[发行]华安Ａ股：更新招募说明书摘要（2014年第1号）
华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2014年第1号 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 基金类型： 契约型开放式 日 期：2014年6月 目录 一、基金合同的生效日期 .................................................... 2 二、重要提示 ............................................................. 2 三、基金管理人 ........................................................... 2 四、基金托管人 ........................................................... 7 五、相关服务机构 ......................................................... 8 六、基金的名称 .......................................................... 40 七、基金的类型 .......................................................... 40 八、基金的投资目标 ...................................................... 40 九、基金的投资方向 ...................................................... 40 十、基金的投资决策 ...................................................... 40 十一、基金的业绩比较基准 ................................................. 44 十二、基金的风险收益特征 ................................................. 44 十三、基金的投资组合报告 ................................................. 44 十四、基金的业绩 ........................................................ 50 十五、费用概览 .......................................................... 51 十六、对招募说明书更新部分的说明 ......................................... 55 一、基金合同的生效日期 经华安上证180指数增强型证券投资基金基金份额持有人大会表决通过，并经中国证监 会证监基金字[2006]8号文核准，华安上证180指数增强型证券投资基金于2006年1月9 日变更为华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金。华安上证180指数增强型证券投资 基金经中国证监会2002年9月26日证监基金字[2002]70号文件《关于同意华安上证180 指数增强型证券投资基金设立的批复》批准发起设立，基金合同于2002年11月8日正式生 效。 二、重要提示 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书摘要已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书摘要所载内 容截止日为2014年5月8日，有关财务数据截止日为2014年3月31日，有关净值表现截 止日为2013年12月31日。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1．名称：华安基金管理有限公司 2．住所：上海浦东新区世纪大道8号，上海国金中心二期31、32层 3．设立日期：1998年6月4日 4．法定代表人：李勍 5．办公地址：上海浦东新区世纪大道8号，上海国金中心二期31、32层 6．联系电话：（021）38969999 7．联系人：冯颖 8．注册资本：1.5亿元人民币 9．股权结构： 上海电气（集团）总公司持股20%、上海国际信托有限公司持股20%、上海工业投资（集 团）有限公司持股20%、国泰君安投资管理股份有限公司持股20%、上海锦江国际投资管理 有限公司持股20%。 （二）主要人员情况 1．董事、监事及高级管理人员 （1）董事会： 朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开发 银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股份 有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限公 司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理,华安基金管理有限公 司董事长。 李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集团)公司 证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处 主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。 冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员，上海 市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投 资（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有限公司总裁、法定代表人、党委 副书记。 马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理， 上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务部 经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现 购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有限公司董事、大众保险股份有限公司董事、 上海国际信托有限公司监事。 董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、 处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。 王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限公 司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司债券 业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理，现任国泰 君安证券股份有限公司副总裁。 独立董事： 萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学 经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾问， 北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主 任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁 员、上海市律师协会顾问。 夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德管 理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，APEC金 融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促 进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司 专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。 （2）监事会： 谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院训 练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合经 济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长，中共上海市金融工作党委组织处（宣 传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级），现任华安基金管理有限公司监 事会主席。 陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产 信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有限 公司资产管理总部投资业务部科长。 柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副 厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，上海电气（集团）总公司副总裁兼 上海机电股份公司党委书记、总经理。 章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计 主管，英国SONOFEC公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总公司房产公司财务部经理、 办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部业务主管、副经理，现任上海工业投资 （集团）有限公司财务部经理。 李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、 上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及 上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。 汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建行 宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经理，公 司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理，国泰 君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，国泰君安 投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。 赵敏先生，研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任华安基金管 理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现任华安基金管 理有限公司总裁助理。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员， 集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。 （3）高级管理人员： 朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开发 银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股份 有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限公 司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理，华安基金管理有限公 司董事长。 李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集团)公司 证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处 主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。 尚志民先生，工商管理硕士，16年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上 海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高 级研究员，1999年6月至2001年9月担任安顺证券投资基金的基金经理，2000年7月至 2001年9月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理，2001年9月至2003年9月担任华安创 新证券投资基金的基金经理，2003年9月至今担任安顺证券投资基金的基金经理，2006年 9月起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。现任华安基金管理有限公司副总 裁、首席投资官。 秦军先生，研究生学历，14年证券、基金从业经验，曾任中国航空工业规划设计研究 院建设监理部总经理助理，中合资产管理有限责任公司北京分公司总经理，嘉实基金管理有 限公司总经理助理，现任华安基金管理有限公司副总裁。 章国富先生，研究生学历，25年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕 士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、 上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总经 理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长，现任华安基金管理有 限公司副总裁。 薛珍女士，研究生学历，13年证券、基金从业经验，曾任华东政法大学副教授，中国 证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局信息调研处处长，中国证监会上海 监管局法制工作处处长，现任华安基金管理有限公司督察长。 2．基金经理介绍 现任基金经理： 牛勇，复旦大学经济学硕士，FRM（金融风险管理师）,9年证券金融从业经历，曾在泰 康人寿保险股份有限公司从事研究工作。2008年5月加入华安基金管理有限公司后任风险 管理与金融工程部高级金融工程师，2009年7月至2010年8月担任华安MSCI 中国A 股指 数增强型证券投资基金的基金经理助理，2010年6月至2012年12月担任上证180交易型 开放式指数证券投资基金的基金经理。2010年9月起同时担任华安MSCI 中国A 股指数增 强型证券投资基金的基金经理。2010年11月起担任上证龙头企业交易型开放式指数证券投 资基金及其联接基金的基金经理。2012年6月起同时担任华安沪深300指数分级证券投资 基金的基金经理。 历任基金经理： 刘新勇先生：2002年11月8日--2003年9月18日担任本基金基金经理。 殷觅智先生（Mr. Ian Midgley）：2002年11月8日--2003年9月18日担任本基金基 金经理。 王国卫先生：2003年9月18日--2005年5月25日担任本基金基金经理。 刘光华先生：2005年5月25日--2008年10月11日担任本基金基金经理。 刘璎女士：2008年4月25日--2010年6月26日担任本基金基金经理。 许之彦先生：2008年4月25日—2012年12月22日担任本基金基金经理。 3．本公司采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 李 勍先生，总 裁 尚志民先生，副总裁、首席投资官 赵 敏先生，总裁助理 顾建国先生，华安未来资产管理（上海）有限公司总经理 翁启森先生，基金投资部及全球投资部总经理、基金经理 陈俏宇女士，基金经理 杨 明先生，投资研究部总经理、首席宏观策略师 上述人员之间均不存在近亲属关系。