[公告]工银纯债：开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告
工银瑞信纯债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 工银瑞信纯债债券型证券投资基金开放日 常申购、赎回、转换、定期定额投资业务 的公告 公告送出日期：2014年 6月 20日 第 1页共 10页 工银瑞信纯债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 1公告基本信息 基金名称工银瑞信纯债债券型证券投资基金 基金简称工银纯债债券 基金主代码 000402 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日2014年 5月 16日 基金管理人名称工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人名称兴业银行股份有限公司 基金注册登记机构名称工银瑞信基金管理有限公司 公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基 金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法 律法规以及本基金相关法律文件等 申购起始日2014年 6月 25日 赎回起始日2014年 6月 25日 转换转入起始日2014年 6月 25日 转换转出起始日2014年 6月 25日 定期定额投资起始日2014年 6月 25日 下属分级基金的基金简称工银纯债债券 A工银纯债债券 B 下属分级基金的交易代码 000402 000403 该分级基金是否开放申购、赎回（、转换、 定期定额投资） 是是 注： 2日常申购、赎回（、转换、定期定额投资）业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交 易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规 定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基 金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办 法》的有关规定在指定媒体上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其 基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。 第 2页共 10页 工银瑞信纯债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 3日常申购业务 3.1申购金额限制 1、申购时，投资者通过销售网点每笔申购本基金的最低金额为 1,000元；通过本基金管理人 电子自助交易系统申购，每个基金账户单笔申购最低金额为 1,000元；通过本基金管理人直销中 心申购，首次最低申购金额为 100万元人民币，已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投 资者不受首次申购最低金额的限制，单笔申购最低金额为 1,000元人民币。实际操作中，以各销 售机构的具体规定为准。投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 2、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。 3.2申购费率 本基金根据收费方式的不同划分为 A类和 B类基金份额。A类基金份额收取申购费，不收取 销售服务费；B类基金份额收取销售服务费，不收取申购费。本基金 A类基金份额的申购费用最 高不超过申购金额的 5%。 3.2.1 前端收费 申购金额（ M）申购费率备注 M<1000000 0.80% - 1000000<=M<3000000 0.50% - 3000000<=M<5000000 0.30% - 5000000<=M1000元 /笔按笔收取 注：1、申购金额 M的单位为人民币元。 2、A类基金份额申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 3、上表不含养老金特定申购费率。 3.2.2后端收费 持有期限（ N）申购费率备注 注： 3.3其他与申购相关的事项 第 3页共 10页 工银瑞信纯债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 1、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收 费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以采用低于柜台交易方式的 基金申购费率。 3、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促 销计划，开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金 管理人可以适当调低申购费率。 4日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 1、每次赎回基金份额不得低于 1,000份，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保 留的基金份额余额不足 1,000份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各销售机构的具 体规定为准。 通过本基金管理人电子自助交易系统赎回，每次赎回份额不得低于 1,000份。 如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同有 关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。 2、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。 4.2赎回费率 本基金 A类基金份额和 B类基金份额赎回费率均随投资人持有基金份额期限的增加而递减， 赎回费用最高不超过赎回金额的 5%。 赎回费率 A类基金份额B类基金份额 N<7日 1.50% N＜ 7天 1.50% 7天 ≤N＜ 30天 0.75% 7天 ≤N＜ 30天 0.75%30天 ≤N<1年0.10％ 1年 ≤N<2年 0.05% N≥30天 0% N≥2年 0% 第 4页共 10页 工银瑞信纯债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 注：N为持有期限，1年指 365天。 根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，按以上标准对持有期限少于30天的持有人收取 的基金赎回费全额计入基金资产，对持有期限在 30天以上的持有人收取的基金赎回费的 25%归基 金资产所有。 4.3其他与赎回相关的事项 1、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收 费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以采用低于柜台交易方式的 基金赎回费率。 5日常转换业务 5.1 转换费率 1、基金转换费用由基金赎回费用及基金申购补差费用构成。 2、基金转换只能在相同收费模式下的基金份额之间进行。即前端模式下的基金份额只能转换 为另一只基金的前端模式份额，后端模式下的基金份额只能转换为另一只基金的后端模式份额。 投资者在提交基金转换业务时应明确标示类别。 3、转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用的，收取该基金的赎回费用。 4、转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补差费用； 从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用。 5、本公司旗下基金的转换业务，最低转换申请份额以各产品相关公告为准。如果某笔转换申 请导致转出基金的单个交易账户的基金份额余额少于基金最低保留余额限制，则转出基金余额部 分基金份额将被同时赎回。 6、投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。 7、转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。 8、如遇旗下基金开展申购费率优惠活动（包括本公司电子自助交易系统的费率优惠活动，公 告中有特别说明的除外），则基金转换时的申购补差费按照优惠后的费率计算，但对于通过销售机 构网上交易提起的基金转换申请，如本公司未作特别说明，将不适用优惠费率。 9、如遇申购费率优惠活动，基金转换费用的构成同样适用于前述规则，即基金转换费用由基 第 5页共 10页 工银瑞信纯债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 金赎回费用及基金申购补差费用构成。 10、转换份额的计算公式 A＝［B×C×(1-D) /（1+G）+F］/E 其中，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为转换申请当日转出基金的基金份额净 值；D为转出基金的对应赎回费率；G为对应的申购补差费率；E为转换申请当日转入基金的基金 份额净值；F为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益（仅限转出基 金为货币市场基金）。 具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位， 由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 11、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情况下根据市场情况制定 基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金 管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调整基金转换费率。 5.2其他与转换相关的事项 1、投资者可以通过中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限 公司、招商银行股份有限公司、北京农商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中信证券 股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信建投证券股 份有限公司、招商证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、海 通证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、安信证券股份有限 公司、信达证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、齐鲁证券 有限公司、东北证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、中航证券有限公司、西南证券股份 有限公司、厦门证券有限公司、华融证券股份有限公司、西藏同信证券有限责任公司、国金证券 股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、广州银行股份有限公司、华安证券有限责任公司、 上海浦东发展银行股份有限公司、天相投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、北京展 恒基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金 销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、上海利 得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、万银财富（北京） 基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、深圳 市新兰德证券投资咨询有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司、上海通华财富资产管理 有限公司的相关营业网点及工银瑞信基金管理有限公司办理。