[股东会]柳化股份：2014年第一次临时股东大会会议资料
柳州化工股份有限公司 2014年第一次临时股东大会会议资料 柳化股份董事会 2014年6月 一、会议时间：现场会议时间：2014年6月30日下午2:30 网络投票时间：2014年6月30日上午9:30 —11:30，下午13:00 —15:00 二、会议地点：广西柳州市北雀路67号公司办公楼三楼会议室 三、会议议程 议程 会议内容 文件 主持人或报告人 1 宣布现场到会股东人数和代表股数 廖能成 2 宣布会议开始 廖能成 3 审议关于公司董事会换届选举的议案 议案一 廖能成 4 审议关于公司监事会换届选举的议案 议案二 庞邦永 5 审议关于豁免履行相关承诺事项的议案 议案三 廖能成 6 与会股东及股东代表发言及提问 7 与会股东及股东代表对各项议案进行现场投票表决 8 统计现场表决情况 点票人和监票人 9 宣读现场表决情况，并宣布休会（待网络投票结束后复会） 廖能成 10 网络投票结束并合并投票结果后复会 11 宣读表决结果（现场投票与网络投票合并）及股东大会决议 廖能成 12 宣读法律意见书 律师 13 宣布会议结束 廖能成 议案一： 关于公司董事会换届选举的议案 各位股东及股东代表： 公司第四届董事会任期自2010年8月11日开始，根据《公司法》和《公司章程》的规定， 公司董事会任期为三年，目前第四届董事会任期已经届满。公司董事会提名廖能成、覃永强、袁 志刚、黄吉忠、李兆胜、冯国祥、李骅、张雄斌、黎鹏等9人为公司第五届董事会董事候选人， 其中李骅、张雄斌、黎鹏为独立董事候选人。（董事候选人简历附后） 现将此议案提交本次股东大会，请各位股东、股东代表予以审议。 柳州化工股份有限公司董事会 2014年6月21日 附：董事候选人简历： 廖能成，男，57岁，硕士，教授级高级工程师，广西大学兼职教授，第九、十届全国人大代 表。曾任柳州化肥厂厂长助理、副厂长、柳化集团副总经理、总经理、党委书记。2002年至今任 柳化集团董事、董事长，2004年5月至今任公司董事、董事长，2009年4月至今任柳化控股董 事、董事长，2009年11月至今任柳化控股党委书记，2010年1月至今任广东中成董事、董事长。 曾获全国质量管理奖、国务院民族团结进步模范、自治区新产品成果三等奖、广西重奖研制推广 科技成果有功人员三等奖、自治区新产品优秀成果二等奖、中国石油和化学工业联合会科技进步 一等奖、中国经济2005年度十大风云人物、全国五一劳动奖章、柳州市政府特殊津贴专家、自 治区优秀专家、自治区优秀共产党员、自治区国有企业创先争优和党组织建设年活动先进个人、 中国石油和化学工业优秀思想政治工作者、柳州市优秀人才贡献奖等荣誉。 截至目前持有公司股份599,440股。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所 惩戒。 覃永强，男，48岁，学士，研究生，高级工程师。曾任柳州化肥厂车间主任、柳化集团总 经理助理、副总经理，2004年5月至今任公司董事、副董事长、总经理，2007年5月至今任柳 化集团的董事，2010年12月至今任柳化控股董事；曾获柳州市第十一届人大代表、柳州市第十 届政协委员、柳州市安全生产工作先进个人、广西企业管理现代化成果三等奖、柳州市科技进步 二等奖、中国石化协会科技进步三等奖、广西科技进步二等奖、柳州市科技进步一等奖、柳州市 劳动模范、柳州市第十一批拔尖人才等荣誉。 截至目前持有公司股份500,200股。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所 惩戒。 袁志刚，男，43岁，学士，研究生，高级经济师，广西青年企业家协会副会长。历任柳州化 肥厂技术员、柳化集团办公室秘书、办公室主任助理、公司行政部部长、投融资部部长，2001年 2月至今任公司董事会秘书，2006年9月至今任公司董事，2007年5月至今任公司副总经理，2010 年12月至今任柳化控股董事、柳化集团董事。曾获《新财富》杂志2004年度“金牌董秘”、英国 《IR》杂志 “2005年中国公司（中小市值）最佳投资者关系主管”、广西五一劳动奖章等荣誉。 截至目前持有公司股份453,900股。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所 惩戒。 黄吉忠，男，44岁，学士，高级会计师。曾任公司财务部部长、会计机构负责人；2007年5 月至今任公司财务总监，2010年8月至今任公司董事，曾获柳州市第十一届政协委员、柳州市劳 动模范等荣誉。 截至目前持有公司股份360,050股。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所 惩戒。 李兆胜，男，49岁，学士，研究生，高级工程师。曾任柳化集团生产部副部长，劳动人事部 部长，生产部部长等职。2001年3月至今任公司副总经理，2010年8月至今任公司董事。曾获 柳州市科技进步一、二、三等奖、自治区科技进步二等奖、全国化工环保先进工作者、柳州市安 全生产工作先进个人、柳州市第十一批拔尖人才等荣誉。 截至目前持有公司股份439,966股。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所 惩戒。 冯国祥，男，46岁，工商管理硕士，工程师。历任湖南株洲保险粉厂技术员、广东中成化工 股份有限公司常务副总经理、总经理，现任湖南中成化工有限公司总经理。长期从事保险粉生产 和经营管理工作，对保险粉的生产和经营具有丰富的经验和卓越管理能力。 截至目前未持有公司股份。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 李 骅，男，43岁，学士，高级会计师、注册会计师、注册资产评估师、注册税务师。曾任 柳州会计师事务所审计助理、项目经理、部门经理，广西正则会计师事务所主任会计师。现任广 西天华会计师事务所主任会计师，广西河池化工股份有限公司独立董事，广西北生药业股份有限 公司独立董事，2010年8月至今任公司独立董事。