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币349,018,545,827元 联系电话：010-66105799 联系人：赵会军 （二）主要人员情况 截至2013年12月末，中国工商银行资产托管部共有员工176人，平均年龄30岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产 品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化 的托管服务。截至2013年12月，中国工商银行共托管证券投资基金358只。自2003 年以 来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球 金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的41项最佳托管银行 大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和 广泛好评。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1．直销机构： （1）华安基金管理有限公司上海业务部 地址：上海浦东新区世纪大道8号，上海国金中心二期31层 电话：（021）38969960 传真：（021）58406138 联系人：姚佳岑 （2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室 电话：（010）57635999 传真：（010）66214061 联系人：朱江 （3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区华夏路10号富力中心1203室 电话：（020）38199200 传真：（020）38927962 联系人：张彤 （4）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室 电话：（029）87651811 传真：（029）87651820 联系人：史小光 （5）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 电话：（028）85268583 传真：（028）85268827 联系人：张彤 （6）华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室 电话：（024）22522733 传真：（024）22521633 联系人：杨贺 （7）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 华安电子交易热线：40088-50099 智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端 传真电话：（021）33626962 联系人：谢伯恩 2．代销机构： (1) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：（021）58781234 传真：（021）58408440 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com (2) 中国银行股份有限公司 注册地址：中国北京市复兴门内大街1号 办公地址：中国北京市复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 电话：（010）66596688 传真：（010）66016871 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn (3) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：86-95588 传真：（010）66107571 网址：www.icbc.com.cn，www.icbc-ltd.com (4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：中国北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com (5) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com (6) 招商银行股份有限公司 注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：傅育宁 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com (7) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人： 电话：（010）65558000 传真：（010）65550809 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com (8) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 电话：（0591）87824863 传真：（0591）87842633 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn (9) 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 传真：（010）63636713 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com (10)中国民生银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 传真：（010）68466796 网址：www.cmbc.com.cn (11)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：95580 联系人：陈春林 传真：（010）66419824 公司网址：www.psbc.com (12)北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66426500 传真：010-66426519 客户服务电话： 95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn (13)华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 电话：（010）85239938 传真：（010）85239605 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn (14)上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路168号 办公地址：上海市银城中路168号 法定代表人：范一飞 电话：（021）68475888 传真：（021）68476215 客户服务电话：（021）962888 网址：www.bankofshanghai.com (15)广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：董建岳 传真：（020）87310779 客户服务电话：4008308003 网址：www.cgbchina.com.cn (16)平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路1099号平安银行大厦半地下层1、2、4-17、21-22层 法定代表人：孙建一 联系电话：（0755）25859591 传真号码：（0755）25878304 客户服务电话：95511 网址：bank.pingan.com (17)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人：胡平西 电话：（021）38576709 传真：（021）50105085 客户服务电话：（021）962999 网址：www.srcb.com (18)浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路288号 办公地址：杭州市庆春路288号 法定代表人：张达洋 电话：（0571）87659009，87659816 传真：（0571）87659826 客户服务电话：95527 网址：www.czbank.com (19)东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 