如上述业务办理机构发生变动，本 第 6页共 10页 工银瑞信纯债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 公司将按照规定在指定媒体上另行公告，敬请投资者留意。 2、本公司旗下基金的转换业务规则以《工银瑞信基金管理有限公司证券投资基金注册登记业 务规则》为准。 6定期定额投资业务 1、本基金通过工银瑞信基金管理有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限 公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、北京农商银行 股份有限公司、中信银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、 中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股 份有限公司、申银万国证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、中 国中投证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、东北证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、 厦门证券有限公司、华融证券股份有限公司、西藏同信证券有限责任公司、新时代证券有限责任 公司、中国银河证券股份有限公司、广州银行股份有限公司、华安证券有限责任公司、上海浦东 发展银行股份有限公司、天相投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、北京展恒基金销 售有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限 公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、上海利得基金销 售有限公司、嘉实财富管理有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、万银财富（北京）基金销 售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、深圳市新兰 德证券投资咨询有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司、上海通华财富资产管理有限公 司等销售机构，办理定期定额投资业务。 2、自 2014年 6月 25日起，投资者可到上述销售机构的相关业务网点办理本基金的定投业务 申请。其中，通过中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、中 信银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中信建投证券股份 有限公司、招商证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、安信 证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、 东北证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司、华融证券股份有限公司、 西藏同信证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、广州银行 股份有限公司、华安证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、 北京展恒基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好 买基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、 第 7页共 10页 工银瑞信纯债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、万银财富 （北京）基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公 司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司、上海通华财富 资产管理有限公司、本公司网上交易系统办理本基金的定投业务，每月最低申购额为 100元人民 币；通过中国工商银行股份有限公司、北京农商银行股份有限公司办理本基金的定投业务，每月 最低申购额为 200元人民币；通过招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、办 理本基金的定投业务，每月最低申购额为 300元人民币；通过申银万国证券股份有限公司办理本 基金的定投业务，每月最低申购额为 500元人民币；投资者在各销售机构办理定投业务应遵循各 销售机构相关的具体规定。 7基金销售机构 7.1场外销售机构 7.1.1直销机构 名称：工银瑞信基金管理有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 8层 注册地址：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 公司网站：www.icbccs.com.cn 全国统一客户服务电话：400-811-9999 投资者还可通过本公司电子自助交易系统申购本基金。 7.1.2场外代销机构 中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股 份有限公司、兴业银行股份有限公司、北京农商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中 信证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信建投 证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公 司、海通证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、安信证券股 份有限公司、信达证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、宏 第 8页共 10页 工银瑞信纯债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 源证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、东北证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、中 航证券有限公司、西南证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、厦门证券有限公司、华融证 券股份有限公司、西藏同信证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、新时代证券有限责任公 司、中国银河证券股份有限公司、广州银行股份有限公司、华安证券有限责任公司、上海浦东发 展银行股份有限公司、天相投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、北京展恒基金销售 有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公 司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、上海利得基金销售 有限公司、嘉实财富管理有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、万银财富（北京）基金销售 有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、深圳市新兰德 证券投资咨询有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司、上海通华财富资产管理有限公司 等。 7.2 场内销售机构 - 8基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基 金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 9其他需要提示的事项 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申 请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项。投资人交付款项，申购成立；基金登记机 构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎 回申请成功后，基金管理人将在 T+7日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券交易所或交易市场数 据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制 的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。 第 9页共 10页 工银瑞信纯债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支 付办法参照本基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申 请，投资人可在 T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确 认情况。若申购不成功，则申购款项本金退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到 申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购申请及申购份额的确 认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 4、如有任何疑问，欢迎与我们联系： 客户服务中心电话：400-811-9999 电子邮件地址：customerservice@icbccs.com.cn5、风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的《基金合同》和《招 募说明书》。 工银瑞信基金管理有限公司 2014年6月20日 第 10页共 10页 中财网
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