[发行]诺德优选：更新招募说明书摘要（2014年6月）
诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 诺德优选 30股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 基金管理人：诺德基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇一四年六月 1 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 【重要提示】 诺德优选 30股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证 监会 2011年 3月 4日证监许可【2011】320号文核准。本基金基金合同于 2011 年 5月 5日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系 统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等。投资者在进行 投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，全面认识本 基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或 申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。在投资人作出投资决 策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为 2014年 5月 4日，有关财 务数据截止日为 2014 年 3 月 31日（未经审计）。 2 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：诺德基金管理有限公司 住所：上海市浦东陆家嘴环路 1233号汇亚大厦 12楼 办公地址：上海市浦东陆家嘴环路 1233号汇亚大厦 12楼 邮政编码：200120 法定代表人：杨忆风 成立日期：2006年 6 月 8日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字[2006]88号 经营范围：发起、设立和销售证券投资基金；管理证券投资基金；经中国证监会 批准的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营）。 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 联系人：张欣 联系电话：021-68879999 股权结构： Lord, Abbett & Co.LLC 49% 长江证券有限责任公司 30% 清华控股有限公司 21% 管理基金：诺德价值优势股票型证券投资基金、诺德主题灵活配置混合型证券投 资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势股票型证券投资基金、 诺德中小盘股票型证券投资基金，诺德优选 30股票型证券投资基金、诺德双翼 分级债券型证券投资基金、诺德周期策略股票型证券投资基金、诺德深证 300指 数分级证券投资基金等。 （二）主要人员情况 1.基金管理人董事会成员： 杨忆风先生，董事长。清华大学学士,美国 University of Wisconsin-Madison 3 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电子材料与器件博士, 金融学硕士。曾在美国多家金融机构任职，包括 General Re Asset Management, J&W Seligman & Co., Vantage Investment Advisors, Munder Capital Management，Lord, Abbett & Co. LLC, 历任分析师，基金经理，资深基金 经理，研究主管，资深投资顾问和董事经理；诺德基金管理有限公司成立后曾担 任董事、总经理职务。 Zane E Brown先生，董事。国籍：美国，美国 Clarion大学管理和市场营销 学士，科罗拉多州立大学 MBA，现任 LORD ABBETT高级合伙人，历任 Equitable 资产管理公司执行副总裁、Brown Brothers Harriman公司的高级投资经理等职。 董腊发先生，董事。中南财经政法大学硕士研究生毕业，现任长江证券股份 有限公司副总裁、长江期货有限公司董事长。董腊发先生之前曾先后担任长江证 券股份有限公司经纪业务总部副总经理、营运管理总部主管等职务。 雷霖先生，董事。清华大学博士，现任清华控股有限公司副总裁、清控资产 管理有限公司总裁，历任清华科技园技术资产经营有限公司副总经理、启迪控股 股份有限公司财务总监、启迪控股股份有限公司副总裁、启迪创业投资管理有限 公司董事总经理。 潘福祥先生，董事，总经理。清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学 博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理 和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客 座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理。 马莉女士，董事。武汉大学金融学院硕士， EMBA，现任长江证券有限责任 公司副总裁、研究所所长，历任长江证券债券事务部总经理、长江证券总裁助理 等职。 张文娟女士，董事。管理学硕士、高级会计师。现任清华控股有限公司副总 裁，兼任紫光股份有限公司监事、紫光集团有限公司董事、清华大学出版社有限 公司监事会主席等职务。曾任清华大学财务处处长助理、副处长等职务。 史丹女士，独立董事。华中科技大学管理学院博士，现任中国社会科学院工 经所研究员，曾任华北电力大学管理系讲师。 陈志武先生，独立董事。国籍：美国。国防科技大学硕士，美国耶鲁大学金 融经济学博士，现任耶鲁大学金融教学与研究教授、 Zebra Capital management 4 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金合伙人，曾任 Ohio State University金融教学与研究副教授。 郭峰先生，独立董事。中国人民大学法学院硕士、博士，中央财经大学法学 院教授，曾任中国人民大学法学院讲师、副教授。 梁猷能先生，独立董事。清华大学工程物理系学士，曾任清华大学校副校长、 国家会计学院院长等职。 2、基金管理人监事会成员： 李国文先生，监事会主席。中国人民大学法学学士，清华大学工商管理硕士， 现任清华控股有限公司金融资产运营中心常务副总经理、清控资产管理有限公司 副总裁，历任中国新兴建设开发总公司项目部主任、清华控股有限公司投资发展 部高级经理、副部长、清控创业投资有限公司副总经理。 李汉生先生，监事。国籍：中国澳门。香港大学计算机技术与应用数学专业 学士，现任和勤软件技术有限公司董事长兼 CEO，曾任惠普中国区副总裁和方 正数码公司总裁。 熊雷鸣先生，监事。中南财经大学会计系硕士，现任长江证券股份有限公司 财务总部副总经理，历任财务总部副经理、经理。 陈国光先生，监事。清华大学工商管理硕士，现任诺德基金管理有限公司投 资研究部基金经理，曾任清华兴业投资管理有限公司研究员。 刘静女士，监事。清华大学本科毕业，现任职于诺德基金管理有限公司综合 管理部，曾任职于清华校友总会。 陈培阳先生，监事。清华大学法学学士，首尔大学国际通商硕士，现任诺德 基金管理有限公司市场总监助理，曾任财富里昂证券有限责任公司法律合规专 员，诺德基金管理有限公司监察稽核部经理。 3.公司高级管理人员： 杨忆风先生，董事长。清华大学学士，美国 University of Wisconsin-Madison 电子材料与器件博士，金融学硕士。曾在美国多家金融机构任职，包括 General Re Asset Management, J&W Seligman & Co., Vantage Investment Advisors, Munder Capital Management，Lord, Abbett & Co. LLC, 历任分析师，基金经理，资深基金 经理，研究主管，资深投资顾问和董事经理；诺德基金管理有限公司成立后曾担 任董事、总经理职务。 