电话：（0769）22119081 传真：（0769）22116029 客户服务电话：4001196228 网址：www.dongguanbank.cn (20)临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市沂蒙路336号 法定代表人：王傢玉 电话：（0539）8311353 客户服务电话：40069-96588 网址：www.lsbchina.com (21)温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 电话：（0577）88999906 客户服务电话：（0577）96699 网址：www.wzbank.cn (22)渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 电话：（022）58316666 传真：（022）58316528 客户服务电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn (23)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：农惠臣 电话：（0991）8824667 传真：（0991）8824667 客户服务电话：（0991）96518 网址：www.uccb.com.cn (24)烟台银行股份有限责任公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：庄永辉 电话：（0535）6691333 传真：（0535）6691305 客户服务电话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net (25)大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁大连市中山区中山路88号 法定代表人：陈占维 电话：（0411）82311410 传真：（0411）82311410 客户服务电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com (26)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：高淑珍 电话：（0451）86779999 传真：（0451）86779000 客户服务电话：4006095537/ 95537 网址：www.hrbcb.com.cn (27)浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人：金子军 电话：（0579）85337702 传真：（0579）85337706 客户服务电话：（0571）96527/ 40080-96527 网址：www.czcb.com.cn (28)广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号 办公地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号 法定代表人：姚建军 电话：020-37598339 传真：020-37590798 客户服务电话：96699（广州）、400-83-96699（全国） 网址：www.gzcb.com.cn (29)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层 法定代表人：万建华 电话：（021）38676666 传真：（021）38670161 客户服务电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com (30)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 电话：（010）65183888 传真：（010）65182261 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com (31)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：（0755）82130833-2181 传真：（0755）82133952 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn (32)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82943511 传真：（0755）82943237 客户服务热线：95565 网站：www.newone.com.cn (33)广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、10、18-19、36、38-39、41-44楼 法定代表人：孙树明 电话：（020）87555888 传真：（020）87555305 客户服务热线：95575 网址：www.gf.com.cn (34)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：（010）84864818 传真：（010）84865560 客户服务电话：0755-23835888 网址：www.cs.ecitic.com (35)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈有安 电话：（010）66568047 传真：（010）66568536 客户服务电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn (36)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）63410456 客户服务电话：4008888001/95553 网址：www.htsec.com (37)申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：储晓明 电话：（021）54033888 传真：（021）54035333 客户服务电话：（021）96250500 网址：www.sywg.com (38)兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号证券大厦 办公地址：福州市湖东路268号证券大厦； 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼 法定代表人：兰荣 电话：（021）68419974 传真：（021）68419867 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn (39)长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：胡运钊 电话：400-8888-999 客户服务电话：95579 网址：www.cjsc.com.cn (40)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：牛冠兴 电话：（0755）82825551 传真：（0755）82558355 客户服务电话：4008001001 网址：www.essences.com.cn (41)西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 电话：（023）63786488 传真：（023）63786001 客户服务电话：40080-96096 网址：www.swsc.com.cn (42)中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19层、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人：沈强 联系电话：（0571）87112510 传真号码：（0571）85783771 客户服务电话：95548 网址：www.bigsun.com.cn (43)湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地点：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 电话：（021）68634518 