . 杭州市庆春路 46 号 办公地址：中国 . 杭州市庆春路 46 号 法人代表：吴太普 联系人：严峻 联系电话： 0571 - 85108195 客服电话： 4008888508 传真： 0571 - 85106576 网址： www.hzbank.com.cn （ 13 ）名称： 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591 - 87383623 传真： 0591 - 87383610 公司网站： www.hfzq.com.cn 客服电话： 96326 （福建省外请先拨 0591 ） （ 14 ）名称：申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层 法定代表人：储晓明 联系人：曹晔 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客服电话： 95523 或 4008895523 电话委托： 02 1 - 962505 网址： www.sywg..comm （ 15 ）名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：万建华 联系人：吴倩 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 客服电话： 400 - 8888 - 666 公司网站： www.gtja.com （ 16 ）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010 - 665684 30 传真： 010 - 66568990 客服电话： 4008 - 888 - 888 或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站： www.chinastock.com.cn （ 17 ）名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 400 - 8888 - 108 传真： 010 - 65182261 客服电话： 400 - 8888 - 108 公司网站： www.csc108.com （ 18 ）名称：天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金 融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编： 100032 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编： 100088 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话： 010 - 66045529 客服电话： 010 - 66045678 传真： 010 - 66045518 天相投顾网址： www.txsec.com 天相基金网网址： www.jjm.com.cn （ 19 ）名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大 厦六楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn （ 20 ）名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755 - 82943666 传真： 0755 - 82943636 客服电话： 95565 、 4008888111 公司网站： www.newone.com.cn （ 21 ）名称：华泰证券股份有限公司 住所：南京市中 山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话： 0755 - 82492193 传真： 0755 - 82492962 联系人：庞晓芸 客服电话： 95597 公司网站： www.htsc.com.cn （ 22 ）名称：中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：许刚 联系人：王炜哲 电话： 021 - 20328000 公司网站 www.bocichina.com （ 23 ）名称：长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大 道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话： 0755 - 83516289 传真： 0755 - 83515567 客户服务热线： 0755 - 33680000 ； 400 - 6666 - 888 公司网站： www.cgws.com （ 24 ）名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 联系电话： 0431 - 85096517 开放式基金咨询电话： 4006000686 开放式基金业务传真： 0431 - 8509 6795 公司网站： www.nesc.cn （ 25 ）名称：东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话： 021 - 63325888 传真： 021 - 63326173 客服电话： 95503 公司网站： www.dfzq.com.cn （ 26 ） 名称：平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话： 0755 - 22626319 开放式基金 业务传真： 0755 - 82400862 全国免费业务咨询电话： 95511 — 8 公司网站： www.pingan.com （ 27 ）名称：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 客服电话： 400 - 6515 - 988 公司网站： www.bhzq.com （ 28 ）名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 68 9 号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 客户服务热线： 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站： www.htsec.com （ 29 ）名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18 - 21 层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 公司网站： www.dwzq.com.cn （ 30 ）名称：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客服电话： 4008888788 ， 10108998 ， 95525 公司网站： www.ebscn.com （ 31 ）名称：东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 - 19 楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 客服电话： 95531 ； 4008888588 联系人：梁旭 电话： 0519 - 88157761 传真： 051 9 - 88157761 公司网站： www.longone.com.cnn （ 32 ） 名称：国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 法定代表人：曾小普 联系人： 陈明 电话： 0791 - 86281305 传真： 0791 - 86282293 客服电话： 4008 - 222 - 111 公司网站 ： www.gsstock.com （ 33 ）名称：山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭 熠 电话： 0351 － 8686659 传真： 0351 － 8686619 客服电话： 400 - 666 - 1618 、 95573 公司网站： www.i618.com.cn （ 34 ）名称：国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 168 号 办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话： 0510 - 82831662 传真： 0510 - 82830162 客服电话： 95570 公司网站： www.glsc.com.cn （ 35 ）名称：国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 公 司地址：广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话： 0755 - 83709350 传真： 0755 - 83704850 客服电话： 