5 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 潘福祥先生，董事，总经理。清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学 博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理 和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客 座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理。 张欣先生，督察长，清华大学学士，美国 Wayne State University经济学硕士， New York University 工商管理硕士，曾任美国 AllianceBernstein L.P.固定收益研 究部副总裁、MONY Capital Management, Inc.董事投资经理和 Moody’s Investors Service分析师。 4、本基金基金经理 李圣春先生，第二军医大学医学硕士， 2009年 12月加入诺德基金管理有限 公司研究部，先后担任了医药行业研究员、基金经理助理、基金经理等职务，曾 先后任职于上海市中药研究所、上海药谷药业有限公司、上海用正医药科技有限 公司、上海塔晶投资管理有限公司，具有基金从业资格，现任诺德优选 30股票 型证券投资基金基金经理。 5.投资决策委员会成员 公司总经理潘福祥先生、投资总监胡志伟先生、研究副总监周勇先生。 6.上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰伍拾伍万贰仟肆佰叁拾柒元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 6 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 托管业务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：王永民 客服电话：95566 传真：（010）66594942 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部成立于 1998年，现有员工 120余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基 金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境 外三类机构银行间债券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产 品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体系。在 国内，中国银行是首家开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个 性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2014年 3月 31日，中国银行已托管 259只证券投资基金，其中境内基 金 234只，QDII基金 25只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居 同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，包括风险识别，风险评估， 工作程序设计与制度建设，风险检视，工作程序与制度的执行，工作程序与制度 执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后评价。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审 阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2013年，同时获得了基于 7 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 “ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审阅报告。中国银行托管业务内 控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》 的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他 有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并 及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程 序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同 约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 （一）基金销售机构： 1.直销机构 名称：诺德基金管理有限公司 住所：上海市浦东陆家嘴环路 1233号汇亚大厦 12楼 办公地址：上海市浦东陆家嘴环路 1233号汇亚大厦 12楼 法定代表人：杨忆风 客户服务电话：400-888-0009 021-68604888 传真：021-68882526 联系人：孟晓君 网址：www.lordabbettchina.com 2、代销机构 （1）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务统一咨询电话：95533 网址：www.ccb.com 8 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2）中国银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：肖 钢 客户服务统一咨询电话：95566 网址：http://www.boc.cn （3）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人：胡怀邦 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：陈铭铭 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴 建 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （5）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：周晓霞 联系电话：0755-22166212 9 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客户服务电话：95511-3 开放式基金业务传真：0755-25879453 网址：www.bank.pingan.com （6）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人： 孔丹 客服电话：95558 联系人：丰靖 电话：010-65557083 传真：010-65550827 网址：http://bank.ecitic.com （7）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：4008-888-999或 95579 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com （8）广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 10 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn （9）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼 办公地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼 法定代表人：吴志明 电话： 020-87322668 传真： 020-87325036 联系人：林洁茹 客户服务电话: 020-961303 