传真：（021）68865680 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com (44)万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 法定代表人：张建军 电话：（020）37865070 传真：（020）37865030 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn (45)民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心Ａ座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心Ａ座16-18层 法定代表人：余政 电话：（010）85120190 传真：（010）85120211 客户服务电话：4006198888 网址：www.mszq.com (46)国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：蔡咏 电话：（0551）2207114 客户服务电话：4008888777 网址：www.gyzq.com.cn (47)渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 电话：（022）28451861 客户服务电话：400-651-5988 公司网站：www.ewww.com.cn (48)华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（025）84457777 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn (49)山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层 法定代表人：侯巍 电话：（0351）8686703 传真：（0351）8686619 客户服务电话：95573 网址：www.sxzq.net (50)中信万通证券有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 电话：（0532）85022026 传真：（0532）85022026 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn (51)东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）B座12、15层 法定代表人： 魏庆华 电话：（010)66555316 传真：（010)66555246 客户服务电话：010-66555835 网址： www.dxzq.net.cn (52)东吴证券股份有限公司 注册地址： 苏州市工业园区星阳街5号 办公地址： 苏州市工业园区星阳街5号 法定代表人：吴永敏 电话：（0512）65581136 传真：（0512）65588021 客户服务电话：4008601555 网址：www.dwzq.com.cn (53)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 电话：（010）63081000 传真：（010）63080978 客户服务电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com (54)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层—29层、32、36、39、40 层 法定代表人：潘鑫军 电话：（021）63325888 传真：（021）63326173 客户服务电话: 95503 网址：www.dfzq.com.cn (55)方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 电话：（0731）85832343 传真：（0731）85832342 客户服务电话：0731-95571 网址：www.foundersc.com (56)长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层 法定代表人：黄耀华 电话：（0755）83516094 传真：（0755）83516199 客户服务电话：400-6666-888 公司网站：www.cgws.com (57)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：袁长清(代行) 电话：（021）68816000-1876 传真：（021）68815009 客户服务电话: 95525 网站：www.ebscn.com (58)广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：刘东 电话：（020）88836999 传真：（020）88836654 客户服务电话：02083963933 网址：www.gzs.com.cn (59)东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路1138号 办公地址：吉林省长春市自由大路1138号东北证券大厦 法定代表人：矫正中 电话：（0431）85096709 传真：（0431）85096795 客户服务电话：4006000686 网址：www.nesc.cn (60)上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人：龚德雄 电话：(021) 53519888 传真：(021) 53519888 客户服务电话：4008918918 网址： www.shzq.com (61)新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层 法定代表人：刘汝军 电话：（010）83561149 传真：（010）83561094 客户服务电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn (62)国联证券股份有限公司 注册地址： 无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号，国联金融大厦7-9楼 法定代表人：姚志勇 电话：（0510）82831662 传真：（0510）82830162 客户服务电话：0510-82588168 网址：www.glsc.com.cn (63)浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6/7楼 法定代表人：吴承根 电话：（0571）87901053 传真：（0571）87901913 客户服务电话：967777 网址：www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp (64)平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：4008866338 传真：（0755）82400862 客户服务电话：95511 网址：stock.pingan.com/index.shtml (65)华安证券有限责任公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 电话：（0551）5161666 传真：（0551）5161600 客户服务电话：96518 网址：www.hazq.com (66)国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 电话：（0771）5539262 传真：（0771）5539033 客户服务电话：（0771）5539032 网址：www.ghzq.com.cn (67)财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27层 法定代表人： 孙智勇 电话：（0731）4403343 传真：（0731）4403439 客户服务电话: 0731-84403304 网址：www.cfzq.com (68)东莞证券有限责任公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 电话：（0769）22119351 传真：（0769）22119423 