[发行]富国中证：更新招募说明书摘要（2014年第1号）
富国中证红利指数增强型证券投资基金 招募说明书（更新） （摘要） （二0一四年第一号） 富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中国 证券监督委员会2008年11月11日证监许可[2008]1261号文核准设立。本基金 的基金合同于2008年11月20日正式生效。2012年4月16日“富国天鼎中证 红利指数增强型证券投资基金”更名为“富国中证红利指数增强型证券投资基 金”。 【重要提示】 投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金 投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核 准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 本招募说明书所载内容截止至2014年5月20日，基金投资组合报告和基金 业绩表现截止至2014年3月31日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：陈敏 总经理：陈戈 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：范伟隽 注册资本：1.8亿元人民币 股权结构（截止于2014年5月20日）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申银万国证券股份有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设十九个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、 固定收益投资部、量化与海外投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研 究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子 商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、 信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香 港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。权益投资部：负责权益类基金 产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公 募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；量化与海外投资部：负 责量化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理；权 益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的 投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社 保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公 司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务部：负 责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东 营销中心、华中营销中心、华南营销中心（广州分公司）、北方营销中心（北京 分公司）、西部营销中心（成都分公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业 务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理,为零 售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务 策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息， 分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析， 拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战 略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、 调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业 务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风控、法务 和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计 与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规 划与管理；行政管理部：负责文秘、行政后勤；富国资产管理（香港）有限公司： 就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客 户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到2014年5月20日，公司有员工240人，其中62%以上具有硕士以上 学历。（二）主要人员情况 1、董事会成员 陈敏女士，董事长。中共党员，工商管理硕士，经济师。历任上海市信托投 资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党委书记；申银 万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004年开始担任富国基金管理有限 公司董事长。 陈戈先生，董事，总经理。中共党员，硕士，1996年起开始从事证券行业 工作。曾任国泰君安证券研究所研究员。2000年10月加入富国基金管理有限公 司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理、权益投资部总经理、 富国基金管理有限公司副总经理。2005年4月至2014年4月任富国天益价值证 券投资基金基金经理，2014年1月开始担任富国基金管理有限公司总经理。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），副董事长，文学及商学学士，加拿大注册 会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司，并 于1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年作为合伙人负责 毕马威在加拿大中部地区的对华业务。现任BMO金融集团亚洲业务总经理 （General Manager, Asia, International, BMO Financial Group）。 李明山先生，董事。中共党员，硕士，高级经济师。历任申银万国证券股份 有限公司副总经理；上海证券交易所副总经理。现任海通证券股份有限公司总经 理。 方荣义先生，董事。中共党员，博士，高级会计师。历任北京用友电子财务 技术有限公司研究所信息中心副主任；厦门大学工商管理教育中心副教授；中国 人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长；中国人民银行深圳市 中心支行非银行金融机构处处长；中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会 计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。 Edgar Normund Legzdins先生，董事，学士，加拿大注册会计师。1980年至 1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作，1984年加入加拿大BMO银行金融集团 蒙特利尔银行。现任BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group）。 岳增光先生，董事。中共党员，本科硕士，高级会计师。历任山东省济南市 经济发展总公司会计；山东正源和信有限责任会计师事务所室主任；山东鲁信实 业集团公司财务；山东省鲁信投资控股集团有限公司财务。现任山东省国际信托 有限公司财务部经理。 