网址： www.gzs.com.cn （10）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：万建华 客户服务电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com （11）华泰证券股份有限公司 住所：南京中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址：南京中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：程高峰、万鸣 联系电话：025-83290979 网址：www.htsc.com.cn （12）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181号 法定代表人：吴永敏 11 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话：0512-33396288 网址： http://www.dwzq.com.cn （13）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 邮政编码：350003 法定代表人：兰荣 注册资金：22亿元人民币 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大.五道口广场 1号楼 21层 邮政编码：200135 客服电话：4008888123 联系人：谢高得 业务联系电话：021-38565785 网址：www.xyzq.com.cn （14）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客户服务热线：95565 网址：www.newone.com.cn （15）中信证券（浙江）有限责任公司 公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19层、 20层 12 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层 邮政编码：310052 法定代表人：沈强 联系人：丁思聪 联系电话：0571-87112510 网址：www.bigsun.com.cn 客户服务中心电话：96598 （16）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 客户服务电话：400-8888-888 电话：010-66568430 联系人：田薇 网址：www.chinastock.com.cn （17）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系电话：400-800-1001 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （18）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼 8楼 法定代表人：杨宇翔 全国免费业务咨询电话：4008816168 13 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 开放式基金业务传真：0755-82400862 联系电话：4008866338 网址：http://www.PINGAN.com （19）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：张佑君 开放式基金咨询电话：4008888108 开放式基金业务传真：010-65182261 网址：www.csc108.com （20）海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 电话：021－23219000 传真：021- 23219100 客服电话：400-8888-001（全国）、021-95553 网址：www.htsec.com （21）中航证券有限公司 注册地址：南昌市抚河北路 291号 法定代表人：杜航 联系人：余雅娜 联系电话：0791-6768763 网址：http://www.avicsec.com/ 客服电话：400-8866-567 （22）齐鲁证券有限公司 14 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （23）上海证券有限责任公司 注册地址： 上海市西藏中路336号 办公地址： 上海市西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 电话： 021-53519888 传真： 021-62470244 联系人：张瑾 客服电话：021-962518或4008918918（全国） 业务联系电话：021-53519888 网址：www.962518.com （24）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人： 林义相 联系人：林爽 联系电话：010-66045608 传真： （010）66555500 客服电话： 010-66045678 天相投顾： www.txsec.com 天相基金网： jijin.txsec.com 15 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （25）厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦 17楼 法定代表人：傅毅辉 公司联系人：卢金文 电话：0592-5161642 客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn （26）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号 法定代表人：李工 邮政编码：230069 公司联系人：甘霖 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 客服电话：96518(安徽)/4008096518(全国) 网址：www.hazq.com （27）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层 办公地址：北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦 3层 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-84683893 传真：010-84865560 网址：中信金融网 www.ecitic.com （28）宏源证券股份有限公司 注册地址： 新疆乌鲁木齐市文艺路 233号 16 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人： 冯戎 联系人： 李巍 业务联系电话：010-88085201 传真：010-88085344 客户服务热线：400-800-0562 网址：www.hysec.com （29）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦7至10层 邮政编码：350003 法定代表人：黄金琳 开放式基金业务联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 开放式基金业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591） 网址：www.hfzq.com.cn （30）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 法定代表人姓名： 朱科敏 基金业务对外联系人姓名：李涛 联系电话：0519-88157761 联系传真：0519-88157761 网址：www.longone.com.cn 免费服务热线 400-888-8588 17 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （31）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 16号中国人寿大厦 法定代表人：岳献春 