客户服务电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn (69)中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 电话：（0371）65585670 传真：（0371）65585665 客户服务电话：（0371）967218 网址：www.ccnew.com (70)国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人：常喆 电话：（010）84183389 传真：（010）64482090 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com (71) 东海证券股份有限公司 注册地址： 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人： 刘化军 电话：（021）50586660-8636 传真：（021）50586660-8611 客户服务电话：4008888588 网址：www.longone.com.cn (72)中银国际证券有限责任公司 地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39层 办公地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39、40、41层 法定代表人：许刚 电话：（021）68604866 传真：（021）58883554 客户服务电话：4006208888 网址：www.bocichina.com (73)恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 电话：（0471）4913998 传真：（0471）4930707 客户服务电话：（0471）4961259 网址：www.cnht.com.cn (74)国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 法定代表人：曾小普 电话：（0791）6289771 传真：（0791）6289395 客户服务电话：4008222111 网址：www.gsstock.com (75)宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 法定代表人：冯戎 联系电话：（010）88085858 传真号码：（010）88085195 客户服务电话：0991-400-800-0562 公司网址：www.hysec.com (76)齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 传真：（0531）68889752 客户服务电话：9553895538 网址：www.qlzq.com.cn (77)世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人：卢长才 电话：（0755）83199511 传真：（0755）83199545 客户服务电话: 0755-83199509 公司网站：www.csco.com.cn (78)第一创业证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B 座25、26 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B 座25、26 号 法定代表人：刘学民 电话：（0755）25832583 传真：（0755）25831718 客户服务电话：4008881888 网址：www.firstcapital.com.cn (79)中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人： 王宜四 电话：（0791）6768763 传真：（0791）6789414 客户服务电话：4008866567 网址：www.avicsec.com (80)德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼 法定代表人：姚文平 电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 客户服务电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn (81)西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16—17层 办公地址：西安市东新街232号信托大厦16—17层 法定代表人：刘建武 电话：（029）87406172 客户服务电话：95582 网址：www.westsecu.com.cn (82)华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 法定代表人：黄金琳 电话：（0591）87383623 传真：（0591）87383610 客户服务电话：96326 网址：www.hfzq.com.cn (83)华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890100 传真：（0931）4890118 客户服务电话：0931-4890619 网址：www.hlzqgs.com (84)中国国际金融有限公司 注册地址：中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28层 法定代表人：金立群 电话：（010）65051166 传真：（010）65051156 客户服务电话：（010）65051166 网址：www.cicc.com.cn (85)瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：程宜荪 电话：（010）59226788 传真：（010）59226799 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com (86)中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话 0755-82023442 传真 0755-82026539 客服电话 400-600-8008 网址：www.china-invs.cn (87)中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层 法定代表人：吴永良 电话：（0755）82943755 传真：（0755）82940511 客户服务电话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn (88)红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号 办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼 法定代表人：况雨林 电话：（0871）3577930 传真：（0871）3578827 客户服务电话：（0871）63577930 网址：www.hongtazq.com (89)日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 电话：（0471）6292587 传真：（0471）6292477 网址：www.rxzq.com.cn (90)江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 电话：(0451)82336863 传真：(0451)82287211 客户服务电话：40066-62288 网址：www.jhzq.com.cn (91)国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：（028）86690125 传真：（028）86690126 客户服务电话：4006-600109 网址：www.gjzq.com.cn (92)华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 电话：（021）50122107 传真：（021）50122078 客户服务电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com (93)厦门证券有限公司 注册地址： 