戴国强先生，独立董事。博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、 教授, 金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、博士生导师, 金 融学院党委书记, 教授委员会主任。现任上海财经大学MBA学院院长、党委书记。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事。工商管理硕士，加拿大特许会计师。 1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担任审计工 作，有30余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO) 及财务副总裁。现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教 授。 汤期庆先生，独立董事，经济学硕士。历任上海针织品批发公司办事员、副 科长；上海市第一商业局副科长、副处长、处长；上海交电家电商业集团公司总 经理；上海市第一商业局局长助理、副局长；上海商务中心总经理；长江经济联 合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公司董事长、党委 书记。 李宪明先生，独立董事。中共党员，博士。历任吉林大学法学院教师。现任 上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。 2、监事会成员 金同水先生，监事长。大学专科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目 经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托有限公司高级业 务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。 沈寅先生，监事。法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、 审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任申银万国证券股份 有限公司合规稽核总部高级法律顾问。 夏瑾璐女士，监事。工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；荷兰银行上 海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行 助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 仇夏萍女士，监事。中共党员，研究生。历任中国工商银行上海分行杨浦支 行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份有限公司 计划财务部副总经理。 李燕女士，监事。硕士。历任国信证券有限公司、富国基金管理有限公司基 金会计、基金会计主管。现任富国基金管理有限公司运营总监助理。 孙琪先生，监事。学士。历任杭州恒生电子股份公司、东吴证券有限公司， 富国基金管理有限公司系统管理员、系统管理主管。现任富国基金管理有限公司 IT总监助理。 唐洁女士，CFA，监事。中共党员，硕士。历任上海夏商投资咨询有限公司 研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助理研究员。现任富国基金管理有限 公司策略研究员。 郑焰女士，监事。硕士。历任上海证券报、富国基金管理有限公司销售支持 经理、富国基金管理有限公司营销策划高级经理，现任富国基金管理有限公司营 销策划副总监。 3、督察长 范伟隽先生，督察长。中共党员，硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事务 所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012年10月20日开 始担任富国基金管理有限公司督察长。 4、经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，副总经理。中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商 检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金 管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 （注：本公司已于2014年6月20日在中国证券报、上海证券报、证券时报、 证券日报和公司网站发布《富国基金管理有限公司关于副总经理变更的公告》， 陆文佳女士自2014年6月19日起任本公司副总经理） 5、本基金基金经理 （1）现任基金经理：徐幼华女士，硕士。曾任上海京华创业投资有限公司 投资经理助理；2006年7月至2008年12月任富国基金管理有限公司金融工程 部数量研究员，2009年1月至2011年5月任富国基金管理有限公司另类投资部 数量研究员、基金经理助理，2011年5月至今任富国中证红利指数增强型证券 投资基金基金经理，2011年10月起任富国中证500指数增强型证券投资基金 (LOF)基金经理。 （2）历任基金经理：本基金第一任基金经理为宋小龙先生，任职时间为2008 年11月至2010年1月。本基金第二任基金经理为常松先生，任职时间为2008 年11月至2011年5月。 6、投资决策委员会 投资决策委员会成员构成如下：公司总经理陈戈先生，权益投资部总经理朱 少醒先生，固定收益投资部总经理饶刚先生等人员。 列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币349,018,545,827元 联系电话：010-66105799 联系人：赵会军 （二） 主要人员情况 截至2014年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工175人，平均年龄 30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学 历或高级技术职称。 （三） 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提 供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风 险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团 队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和 企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定 向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩 效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截 至2014年3月，中国工商银行共托管证券投资基金372只。自2003 年以来， 本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、 美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒 体评选的41项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的 服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构：富国基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：陈敏 总经理：陈戈 成立日期：1999年4月13日 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20361544 联系人：林燕珏 公司网站：www.fullgoal.com.cn 2、代销机构： （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系电话：（010）66107900 传真：（010）66107914 联系人：杨菲 客户电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 电话：（010）66275654 