注册资金：21.77亿人民币 办公地址： 北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心A座16层 邮政编码：100005 客服电话：4006198888 联系人： 赵明 业务联系电话：010-85127622 网址：www.mszq.com （32）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 邮政编码：570206 法定代表人： 陆涛 办公地址： 深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 邮政编码：518048 客服电话：400-8888-228 联系人：许方迪 业务联系电话：0755-83025022 网址：www.jyzq.cn （33）国元证券股份有限公司 法定代表人： 凤良志 注册地址： 合肥市寿春路179号 办公地址：合肥市寿春路179号 联系人： 陈琳琳、李飞 开放式基金咨询电话：全国：95578 开放式基金业务传真：0551—2272100 网址：www.gyzq.com.cn(国元证券网) 18 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （34）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 电话： 0731-85832343 传真： 0731-85832214 全国统一客服热线：95571 网址：www.foundersc.com （35）光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路 1508号 办公地址： 上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人： 徐浩明 联系人： 刘晨、李芳芳 电话： 021-22169999 传真： 021-22169134 客户服务电话: 4008888788、10108998 网址： www.ebscn.com (36) 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 19 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 (37)中信万通证券有限责任公司 法定代表人：张智河 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 （266061） 基金业务联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn （38）第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25、26层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25、26层 法定代表人：刘学民 客户服务或投诉电话：4008881888 网址：http://www.firstcapital.com.cn （39）包商银行股份有限公司： 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 法定代表人：李镇西 联系电话：0472-5109729 传真：0472-5176541 联系人：刘芳 公司网址：www.bsb.com.cn 客服电话：内蒙古地区：0472-96016 北京地区：010-96016 宁波地区：0574-967210 深圳地区：0755-967210 20 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 成都地区：028-65558555 （40）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3楼 法定代表人：张雅锋 联系人: 牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：http://www.ghzq.com.cn （41）深圳众禄基金销售有限公司 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 注册资本：2000万元人民币 组织形式：有限责任公司 存续期间：持续经营 联系人：汤素娅 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 网址：http://www.zlfund.cn及 http://www.jjmmw.com （42）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话: 021-58870011 传真: 68596916 21 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 公司网址：www.ehowbuy.com 客服电话：400-700-9665 （43）杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话：0571-28829790，021-60897869 传真：0571-26698533 数米基金网站：www.fund123.cn 数米基金客户服务电话：4000-766-123 （44）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 联系电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话：400-089-1289 网址： www.erichfund.com （45）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：李晓涛 网站：www.ijijin.cn 客服电话：95105885 (46) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 22 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人：汪静波 联系电话： 021-38602377 传真： 021-38509777 联系人：方成 客服电话： 400-821-5399 公司网址： http:www.noah-fund.com （47）东北证券股份有限公司 地址：长春市自由大路 1138 号 法人代表：矫正中 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客服电话：4006-000686 公司网址：www.nesc.cn （48）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 电话：023-63786141 传真：023-63786212 联系人：张煜 客服电话：4008096096 网址：www.swsc.com.cn （49）北京展恒基金销售有限公司 23 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-888-6661 公司网站：www.myfund.com （50）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客户服务电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn （51）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法人代表：王莉 客户服务电话：400-920-0022/ 021-20835588 网址：licaike.hexun.com （52）万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3201 法定代表人：李招弟 电话：010-59393923 传真：010 -59393074 联系人：高晓芳 客服电话：400-808-0069 网址：www.wy-fund.com 24 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （53）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座7 