福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼 办公地址： 厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼 法定代表人： 傅毅辉 电话：（0592）5161642 传真：（0592）5161140 客户服务电话：（0592）5163588 网址：www.xmzq.com.cn (94)爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人：郭林 电话：（021）32229888 传真：（021）62878701 客户服务电话：（021）63340678 网址： www.ajzq.com/common/index.jsp (95)英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦十一、三十、三十一层 法定代表人：吴骏 电话：（0755）83007041/ 83007166 传真：（0755）83007034 客户服务电话：0755-26982993 网址：www.ydsc.com.cn (96)华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：祝献忠 电话：（010）58568007 传真：（010）58568062 客户服务电话：（010）58568162 网址：www.hrsec.com.cn (97)财达证券有限责任公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层 法定代表人：翟建强 电话：（0311）86028442 传真：（0311）66006244 客户服务电话：4006128888 网址：www.s10000.com (98)天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座四楼 法定代表人：余磊 电话：（027）87618889 传真：（027）87618863 客户服务电话：（028）86712334 网址：www.tfzq.com (99)中天证券有限责任公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表人：马功勋 电话：（024）23266917 传真：（024）23255606 客户服务电话：4006180315 网址：www.stockren.com (100) 大通证券股份有限公司 注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39 层 办公地址：连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39 层 法定代表人：董永成（代） 电话：（0411）39673301 传真：（0411）39673219 客户服务电话：4008-169-169 网址：www.estock.com.cn (101) 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 电话：（010）66045608 传真：（010）66045500 客户服务电话：（010）66045678 网址：www.txsec.com/ jijin.txsec.com (102) 财富里昂证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心9楼 法定代表人：罗浩 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人：倪丹 客户服务电话：021-38784818 公司网站：www.cf-clsa.com (103) 财通证券股份有限公司 注册地址：杭州杭大路15 号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州杭大路15 号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 客服电话：0571-96336 网址：www.ctsec.com (104) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室 法定代表人：杨文斌 电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址: www.ehowbuy.com (105) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼 法定代表人：其实 电话：4001818188 网址: www.1234567.com.cn (106) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼 法定代表人：陈柏青 电话：4000-766-123 网址: www.fund123.cn (107) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 电话：021-58788678 网址: www.e-rich.com.cn (108) 东亚银行（中国）有限公司 注册地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼 法定代表人：李国宝 电话：8008303811 网址: www.hkbea.com.cn (109) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 2楼 法定代表人：汪静波 电话：400-821-5399 网址: www.noah-fund.com (110) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88920897 4008-773-772 网址: www.5ifund.com (111) 北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 电话：400-888-6661 网址: www.myfund.com (112) 中期时代基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢2层 法定代表人：路瑶 电话：95162，4008888160 网址: www.cifcofund.com (113) 万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 法定代表人：李招弟 电话：4008080069 网址: www.wy-fund.com (114) 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 电话：4006-788-887 网址: www.zlfund.cn www.jjmmw.com (115) 联讯证券有限责任公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大 堂和三、四层 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大 堂和三、四层 法定代表人：徐刚 电话：95564、4008888929 网址: www.lxzq.com.cn （二）基金注册与过户登记人 名称：华安基金管理有限公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道8号，上海国金中心二期31、32层 法定代表人：李勍 电话：（021）38969999 传真：（021）33627962 联系人：赵良 客户服务中心电话：40088-50099 （三）律师事务所和经办律师 名称：通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 经办律师：韩炯、秦悦民 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：傅琛慧 经办会计师：汪棣、傅琛慧 六、基金的名称 本基金名称：华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金。 七、基金的类型 本基金类型：契约型开放式。 八、基金的投资目标 运用增强性指数化投资方法，通过控制股票投资组合相对MSCI中国A股指数有限度的 偏离，力求基金收益率适度超越本基金比较基准，并在谋求基金资产长期增值的基础上，择 机实现一定的收益和分配。 