联系人：张静 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （3）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：文彦娜 传真：010-68858117 客户服务热线：95580 公司网站：www.psbc.com （4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 联系电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：曹榕 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：傅育宁 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （6）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：范一飞 电话：（021）68475888 传真：（021）68476111 联系人：龚厚红 咨询电话：（021）962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （7）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：储晓明 联系电话：（021）54033888 传真：（021）54038844 联系人：王序微 客服电话：（021）962505 公司网站：www.sywg.com （8）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 电话：（010）66568430 传真：（010）66568990 联系人：田薇 客户服务热线：4008-888-888 公司网站：www.chinastock.com.cn （9）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系电话：（025）83290979 传真：（025）51863323 联系人：万鸣 客户咨询电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （10）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 传真：（020）87555305 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （11）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18 层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、 21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层 至21层 法定代表人：龙增来 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 联系人：刘毅 客服电话：95532、400-600-8008 公司网址：www.china-invs.cn （12）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：（0755）82558305 传真：（0755）82558002 联系人：陈剑虹 客户服务热线：400-800-1001 公司网站：www.essence.com.cn （13）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层 法定代表人：宫少林 联系电话：（0755）82943666 传真：（0755）82943636 联系人：林生迎 客服热线：95565、400-8888-111 公司网站：www.newone.com.cn （14）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系电话：（010）65183888 联系人：权唐 客服电话：400-8888-108 传真：（010）65182261 公司网站：www.csc108.com （15）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系电话：0351－8686659 联系人：郭熠 客服电话：400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn （16）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 联系电话：021-20333910 传真：021-50498825 联系人：王一彦 开放式基金咨询电话：95531；400-8888-588 公司网站：www.longone.com.cn （17）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系电话：021-22169999 联系人：刘晨 客服热线：95525 公司网站：www.ebscn.com （18）国元证券有限责任公司 注册地址：合肥市寿春路179号 办公地址：合肥市寿春路179号 法定代表人：蔡咏 联系人：程维 传真：（0551）2207935 客服热线： 400-8888-777 公司网站：www.gyzq.com.cn （19）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋 客服电话：96528（上海、北京地区962528） 公司网址：www.nbcb.com.cn （20）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系电话：（021）23219000 联系人：李笑鸣 客服热线：95553 公司网站：www.htsec.com （21）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 电话：021-63325888 传真：021-63326729 客户服务热线：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （22）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 客服电话：95570 传真：0510-82830162 公司网站：www.glsc.com.cn （23）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人：龚德雄 电话：（021）53519888 传真：（021）53519888 联系人：张瑾 客服热线：（021）962518 公司网站：www.962518.com （24）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：程宜荪 电话：（010）58328888 传真：010-58328112 联系人：牟冲 客服电话：4008878827 公司网站：www.ubssecurities.com （25）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦 法定代表人：万建华 传真：（021）38670666 联系人：芮敏琪 客服热线：400-8888-666 公司网站：www.gtja.com （26）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 联系电话：（021）68634518 传真：（021）68865680 联系人：钟康莺 客服热线：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com （27）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：95511-8 联系人：郑舒丽 客服电话：95511-8 公司网站：www.pingan.com （28）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：肖遂宁 电话：（0755）22197874 联系人：蔡宇洲 客户服务电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （29）华西证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市陕西街239号 