是首批全国“资深注册会计师”、“广西优秀注 册会计师”，入选“全国会计行业领军人才（注册会计师类）”、广西注册会计师十百千拔尖会计 人才、广西财政厅“广西会计咨询专家”、广西区国资委“广西壮族自治区企业重大国有评估项 目评审专家库专家”、柳州市人大财经委预算评审专家、柳州市政府采购评审专家等。 截至目前未持有公司股份。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，独 立董事候选人任职资格已经上海证券交易所审核通过。 张雄斌，男，44岁，硕士研究生，注册会计师。曾任会计师事务有限公司审计员、项目经理、 部门经理、总经理助理、董事、合伙人；广西桂东电力股份有限公司董事、副总裁；国海证券有 限责任公司董事；广西南方食品集团股份有限公司董事、总裁；公司独立董事。现任广西南宁金 俊明信息技术有限公司常务副总经理，索芙特股份有限公司独立董事。 截至目前未持有公司股份。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，独 立董事候选人任职资格已经上海证券交易所审核通过。 黎 鹏，男，51岁，博士研究生，教授（博导）。曾任广西大学商学院工商管理系讲师、副 教授、系副主任，现任广西大学商学院副院长、商学院工商管理系教授（二级教授）、博士/博士 研究生导师。是国家社科规划办国家社会科学基金学科评审组专家委员，国家教育部经济学专业 教学指导委员会委员，广西区人大财经计划审查监督咨询专家委员，广西企业管理现代化优秀成 果推介评审委员会委员，广西新世纪“十百千”人才工程第二层次人选，广西区域与城市经济研 究会副会长，广西区域科学学会副会长，南宁市桂平商会顾问，广西大学人力资源管理专业首任 责任教授。对企业发展环境分析、企业发展战略研究、人力资源管理以及分析解决企业发展问题 等方面有一定的专长与能力。 截至目前未持有公司股份。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，独 立董事候选人任职资格已经上海证券交易所审核通过。 议案二： 关于公司监事会换届选举的议案 各位股东及股东代表： 公司第四届监事会任期自2010年8月11日开始，根据《公司法》和《公司章程》的规定， 公司监事会任期为三年，目前第四届监事会任期已经届满。在本届公司监事会推荐的基础上，拟 推选庞邦永、林波、陆有汉等3人为监事候选人，与职工代表组长工会委员联席会选举的2名职 工监事王伟英、韦伟共同组成公司第五届监事会（监事候选人简历附后）。 现将此议案提交本次股东大会，请各位股东、股东代表予以审议。 柳州化工股份有限公司监事会 2014年6月21日 附：监事候选人简历 庞邦永，男，57岁，学士，高级工程师。曾任公司总经理助理、副总经理、董事，柳化集团 总工程师、副总经理。2007年5月至今任公司监事、监事会召集人、柳化集团董事、副董事长、 总经理；2009年4月至今任柳化控股总经理、副董事长。 截至目前持有公司股份305,049股。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所 惩戒。 林波，男，57岁，大专，高级政工师。曾任柳化集团副秘书长、纪委副书记、监察室主任。 2006年7月至今任柳化集团党委副书记、纪委书记，2006年8月至今任柳化集团工会主席，2006 年9月至今任公司监事，2007年5月至今任柳化集团监事会主席，2009年4月至今任柳化控股 监事会主席， 2009年11月至今任柳化控股党委副书记、纪委书记、工会主席。柳州市第十、十 一届政协委员。 截至目前持有公司股份252,000股。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所 惩戒。 陆有汉，男，47岁，大学本科毕业，在职研究生学历，高级会计师。1995年10月至2003 年2月任柳州有色冶炼股份公司财务部副部长， 2003年3月起调至柳州市财务总监中心工作， 曾任柳州市煤气公司、柳州市水利局、防洪堤管理处、柳州市农工商公司、柳州市房地产公司、 柳州市城投公司外派财务总监，现任柳州市园林局、柳州市公安局、柳化控股外派财务总监。 截至目前未持有公司股份。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 议案三： 关于豁免履行相关承诺事项的议案 各位股东及股东代表： 公司2005年实施股权分置改革时，非流通股股东承诺，如果公司2005年度扣除非经常性损 益后的净利润较2004年增长超过25%，启动第一期股权激励计划（总量为400万股）；2006年度 扣除非经常性损益后的净利润较2005年增长超过25%时，启动第二期股权激励计划（总量为200 万股）；股权激励对象为董事（独立董事除外）、监事和公司高级管理人员，股权激励对象可以以 股东大会通过之日最近一期经审计的每股净资产上浮一定幅度作价，在股权认购限额内认购公司 股权，具体股权激励对象的名单和股权认购限额由董事会决定。该股权激励计划需得到国资部门 批准。同时，柳化集团还承诺和保证，如果柳化股份其他非流通股股东没有履行承诺，则代为履 行承诺并承担连带责任。 该承诺至今仍没有得到实施，主要因为该项承诺不符合中国证监会《监管指引4号》的相关 规定，且目前《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》仍处于试点阶段，相关规则 尚未进一步明确，无法在短期内履行。同时，公司大部分管理层均在以前年度通过二级市场增持 了公司股票，实现了管理层持股，股份锁定，并自觉遵守上海证券交易所的相关规定要求。因此， 管理层同意自愿放弃该股权激励计划，经与控股股东柳化集团协商，公司拟提请股东大会审议豁 免履行上述承诺事项。 现将此议案提交本次股东大会，请各位股东、股东代表予以审议。 柳州化工股份有限公司董事会 2014年6月21日 中财网
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