九、基金的投资方向 本基金资产主要投资于标的指数成份股。具体的投资范围为： 1、投资于股票的目标比例为基金资产净值的95%，本基金投资MSCI中国A股指数成份 股的比重在50个交易日内不持续低于组合中股票市值的80%。 2、参与股票一级市场的市值配售以及MSCI中国A股指数成份股的增发和配股。 3、在成份股之外的股票投资，仅限于未售出的申购新股、预期将调整入指数成份股的 个股以及增强性投资中替代成份股的其他个股。 4、在目前的法律法规限制下，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券。 5、经中国证监会批准的允许本基金投资的其他金融工具。 十、基金的投资决策 （一）投资策略 1．投资组合原则及选择标准 （1）投资组合的基本原则 1）资产分配原则：本基金投资于股票的目标比例为基金资产净值的95%。本基金在目 前中国证券市场缺少规避风险工具的情况下，可以根据开放式基金运作的实际需求和市场的 实际情况，适当调整基金资产分配比例。 2）股票投资原则：本基金以MSCI中国A股指数成份股构成及其权重等指标为基础，通 过复制和有限度的增强管理方法，构造指数化投资组合。在投资组合建立后，基金经理定期 检验该组合与比较基准的跟踪误差，适时对投资组合进行调整，使跟踪误差控制在限定的范 围内。此外，本基金还将参与一级市场的新股申购、股票增发等。 3）其他投资原则：本基金将审慎投资于经中国证监会批准的其他金融工具，减少基金 资产的风险并提高基金的收益。 （2）投资组合构建 1）股票指数化投资组合构建： 本基金的指数化投资方式将采用复制法来实现对MSCI中国A股指数的跟踪，具体过程 如下： ①以MSCI中国A股指数成份股构成及其权重为基础拟定标准权重的指数化投资组合方 案； ②根据增强性投资选择标准，对标准权重的指数化投资组合进行调整，形成指数增强型 投资组合方案； ③根据拟定的指数增强型投资组合方案，通过指数化投资组合交易系统进行买卖； ④基金经理根据建仓过程中的买卖情况、申购赎回情况等，对投资组合进行动态调整， 以保证完成指数化投资组合的构建。 2）增强性投资选择标准： 本基金的增强性投资，是指在基于研究员和基金经理对行业及上市公司的深入研究和调 查的基础上，由基金经理根据股票市场的具体情况，对投资组合的股票仓位、行业及个股、 权重进行适当的调整。对于以下成份股，本基金将考虑予以剔除或降低权重： ①由于公司经营状况、财务状况严重恶化或其他基本面发生重大变化而导致其投资价值 严重降低的个股； ②因流动性太差而导致无法按照指数标准权重建仓的个股； ③存在重大违规嫌疑，被监管部门调查的个股； ④基金经理在充分调研的基础上，判断预期收益将远低于成份股中同类股票或指数平均 水平的个股； ⑤其他特殊个股，例如预期将从指数中剔除的个股等。 对于以下个股，本基金将考虑纳入组合或增加投资权重： ①新股配售而得到的非成份股以及因增发配售而超出指数标准权重的成份股，本基金将 在新股上市后1个月以内择机卖出此类股票； ②由于其他成份股的建仓困难而被选择作为替代的个股； ③基金经理在充分调研的基础上，判断预期收益将远高于成份股中同类股票或指数平均 水平的个股； ④其他特殊个股，例如预期将纳入指数的个股等。 （3）指数化增强性投资管理的限度和控制 本基金以指数化投资为主，增强性投资为辅，为控制因增强型投资而导致的投资组合相 对指数标准结构的偏离，本基金将日均跟踪误差最大容忍值设定为0.5%，如该指标接近或超 过0.5%，（相应折算的年化跟踪误差约为7.75%），则基金经理必须通过归因分析，找出造成 跟踪误差的来源，如是源于积极投资的操作，则在适当时机行使必要的组合调整，降低增强 性投资力度，以使跟踪误差回归到最大容忍值以下。当本基金运作发展到一定阶段后，本基 金可能会将测算基础转为代表相同风险度的周或月跟踪误差，具体变化将另行公告。 除此之外，本基金对增强性投资的其他限制包括： ①在本基金成立之日起的合理期间后，投资组合中持有的MSCI中国A股指数成份股的数 量不低于指数成份股总个数的70%； ②在本基金成立之日起的合理期间后，投资组合中投资于股票资产的比例不低于基金资 产净值的70％； 2．投资管理的基本程序 （1）投资决策程序 1）投资决策委员会定期召开会议，对阶段性的投资组合资产分配比例和行业权重相对 指数的偏离度作出检讨和决议； 2）金融工程小组利用集成市场预测模型和风险控制模型对行业、个股和市场的预期收 益进行测算，研究部门从基本面分析对行业、个股和市场走势提出研究报告，开放式基金注 册部门提供申购、赎回的动态情况，供基金经理参考； 3）基金经理小组根据对以上因素的判断，初步决定投资组合，包括股票、现金以及其 他投资品种的比例，行业、个股和整体投资组合相对指数的偏离度，以及新股配售等一级市 场操作的参与力度； 4）基金经理小组根据交易情况的反馈报告，对组合进行适度调整，对于需调整的个股， 研究部事先提供备选的其他股票； 5）风险分析小组对基金投资组合偏离风险进行评估，并提出偏离的归因分析报告，在 组合日均跟踪误差超过0.5%时提出预警； 6）监察稽核部对投资程序进行稽查并出具稽查报告。 （2）投资操作程序 1）基金经理根据指数的标准构成，在设定的调整范围内定出组合中各个股票的比例关 系，输入交易系统； 2）需买入股票时，交易员启动组合交易系统，系统按事先设定的个股权重统一下单买 入，需卖出股票时，系统统一下单卖出； 3）对于需调整或组合交易出现困难的个股，基金经理可独立发出指令，交易员可在交 易时间内进行单个品种操作； 4）投资部定期对指数化投资组合进行跟踪误差的测算，若跟踪误差超过允许的范围， 则对组合进行调整； 5）当发生新股申购和MSCI中国A股指数成份股的增发时，研究部提供拟发行新股企业 和增发企业的研究报告；投资部根据研究报告进行新股申购和增发； 6）本基金建仓期为3个月。 （二）投资限制 基金管理人应依据有关法律法规及《基金合同》规定，运作管理本基金。 本基金投资组合应遵循下列规定： （1）本基金持有1家上市公司的股票，其市值不超过本基金资产净值的10％，但完全按 照标的指数的构成比例进行投资的情形除外； （2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有1家公司发行的证券的总和，不超过 该证券的10％，但完全按照标的指数的构成比例进行投资的情形除外； （3）法律法规和中国证监会的其他比例限制。 禁止用本基金资产从事以下行为： （1）投资于其他证券投资基金； （2）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； （3）以基金资产进行房地产投资； （4）从事可能使基金资产承担无限责任的投资； （5）将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券； （6）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 十一、基金的业绩比较基准 本基金采用由权威机构发布的，代表中国A股市场的成份指数作为衡量基金投资操作 水平的比较基准，目前这一指数为MSCI中国A股指数。衡量本基金整体业绩的比较基准为： 本基金整体业绩比较基准 = 95% * MSCI中国A股指数收益率+ 5% * 金融同业存款利 率 如果MSCI公司变更或停止MSCI中国A股指数的编制及发布、或MSCI中国A股指数由 其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致MSCI中国A股指数不宜继续作为标的 指数时，本基金管理人有权依据维护投资者合法权益的原则，变更本基金的标的指数并相应 变更本基金的名称。 十二、基金的风险收益特征 本基金为增强型指数基金，通过承担证券市场的系统性风险，来获取市场的平均回报， 属于中等风险、中等收益的投资产品。 十三、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年4月18日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2014年3月31日。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比 例（％） 1 权益投资 4,340,530,055.17 94.64 其中：股票 4,340,530,055.17 94.64 2 固定收益投资 1,661,967.42 0.04 其中：债券 1,661,967.42 （未完）  |