楼 法定代表人：其实 联系电话：021-54509998 传真：021-64385308 联系人：潘世友 公司网址：www.1234567.com.cn 客服电话：400-1818-188 （54）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-678-5095 公司网站：www.niuji.net 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构： 名称：诺德基金管理有限公司 住所：上海市浦东陆家嘴环路 1233号汇亚大厦 12楼 办公地址：上海市浦东陆家嘴环路 1233号汇亚大厦 12楼 法定代表人：杨忆风 客户服务电话：400-888-0009 021-68604888 传真：021-68882526 联系人：张欣 网址：www.lordabbettchina.com 25 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （三）律师事务所与经办律师： 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址：上海浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人：廖海 联系电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：梁丽金刘佳 （四）会计师事务所： 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 法定代表人：杨绍信 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：郁豪伟 经办会计师：汪棣薛竞 四、基金的名称 基金的名称：诺德优选 30 股票型证券投资基金 五、基金的类型 基金类型：契约型开放式 六、基金的投资 （一）投资目标 本基金重点关注具备高成长潜力的行业和个股，在严格控制风险的前提下， 26 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 通过集中投资于具备充分成长空间的和持续竞争优势的优质企业，谋求基金资产 的长期稳定增值。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上 市的 A股股票（包括中小板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票）、债 券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 本基金秉持集中投资的理念，精选股票构建投资组合。具体投资范围及比例 分别为：股票投资占基金资产净值的比例范围为 60-95%，其中投资于基金持仓 权重前 30位股票的资产占股票资产的比例不低于 80%；债券、货币市场工具、 现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具占基金资产净值的比例范围为 5-40%；其中，基金持有全部权证的市值不高 于基金资产净值的 3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%。 当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产 配置比例进行适当调整。 （三）投资理念 本基金秉承长期投资和价值投资的理念，在过度分散和过度集中之间寻求一 种平衡，精选股票构建投资组合，在对宏观经济、行业和企业基本面进行深入研 究的基础上，挖掘成长性良好且经营稳健的企业，进行积极主动的投资管理，力 争实现基金资产的长期稳定增值。 （四）投资策略 1、大类资产配置策略 在大类资产配置方面，本基金将从资产价格及股市特征、流动性和资金面、 市场估值水平、上市公司业绩等方面入手，分析这些因素的现状和未来发展趋势。 并综合以上四大因素确定组合中股票和债券等大类资产的配置比例。各个因素细 27 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 分如下： （1）经济周期中资产价格及股市特征 在考虑经济周期中的资产价格及股市特征时，本基金将着重考虑以下几个周 期：反映市场供需关系变化的存货周期，反映投资变化的资本支出周期，反映宏 观经济状况的房地产周期。根据对不同时期资产价格和股市特征的研究，判断所 属的经济周期，确定相应的资产配置策略，并根据经济周期变化及时进行调整。 （2）流动性和资金面分析（结合全球流动性） 在进行流动性和资金面的分析时，本基金将着重考虑以下几个指标：反映信 贷情况的信贷增速、M2增速预测，反映货币供给的热钱规模、M1增速走势、 反映货币需求的未来 1年融资规模，反映短期流动性的机构仓位、开户数等。 （3）当前估值水平测算及未来变化趋势 在对估值进行评估时，本基金将运用多种方法来估计大盘的合理点位：运用 股利贴现模型（ Dividend Discount Model，简称 DDM）模型计算 A股绝对估值； 使用计量回归模型测算 A股估值；通过历史数据比较 A股历史相对估值。在估 计未来变化趋势时，通过比较各大类资产的收益率，对估值水平未来的变化趋势 作综合判断。 2、行业资产配置策略 本基金将从“成长特性”和“安全边际”两个角度对行业进行全面评估。同 时具备充分成长空间和合理安全边际的行业，是本基金重点关注的行业。 （1）自上而下寻找高成长性行业 本基金重点关注有中长期增长潜力的行业，非常重视经济周期波动过程中行 业景气轮动带来的成长型投资机会。本基金认为，考虑到中长期内经济转型的必 然性，基于经济转型的成长性投资策略，在中长期内将非常有效。在转型背景下 的行业选择，可以从七大战略新兴产业和传统产业的升级改造两个层面着手。 战略新兴产业是指国务院下发的《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决 定》中明确的将从财税金融等方面出台一揽子政策加快培育和发展的战略性新兴 产业，《决定》指出根据战略性新兴产业的特征，立足我国国情和科技、产业基 础，现阶段重点培育和发展节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、 28 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 新能源、新材料、新能源汽车等产业。七大战略新兴产业指的就是上述《决定》 中明确列举的七大产业。相对战略新兴产业而言，传统产业主要指劳动力密集型 的、以制造加工为主的行业。 新兴产业由于具有技术优势、政策优势等，虽然当前产业市值占国内生产总 值（GDP）的比重不大，但是未来增长潜力较大，本基金选择上述七大战略新兴 产业进行重点研究和挖掘是看中其未来投资机会和潜在回报空间。传统产业虽然 不具备新兴产业的诸多政策技术优势，但是我国目前仍然是一个传统产业占主体 地位的国家，传统产业占国内生产总值（ GDP）的比重非常大，传统产业受到新 兴产业发展的挤压，面临满足人民日益增长的物质文化需要的迫切要求，传统产 业从自身出路的角度未来升级改造、进行转型的可能性和必要性非常高，能够成 功升级改造转型的传统产业同样具有较大的投资吸引力，因此本基金也将重点研 究和挖掘众多传统产业升级改造和转型过程中蕴含的投资机会。 上述七大战略新兴产业是现阶段我们对新兴产业定义并列举的产业，如果今 后国家对战略新兴产业的定义和范围进行修改，本基金也将根据国家最新的政 策、定义和范围调整本基金具体的行业资产配置策略。 （2）必要的安全边际 本基金重点关注成长型行业，并以合理的价格进行投资。本基金将通过市盈 率（PE）、市净率（PB）、市盈率相对盈利增长的比率（PEG）等指标严格控 制所选行业的估值水平。 3、股票投资策略 在“自上而下”的研究圈定成长型行业的基础上，本基金将通过全面深入的 个股研究和密切跟踪调查，寻找成长行业内具备高成长预期和行业竞争优势的公 司，同时通过优选 30只左右的股票构建投资组合、对所选的行业和公司进行密 切跟踪的方法来控制个股风险。 在个股研究方面，本基金重视“自下而上”研究方法，通过建立一套良好的 定量和定性的筛选体系，力图选出具备长期成长潜力的公司。本基金将重点考察 这些公司是否具有坚实的商业基础、出色的管理水平、独特的盈利模式、良好的 成长潜力，同时估值是否相对合理等。