95563 公司网站： www.ghzq.com.cn （ 36 ）名称：广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、 20 楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、 20 楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话： 020 - 88836999 传真： 020 - 88836654 客服电话： 020 - 961303 公 司网站： www.gzs.com.cn （ 37 ）名称：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层 法定代表人：刘学民 联系人 : 崔国良 电话： 0755 - 25832852 传真： 0755 - 25831718 客服电话： 4008881888 公司网站： www.fcsc.cn （ 38 ）名称：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话： 010 - 60833 722 传真： 010 - 60833739 客服电话： 95558 公司网站： www.citics.com （ 39 ）名称：德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳 电话： 021 - 68761616 传真： 021 - 68767981 客服电话： 400 - 8888 - 128 公司网站： www.tebon.com.cn （ 40 ）名称：国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路 179 号 法定代表人：凤良志 联系人：陈琳琳 联系电话： 0551 － 2246273 开放式基金咨询电话：安徽地区： 95578 开放式基金业务传真： 0551 - 2272100 公司网站： www.gyzq.com.cn （ 41 ）名称：华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 法定代表人：李工 联络人：甘霖 电话： 0551 - 5161666 传真： 0551 - 5161600 客服电话： 96518 （安徽）， 4008096518 （全国） 公司网站： www.hazq.com （ 42 ）名称：中信万通证券有限责 任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 - 1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（ 266061 ） 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客服电话： 0532 - 96577 公司网站： www.zxwt.com.cn （ 43 ）名称：中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人：沈强 联系人： 王霈霈 电话： 0571 - 86078823 客服电话： 95548 （ 44 ）名称：中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：石保上 联系人：程月艳、耿铭 电话： 0371 - 65585670 传真： 0371 - 65585665 客服电话： 0371 - 967218 或 4008139666 公司网站： www.ccnew.com （ 45 ）名称：国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直 门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 - 3389 客服电话： 400 - 818 - 8118 公司网站： www.guodu.com （ 46 ）名称：万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 法定代表人：张建军 开放式基金咨询电话： 400 - 8888 - 133 开放式基金接收传真： 020 - 22373718 - 1013 联系人 ：罗创斌 联系电话： 020 - 37865070 公司网站： www.wlzq.com.cn （ 47 ）名称：世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40 - 42 楼 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40 - 42 楼 法定代表人：卢长才 联系人：袁媛 电话： 0755 - 83199511 传真： 0755 - 83199545 客服电话： 0755 - 83199511 公司网站： www.csco.com.cn （ 48 ）名称：财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人：周晖 联系人：郭磊 电话： 0731 - 84403319 公司网站： www.cfzq.com （ 49 ）名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：牛冠兴 电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558355 统一客服电话： 40080 01001 公司网站： www.essence.com.cn （ 50 ）名称：中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话： 400 - 886 - 6567 传真： 0791 - 86770178 公司网站： www.avicsec.com （ 51 ）名称：长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客服电话： 955679 或 400888 8999 联系人：李良 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客服网站： www.95579.com （ 52 ）名称：瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 法定代表人：程宜荪 联系人：牟冲 电话： 010 - 58328112 传真： 010 - 58328748 客服电话： 400 - 887 - 8827 公司网站： www.ubssecurities.com （ 53 ）名称：恒泰证券股份有限 公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人：庞介民 联系人：常向东 孙伟 电话： 0471 - 4913998 传真： 0471 - 4930707 客服电话： 0471 - 4961259 公司网站： www.cnht.com.cn （ 54 ）名称：宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人：冯戎 联 系人：李巍 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 客服电话： 4008 - 000 - 562 公司网站： www.hysec.com （ 55 ）名称：中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话： 0755 - 82023 442 传真： 0755 - 82026539 开放式基金咨询电话： 400 - 600 - 8008 公司网站： www.china - invs.cn （ 56 ）名称：齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 － 68889155 传真： 0531 － 68889752 客服电话： 95538 公司网站： www.qlzq.com.cn （ 57 ）名称：方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 办公地址：湖 南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 电话： 0731 - 85832343 传真： 0731 - 85832214 客服电话： 95571 公司网站： www.foundersc.com （ 58 ）名称：江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：张背北 电话： 0451 - 85863696 传真： 0451 - 82287211 客户服务热线： 400 - 66 6 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn （ 59 ）名称：华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 （未完）  |