办公地址：四川省成都市陕西街239号 法定代表人：杨炯洋 联系人：张曼 电话：010- 68717150 传真：（028）86150040 客户服务电话：95584、4008888818 公司网站：www.hx168.com.cn （30）齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531－68889155 传真：0531－68889185 客户服务电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn （31）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 电话：（027）65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客服热线：95579或4008-888-999 公司网站：www.95579.com （32）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 联系电话：010-88088188 传真：010-88088188 联系人：王旭华 客服电话：0471-4972343 公司网站：www.cnht.com.cn （33）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：杨树财 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 客服电话：400-600-0686 公司网址：www.nesc.cn （34）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 联系人：曾艳 电话：（010）85108227 传真：（010）85109219 客户服务电话：95599 公司网站：www.abchina.com （35）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市北京东路689号 法定代表人：吉晓辉 联系人：唐苑 联系电话 （021）61616150 传真：（021）63604199 客服热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （36）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 联系电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133952 联系人：齐晓燕 客户服务统一咨询电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （37）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （38）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 电话：（0755）83516289 传真：（0755）83515567 联系人：刘阳 客户服务热线：（0755）33680000（深圳）、400-6666-888（非深圳地区） 公司网站：www.cgws.com （39）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com （40）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 电话：0591- 38281963 联系人：夏中苏 客服热线：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （41）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：廖玉林 电话：0769-22100193 传真：0769-22117730 联系人：巫渝峰 客服电话： 0769-96228 公司网址： www.dongguanbank.cn （42）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 客服电话：4008-000-562 公司网址：www.hysec.com （43）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张宗锐 联系电话：0591-87383600 业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （44）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：田国立 联系人：丰靖 电话：（010）65550827 传真：（010）65550827 客户服务电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （45）英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔晖 电话：0755-83007159 传真：0755-83007034 客户服务电话：4000-188-688 公司网站：www.ydsc.com.cn (46) 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张背北 电话： 0451-85863696 传真：0451-82287211 客户服务热线：400-666-2288 公司网站：www.jhzq.com.cn （47）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 客服电话：400-800-8899 公司网站： www.cindasc.com （48）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-4890208 传真：（0931）4890628 客服电话：（0931）96668、4006898888 公司网站：www.hlzqgs.com （49）大通证券股份有限公司 注册地址： 大连市中山区人民路24号 办公地址： 大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 法定代表人： 张智河 电话：0411-39673202 传真：0411-39673219 联系人：谢立军 客服电话：4008-169-169 （50）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39楼 法定代表人：许刚 电话：021-20328309 传真：021-50372474 联系人：王炜哲 客服电话：400-620-8888 公司网站：www.bocichina.com （51）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：（0755）83709350 传真：（0755）83704850 客服热线：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn （52）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 电话：022-58316666 传真：022-58316259 联系人：王宏 客服电话：4008888811 公司网站：www.cbhb.com.cn （53）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：胡天彤 电话：022-28451709 传真：022-28451892 客户服务热线：400-651-5988 公司网站：www.bhzq.com （54）温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 联系人：姜晟 电话：（0577）88990085 传真：（0577）88995217 客户服务电话：96699(浙江省内)，962699（上海地区），0577-96699（其它 地区） 公司网站：www.wzbank.com.cn （55）金元证券股份有限公司 注册地址： 海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址： 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人： 陆涛 联系人： 马贤清 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 