本基金将依据一定的管理流程筛选三级股 票池：初选股票池、优选股票池、核心股票池。第一步：本基金根据每股收益（EPS）、 29 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 剔除非经常损益后的净利润增长率在行业内的排名等定量指标筛选得到初选股 票池；第二步：在初选股票池的基础上，研究员根据实地调研或基于市盈率（PE）、 市净率（ PB）、市盈率相对盈利增长的比率（ PEG）、行业特有指标等定量指标 的初步估值分析对初选股票池名单进行增补，最终得到优选股票池；第三步：在 优选股票池的基础上，研究员通过对上市公司进行持续跟踪、多次实地调研、对 公司三大财务报表构建三种不同情景假设（保守、客观及乐观）下的深度估值分 析等方法确定各自负责行业内重点推荐的个股名单，汇总后构成核心股票池。以 上三级股票池的构建过程中风险控制部门都会根据法律法规、基金合同和公司内 部的风险控制制度进行合规合法审核。 4、债券投资策略 本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济 周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，综合判断后对利率走势形成合理预期， 并通过久期管理和收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资管理。 5、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值，有利于加 强基金风险控制。基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析权 证合理定价的基础上进行积极操作，追求在风险可控的前提下的稳健收益。 6、资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利 用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资 产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 （五）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数×80%＋同业存款利率×20% 沪深 300 指数具有覆盖面广、编制合理、透明度高、运用广泛、市场代表 性强等特点，而本基金股票资产的配置比例为 60-95%，中位值约为 80%，故本 基金采用沪深 300指数和同业存款利率加权组成的复合型指数作为本基金业绩 比较基准，能够真实反映本基金的风险收益特征，同时也能较恰当衡量本基金的 投资业绩。 30 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够真实、客观 地反映本基金的风险收益特征。随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业 绩比较基准不适用本基金、或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止 发布，或者推出更权威的能够表征本基金风险收益特征的指数，本基金管理人可 以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行 相应调整。 （六）风险收益特征 本基金为持股相对集中的股票型证券投资基金，是证券投资基金中的较高风 险品种。长期平均风险和预期收益均高于一般的股票型基金、混合型基金、债券 型基金和货币市场基金。 （七）投资禁止行为与限制 1、禁止用本基金财产从事以下行为 （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发 行的股票或者债券； （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构 规定禁止的其他活动。 2、基金投资组合比例限制 （1）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； （2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券总和，不超过 该证券的 10%； （3）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； 31 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （5）进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产 净值的 40%； （6）本基金股票资产投资比例占基金资产净值的 60%-95%；债券、货币市 场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具占基金资产净值的 5%-40%； （7）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产， 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （8）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券； （9）持仓权重前 30只个股的总权重至少占股票资产的 80%； （10）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净 值的 10%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净 值的 5%。 3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前 述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履 行相应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。 （八）投资组合比例调整 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理 人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人 应当在十个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 （九）基金管理人代表基金行使股东及债权人权利处理原则和方法 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 2、有利于基金财产的安全与增值； 3、按照国家有关规定代表基金独立行使股东及债权人权利，保护基金投资 人利益。 七、基金的投资组合报告 ※本投资组合报告内容节选自《诺德优选 30股票型证券投资基金季度报告（2014 32 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第一季度）》，报告截至日期为 2014年 3月 31日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 310,988,583.59 83.31 其中：股票 310,988,583.59 83.31 2 固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 3 贵金属投资 -- 4 金融衍生品投资 -- 5 买入返售金融资产 17,000,000.00 4.55 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 -- 6 银行存款和结算备付金 合计 45,104,522.15 12.08 7 其他各项资产 194,753.71 0.05 8 合计 373,287,859.45 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 13,949,287.68 3.94 B 采矿业 -- C 制造业 260,379,695.91 73.51 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 -- E 建筑业 -- 33 