客户服务电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （56）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：010-66045529 传真： 010-66045518 客服电话：010-66045678 公司网站：www.txsec.com （57）中原证券股份有限公司 注册地址：郑州郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 联系电话：0371-65585287 传真：0371-65585665 联系人：陈利民 客户咨询电话：967218（郑州市外拨打加拨区号）、400-813-9666 公司网站：www.ccnew.com （58）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法人代表人：沈强 联系人：李珊 电话：0571-85776114 传真：0571-85783771 客服热线：95548 公司网站：www.bigsun.com.cn （59）财富里昂证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼 法定代表人：罗浩 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人：倪丹 客户服务电话：68777877 公司网站：www.cf-clsa.com （60）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼 法定代表人：汪静波 联系人：张姚杰 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com （61）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：汤素娅 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客户服务电话：4006-788-887 网址: 众禄基金网 www.zlfund.cn基金买卖网 www.jjmmw.com （62）上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：（021）58870011 传真：（021）68596916 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （63）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 联系人： 潘世友 电话：021-54509988 传真：021-64385308 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （64）江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进中路219号 办公地址：江苏省昆山市前进中路219号 法定代表人：刘斌 联系人：丁丽丽 电话：（0512）57379292 传真：（0512）55211330 客户服务电话：96079 公司网站：www.ksrcb.cn （65）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 联系电话：021-58788678-8201，13585790204 传真：021-58787698 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （66）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 电话：（010）62020088 传真：（010）62020088 客户服务电话：4008886661 公司网站：www.myfund.com （67）江苏金百临投资咨询有限公司 注册地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼 办公地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼 法定代表人：费晓燕 联系人：袁丽萍 电话：0510-82758877 传真：0510-88555898 客户服务电话：0510-9688988 公司网站：www.jsjbl.com （68）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：郑鹏 电话：010-85238667 传真：010-85238680 客户服务电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （69）洛阳银行股份有限公司 注册地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行 办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行 法定代表人：王建甫 联系人：李亚洁 电话：（0379）65921977 传真：（0379）65921977 客户服务电话：96699 公司网站：www.bankofluoyang.com.cn （70）中期时代基金销售（北京）有限公司 客服电话：95162，4008888160 网址：www.cifcofund.com （71）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 法定代表人：赵学军 电话：021-20289890 传真：021-20280110 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （72）大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 法定代表人：陈占维 联系人：李格格 电话：（0411）82356627 传真：（0411）82356590 客户服务电话：4006640099 公司网站：www.bankofdl.com （73）中国国际金融有限公司 客户服务电话：010-65051166 网址：www.cicc.com.cn （74）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：沈伟桦 联系人：程刚 电话：010-52855713 传真：010-57951601 客户服务电话：400-609-9500 公司网站：www.yixinfund.com （75）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022 传真：021-20835879 联系人：于杨 网址：licaike.hexun.com管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符 合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构：富国基金管理有限公司 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：陈敏 总经理：陈戈 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：雷青松 （三）出具法律意见书的律师事务所（基金募集时） 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 联系电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：廖海 经办律师：黎明、吴军娥 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所有限责任公司 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 四、基金的名称 富国中证红利指数增强型证券投资基金 （2012年4月16日“富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金”更名为 “富国中证红利指数增强型证券投资基金”） 五、基金的类型 指数型 六、基金的投资目标 本基金为股票指数增强型基金，其在遵循“程序化指数投资、有限度个股调 整、精细化风险管理”原则的基础上，实现对中证红利指数的有效跟踪并力争实 现超越，分享中国经济长期增长所带来的收益。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，股票资 产投资比例不低于基金资产的90%，投资于中证红利指数成份股和备选成份股的 资产不低于股票资产的80%；保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一 年以内的政府债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金将采用“指数化投资为主、主动性投资为辅”的投资策略，在完全复 制目标指数的基础上有限度地调整个股，从而最大限度降低由于交易成本造成的 股票投资组合相对于目标指数的偏离，并力求投资收益能够有效跟踪并适度超越 目标指数。 1、指数化投资为主： 本基金主要采用完全复制目标指数策略，按照成份股在目标指数中的基准权 重来构建股票投资组合，从而有效跟踪目标指数，控制跟踪误差，防止出现相对 于目标指数的大幅度偏离。 2、主动性投资为辅： 在指数化投资过程中，由于交易成本的存在，完全复制策略可能很难有效达 到拟合目标指数的目的。因此，本基金将主要采用有限度1个股调整策略（主动 性投资）对指数化投资进行修正，以求降低由于交易成本导致的对指数跟踪技术 的影响，并力争适度超越指数，获取超额收益。 1 “有限度”包含两层含义：成份股内被调整股票的数量和投资比例的调整幅度是有限度的；非成份股被 选定的数量和投资比例是有限度的。 （1）在成份股内进行有限度调整。 本基金在充分研究的基础上，将目标指数的成份股分成三类——价值被低估 的正超额收益预期的成份股、估值较合理的无超额收益预期的成份股以及价值被 高估的负超额收益预期的成份股。在综合考虑交易成本、交易冲击、流动性、投 资比例限制等因素后，本基金将有限度地增持正超额收益预期成份股的权重以及 有限度地减持负超额收益预期成份股的权重。 （2）对非成份股进行有限度调整。 本基金将基于投研团队充分的调研与全面的论证，进行以下三种具体操作： [1] 合理替代部分流动性缺失的成份股。因基准指数成份股停牌限制、交易 量不足等市场流动性因素，使得本基金无法依照目标指数权重购买某成份股。因 此，本基金管理人将视当时具体情况，在综合考虑跟踪误差和投资者利益的基础 上，决定是否买入相关的替代性股票。 [2] 前瞻性纳入部分备选成份股。如果预期目标指数的成份股将会发生调 整，本基金管理人将视当时具体情况，在综合考虑跟踪误差和投资者利益的基础 上，决定是否提前纳入部分备选成份股。 [3] 精选部分蕴含价值的非成份股。本基金管理人将采用数量化分析与基本 面判断相结合的研究方法，根据当时具体情况，在综合考虑跟踪误差和投资者利 益的基础上，决定是否买入部分蕴含投资价值、具有增长潜力的非成份股。 此外，本基金还将及时把握一级市场上新股申购与增发的盈利机会，并适度 进行成份股与相应可转换债券之间的套利操作，以求提高资金运用效率。同时， 本基金也可能审慎使用金融衍生产品，以对冲某些成分股的特殊突发风险和某些 特殊情况下的流动性风险。 3、对目标指数的跟踪调整： （1）定期调整 本基金所构建的投资组合将主要根据所跟踪的目标指数对其成份股的调整 而进行相应的跟踪调整。中证指数委员会原则上每半年审核一次中证红利指数成 份股。本基金将按照中证红利指数对成份股及其权重的调整方案，在考虑跟踪误 差风险的基础上，对股票投资组合进行相应调整。 （2）不定期调整 根据指数编制规则，当中证红利指数成份股因增发、送配等股权变动而需进 行成份股权重调整时，本基金将根据中证指数公司在股权变动公告日次日发布的 临时调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。 调整期间原则上定为：中证指数公司调整决定公布日至该股票除权日之前。 4、跟踪误差的控制和再平衡调整： 本基金采取“跟踪误差”和“跟踪偏离度”这两个指标对投资组合进行监控 与评估。其中，跟踪误差为核心监控指标，跟踪偏离度为辅助监控指标，以求控 制投资组合相对于目标指数的偏离风险。 核心监控指标： ，其中： 1)( 12 . . . .. nrrnii 跟踪误差 ； 益率日基金业绩比较基准收第日基金净值收益率第iiri.. ，n为计算区间，本基金选定30个交易日。 nrrnii.. .1 辅助监控指标： 。 计收益率日基金业绩比较基准累前日基金净值累计收益率前跟踪偏离度nn.. 上述跟踪误差指标的最大容忍值设定为0.5%（相应折算的年跟踪误差约为 7.75%）。本基金每周计算上述跟踪误差。如果该指标接近或者超过0.5%，并且 跟踪偏离度小于0，则本基金管理人将通过归因分析模型找出跟踪误差的来源， 并在适当的时机进行再平衡调整操作，使得跟踪误差回复到最大容忍值以下。 当本基金运作发展到一定阶段后，本基金可能会将测算基础转为代表相同风险度 的周或月跟踪偏离度，具体变化将另行公告。 九、基金的业绩比较基准 基金业绩比较基准＝90%×中证红利指数收益率＋10%×一年期银行储蓄存 款利率（税后）。 十、基金的风险收益特征 本基金是一只股票指数增强型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证 券投资基金品种。 十一、基金的投资组合报告 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 431,791,981.95 90.03 其中：股票 431,791,981.95 90.03 2 固定收益投资 － － 其中：债券 － － 资产支持证券 － － 3 金融衍生品投资 － － 4 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 － － 5 银行存款和结算备付金合计 47,475,933.14 9.90 6 其他资产 318,164.76 0.07 7 合计 479,586,079.85 100.00 2、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 640,323.80 0.13 B 采矿业 6,374,783.40 1.34 C 制造业 57,295,807.02 12.01 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,834,417.07 0.59 E 建筑业 293,080.22 0.06 F 批发和零售业 3,521,734.18 0.74 G 交通运输、仓储和邮政业 4,677,784.60 0.98 H 住宿和餐饮业 6,507.00 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 785,033.00 0.16 J 金融业 12,866,880.53 2.70 K 房地产业 5,998,090.60 1.26 L 租赁和商务服务业 134,431.00 0.03 M 科学研究和技术服务业 － － N 水利、环境和公共设施管理业 4,008,194.00 0.84 O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 － － R 文化、体育和娱乐业 99,259.00 0.02 S 综合 6,072.00 0.00 合计 99,542,397.42 20.87 3、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 763,412.00 0.16 B 采矿业 26,471,262.20 5.55 C 制造业 163,914,999.08 34.37 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 29,894,155.60 6.27 E 建筑业 6,963,392.40 1.46 F 批发和零售业 4,270,517.00 0.90 G 交通运输、仓储和邮政业 23,201,608.81 4.86 H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务业 924,100.43 0.19 J 金融业 59,186,389.51 12.41 K 房地产业 16,445,913.50 3.45 L 租赁和商务服务业 － － M 科学研究和技术服务业 － － N 水利、环境和公共设施管理业 213,834.00 0.04 O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 － － R 文化、体育和娱乐业 － － S 综合 － － 合计 332,249,584.53 69.67 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 （1）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 600660 福耀玻璃 1,220,300 10,079,678.00 2.11 2 600000 浦发银行 1,009,880 9,816,033.60 2.06 3 601939 建设银行 2,328,688 9,314,752.00 1.95 4 000603 盛达矿业 764,880 9,017,935.20 1.89 5 601288 农业银行 3,563,600 8,623,912.00 1.81 6 600795 国电电力 3,627,200 8,560,192.00 1.79 7 601006 大秦铁路 1,280,983 8,556,966.44 1.79 8 600036 招商银行 870,304 8,546,385.28 1.79 9 601877 正泰电器 348,635 8,538,071.15 1.79 10 000541 佛山照明 774,500 8,008,330.00 1.68 （2）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 000562 宏源证券 771,500 6,341,730.00 1.33 2 600352 浙江龙盛 151,300 2,460,138.00 0.52 3 000540 中天城投 438,200 2,348,752.00 0.49 4 000333 美的集团 51,199 2,308,050.92 0.48 5 000069 华侨城Ａ 490,000 2,258,900.00 0.47 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券资产。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期未投资股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期未投资国债期货。 （3）本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或 在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 （2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本报告期本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外 的股票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 163,086.89 2 应收证券清算款 － 3 应收股利 304.00 4 应收利息 10,286.95 5 应收申购款 144,486.92 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 318,164.76 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 A、期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 B、期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 序 号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（%） 流通受限情况说明 1 000562 宏源证券 6,341,730.00 1.33 筹划重大事项 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在 尾差。十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、富国中证红利指数增强型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同 期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 业绩比较 基准收益 业绩比较基 准收益率标 ①－③ ②－④ ② 率③ 准差④ 2008.11.20-2008.12.31 2.99% 0.43% -7.82% 1.90% 10.81% -1.47% 2009.1.1-2009.12.31 67.83% 2.05% 95.27% 2.08% -27.44% -0.03% 2010.1.1-2010.12.31 -9.06% 1.42% -11.60% 1.37% 2.54% 0.05% 2011.1.1-2011.12.31 -15.51% 1.17% -21.09% 1.12% 5.58% 0.05% 2012.1.1-2012.12.31 10.06% 1.12% 6.85% 1.09% 3.21% 0.03% 2013.1.1-2013.12.31 -6.92% 1.37% -8.69% 1.34% 1.77% 0.03% 2014.1.1-2014.3.31 -3.05% 1.01% -1.05% 1.09% -2.00% -0.08% 2008.11.20-2014.3.31 31.89% 1.43% 21.22% 1.45% 10.67% -0.02% 2、自基金合同生效以来富国中证红利指数增强型证券投资基金累计份额净值增 长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 注：截止日期为2014年3月31日。 本基金于2008年11月20日成立，建仓期6个月，即从2008年11月20日至 2009年5月19日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关费用列示 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金合同生效后的基金信息披露费用； （4）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券交易费用； （7）银行汇划费用； （8）基金的指数使用费； （9）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金资产中列支的其他费 用。 本基金合同终止，基金财产清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总 值中扣除。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理费 本基金的管理费按该基金资产净值的1.2%年费率计提，计算方法如下： H＝E×1.2%÷当年天数 H为每日应支付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日 期顺延。 （2）基金托管费 本基金的托管费按基金资产净值的0.2%的年费率计提，计算方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H为每日应支付的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （3）上述“1、与基金运作有关费用列示”中（3）－（8）项费用由基金托 管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金 财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息 披露费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有 关规定执行。 4、费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托 管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议； 调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人 必须最迟于新的费率实施日前依法在指定媒体上公告。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费用 基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “九、基金份额的申购与赎回”相应部分。 2、赎回费用 基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书（未完）  |