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 F 批发和零售业 -- G 交通运输、仓储和邮政 业 -- H 住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息 技术服务业 31,394,000.00 8.86 J 金融业 -- K 房地产业 -- L 租赁和商务服务业 -- M 科学研究和技术服务 业 -- N 水利、环境和公共设施 管理业 -- O 居民服务、修理和其他 服务业 -- P 教育 -- Q 卫生和社会工作 -- R 文化、体育和娱乐业 5,265,600.00 1.49 S 综合 -- 合计 310,988,583.59 87.80 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 600728 佳都科技 2,000,000 27,560,000.00 7.78 34 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 600252 中恒集团 1,380,000 17,705,400.00 5.00 3 002508 老板电器 459,813 15,665,828.91 4.42 4 300338 开元仪器 599,928 14,548,254.00 4.11 5 002610 爱康科技 1,180,000 14,160,000.00 4.00 6 600535 天士力 360,000 14,036,400.00 3.96 7 002481 双塔食品 1,000,996 13,153,087.44 3.71 8 300039 上海凯宝 800,000 12,664,000.00 3.58 9 002465 海格通信 600,000 11,298,000.00 3.19 10 300202 聚龙股份 278,532 11,196,986.40 3.16 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 35 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本基金投资国债期货的投资政策 本基金本报告期未参与国债期货交易。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未参与国债期货交易。 10.3 本基金投资国债期货的投资评价 本基金本报告期未参与国债期货交易。 11 投资组合报告附注 11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调 查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定 备选股票库之外的股票。 11.3 其他各项资产构成 序号名称金额（元） 1 存出保证金 115,429.78 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 57,000.00 4 应收利息 16,874.34 5 应收申购款 5,449.59 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 36 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 8 其他 - 9 合计 194,753.71 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2014年1月1 日至2014年 3月31日 -2.51% 1.63% -6.26% 0.95% 3.75% 0.68% 2013年1月1 日至2013年 12月31日 14.86% 1.40% -5.68% 1.12% 20.54% 0.28% 2012年1月1 日至2012年 12月31日 -7.97% 1.30% 6.49% 1.02% -14.46% 0.28% 37 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年5月5 日至2011年 12月31日 -21.00% 1.05% -20.33% 1.04% -0.67% 0.01% 2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 诺德优选 30股票型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2011年 5月 5日至 2014年 3月 31日） 注：诺德优选 30股票型证券投资基金成立于 2011年 5月 5日，图示时间段为 2011年 5月 5日至 2014年 3月 31日。本基金建仓期为 2011年 5月 5日至 2011年 11月 4日。报告期 结束资产配置比例符合本基金基金合同规定。 九、基金的费用和税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 38 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、 证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用 等）； 4、基金合同生效以后的信息披露费用； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金合同生效以后的会计师费和律师费； 7、基金资产的资金汇划费用； 8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计 算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人。 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计 算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人。 39 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3、本条第（一）款第 3 至第 8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关 法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履 行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无 关的事项发生的费用等不列入基金费用。 （四）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召 开基金份额持有人大会。 （五）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义 务。 十、招募说明书更新部分说明 本基金于 2011年 5月 5日成立。根据《证券投资基金信息披露管理办法》 及《诺德优选 30 股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，我公司对最近一 次公告的《诺德优选 30 股票型证券投资基金招募说明书》进行内容补充和更新， 文字部分内容更新至 2014年 5月 4日，有关财务数据更新至 2014年 3月 31日 （未经审计），具体更新内容说明如下： （一）调整了“重要提示”中截止日日期； （二）在“三、基金管理人”部分，对主要人员情况进行了更新。 （三）在“四、基金托管人”部分，对主要情况进行了更新。 （四）在“五、相关服务机构”中，更新了代销机构和会计师事务所信息； （五）在“十二、基金的投资”中，根据本基金实际运作情况更新了基金的 投资组合报告内容； （六）在“十三、基金的业绩”中，根据基金的实际运作情况，对本基金成 立以来的业绩进行了说明； （七）在“二十四、对基金份额持有人的服务”部分对对账单服务进行了更 新； 40 诺德优选 30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （八）在“二十五、其他应披露事项”中对披露的重要定期报告、重大公告 事项予以了说明。 诺德基金管理有限公司 二〇一四年六月十八日 41 中财网
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